邢文明，洪 程

科學數(shù)據(jù)不僅是科技創(chuàng)新、經濟發(fā)展和國家安全的戰(zhàn)略資源，也是政府部門制定政策、進行科學決策的重要依據(jù)，受到各國重視。一些國家已形成了較完善的科學數(shù)據(jù)管理與共享規(guī)范[1]，我國政府也重視科學數(shù)據(jù)的共享與利用，1984年就加入國際科技數(shù)據(jù)委員會(CommitteeonDATA for Science and Technology，CODATA)，并建立了CODATA中國全國委員會[2]。2001年10月，科技部向國務院提出“實施科學數(shù)據(jù)共享工程，增強國家科技創(chuàng)新能力”建議，于2002年開始實施科學數(shù)據(jù)共享工程，陸續(xù)啟動氣象、測繪、地震、水文水資源、林業(yè)、農業(yè)、地球系統(tǒng)科學等科學數(shù)據(jù)共享中心的建設與共享服務試點[3]。2006年國務院發(fā)布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》提出：“促進科學數(shù)據(jù)共享，提高服務能力和水平，為深入開展相關領域的科學研究和政府決策提供科學支撐?！盵4]2015年9月5日，國務院印發(fā)《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》，提出加快政府數(shù)據(jù)開放共享，推動資源整合[5]。2016年9月19日國務院發(fā)布的《政務信息資源共享管理暫行辦法》提出政務部門業(yè)務信息系統(tǒng)原則上通過國家電子政務內網(wǎng)或國家電子政務外網(wǎng)承載，通過共享平臺與其他政務部門共享交換數(shù)據(jù)[6]。

盡管我國在科學數(shù)據(jù)管理與開放共享方面作了大量努力，但由于缺少國家層面的法規(guī)保障，科學數(shù)據(jù)的開發(fā)利用、開放共享和安全保護等方面尚存在諸多不足：科學數(shù)據(jù)共享的效率不高、范圍有限，大量科學數(shù)據(jù)分散甚至流失，數(shù)據(jù)的價值沒有得到最大程度的發(fā)揮?？上驳氖?，2018年3月17日國務院辦公廳印發(fā)《科學數(shù)據(jù)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，從職責、科學數(shù)據(jù)采集、匯交與保存，共享與利用，保密與安全等方面對科學數(shù)據(jù)管理與共享進行規(guī)范。其中，第四章主要對科學數(shù)據(jù)的共享與利用進行規(guī)范，本文對《辦法》中第四章及其他有關科學數(shù)據(jù)共享與利用的條款進行解讀，著重分析科學數(shù)據(jù)共享與利用的原則、途徑與方式、保障措施等，從而為相關管理部門及科研人員更好地理解、把握和執(zhí)行該《辦法》提供參考借鑒。

1 我國科學數(shù)據(jù)共享與利用的原則

《辦法》第19條、20條、24條等對科學數(shù)據(jù)的共享利用進行了規(guī)定，筆者在梳理相關內容的基礎上，歸納了科學數(shù)據(jù)共享與利用的原則。

1.1 “開放為常態(tài)，不開放為例外”的數(shù)據(jù)開放原則

科學數(shù)據(jù)的開放是實現(xiàn)共享的前提和基礎。長期以來，由于缺乏有效的數(shù)據(jù)開放機制，我國大量寶貴的數(shù)據(jù)資源分散在政府部門、科研機構和研究人員手中，形成一個個“數(shù)據(jù)孤島”，無法共享?！掇k法》第19條規(guī)定：“政府預算資金資助形成的科學數(shù)據(jù)應當按照開放為常態(tài)、不開放為例外的原則，由主管部門組織編制科學數(shù)據(jù)資源目錄，有關目錄和數(shù)據(jù)應及時接入國家數(shù)據(jù)共享交換平臺，面向社會和相關部門開放共享?！边@一條文確立了我國科學數(shù)據(jù)共享利用中的“開放為常態(tài)、不開放為例外”原則，也可稱為“最大程度開放”原則。

國際上，科學數(shù)據(jù)的最大程度開放原則早已成為共識。世界經濟合作與發(fā)展組織(OECD)于2007年4月發(fā)布的《OECD關于公共資助的研究數(shù)據(jù)獲取的原則與指南》提出了科學數(shù)據(jù)開放獲取的13個原則，其中開放(openness)和透明(transparency)是兩個重要的原則，前者強調公共資助的研究數(shù)據(jù)的開放要遵循及時、易于使用、易于通過互聯(lián)網(wǎng)獲取的原則；后者強調數(shù)據(jù)的生產者、元數(shù)據(jù)及獲取與使用的限制性條款等相關信息應隨數(shù)據(jù)一起發(fā)布[7]。美國航空航天管理局(National Aeronautic and Space Administration，NASA)地球科學部制定的《數(shù)據(jù)與信息政策》(Data&Information Policy)指出：將所產生的地球科學數(shù)據(jù)對所有用戶實行“完全與公開”(full andopen)共享[8]。2011年，英國最重要科研資助機構——英國研究理事會(ResearchCouncilUK，RCUK，該機構已于2018年4月改組為英國科研創(chuàng)新中心UK Research Innovation，UKRI)發(fā)布的《RCUK數(shù)據(jù)政策共同原則》(RCUK Common Principles on Data Policy)指出：政府資助產生的研究數(shù)據(jù)是為了實現(xiàn)公眾利益而產出的公共財產，應該以及時和負責任的方式盡可能公開[9]。我國發(fā)布的一些促進科學數(shù)據(jù)共享的政策，如農業(yè)部2015年12月發(fā)布的《農業(yè)部關于推進農業(yè)農村大數(shù)據(jù)發(fā)展的實施意見》、國務院辦公廳2016年6月發(fā)布的《國務院辦公廳關于促進和規(guī)范健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)應用發(fā)展的指導意見》、國土資源部2016年7月頒布的《國土資源部關于印發(fā)促進國土資源大數(shù)據(jù)應用發(fā)展實施意見的通知》、交通運輸部2016年8月頒布的《交通運輸部辦公廳關于推進交通運輸行業(yè)數(shù)據(jù)資源開放共享的實施意見》都把科學數(shù)據(jù)的開放共享作為核心原則。可見，《辦法》確立的這一原則已成為國內外的普遍共識，也是推動和促進科學數(shù)據(jù)共享的內在要求。

此外，《辦法》不僅確立了數(shù)據(jù)的開放原則，還指出了開放的機制措施，即“由主管部門組織編制科學數(shù)據(jù)資源目錄，有關目錄和數(shù)據(jù)應及時接入國家數(shù)據(jù)共享交換平臺，面向社會和相關部門開放共享”。這一措施保證了數(shù)據(jù)需求者可以方便地在統(tǒng)一的共享平臺查詢所需數(shù)據(jù)，從而暢通共享渠道。

1.2 科學數(shù)據(jù)共享的權責一致原則

權利與義務對等是確?？茖W數(shù)據(jù)暢通共享以及可持續(xù)發(fā)展的保障。為促進科學數(shù)據(jù)的共享，我國已頒布了一系列行業(yè)領域的科學數(shù)據(jù)共享法規(guī)，如《氣象資料共享管理辦法》《地震科學數(shù)據(jù)共享管理辦法》《中華人民共和國測繪成果管理條例》《水文水資源科學數(shù)據(jù)共享管理辦法(試行)》《林業(yè)科學數(shù)據(jù)共享管理辦法(試行)》《交通運輸科學數(shù)據(jù)共享管理辦法》《農業(yè)科學數(shù)據(jù)共享管理辦法》《國土資源數(shù)據(jù)管理暫行辦法》《水利科學數(shù)據(jù)共享管理辦法(試行)》等，但這些法規(guī)存在著權利和義務不平等的問題，如要求數(shù)據(jù)生產者/提供者無償提交完整的正確的數(shù)據(jù)，但很少提及他們的權利，對數(shù)據(jù)使用者作了較多要求，但很少有條例對數(shù)據(jù)提供者發(fā)布和提供數(shù)據(jù)的時限進行規(guī)定等[10]。

《辦法》強化了法人單位的主體責任，體現(xiàn)了“誰擁有、誰負責”“誰開放、誰受益”的原則[11]?！掇k法》第11條指出：“法人單位應建立科學數(shù)據(jù)質量控制體系，保證數(shù)據(jù)的準確性和可用性”；第20條指出：“法人單位要對科學數(shù)據(jù)進行分級分類，明確科學數(shù)據(jù)的密級和保密期限、開放對象和審核程序等?！钡?4條指出：“對于因經營性活動需要使用科學數(shù)據(jù)的，當事人雙方應當簽訂有償服務合同，明確雙方的權利和義務?！边@些內容確立了對科學數(shù)據(jù)的開放實行權責一致的原則，即一方面鼓勵數(shù)據(jù)生產者和擁有者開放科學數(shù)據(jù)，并合理獲得收益，以激發(fā)其積極性；另一方面他們也要對數(shù)據(jù)的質量與安全負責，遵守法律法規(guī)，接受社會監(jiān)督?！掇k法》第23條要求科學數(shù)據(jù)使用者應“遵守知識產權相關規(guī)定，在論文發(fā)表、專利申請、專著出版等工作中注明所使用和參考引用的科學數(shù)據(jù)”，對使用者的義務也作出了規(guī)定，進一步完善了權責一致的原則。

1.3 科學數(shù)據(jù)開發(fā)利用的公益性與市場化相結合原則

國際上科學數(shù)據(jù)共享的運行機制主要有兩種基本模式，即政府主導的公益性模式和市場主導的商業(yè)化運行模式，前者強調數(shù)據(jù)的公開和公益性共享，后者強調保護數(shù)據(jù)產權和商品性質[12]。當前我國的科學數(shù)據(jù)共享以公益性為主，以有償服務為輔。中國氣象數(shù)據(jù)網(wǎng)、國家農業(yè)科學數(shù)據(jù)共享中心、林業(yè)科學數(shù)據(jù)中心、國家人口與健康科學數(shù)據(jù)共享服務平臺、國家地球系統(tǒng)科學數(shù)據(jù)共享服務平臺、國家地震科學數(shù)據(jù)共享中心等都是在財政支持下，面向國家重大戰(zhàn)略需求和科技創(chuàng)新提供公益性數(shù)據(jù)支撐服務；而中國科學院數(shù)據(jù)云以中科院相關數(shù)據(jù)為基礎，除面向國家重大需求提供一站式無償共享服務外，還對數(shù)據(jù)進行綜合集成和再加工，形成具有更高價值的科學數(shù)據(jù)產品，面向社會產業(yè)創(chuàng)新需求開展服務，是對科學數(shù)據(jù)共享模式的有益探索。

《辦法》第21條和第24條確立了科學數(shù)據(jù)開發(fā)利用中的公益性與市場化相結合的原則，即一方面對于政府決策、公共安全、國防建設、環(huán)境保護、防災減災、公益性科學研究等涉及國家和公共利益需要的，法人單位應當無償提供或按照非營利原則收取成本費用，明確了為公益事業(yè)服務的導向；另一方面，鼓勵法人單位、社會組織和企業(yè)對科學數(shù)據(jù)進行分析挖掘，形成有價值的數(shù)據(jù)產品，開展市場化增值服務。這一原則既有助于調動社會力量對科學數(shù)據(jù)進行分析挖掘開發(fā)以充分發(fā)揮數(shù)據(jù)的潛在價值，也保證了涉及國家安全和社會公共利益的數(shù)據(jù)應無償或非營利原則提供，實現(xiàn)了市場化經營與公共利益有機結合，保障了科學數(shù)據(jù)效益的最大化。

2 科學數(shù)據(jù)共享與利用的途徑與方式

《辦法》第四章的相關條文在明確科學數(shù)據(jù)共享利用原則的同時，也指出了科學數(shù)據(jù)共享利用的具體途徑與方式，筆者據(jù)此歸納了科學數(shù)據(jù)共享利用的途徑與方式(如圖1)。

圖1 我國科學數(shù)據(jù)共享利用的途徑與方式

2.1 免費開放模式

公益性數(shù)據(jù)的免費開放早已是國際社會的普遍共識。美國早在1990年代就已開始實行國有科學數(shù)據(jù)開放共享的國策，并通過完備的政策體系、基礎設施平臺、組織管理服務機制等保障科學數(shù)據(jù)的開放共享[13]?！掇k法》第19條規(guī)定：“對于由政府預算資金資助形成的科學數(shù)據(jù)，由主管部門組織編制科學數(shù)據(jù)資源目錄，有關目錄和數(shù)據(jù)應及時接入國家數(shù)據(jù)共享交換平臺，面向社會和相關部門開放共享?！边@一規(guī)定確立了我國科學數(shù)據(jù)共享中公益性科學數(shù)據(jù)免費開放的模式，即由政府資助產生的科學數(shù)據(jù)，應本著“開放為常態(tài)、不開放為例外”的原則，由主管部門和法人單位編制資源目錄，通過國家數(shù)據(jù)共享平臺提供共享。這也是我國科學數(shù)據(jù)最基本、最主要的共享模式，因為我國科學數(shù)據(jù)的主體——無論是各職能部門長期采集和監(jiān)測的業(yè)務型數(shù)據(jù)，還是各類科技計劃產生的研究型數(shù)據(jù)，究其來源，都是由政府資金支持產生的，都屬于公有資源，應本著免費開放的原則提供共享。因而，該模式將成為我國科學數(shù)據(jù)開放與共享的基礎和基本保障。

2.2 公開出版模式

實現(xiàn)科學數(shù)據(jù)的開放出版是促進科學數(shù)據(jù)共享的重要途徑，不僅可以通過同行評議體系保證數(shù)據(jù)質量，同時通過數(shù)據(jù)出版促進數(shù)據(jù)成果被科研評價體系認可，從而提高數(shù)據(jù)生產者共享數(shù)據(jù)的積極性[14]?！掇k法》第22條規(guī)定：“主管部門和法人單位應積極推動科學數(shù)據(jù)出版和傳播工作，支持科研人員整理發(fā)表產權清晰、準確完整、共享價值高的科學數(shù)據(jù)?！边@一條文確立了我國科學數(shù)據(jù)共享的公開出版模式，即鼓勵科研人員通過公開出版的方式將其所擁有和產生的科學數(shù)據(jù)進行發(fā)表，便于其他人員使用和引用。這一模式是對免費開放模式的補充和深化，因為數(shù)據(jù)的出版和發(fā)表，一方面意味著數(shù)據(jù)的來源和質量經過審查和編排，具有規(guī)范性和可信度；另一方面也意味著數(shù)據(jù)生產者的勞動成果得到了體現(xiàn)和尊重，有助于激發(fā)其公開科學數(shù)據(jù)的積極性。

2.3 市場化開發(fā)模式

《辦法》第21條規(guī)定：“法人單位應根據(jù)需求，對科學數(shù)據(jù)進行分析挖掘，形成有價值的科學數(shù)據(jù)產品，開展增值服務。鼓勵社會組織和企業(yè)開展市場化增值服務。”這一規(guī)定確立了我國科學數(shù)據(jù)共享的市場化開發(fā)模式，是對前兩種模式的拓展與補充：一方面有助于將那些具有重大潛在價值但卻長期處于分散和沉睡狀態(tài)的數(shù)據(jù)進行深度整理和加工，形成有價值的科學數(shù)據(jù)產品，充分發(fā)掘數(shù)據(jù)的價值；另一方面也有利于吸引更多的社會力量參與科學數(shù)據(jù)的加工與開發(fā)，更好地滿足用戶的個性化和深層次需求。

這三種模式分別從數(shù)據(jù)開放/開發(fā)的主體、開發(fā)/加工的方式、共享/利用的方式等方面對科學數(shù)據(jù)的開發(fā)利用進行了明確，形成了數(shù)據(jù)開發(fā)利用與共享的多元化途徑。三種模式各有側重又互為補充，既有助于調動各方的積極性，共同開發(fā)和挖掘數(shù)據(jù)價值，也有助于滿足科學數(shù)據(jù)的多樣化需求，最大限度實現(xiàn)數(shù)據(jù)的價值。

3 科學數(shù)據(jù)共享與利用的保障措施

科學數(shù)據(jù)的共享與利用既需要政策的規(guī)范與引導，也離不開制度的保障?！掇k法》不僅規(guī)定了科學數(shù)據(jù)共享與利用的原則及開發(fā)利用的方式，還明確了科學數(shù)據(jù)共享與利用過程中的保障措施。這些措施主要包括“保障數(shù)據(jù)開放的目錄管理制度”“推動數(shù)據(jù)共享的出版與引用制度”“確保數(shù)據(jù)安全的分類審查制度”等。

3.1 保障數(shù)據(jù)開放的目錄管理制度

數(shù)據(jù)信息的公開是實現(xiàn)共享和利用的前提，如果使用者不知道有哪些科學數(shù)據(jù)，就無從共享。而編制和公布科學數(shù)據(jù)資源目錄，是實現(xiàn)數(shù)據(jù)開放和有效共享的重要保障?！掇k法》第19條規(guī)定：“政府預算資金資助的科學數(shù)據(jù)應當按照開放為常態(tài)、不開放為例外的原則，由主管部門組織編制科學數(shù)據(jù)資源目錄，有關目錄和數(shù)據(jù)應及時接入國家數(shù)據(jù)共享交換平臺，面向社會和相關部門開放共享?！钡?0條規(guī)定：“法人單位要對科學數(shù)據(jù)進行分級分類，明確科學數(shù)據(jù)的密級和保密期限、開放條件、開放對象和審核程序等，按要求公布科學數(shù)據(jù)開放目錄。”這些內容確立了科學數(shù)據(jù)開放的目錄管理制度，即由主管部門或法人單位對科學數(shù)據(jù)資源進行梳理，通過共享平臺以目錄的方式加以公開。目錄管理制度是基于元數(shù)據(jù)的科學管理方法，通過編制和公布科學數(shù)據(jù)資源目錄，不僅有助于主管部門摸清資源狀況，也是數(shù)據(jù)需求者了解和獲取科學數(shù)據(jù)資源的指南，為科學數(shù)據(jù)的利用與共享奠定了基礎。

對于如何編制科學數(shù)據(jù)資源目錄，一方面可參照國家發(fā)改委和中央網(wǎng)信辦發(fā)布的《政務信息資源目錄編制指南(試行)》，該指南從政務信息資源的分類、目錄編制要求、政務信息資源元數(shù)據(jù)等方面對政務信息資源目錄編制進行了規(guī)范；另一方面，由于不同領域的科學數(shù)據(jù)具有不同的屬性和特點，應根據(jù)這些特點，制定各個領域的科學數(shù)據(jù)資源目錄編制標準。

3.2 推動數(shù)據(jù)共享的出版與引用制度

科學數(shù)據(jù)出版是實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的重要途徑之一。通過數(shù)據(jù)出版，一是可以利用傳統(tǒng)期刊成熟的同行評議體系保證數(shù)據(jù)質量，二是通過正式出版的形式促進數(shù)據(jù)成果被科研評價體系認可，以保護和鼓勵數(shù)據(jù)生產者共享的積極性[15]。長期以來，由于缺乏科學數(shù)據(jù)的出版與引用機制，科學數(shù)據(jù)作為科研成果的地位得不到承認，數(shù)據(jù)生產者和擁有者開放數(shù)據(jù)的積極性得不到保護，導致大量有重要價值的科學數(shù)據(jù)處于分散狀態(tài)，成為單位和個人的“私有財產”?！掇k法》第22條規(guī)定：“主管部門和法人單位應積極推動科學數(shù)據(jù)出版和傳播工作，支持科研人員整理發(fā)表產權清晰、準確完整、共享價值高的科學數(shù)據(jù)?！钡?3條規(guī)定：“科學數(shù)據(jù)使用者應遵守知識產權相關規(guī)定，在論文發(fā)表、專利申請、專著出版等工作中注明所使用和參考引用的科學數(shù)據(jù)。”這兩條內容明確了通過科學數(shù)據(jù)的出版與引用以促進數(shù)據(jù)共享的信號，一方面體現(xiàn)了對科研人員智力勞動成果和知識產權的保護與尊重，暢通了數(shù)據(jù)公開與開放的渠道，有助于推動科學數(shù)據(jù)的開放與共享利用，促進科學數(shù)據(jù)價值的發(fā)揮；另一方面，通過鼓勵科學數(shù)據(jù)的發(fā)表與出版，也有助于增強科研人員的責任感，促進科研行為和科研過程的規(guī)范，推動科研規(guī)范和學術誠信，減少學術舞弊，從整體上提升我國科學研究的質量。

3.3 確保數(shù)據(jù)安全的分類審查制度

科學數(shù)據(jù)的安全是共享的前提。如果數(shù)據(jù)的安全得不到保障，國家的利益就會受到損害，科研人員的積極性也會受到打擊?！掇k法》針對科學數(shù)據(jù)的開放與保密作出了具體的規(guī)定?！掇k法》第20條規(guī)定：“法人單位要對科學數(shù)據(jù)進行分級分類，明確科學數(shù)據(jù)的密級和保密期限、開放條件、開放對象和審核程序等，按要求公布科學數(shù)據(jù)開放目錄?！钡?5條規(guī)定：“涉及國家秘密、國家安全、社會公共利益、商業(yè)秘密和個人隱私的科學數(shù)據(jù)，不得對外開放共享；確需對外開放的，要對利用目的、用戶資質、保密條件等進行審查，并嚴格控制知悉范圍。”這些內容確定了科學數(shù)據(jù)開放共享的分類審查制度：對一般性科學數(shù)據(jù)，由法人單位根據(jù)規(guī)定對數(shù)據(jù)進行分級分類，確定其密級及開放條件；而對涉及國家秘密、國家安全、社會公共利益、商業(yè)秘密和個人隱私的科學數(shù)據(jù)，實行保密和審查制度，對數(shù)據(jù)的利用目的、用戶資質、保密條件等進行審查，確保數(shù)據(jù)的安全性，維護國家和公共利益。

4 科學數(shù)據(jù)共享與利用中的未盡事宜

《辦法》是我國科學數(shù)據(jù)領域第一部正式成文的法律文件，要保障其順利實施，還需要對科學數(shù)據(jù)共享與利用實踐層面的具體問題和機制加以明確和完善，如數(shù)據(jù)的產權歸屬問題、數(shù)據(jù)開放的時限問題、數(shù)據(jù)的出版和引用機制。

4.1 數(shù)據(jù)產權歸屬問題

清晰的產權歸屬能確保數(shù)據(jù)順利實現(xiàn)開放和共享，如果科學數(shù)據(jù)的產權歸屬得不到明確，一方面會造成數(shù)據(jù)的生產者和擁有者不敢開放和共享數(shù)據(jù)；另一方面也有可能導致部分牟利者竊取他人的數(shù)據(jù)，搶先開放和發(fā)表，制造“事實所有人”情形，從而損害數(shù)據(jù)生產者的權益，造成矛盾糾紛和影響數(shù)據(jù)生產者的積極性?？v觀《辦法》全文，并沒有對數(shù)據(jù)的歸屬權問題作出明確界定。比如，提交到國家數(shù)據(jù)共享平臺的科學數(shù)據(jù)，其后續(xù)管理維護和共享授權是否由數(shù)據(jù)生產者負責？又如科研人員利用政府的資助所產生的科學數(shù)據(jù)，其知識產權是否可以歸數(shù)據(jù)生產者所有？因而，有必要進一步對科學數(shù)據(jù)的歸屬權進行明確、有效界定，以保障數(shù)據(jù)共享的順利進行。

當前國內對于科學數(shù)據(jù)的歸屬問題尚未引起重視，而國外的一些政策規(guī)定則有所涉及。美國農業(yè)部農業(yè)研究服務局發(fā)布的《數(shù)據(jù)政策》指出，所有受資助項目產生的數(shù)據(jù)都屬于公共財產，其開放共享應不受版權限制[16]；英國經濟與社會研究委員會(ESRC)發(fā)布的《ESRC科研數(shù)據(jù)政策》[17]強調公共基金資助項目所產生的研究數(shù)據(jù)是一種公共財產，應在符合道德標準、不侵犯隱私或損害知識產權的情況下以及時、負責任的方式公開提供。這些規(guī)定可為我國的政策制定者和執(zhí)行者提供借鑒。

4.2 數(shù)據(jù)開放時限問題

隨著全球科技加速發(fā)展，科學數(shù)據(jù)的時效性越來越重要。如果數(shù)據(jù)不能及時開放和共享，將很快失去利用價值。國外不少機構已經注意到了科學數(shù)據(jù)開放的時限問題。NIH早在2005年發(fā)布的開放獲取政策時就要求所有受其資助的研究成果在發(fā)表后一年內提交到NIH國家醫(yī)學圖書館(PubMed Central，PMC)的知識庫，以便向其他研究者和公眾提供訪問[18]。英國自然環(huán)境研究委員會(NERC)2010年9月發(fā)布的《NERC數(shù)據(jù)政策》[19]要求受資助項目完成后，最遲在兩年內必須公布所有的數(shù)據(jù)和成果供他人公開使用。2013年9月加拿大SSHRC發(fā)布的《科研數(shù)據(jù)存檔政策》[20]，指出公共資助產生的科研數(shù)據(jù)屬于公共財富，受其資助的研究者在研究項目結束兩年內必須提供共享。加拿大漁業(yè)與海洋部(Fisheriesand Oceans Canada)于2013年4月對《科研數(shù)據(jù)管理政策》[21]進行修訂，要求所有受其資助的科學研究產生的數(shù)據(jù)，除特殊規(guī)定外，應盡快提交到合適的數(shù)據(jù)中心，漁業(yè)與海洋部承諾對所有提交的數(shù)據(jù)在兩年內實現(xiàn)完全與開放共享。《辦法》第19條提及主管部門組織編制科學數(shù)據(jù)資源目錄后應及時接入國家數(shù)據(jù)共享交換平臺，面向社會和相關部門開放共享，但并沒有對數(shù)據(jù)開放的時限作明確規(guī)定。因而，后續(xù)應參照國際社會的通行實踐，對不同領域數(shù)據(jù)開放的時限予以明確，以確保科學數(shù)據(jù)在規(guī)定的時間內開放，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)的價值。

4.3 數(shù)據(jù)出版與引用機制問題

當前國際上科學數(shù)據(jù)出版模式大致可分為集成出版和獨立出版兩種模式[22]。集成出版是指研究人員在發(fā)表研究成果時，按要求提交支撐其論文的科學數(shù)據(jù)，以便于其他研究人員共享利用。該模式又可分為兩種方式：一種是將數(shù)據(jù)提交至學術期刊，由學術期刊自行出版，如德國Thieme集團與德國國家科技圖書館(German National Library of Science and Technology，TIB)合作，將其出版的所有化學類期刊論文中包含的原始數(shù)據(jù)通過TIB進行發(fā)布[23]；另一種是根據(jù)期刊的要求，將數(shù)據(jù)提交至指定的科學數(shù)據(jù)中心/存儲庫，并在學術論文與數(shù)據(jù)之間建立關聯(lián)，如美國生態(tài)學會ESA旗下的所有期刊從2000年開始，就要求作者把論文相關的數(shù)據(jù)注冊到該學會創(chuàng)建的數(shù)據(jù)庫中[24]，Nature要求作者在投稿時必須向期刊證明與論文相關的科學數(shù)據(jù)已存儲到可公開訪問的相關數(shù)據(jù)庫中[25]。獨立出版是指對那些長期觀測/監(jiān)測產生的系列化數(shù)據(jù)進行整理后獨立出版的方式。該模式也可分為兩種方式：一是直接通過數(shù)據(jù)歸檔機構出版，如英國的信息環(huán)境數(shù)據(jù)中心EIDC；二是對歸檔數(shù)據(jù)進行整理后，以數(shù)據(jù)論文的形式，在專門的數(shù)據(jù)期刊上發(fā)表，如自然出版集團的Scientific Data[26]、Wiley集團的Geoscience Data Journal[27]、生物多樣性領域的Biodiversity Data Journal[28]。

我國也積極開展科學數(shù)據(jù)出版的實踐探索，目前建立的數(shù)據(jù)出版期刊/平臺有：(1)《中國科學數(shù)據(jù)(中英文網(wǎng)絡版)》(China Scientific Data)，作為國家網(wǎng)絡連續(xù)型出版物的首批試點之一，是目前我國唯一的專門面向多學科領域科學數(shù)據(jù)出版的學術期刊[29]；(2)《全球變化數(shù)據(jù)學報》是以出版地理、資源、環(huán)境、生態(tài)、可持續(xù)發(fā)展、全球變化等領域科學數(shù)據(jù)為主要任務的學術刊物和數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)，分別以印刷版、數(shù)字化版兩種格式出版[30]；(3)《地質科學數(shù)據(jù)》對全國地質資料館館藏公益性地質調查成果進行系統(tǒng)挖掘出版，并將出版的數(shù)據(jù)論文關聯(lián)的實體數(shù)據(jù)在“地質科學數(shù)據(jù)出版中心”(geodb.cgs.gov.cn)與“地質科學數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)”(dcc.cgs.gov.cn)出版[31]。

在科學數(shù)據(jù)引用規(guī)范方面，國外諸多機構或組織對科學數(shù)據(jù)引用的元素及格式作出了說明與規(guī)定[32]。我國在這方面也取得了可喜進展：2017年12月29日，國家標準化管理委員會發(fā)布了由中國科學院計算機網(wǎng)絡信息中心主持起草的國家標準——《信息技術科學數(shù)據(jù)引用》(GB/T35294-2017)，自2018年7月1日起實施。該標準對科學數(shù)據(jù)引用元素描述方法、引用格式等作了詳細規(guī)定，標志著科學數(shù)據(jù)可以像學術論文一樣被學術同行標準化引用，將在一定程度上促進數(shù)據(jù)擁有者開放共享其數(shù)據(jù)。

然而，無論是國內還是國外，科學數(shù)據(jù)的出版與引用都是一個尚在探索的領域，許多問題有待優(yōu)化和完善。在數(shù)據(jù)出版方面，相較于傳統(tǒng)學術出版，科學數(shù)據(jù)出版缺乏成熟、可持續(xù)的運行模式[33]，數(shù)據(jù)出版還未得到科研人員的廣泛認知，科研環(huán)境也缺乏對數(shù)據(jù)期刊以及數(shù)據(jù)論文的價值評價體系[34]。在數(shù)據(jù)引用方面，不同組織機構制定的科學數(shù)據(jù)引用元素和引用格式尚不統(tǒng)一，科研人員尚未形成數(shù)據(jù)引用的意識和氛圍，不同利益相關方(研究人員、學術期刊、數(shù)據(jù)出版與發(fā)布機構等)的實踐有待協(xié)調[35]。因而，主管部門應結合我國實情，盡快推動建立多樣互補的科學數(shù)據(jù)出版模式，從而為我國的科學數(shù)據(jù)出版與共享奠定基礎。

5 結語

一直以來我國重視科學數(shù)據(jù)的共享與利用，并進行了長期探索?！掇k法》對我國科學數(shù)據(jù)共享與利用的原則、途徑與方式、保障措施等方面都作出了具體規(guī)定，是對多年來國內外科學數(shù)據(jù)共享實踐經驗的深刻總結和提煉，同時是學術界研究成果的集中體現(xiàn)。作為我國第一部科學數(shù)據(jù)管理與共享的政策法規(guī)，《辦法》的重點在于厘清職責、指明方向，解決我國科學數(shù)據(jù)共享過程中長期存在的體制機制難題，但對于一些具體而微的層面，如明確數(shù)據(jù)的產權歸屬、建立成熟的數(shù)據(jù)出版與引用機制、明確數(shù)據(jù)開放的時限等問題，《辦法》顯然難以面面俱到，這些問題有待于在以后的實踐中加以完善和優(yōu)化。