摘 要：本文針對現(xiàn)有的實用新型非保護(hù)目的申請進(jìn)行研究、分析，旨在通過案例分析等相關(guān)數(shù)據(jù)，歸納總結(jié)一些非保護(hù)目的申請的類型，并提出對抑制非保護(hù)目的申請的可行性政策建議。

關(guān)鍵詞：實用新型；非保護(hù)目的申請；問題；解決方式

中圖分類號：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1004-7344（2018）27-0007-02

1 我國實用新型專利申請現(xiàn)狀

近幾年，我國的實用新型專利申請量快速增長，十二五期間，我國實用新型申請量高達(dá)421萬件，但是截止十二五末實用新型專利有效量僅為273萬件。2015年，受理實用新型申請112.8萬件，同比增長29.8%，授權(quán)實用新型專利87.6萬件，同比增長23.8%；2018年第一季度的實用新型申請量已經(jīng)高達(dá)45.6萬件，可見實用新型的申請量的增長速度之快。

實用新型專利制度的目的是出于對發(fā)明專利的補充，以保護(hù)創(chuàng)造性程度較低的技術(shù)改良，其具有授權(quán)速度相對較快、費用少等優(yōu)勢。其在我國專利制度中扎根頗深，也深得國內(nèi)申請人認(rèn)可，特別對于中小型企業(yè)非常具有吸引力。但是，隨著實用新型專利申請量的大幅增長，其背后的申請質(zhì)量問題不容忽視，在快速增長的申請中也包括了大量以非保護(hù)目的實用新型申請，該類大部分為抄襲現(xiàn)有技術(shù)、簡單拼湊現(xiàn)有技術(shù)或其技術(shù)方案極為簡單，不僅自身權(quán)利的穩(wěn)定性差，對正常的專利審查帶來了不良影響、浪費行政資源，更會影響我國實用新型專利的總體質(zhì)量，這種專利申請一旦授權(quán)，便會嚴(yán)重?fù)p害知識產(chǎn)權(quán)制度的聲譽，降低公眾對實用新型專利制度的信任和信賴程度，這種行為理應(yīng)受到全社會的抵制和指責(zé)。因此，提升實用新型專利授權(quán)質(zhì)量是實用新型專利審查員的應(yīng)有之責(zé)，也是對社會、國家負(fù)責(zé)的一種體現(xiàn)。

2 申請過程中出現(xiàn)的問題

2.1 國家、地方政府的資助

由于專利申請量、授權(quán)量被納入某些地區(qū)的考核指標(biāo)或地方政府對實用新型專利申請設(shè)置了相應(yīng)的獎勵資金，近些年出現(xiàn)了一些為了完成任務(wù)，湊齊申請量或授權(quán)量或騙取獎勵資金的非保護(hù)目的申請。

經(jīng)過調(diào)查，各地都出臺（或曾出臺）專利資助政策，例如，安徽某地區(qū)對實用新型專利的申請人進(jìn)行資金獎勵，申請每個實用新型專利獎勵800元，如實用新型專利授權(quán)將再獎勵1000元。

《泉州市專利申請資助金管理辦法》中規(guī)定：實用新型授權(quán)后，資助按所發(fā)生申請費、登記印刷費、授權(quán)當(dāng)年起3年年費。

《成都高新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)申請及授權(quán)資助申報指南》中規(guī)定，對申請實用新型專利的資助為職務(wù)發(fā)明每件700元/件，非職務(wù)發(fā)明600元/件；對實用新型專利授權(quán)后的資助為職務(wù)發(fā)明每件500元/件，非職務(wù)發(fā)明每件400元/件。

《安慶市懷寧縣專利申請費用資助與獎勵暫行辦法》（懷政辦發(fā)[2011]52號）中規(guī)定：實用新型專利受理資助金1500元/件，獲得授權(quán)后獎勵3000元/件。

2.2 個人、企業(yè)評定

在職工等級評定或企業(yè)申報高新企業(yè)時，出于完成考核或獲得相關(guān)資格的目的，出現(xiàn)了一些抄襲或簡單拼湊的非保護(hù)目的申請。例如，山東地區(qū)醫(yī)療系統(tǒng)的醫(yī)務(wù)人員在晉升評級時可以通過實用新型授權(quán)專利數(shù)量抵消相應(yīng)的論文，導(dǎo)致山東地區(qū)出現(xiàn)數(shù)量較大的醫(yī)務(wù)人員對現(xiàn)有醫(yī)療器械再申請或簡單改進(jìn)的實用新型專利申請。

2.3 學(xué)生申請

有些學(xué)生為了升學(xué)等原因考慮，并利用實用新型授權(quán)速度快的特點，申請大量實用新型案件，學(xué)校在專利知識普及當(dāng)中僅僅將發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生作為教育重點，而對于發(fā)明創(chuàng)造的高度要求較低，在撰寫申請之前缺乏對現(xiàn)有技術(shù)的了解，對于專利的保護(hù)、價值等概念基本沒有涉及，這也造成了很多學(xué)生對于專利了解不全面。

3 典型案例分析

3.1 抄襲案件

即抄襲已經(jīng)公開的專利申請。其特征是幾乎不進(jìn)行任何修改，僅是將繁體字改為簡體字或?qū)⑼馕姆g為中文，照抄已經(jīng)公開的專利申請。隨著2013年10月15日施行的國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改《專利審查指南》的決定（第六十七號），實用新型加強對新穎性的審查，以及審查系統(tǒng)的不斷升級，抄襲案件被授權(quán)已經(jīng)幾乎不再出現(xiàn)了。

3.2 批量技術(shù)方案相似案件

即通過對技術(shù)方案的部分技術(shù)特征進(jìn)行簡單修改。其特征是文字的簡單變化、非必要技術(shù)特征的形狀變化、位置關(guān)系的變化、實現(xiàn)相同功能的替換、參數(shù)的變化等。例如：

申請1：

一種吸聲裝置，吸聲結(jié)構(gòu)處理的噪聲的頻率F為：700Hz

申請2：

一種吸聲裝置，吸聲結(jié)構(gòu)處理的噪聲的頻率F為：800Hz

可以看出上述兩件申請除了參數(shù)發(fā)生了變化，其他特征均沒有改變，在實際審查中，此類情況屢見不鮮，甚至有的申請人在同日申請技術(shù)方案相似的案件高達(dá)上百件，筆者認(rèn)為此類申請有“濫竽充數(shù)”的嫌疑，應(yīng)給予打擊，均不予授權(quán)。

3.3 技術(shù)方案極為簡單的案件

即通過對相關(guān)零部件進(jìn)行簡單的拼湊。其特征是申請人大多為中小學(xué)生。例如：

一種帶扳手的錘子，包括錘子和扳手，其特征在于錘子的尾部有一扳手。

在實用新型申請中時常會遇見將多種具有獨立功能的零部件簡單的拼湊在一起的申請，從而達(dá)到可以同時實現(xiàn)多種技術(shù)效果，各自的功能、原理并沒有改變，各自的結(jié)構(gòu)也沒有發(fā)生改變，僅僅是簡單的組合疊加，顯然這類申請是不具備專利法中規(guī)定的創(chuàng)造性的。

4 針對現(xiàn)狀提出解決方式

4.1 政策引導(dǎo)

經(jīng)過對現(xiàn)有的實用新型非保護(hù)目的申請的申請人進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，大部分的申請人是因為在申請實用新型專利過程中可以得到即時利益，例如地方政府獎勵資金，獲評高新技術(shù)企業(yè)，技術(shù)職稱或?qū)W業(yè)加分等。2017年4月1日開始施行的國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》的決定，進(jìn)一步加大打擊非保護(hù)目的案件力度。

除此之外，筆者還建議可以通過對部分政策法規(guī)進(jìn)行調(diào)整，增加約束性、懲罰性條款來杜絕部分非專利目的的非保護(hù)目的申請，例如對以獲評高新技術(shù)企業(yè)，技術(shù)職稱為目的的申請人可取消其已獲得資格或榮譽并延后其獲評資格2年；對以學(xué)業(yè)加分為目的的申請人可通知其所在學(xué)校取消其所獲加分并對其進(jìn)行處分處理等。

4.2 增強對代理機構(gòu)的管控

在對非保護(hù)目的申請的研究中也發(fā)現(xiàn)通過部分代理機構(gòu)提交的實用新型專利申請為非保護(hù)目的申請的情況，為杜絕此類情況可以借鑒海關(guān)管理報關(guān)員的記分系統(tǒng)，以每個自然年度為周期，如發(fā)現(xiàn)代理人所代理的實用新型專利申請被確認(rèn)為非保護(hù)目的申請則對其進(jìn)行記分，如在一年內(nèi)所得分?jǐn)?shù)達(dá)到一定數(shù)量將對代理人及代理機構(gòu)采取警告、嚴(yán)重警告、暫停從業(yè)資格，取消從業(yè)資格等措施；建議代理人協(xié)會對存在不正當(dāng)競爭行為的代理機構(gòu)進(jìn)行定期公示，對涉及“低質(zhì)量”案件較多的“黑代理”通過其他行政手段予以約束；制定專利代理的指導(dǎo)價格，引導(dǎo)創(chuàng)新主體選擇正規(guī)的代理機構(gòu)，規(guī)范代理機構(gòu)市場，增強自身在專利代理市場上的管理職能。

4.3 創(chuàng)造性審查

最后鑒于現(xiàn)有部分非保護(hù)目的申請案件在審查過程中缺少法律依據(jù)，建議可修改專利法實施細(xì)則，將類似明顯創(chuàng)造性審查的條款加入到在實用新型專利的審查項中。從而進(jìn)一步通過法律的手段杜絕大部分技術(shù)簡單但未檢索到破壞其新穎性文件的非保護(hù)目的申請，也可以提高實用新型的授權(quán)質(zhì)量做法律層面的準(zhǔn)備。

參考文獻(xiàn)

[1]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局制定《專利審查指南》（第1版）.知識產(chǎn)權(quán)出版社 ，2010，1.

[2]國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司著《新專利法詳解》（第1版）.知識產(chǎn)權(quán)出版社，2001，8.

收稿日期：2018-8-14