羅通元 趙雪珊

1.中南大學(xué) 資源與安全工程學(xué)院 2.中南大學(xué) 安全理論創(chuàng)新與促進(jìn)研究中心 3.河源市人民醫(yī)院

國(guó)內(nèi)外研究風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的學(xué)者早就提出有必要將安全與風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系起來[1-2]。有觀點(diǎn)指出，客觀上風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量增加了，主觀上人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)覺察和認(rèn)知的程度水平也增加，這樣導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的增多[3]。由于事故對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和人員的巨大傷害，構(gòu)筑基于認(rèn)知的事故風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)理論是至關(guān)重要和緊迫的。風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)是不確定性的存在，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的定義較多，目前也沒有統(tǒng)一，基本的特征及理論基礎(chǔ)在事故研究中起步較晚，因此，有必要對(duì)事故中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的相關(guān)基礎(chǔ)理論進(jìn)行總結(jié)和探析。

1 事故風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知

1.1 風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知

風(fēng)險(xiǎn)是在特定情況下某種結(jié)果的不確定性形式或某種不期望事件發(fā)生的可能性和后果的組合。某種事件可能會(huì)發(fā)生也可能不發(fā)生，損失的不確定性就是其表現(xiàn)。人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知經(jīng)常出現(xiàn)主觀性偏差[4]，研究風(fēng)險(xiǎn)有人從“發(fā)生的可能性”和“嚴(yán)重程度”二維視角切入；有人從“可能性”、“嚴(yán)重性”和“暴露頻率”或“時(shí)間”等三維角度出發(fā)；還有從影響程度大小、可控不可控、陌生程度、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)短、發(fā)生可能性、后果嚴(yán)重性等六維度來研究[5]。不同的風(fēng)險(xiǎn)研究具有共同的認(rèn)知就是風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)某消極事件發(fā)生可能性的評(píng)估。人們卻更多的關(guān)注嚴(yán)重性，因?yàn)榭赡苄愿y認(rèn)知和計(jì)算。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的特征

影響人風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的因素有很多，風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)本身的特點(diǎn)在一定程度上決定人們對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)排序情況[6]。風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的特點(diǎn)主要有以下幾種。

（1）不確定性。在認(rèn)知上人們對(duì)于外部條件可能產(chǎn)生的不期望后果具有認(rèn)識(shí)的不確定，這種主觀感受決定了事故風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知也具有內(nèi)在的不可預(yù)知性。

（2）受限性。風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知在一定程度上受制于個(gè)體的學(xué)識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能、意識(shí)和階層等。同一安全活動(dòng)下產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的程度、大小和形式在不同個(gè)體中是不同。

（3）嚴(yán)重性。這也是風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)之一，所指實(shí)際行為后的結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知決策下的行為危害性度量。不同風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知產(chǎn)生的行為帶來的危害是不同的，面對(duì)安全活動(dòng)人們?cè)谛袨榍暗呐袛?、認(rèn)知決定了其行為的合理性和安全性。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性能減少事故風(fēng)險(xiǎn)帶來的傷害。

（4）可能性。在風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知中外界的風(fēng)險(xiǎn)源不一定會(huì)對(duì)人產(chǎn)生認(rèn)知反應(yīng)，這取決于外部是否有有效風(fēng)險(xiǎn)信息的傳播，人的信息處理過程是否準(zhǔn)確等。人如果“熟視無睹”或“故意而為”就沒有獲得風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的可能。同時(shí)，隱患信息不同反饋到人腦中也不會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知過程。

2 事故風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知影響因素

（1）個(gè)人因素。一個(gè)人從小可能接受不安全行為矯正就會(huì)在腦中慢慢形成一種自我保護(hù)機(jī)制。時(shí)刻提醒自己面對(duì)的社會(huì)和外界環(huán)境充滿風(fēng)險(xiǎn)，能夠認(rèn)知到哪些行為可能帶來危險(xiǎn)，哪些行為會(huì)觸發(fā)事故等等，這都取決于后天的教育和規(guī)范。主要由教育e、培訓(xùn)t、演練d、觀摩w、考核a等形式構(gòu)成，可以表達(dá)為：Θb=f（e,t,d,w,a）。

同時(shí)，通過學(xué)習(xí)和記憶形成外界事物的風(fēng)險(xiǎn)感知?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步帶來了物質(zhì)的極大豐富和智能，在個(gè)體眼中可以將此分為三類：白色物質(zhì)Mw。這類物質(zhì)是不會(huì)對(duì)人產(chǎn)生傷害的，是個(gè)體認(rèn)知能力可以掌控的范圍。比如帶有保護(hù)罩的齒輪等，在個(gè)體的認(rèn)知范圍內(nèi)是沒有風(fēng)險(xiǎn)的物質(zhì)或不能引起危險(xiǎn)的物質(zhì)本身就是主觀認(rèn)知；黑色物質(zhì)Mb。個(gè)體的認(rèn)知對(duì)物質(zhì)是充滿風(fēng)險(xiǎn)的，比如核反應(yīng)堆等。在風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)認(rèn)知里個(gè)體的行為選擇就會(huì)出現(xiàn)應(yīng)激性，趨利避害的行為方式對(duì)自身安全也有一定的保障；灰色物質(zhì)Mg。是在個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知中模糊而不確定的物質(zhì)，往往對(duì)于新事物而言具有風(fēng)險(xiǎn)灰色性。這類物質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)介于白色和黑色之間，取決于個(gè)體的行為決策是否會(huì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的傳播和擴(kuò)散。按照風(fēng)險(xiǎn)水平可將三類物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)排序：R（Mw）＜ R（Mg）＜R（Mb）。

從心理角度講，個(gè)體有沒有風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知及風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的程度也與其所處情境時(shí)的心理狀態(tài)有關(guān)。因此對(duì)于非理性的個(gè)體，比如精神病人等就不應(yīng)討論風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知問題。

（2）社會(huì)因素。主要有：群體效應(yīng)g、輿論宣傳p、組織架構(gòu)s、整體安全文化c、事故的負(fù)面效益n等等。社會(huì)因素的影響是通過各種刺激使個(gè)體通過信息加工形成風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在活動(dòng)中依據(jù)原先的認(rèn)知及社會(huì)因素做出最利于自身安全的選擇。

3 事故風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的研究范式

（1）心理測(cè)量范式。Fischhoff 等[7]提出心理測(cè)量范式已成為風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的主流方法，研究影響人們對(duì)不同性質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的因素等。但是風(fēng)險(xiǎn)的心理認(rèn)知涉及的范疇很廣，多數(shù)難以量化處理的。對(duì)于事故風(fēng)險(xiǎn)不同個(gè)體在不同階段對(duì)自身工作活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)及行為可能相同，用單一范式去解釋和說明個(gè)體的事故風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知顯然是不合適的。

（2）風(fēng)險(xiǎn)平衡理論。此理論將風(fēng)險(xiǎn)分為主觀和客觀兩類風(fēng)險(xiǎn)，Wilde[8]提出的風(fēng)險(xiǎn)平衡理論在一定程度上解釋了為何人們?cè)敢饷半U(xiǎn)去做一些事情，但是這種平衡有可能會(huì)帶來事故。在事故致因研究中，要杜絕人們冒險(xiǎn)行為就得提高人們的風(fēng)險(xiǎn)畏懼心理，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)平衡值。同時(shí)全面了解潛在風(fēng)險(xiǎn)，事故風(fēng)險(xiǎn)存在隱蔽性。

（3）風(fēng)險(xiǎn)可接受理論。風(fēng)險(xiǎn)可接受理論核心是預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)事故的最大損失程度在單位或個(gè)人經(jīng)濟(jì)能力和心理承受能力的最大限度之內(nèi)。核心問題是風(fēng)險(xiǎn)邊界的確定，經(jīng)歷了技術(shù)決定型、專家確定型和政治影響型，界定的標(biāo)準(zhǔn)是學(xué)術(shù)界一直研究的問題。

（4）文化理論。文化理論認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是基于孕育在社會(huì)組織特定形式中的原則而被定義、被感知、被管理的，個(gè)體選擇在多大程度上對(duì)什么對(duì)象產(chǎn)生畏懼主要是一種文化偏見的產(chǎn)物或者是對(duì)特定的一種生活方式的支持[9]。安全文化對(duì)事故的作用用文化理論可以解釋，但是其事故的本質(zhì)并不是安全文化所能囊括的。因此該理論在事故風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知中有其局限性。風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知文化理論也受到不少學(xué)者批評(píng)[10]，文化理論容易陷入相對(duì)主義，缺乏明確邊界和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)從而導(dǎo)致實(shí)際應(yīng)用上的許多困難。

（5）風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)放大理論。放大過程或由一件物理事件（如意外事故）引起。過程包括風(fēng)險(xiǎn)或事故信息的傳遞以及社會(huì)反應(yīng)。風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大理論，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)事件的消極作用有時(shí)超過了對(duì)受害者、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境的直接損害，會(huì)產(chǎn)生巨大的間接影響[11]。

（6）理性行為者理論。該理論認(rèn)為個(gè)體的行為可以由行為意愿決定，而個(gè)體的行為意愿又由行為態(tài)度和主觀判斷決定?？梢灶A(yù)測(cè)多個(gè)領(lǐng)域的行為及行為特征[12-13]。主要是來分析態(tài)度如何影響個(gè)體行為，前提假設(shè)人是理性的通過綜合考慮各種信息來決策需要做出的動(dòng)作，充分說明了動(dòng)機(jī)和信息對(duì)行為的影響。

以上關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的理論通過文獻(xiàn)檢索可知，主要應(yīng)用在社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、醫(yī)藥與健康和新聞傳播等學(xué)科領(lǐng)域。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最為廣泛深入，與安全相關(guān)的文獻(xiàn)則較少，主要由于安全或事故的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知較為復(fù)雜，尚無現(xiàn)成的理論可以解釋清楚。

4 事故致因啟示

通過具有前瞻性的理論構(gòu)建來建立安全科學(xué)事故預(yù)防的自身體系具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值。事故領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)主要以目前主流的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知理論為核心，以系統(tǒng)視角、人本觀點(diǎn)、大安全觀、本質(zhì)安全化、風(fēng)險(xiǎn)隱患防控為側(cè)重點(diǎn)展開研究。建立一套完整的事故風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知體系，將安全問題的關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)向風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)與預(yù)知預(yù)警。

5 結(jié)論

（1）本文闡述了事故風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的五個(gè)主要特征：不確定性、受限性、嚴(yán)重性、可能性和時(shí)效性，這些特征是事故致因中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的主要特點(diǎn)，但其他特征有待進(jìn)一步研究和總結(jié)。

（2）對(duì)事故風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知因素從個(gè)體和社會(huì)兩大方面進(jìn)行分析，認(rèn)為個(gè)人的教育、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和演練等過程是形成風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的過程，通過外界信息的傳遞加工形成事故的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。社會(huì)因素中整體文化、輿論宣傳等也為風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知提供外部參照。

（3）通過綜述現(xiàn)有六種風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的理論方法，希望拓展事故風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的研究范圍，通過借鑒社會(huì)學(xué)、信息論和心理學(xué)等認(rèn)知理論完善安全科學(xué)事故風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知理論，以試圖填補(bǔ)事故致因風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知方面的空白。當(dāng)然，本文的研究只處于起步階段，對(duì)于深入挖掘風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知還有許多具體研究值得去探討。

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