張聰麟

(中國石化青島安全工程研究院，山東青島 266071)

近年來，煉油化工企業(yè)按照“專業(yè)化重組，市場化運營”戰(zhàn)略意圖，通過合并、分立，逐步進(jìn)行價值鏈重新設(shè)計、企業(yè)文化的重新定位。通過對相同業(yè)務(wù)進(jìn)行專業(yè)化整合重組，充分發(fā)揮專業(yè)化合力管理優(yōu)勢，最終達(dá)到更好為主業(yè)服務(wù)的目的。專業(yè)化重組有效降低了企業(yè)的成本,提高了效益效率。本文從第三方審核評估的角度上，對專業(yè)化重組后煉化企業(yè)的風(fēng)險管理進(jìn)行分析，探尋風(fēng)險管理應(yīng)對的策略和方法。

1 專業(yè)化重組的風(fēng)險分析

1.1 專業(yè)化重組概況

某煉化企業(yè)啟動以績效考核、精細(xì)管理、風(fēng)險管控為目的專業(yè)化重組。將生產(chǎn)主體之外的水務(wù)、電氣、化驗室等部門分別劃歸為新成立的各專業(yè)化公司進(jìn)行專業(yè)化統(tǒng)籌管理，但其業(yè)務(wù)活動、工作職責(zé)仍在原區(qū)域內(nèi)履行。先后完成熱電、水務(wù)、儲運、質(zhì)量檢驗分析、機電儀等14個專業(yè)的重組。重組后該企業(yè)以生產(chǎn)廠為中心成立10個區(qū)域，即煉油廠區(qū)域、第二化肥廠區(qū)域、橡膠廠區(qū)域、烯烴廠區(qū)域、塑料廠區(qū)域、氯堿廠區(qū)域、熱電廠區(qū)域、腈綸廠區(qū)域、供排水廠區(qū)域、儲運廠區(qū)域。

重組后企業(yè)所處的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了變化和轉(zhuǎn)變。

a)管理角色的轉(zhuǎn)變。經(jīng)過專業(yè)化重組和改革，原本屬于生產(chǎn)廠一部分的車間，變成專業(yè)公司下屬車間。這些車間原來的管理職責(zé)在生產(chǎn)廠，重組后需要生產(chǎn)廠與專業(yè)公司進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。同樣，這些車間既要服從專業(yè)公司的管理，又要與所在生產(chǎn)廠進(jìn)行協(xié)調(diào)對接。

b)職責(zé)劃分、業(yè)務(wù)流程再造。職責(zé)劃分、業(yè)務(wù)流程經(jīng)過重新梳理，許多業(yè)務(wù)原來在各生產(chǎn)廠現(xiàn)在調(diào)整到專業(yè)公司了，有些職責(zé)原來在生產(chǎn)廠的管理部門，隨著體制改革劃到專業(yè)公司，業(yè)務(wù)流程和工作程序的關(guān)系發(fā)生了改變，存在專業(yè)公司和生產(chǎn)廠職責(zé)劃分、業(yè)務(wù)切割界面問題。

c)防止管理制度、標(biāo)準(zhǔn)不一。業(yè)務(wù)管理流程的改變?nèi)绾闻c管理制度、標(biāo)準(zhǔn)修訂相結(jié)合，防止制度范疇體系文件、程序文件、管理制度不一致性的問題；這些專業(yè)化重組涉及的車間是執(zhí)行專業(yè)公司的管理制度還是繼續(xù)沿用原來生產(chǎn)廠的管理制度等，都應(yīng)該進(jìn)行統(tǒng)籌考慮。

1.2 基于風(fēng)險的審核策劃

在策劃專業(yè)化重組企業(yè)的審核評估方案時，將基于風(fēng)險的審核概念融入到方案策劃中。即審核方案的范圍與程度應(yīng)基于受審核組織的規(guī)模和性質(zhì)，以及受審核管理體系的性質(zhì)、功能、復(fù)雜程度以及成熟度水平。應(yīng)優(yōu)先配置審核方案所確定的資源，以審核管理體系的重大事項。這些重大事項可能包括產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵特性、健康和安全的相關(guān)危險源或重要環(huán)境因素及其控制措施。

基于重組風(fēng)險的審核策劃，重點針對該企業(yè)專業(yè)化重組后的業(yè)務(wù)流程界面不清晰、生產(chǎn)調(diào)度方式調(diào)整、管理職能轉(zhuǎn)移、機構(gòu)人員調(diào)整等方面可能產(chǎn)生管理風(fēng)險做為管理體系審核的重大事項進(jìn)行策劃，從審核人日數(shù)策劃、審核組配置、審核計劃安排、審核報告編制等優(yōu)先配置資源，具體如下。

a)審核策劃時增加審核人日數(shù)，保證基于專業(yè)化重組變更的審核深度和質(zhì)量。

b)區(qū)域?qū)徍酥袑徍私M配置專業(yè)。區(qū)域?qū)徍酥嗅槍χ亟M后區(qū)域內(nèi)其他主要風(fēng)險專業(yè)配備相應(yīng)專業(yè)審核員。

c)審核評估計劃策劃到位。過去審核按總部加10個生產(chǎn)廠來編制審核計劃。重組后，調(diào)整為總部加10個區(qū)域進(jìn)行審核計劃編制。每到一個生產(chǎn)區(qū)域?qū)ι婕皩I(yè)公司的相關(guān)車間進(jìn)行抽樣審核。

d)編制區(qū)域?qū)徍藞蟾?。原?個總報告加10個生產(chǎn)廠報告的模式調(diào)整為1個總報告加10個生產(chǎn)區(qū)域和運維中心報告，共11個分區(qū)域報告。

1.3 專業(yè)化重組帶來的風(fēng)險

按照以上策劃對該企業(yè)進(jìn)行了基于風(fēng)險的審核評估，審核發(fā)現(xiàn)部分生產(chǎn)區(qū)域仍然沿用原來的風(fēng)險管理模式和要求。

a)專業(yè)公司和屬地生產(chǎn)廠切割界面管理協(xié)調(diào)問題。如污水處理問題，在烯烴廠安全環(huán)?？茖徍藭r發(fā)現(xiàn)，污水環(huán)保監(jiān)測LIMIS系統(tǒng)的監(jiān)測記錄顯示裂解2 000 m3地池出口和水務(wù)車間小污水出口的污水多次不能有效取樣分析，所取樣的分析結(jié)果中COD含量多次超標(biāo)，造成COD超標(biāo)的原因主要是小污水氣浮裝置和污水大罐(由烯烴水務(wù)車間管理)長期未清，已超期運行1年，對水質(zhì)造成影響，也是造成不能有效取樣的原因。因?qū)I(yè)化重組后管理職能重新劃分、切割界面管理協(xié)調(diào)等問題，小污水氣浮裝置和污水大罐未能得到及時清理。

b)組織機構(gòu)調(diào)整、管理角色轉(zhuǎn)變所形成的“不管”問題。如成立的專業(yè)公司運維中心2015年開展內(nèi)審，內(nèi)審沒有覆蓋機關(guān)管理部門，也未到橡膠機修車間實施內(nèi)審。

c)專業(yè)公司在生產(chǎn)廠屬地內(nèi)檢修方案的把關(guān)審批存在缺失。如橡膠廠儀表車間編制的順丁裝置儀表檢修技術(shù)方案無審批單位部門。重組前由橡膠廠機動科審批把關(guān)，重組后儀表車間僅在進(jìn)行重大儀表作業(yè)時報備運維中心運行調(diào)度科，并上報《重大儀表作業(yè)審批表》時須附上《重大儀表作業(yè)技術(shù)方案、施工方案》及《危害識別和風(fēng)險評估表》，審批通過后方可進(jìn)行重大儀表作業(yè)。

d)專業(yè)公司所屬車間在生產(chǎn)廠屬地內(nèi)直接作業(yè)環(huán)節(jié)問題突出。如氯堿廠水務(wù)車間發(fā)現(xiàn)某受限空間作業(yè)許可證，有進(jìn)入受限空間時間沒有填寫離開時間，作業(yè)時間超過2 h，只做了一次氧含量分析。專業(yè)公司下屬車間直接作業(yè)環(huán)節(jié)屬地化安全監(jiān)管存在缺失。

e)新成立的專業(yè)公司管理制度待完善、執(zhí)行不一。如運維中心環(huán)境因素識別出電子產(chǎn)品、廢舊抹布、塑料等固體廢棄物，但未見環(huán)境因素識別、評價管理程序或制度，也未明確負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)管理的人員。烯烴電氣車間仍然執(zhí)行所在生產(chǎn)廠的《電氣設(shè)備及運行管理規(guī)定》《電氣運行規(guī)程》《電氣事故處理規(guī)程》等制度，無運維車間電氣設(shè)備方面的管理制度。

2 風(fēng)險管理的對策

2.1 專業(yè)化重組后風(fēng)險的應(yīng)對

按照“組織所處的環(huán)境”風(fēng)險的應(yīng)對要求，該煉化企業(yè)還需要識別和應(yīng)對第三類風(fēng)險和機遇，即專業(yè)化重組后因企業(yè)所處的環(huán)境發(fā)生了重大變化導(dǎo)致的風(fēng)險和機遇。應(yīng)對措施包括：①建立識別第三類風(fēng)險的機制和要求。如對專業(yè)化重組帶來的切割界面管理協(xié)調(diào)問題，組織機構(gòu)調(diào)整、管理角色轉(zhuǎn)變所形成的“不管”問題，屬地內(nèi)檢修方案的把關(guān)審批問題，屬地內(nèi)直接作業(yè)環(huán)節(jié)問題，專業(yè)公司管理制度待完善、執(zhí)行不一等風(fēng)險識別機制轉(zhuǎn)化為具體的制度要求、管理模式等要求，并將職責(zé)分工落實到關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位。②在確定各專業(yè)領(lǐng)域管理體系的范圍、建立管理體系、領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾、建立方針、建立應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施、管理評審時予以考慮和應(yīng)用，通過采取措施的策劃，環(huán)境目標(biāo)，支持，運行和監(jiān)視、測量、分析和評價等手段進(jìn)行應(yīng)對和控制。

2.2 全面風(fēng)險管理與管理體系改進(jìn)

全面風(fēng)險管理針對的就是企業(yè)經(jīng)營活動中的非常規(guī)風(fēng)險，包括對環(huán)境、健康和安全、產(chǎn)品或服務(wù)失敗的風(fēng)險，專業(yè)化重組的風(fēng)險等進(jìn)行全面管控，其管理目的是為企業(yè)帶來價值。全面風(fēng)險管理不僅要解決“正確地做事”，還要解決“做正確的事”。全面風(fēng)險管理解決的是體制問題、制度設(shè)計問題、重大決策問題。目前國內(nèi)外的主要全面風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，如ISO31000《風(fēng)險管理——原則和指南》、《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》、GB/T 24353-2009《風(fēng)險管理 原則與實施指南》等。其中新版風(fēng)險管理類標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境管理體系、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的修訂參考文獻(xiàn)之一就是ISO31000《風(fēng)險管理——原則和指南》。

ISO31000標(biāo)準(zhǔn)中描述了全面管理風(fēng)險的有效性架構(gòu)(原則，框架和流程)，并將風(fēng)險管理的“環(huán)境建設(shè)”列入其管理過程的開始活動。

質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等可以理解為是全面風(fēng)險管理的各專業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，即質(zhì)量專業(yè)、環(huán)境管理專業(yè)、職業(yè)健康安全專業(yè)等方面的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)。將小的各專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)這些小循環(huán)融入到全面風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)這個大循環(huán)中，可以通過全面風(fēng)險管理的實施來實現(xiàn)各專業(yè)管理體系改進(jìn)的目的。各專業(yè)管理體系的改進(jìn)又促使了企業(yè)風(fēng)險管控水平的提高，最終在全面風(fēng)險管控中實現(xiàn)管理體系的價值創(chuàng)造。

專業(yè)化重組后，該企業(yè)應(yīng)對生產(chǎn)廠、專業(yè)公司的各專業(yè)領(lǐng)域的過程和PDCA構(gòu)架進(jìn)行了重新識別和梳理，并將這些小的各專業(yè)領(lǐng)域的過程、PDCA循環(huán)融入到大的全面風(fēng)險管理中。通過全面風(fēng)險管理中的風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險處理，可以使專業(yè)化重組后的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等專業(yè)過程、PDCA循環(huán)識別更充分、控制更完善、能力得到保障、目標(biāo)更明確，有效應(yīng)對和管理專業(yè)化重組帶來的業(yè)務(wù)流程界面不清晰、生產(chǎn)調(diào)度方式調(diào)整、管理職能轉(zhuǎn)移、機構(gòu)人員調(diào)整等方面可能產(chǎn)生管理風(fēng)險。實現(xiàn)各專業(yè)領(lǐng)域管理體系的持續(xù)改進(jìn)，并提升過程、PDCA循環(huán)中的風(fēng)險管理，從而促使和保證企業(yè)核心價值鏈增值最大化。

3 結(jié)語

風(fēng)險管理來自于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的各項業(yè)務(wù)活動中，是企業(yè)管理過程不可缺少的重要組成部分。對專業(yè)化重組后的煉化企業(yè)來說，識別和應(yīng)對由于所處的環(huán)境變化導(dǎo)致的第三類的風(fēng)險，就是將風(fēng)險管理與實際的經(jīng)營活動進(jìn)行融合，從業(yè)務(wù)中來到業(yè)務(wù)中去。將所處的環(huán)境的內(nèi)外部問題，融入到各專業(yè)領(lǐng)域的過程、PDCA循環(huán)中，通過全面風(fēng)險管理和各專業(yè)領(lǐng)域管理體系改進(jìn)，實現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險管控和價值創(chuàng)造。