劉 洪，肖 鵬

0 引言

著名咨詢公司Gartner每年都會(huì)發(fā)布《技術(shù)成熟度報(bào)告》 (Gartner’sannual Hype Cycle Report)。2018年8月底發(fā)布的最新報(bào)告通過對(duì)2000余項(xiàng)具體技術(shù)的評(píng)估，分析了最具影響力的35項(xiàng)技術(shù)的成熟度，總結(jié)出“大眾化的人工智能”(DemocratizedAI)等五大新興的技術(shù)趨勢(shì)[1]。該系列報(bào)告的特點(diǎn)之一是將每項(xiàng)備受關(guān)注的技術(shù)安置在由“期待值”和“時(shí)間”構(gòu)成的坐標(biāo)軸上，結(jié)合“成熟度曲線”，將整個(gè)坐標(biāo)軸切分為“觸發(fā)期”“期望膨脹期”“幻滅期”“復(fù)蘇期”“成熟期”等階段(見圖1)。這一系列報(bào)告很少公布研究細(xì)節(jié)，因此引發(fā)過一些非議，但通過對(duì)技術(shù)生命周期、技術(shù)采納等思想的轉(zhuǎn)用，“成熟度曲線”為學(xué)界和業(yè)界提供了指引，實(shí)則具有宏觀層面的啟發(fā)價(jià)值。

圖1 新興科技技術(shù)成熟度曲線圖[1]

“觸發(fā)期”“期望膨脹期”“幻滅期”“復(fù)蘇期”“成熟期”等階段的劃分也適用于科學(xué)研究領(lǐng)域。當(dāng)然，其在科學(xué)解釋力上無法與類似的信息計(jì)量研究相提并論，但對(duì)研究路徑的方向把控而言具有較強(qiáng)的參考意義。根據(jù)這一思路，一個(gè)頗具前途的研究領(lǐng)域或技術(shù)體系剛剛出現(xiàn)時(shí)，無疑容易引起狂歡和妄想，由此“觸發(fā)期”的期望曲線一路陡升，并逐步進(jìn)入“期望膨脹期”，學(xué)界和業(yè)界對(duì)其滿懷信心和期待，從各大會(huì)議、期刊組稿與線上線下熱烈的討論來看，我國數(shù)字人文研究正在走入這一階段。但膨脹的期待經(jīng)常會(huì)遭遇冷酷的現(xiàn)實(shí)或無所成就的實(shí)踐，繼而走向“幻滅期”，部分研究從此銷聲匿跡，但也有一些研究艱難地穿過虛榮的幻象存活下來，繼而成熟，最終演化為一個(gè)范式化、常規(guī)化的研究領(lǐng)域，甚至成為具有長久生命力的研究傳統(tǒng)。

本文嘗試討論的主題是：我國數(shù)字人文研究是否已經(jīng)是一項(xiàng)研究傳統(tǒng)，或進(jìn)一步地，是否已經(jīng)成為所謂的“研究范式”？如果不是，它又應(yīng)當(dāng)如何通向彼岸？本文以《圖書館論壇》數(shù)字人文來稿和發(fā)表文章為數(shù)據(jù)源，對(duì)《圖書館論壇》“數(shù)字人文”專欄設(shè)置兩年來進(jìn)行整體性回顧，并嘗試討論數(shù)字人文研究的未來發(fā)展與關(guān)鍵守則。

1 《圖書館論壇》“數(shù)字人文”專欄來稿分析

1.1 定量分析

2017年1月《圖書館論壇》設(shè)置我國第一個(gè)“數(shù)字人文”專欄，有幸參與到我國轟轟烈烈的數(shù)字人文浪潮之中，踩在了這一研究“觸發(fā)期”的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上，也為圖情檔學(xué)科在該領(lǐng)域占據(jù)了先機(jī)。一般的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究只針對(duì)已發(fā)表論文，很少涉及對(duì)期刊來稿的分析。由于針對(duì)來稿的分析可以呈現(xiàn)數(shù)字人文研究“冰山之下”的情況，為此下文做一些簡要的分析。

從2016年1月1日到2018年10月24日，“數(shù)字人文”欄目來稿量逐漸攀升(見圖2)。在這一期間，通過初步篩選，進(jìn)入審稿流程的論文計(jì)有130篇，其中35篇被錄用，錄用率為26.92%。相較于《圖書館論壇》整體的稿件錄用情況(2014—2017年錄用率分別為 5.70%、5.65%、6.37%和6.27%)，這一比例相當(dāng)高，原因主要有兩個(gè)：一是面向?qū)＜业募s稿較多；二是推動(dòng)“數(shù)字人文”領(lǐng)域的發(fā)展。

圖2 “數(shù)字人文”來稿量

就來稿作者的機(jī)構(gòu)分布而言，主要來自圖情檔院系和圖書館，占83.33%(見圖3)。這一情況與《圖書館論壇》的學(xué)科立場有密切的關(guān)系。不過，從來稿情況看，圖書館、博物館、數(shù)字人文中心等擁有特藏資源與實(shí)踐機(jī)會(huì)的機(jī)構(gòu)在數(shù)字人文研究中確乎具有先天優(yōu)勢(shì)，如上海圖書館的相關(guān)團(tuán)隊(duì)對(duì)數(shù)字人文項(xiàng)目建設(shè)方法、流程的實(shí)踐總結(jié)便頗具示范價(jià)值[2]。

圖3 來稿作者機(jī)構(gòu)分布情況

作者的合作和年齡是判斷某領(lǐng)域活躍度的重要指標(biāo)。在數(shù)字人文來稿中，65%為合著。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，跨領(lǐng)域的合作案例相當(dāng)少，這并不完全符合我們對(duì)數(shù)字人文研究的期待。在作者年齡分布上，45歲以上的學(xué)者僅占4%，表明該領(lǐng)域?qū)儆谥星嗄陮W(xué)者，而博碩士研究生又占了一定比例。

在基金資助方面，在數(shù)字人文來稿中，只有26.15%受基金資助，既低于傳統(tǒng)研究領(lǐng)域的基金資助情況，也低于《圖書館論壇》同期來稿52%的基金資助情況。結(jié)合已發(fā)表數(shù)字人文論文的基金資助情況來看，現(xiàn)有數(shù)字人文研究多是成熟研究的分支或延伸，專門針對(duì)數(shù)字人文的資助項(xiàng)目還不多。不過，結(jié)合2018年度國家社科基金、教育部基金的立項(xiàng)情況，尤其是重大項(xiàng)目的課題指南清單，可以說各級(jí)基金對(duì)數(shù)字人文領(lǐng)域的關(guān)注度正在迅速提高。

1.2 定性觀察

(1)主題分布。130篇來稿的主題主要包括數(shù)字人文概念和發(fā)展歷史、數(shù)字人文基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字人文教育、圖書館與數(shù)字人文的關(guān)系、數(shù)字人文研究方法和工具、數(shù)字人文案例、數(shù)字人文書評(píng)。本文并未針對(duì)各主題給出具體的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，原因在于：許多論文有一定的主題和方向，但基本是粗淺的介紹和分析，或使用較多篇幅討論數(shù)字人文定義等在學(xué)界已逐步成為常識(shí)的內(nèi)容。

(2)退稿原因。數(shù)字人文來稿的審稿采用同行評(píng)議制度。退稿原因主要有：①有一定程度的學(xué)術(shù)倫理問題，尤其是對(duì)外文文獻(xiàn)的淺層次整合；②缺乏問題意識(shí)，選題比較舊，簡單地重復(fù)相關(guān)概念和歷史發(fā)展情況，尤其是很多文章嘗試以CBDB為案例展開探討，但對(duì)CBDB的剖析和理解多屬于介紹；③缺乏學(xué)術(shù)性，沒有科學(xué)的研究方法和研究過程，基本停留在簡單的思辨層面；④缺乏充分的數(shù)據(jù)和證據(jù)支撐，工作量不足。此外，還有一個(gè)因素尚未成為主流的退稿原因，卻深深困擾著編輯和審稿團(tuán)隊(duì)：某些研究實(shí)際上是傳統(tǒng)的可視化研究、文獻(xiàn)計(jì)量研究或信息組織研究，卻以“數(shù)字人文”之名進(jìn)行投稿。若相應(yīng)的研究本身達(dá)不到相應(yīng)水準(zhǔn)自不必說，但假設(shè)它們的完成度相當(dāng)高、方法結(jié)論也可稱合格，究竟是否應(yīng)該在本欄目刊登這些成果呢？目前的處理情況往往是一事一議，但這似不符合長遠(yuǎn)的原則。

整體而言，上文分析比較簡單。盡管如此，考慮到當(dāng)前關(guān)于數(shù)字人文的計(jì)量研究主要以已發(fā)表論文作為數(shù)據(jù)源，而對(duì)來稿的分析同時(shí)反映了“水面之上”和“水面之下”的情形，這一工作對(duì)本專欄潛在的作者群和數(shù)字人文領(lǐng)域的研究者、行動(dòng)者會(huì)有一定的參考價(jià)值，也可幫助我們窺得數(shù)字人文領(lǐng)域的一個(gè)側(cè)面。

2 管中窺豹：我國數(shù)字人文研究的主要特點(diǎn)

通過對(duì)以上數(shù)據(jù)的考察和日常接觸數(shù)字人文領(lǐng)域的個(gè)性化經(jīng)驗(yàn)，筆者切身感受到潛藏在表面繁榮之下的危機(jī)。正如上文所言，如果在技術(shù)成熟度曲線的坐標(biāo)軸上做一個(gè)頂點(diǎn)，當(dāng)前對(duì)我國數(shù)字人文研究的期待無疑逼近期待曲線的巔峰。但在期待之外，數(shù)字人文真正的黃金時(shí)代遠(yuǎn)未到來，因?yàn)閷儆跀?shù)字人文時(shí)代所應(yīng)有的和獨(dú)有的工具理念與研究范式尚未構(gòu)筑完備。基于專欄的數(shù)據(jù)分析，以及與作者、審稿專家群體的交流，當(dāng)前我國數(shù)字人文研究具有四個(gè)特點(diǎn)。

(1)數(shù)字人文正在成為學(xué)術(shù)型圖書館的創(chuàng)新點(diǎn)，但是，大部分圖書館仍然處于數(shù)字人文的迷茫期。對(duì)大型學(xué)術(shù)圖書館而言，基于特藏資源的數(shù)字化工作本就是日常性的重點(diǎn)工作，數(shù)字人文的崛起在這一基礎(chǔ)上提供了兩個(gè)層面的新機(jī)遇：其一，來自人文社科領(lǐng)域的團(tuán)隊(duì)變得日益主動(dòng)；其二，國家、地方和學(xué)校越來越愿意針對(duì)特定項(xiàng)目給予日常預(yù)算之外的資助和支持；更重要的是，這兩個(gè)機(jī)遇往往交纏在一起。但是，對(duì)中小型圖書館而言，如何開展數(shù)字人文，大多數(shù)管理者和圖書館員依然迷茫；隨著大型圖書館迅速發(fā)掘其特藏資源與經(jīng)費(fèi)資源的優(yōu)勢(shì)，部分中小型圖書館明顯地顯示出焦慮和無奈。這種“鴻溝”在專欄來稿中顯得尤為明顯，即便只是觀察同等學(xué)歷和職稱的圖書館館員，大型學(xué)術(shù)圖書館的館員多能聚焦于特定的學(xué)術(shù)資源，而中小型圖書館的館員往往難以找到合適的切入點(diǎn)。

(2)當(dāng)不同領(lǐng)域的學(xué)者、圖書館員之間建立合作關(guān)系，往往能夠完成更具深度的研究課題，但這種類型的合作十分稀缺。最理想的數(shù)字人文合作模式應(yīng)該是以傳統(tǒng)人文學(xué)者為主導(dǎo)，提出研究問題，其他領(lǐng)域的學(xué)者與人員提供支持，進(jìn)而解決問題或發(fā)現(xiàn)新的知識(shí)；但如今常常變成外來學(xué)者突然跳入某一特定的人文領(lǐng)域，勇敢而孤獨(dú)地試錯(cuò)和摸索。這一問題是一個(gè)世界性的難題。筆者所在的團(tuán)隊(duì)近日針對(duì)五種數(shù)字人文領(lǐng)域的期刊——《數(shù)字人文季刊》(Digital Humanities Quarterly)、《人文研究中的數(shù)字學(xué)術(shù)》(Digital Scholarship in the Humanities)、《數(shù)字研究》(Digital Studies/Le champ numérique)、《文化分析雜志》(Journal of Cultural Analytics)、《交互技術(shù)和教育學(xué)期刊》(Journal of Interactive Technology)2012-2018年的論文發(fā)表情況做了初步的計(jì)量分析，通過繪制作者共現(xiàn)圖譜，發(fā)現(xiàn)數(shù)字人文領(lǐng)域的整體合作情況均不理想，遑論跨領(lǐng)域?qū)W者的合作深度問題。

(3)數(shù)字人文存在明顯的泛化危機(jī)，正在迅速“標(biāo)簽化”。在某種程度上，這一危機(jī)從數(shù)字人文誕生之日起就存在，但近期數(shù)字人文正在迅速淪為“大數(shù)據(jù)”般看似光芒四射、實(shí)已欠乏解釋力的詞匯。這一點(diǎn)已有論及，不再贅述。

圖4 5種數(shù)字人文期刊的作者共現(xiàn)圖

(4)新時(shí)期的數(shù)據(jù)理念和數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)尚未被充分接受，學(xué)界和業(yè)界整體的數(shù)據(jù)公開、共享和聯(lián)合情況仍不如人意。非僅《圖書館論壇》的“數(shù)字人文”專欄，在絕大部分已發(fā)表論文中，提及的數(shù)據(jù)集往往難以獲取、驗(yàn)證，這在很大程度上影響了數(shù)字人文研究的可信度和說服力。但是，這一問題反而是最容易解決的，因?yàn)殚_放運(yùn)動(dòng)是不可逆的潮流，而我們已然身處其中。

3 四個(gè)基本原則：推動(dòng)數(shù)字人文走向成熟期

針對(duì)以上問題，惟其明確并構(gòu)建起獨(dú)有的工具理念與研究范式，方能保持?jǐn)?shù)字人文的長遠(yuǎn)發(fā)展動(dòng)力，才有可能哺育和維護(hù)相對(duì)健康的數(shù)字人文領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)新興知識(shí)體系的共生與長遠(yuǎn)發(fā)展。筆者斗膽初步提出數(shù)字人文研究應(yīng)當(dāng)具備的四個(gè)基本原則，供學(xué)界批判。顯然，在短期內(nèi)要求所有的相關(guān)研究都達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)并不實(shí)際，但我們希望將這些原則慢慢融入未來“數(shù)字人文”專欄的審稿理念之中。從另一個(gè)層面來講，或許這四個(gè)原則也能夠幫助學(xué)界和業(yè)界厘清未來一段時(shí)期數(shù)字人文研究的發(fā)展路向與目標(biāo)，為數(shù)字人文實(shí)現(xiàn)“期待值”與“現(xiàn)實(shí)情況”的契合、真正走向成熟期做出貢獻(xiàn)。

3.1 一個(gè)中心：以“人文”為中心

“人文中心”是數(shù)字人文研究的起點(diǎn)與根本，失去“人文”，“數(shù)字人文”這一詞匯便失去了所有被闡發(fā)和被詮釋的價(jià)值。對(duì)“人文中心”至少應(yīng)當(dāng)有三個(gè)層次的認(rèn)識(shí)：尊重人文領(lǐng)域的已有研究，延伸人文課題的問題邊界，增強(qiáng)人文學(xué)者的技術(shù)賦能。

尊重人文領(lǐng)域的已有研究是對(duì)“人文中心”最基礎(chǔ)也是最必要的理解。部分?jǐn)?shù)字人文研究常常忽略人文學(xué)者經(jīng)年累月對(duì)相關(guān)課題做出的探索。一個(gè)經(jīng)典的例子是很多初涉人文領(lǐng)域的學(xué)者熱衷于對(duì)某些經(jīng)典名著進(jìn)行社會(huì)網(wǎng)絡(luò)勾勒或字頻詞頻計(jì)算，在對(duì)應(yīng)的文獻(xiàn)綜述中也以“無相關(guān)研究”一筆帶過，但事實(shí)上文學(xué)領(lǐng)域的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究、語言學(xué)領(lǐng)域的語料庫構(gòu)建，已將相關(guān)研究推進(jìn)至其他領(lǐng)域?qū)W者難以縱深和創(chuàng)新的地步，更毋論新知識(shí)的發(fā)現(xiàn)。

在延伸人文課題的問題邊界方面，在通常的認(rèn)知中，數(shù)字人文屬于跨學(xué)科的研究范疇，它在人文學(xué)者的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)場域中撕開一道口子，為自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)研究者提供了發(fā)聲的空間與行動(dòng)的機(jī)會(huì)，但人文課題理應(yīng)在這一跨領(lǐng)域的研究中占據(jù)主導(dǎo)和核心地位。數(shù)字人文的關(guān)鍵是以“數(shù)字”輔助“人文”，而不是以“數(shù)字”替代“人文”。

在增強(qiáng)人文學(xué)者的技術(shù)賦能方面，強(qiáng)調(diào)“人文中心”并不是簡單地為人文學(xué)者的“權(quán)利”搖旗吶喊，更大程度上是對(duì)人文學(xué)者提出要求，希望人文學(xué)者迅速地認(rèn)識(shí)、接受、批判和變革數(shù)字人文的研究范式，這些工作的前提是提升人文學(xué)者對(duì)技術(shù)的認(rèn)識(shí)水平和習(xí)得能力。

3.2 一種平衡：“數(shù)字”與“非數(shù)字”平衡

“數(shù)字”與“非數(shù)字”平衡的追求是開展數(shù)字人文研究的第二項(xiàng)基本原則，過度的數(shù)字化實(shí)際上會(huì)消解人文學(xué)者解釋的主動(dòng)權(quán)，而程度過低的數(shù)字化則無法發(fā)揮數(shù)據(jù)科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等介入人文研究后帶來的跨學(xué)科優(yōu)勢(shì)——這兩者之間的拔河正是不同學(xué)者對(duì)“遠(yuǎn)距離閱讀”等新興分析技術(shù)爭議紛紛的深層次原因。

2019年斯坦福大學(xué)中國史副教授Tom Mullaney將出版《中國人的死亡景觀》(The Chinese Deathscape)一書，該書的研究與其多年以來主導(dǎo)的中國墳?zāi)拱徇w研究有著直接關(guān)系，“死亡景觀”的呈現(xiàn)便是基于墳?zāi)拱徇w資料的可視化工作。2016年Tom Mullaney在談及這一工作時(shí)指出，在經(jīng)典的人文研究與數(shù)字化平臺(tái)之間需要取得相對(duì)的平衡：“如果我們天平的一端走得太遠(yuǎn)，那么我們便會(huì)失去這一研究的人文內(nèi)涵；如果朝相反的方向沖過了頭，又將失去數(shù)字平臺(tái)所提供的宏觀尺度?！盵3]這句話切中要害，一項(xiàng)優(yōu)秀的數(shù)字人文研究應(yīng)當(dāng)兼顧兩個(gè)方面的需求：既發(fā)揮數(shù)字化與可視化的優(yōu)勢(shì)，又為人文學(xué)者留下解釋和分析的話語空間。

3.3 兩大意識(shí)：實(shí)現(xiàn)“問題意識(shí)”與“數(shù)據(jù)意識(shí)”的深度融合

問題意識(shí)是支撐研究的靈魂，數(shù)據(jù)意識(shí)則豐滿和充實(shí)相關(guān)研究的血肉，兩者缺一不可，因此，實(shí)現(xiàn)問題意識(shí)與數(shù)據(jù)意識(shí)的深度融合是未來數(shù)字人文研究的第三個(gè)基本原則。這一原則具體包括兩個(gè)方面：一是充分理解“問題即數(shù)據(jù)”，研究者能夠自覺、流暢地通過廣泛意義上的數(shù)據(jù)工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)獨(dú)特的人文問題的理解、呈現(xiàn)和探索；二是明確認(rèn)識(shí)“數(shù)據(jù)即問題”，研究者能夠充分理解特定問題領(lǐng)域的數(shù)據(jù)收集、構(gòu)建和形成過程，在使用過程中明確闡述其利弊要害。

3.4 三個(gè)維度：數(shù)據(jù)的“開放性”“可驗(yàn)證性”“可迭代性”

數(shù)據(jù)的開放性、可驗(yàn)證性與可迭代性是衡量一項(xiàng)數(shù)字人文研究的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。每個(gè)數(shù)字人文項(xiàng)目應(yīng)盡量“張開手臂”，沿著這三個(gè)維度伸展開去，以保證該項(xiàng)研究的可信度和可延續(xù)性。包括本刊在內(nèi)的多家圖情期刊在第九屆上海國際圖書館論壇上簽署《共同推進(jìn)圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)期刊開放獲取聯(lián)合倡議》，強(qiáng)調(diào)“以更開放的姿態(tài)，迎接新的信息時(shí)代的到來”[4]。再早之前，《圖書館雜志》率先在數(shù)據(jù)共享方面展開行動(dòng)，強(qiáng)調(diào)對(duì)數(shù)據(jù)出版的支持。可以說，圖情領(lǐng)域已經(jīng)為“三個(gè)維度”的實(shí)現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)性工作。筆者相信，在未來的某個(gè)節(jié)點(diǎn)，不符合這三項(xiàng)最低標(biāo)準(zhǔn)的研究不會(huì)被視為一項(xiàng)合格的數(shù)字人文研究。