(湖北師范大學(xué) 外國語學(xué)院，湖北 黃石 435002)

作格現(xiàn)象(ergativity)首先用來描述諸如巴斯克語(Basque)等語言中的一種特殊語言現(xiàn)象：及物動(dòng)詞的原生賓語(亦稱“受事或邏輯賓語”)和相對(duì)不及物動(dòng)詞的語法主語分派相同的題元角色。生成語法內(nèi)，這類動(dòng)詞的語法主語被認(rèn)為原生于vP，但因動(dòng)詞不能給原生賓語分派賓格，后者只好提升到語法主語位置，被分派主格[1]274。針對(duì)這類現(xiàn)象的研究發(fā)展至今，主要涉及到被動(dòng)句、作格句和中間句等特殊句法結(jié)構(gòu)，盡管學(xué)者們采用的術(shù)語可能不盡相同，但是就作格現(xiàn)象以及相關(guān)動(dòng)詞的界定上能夠達(dá)成共識(shí)。其中，Johns的觀點(diǎn)最為典型，他把作格現(xiàn)象定義為不及物動(dòng)詞的主語和及物動(dòng)詞的賓語分派相同題元角色的一種語言現(xiàn)象[2]?；谙挛淖鞲駝?dòng)詞的特性和方便論述，本文接受上述有關(guān)作格現(xiàn)象的看法，把作格動(dòng)詞看成及物動(dòng)詞的原生賓語成為不及物動(dòng)詞的語法主語的一類特殊動(dòng)詞。如：

(1) a. They withdrew the troops from the occupied territories.

b.The troops withdrew from the occupied territories.

(1)b中，withdrew是個(gè)作格動(dòng)詞，用來描述特定事件，其主語和(1)a中動(dòng)詞及物時(shí)的賓語分派同樣的題元角色。

基于作格動(dòng)詞的語義、句法等特性考慮，本文將探討與作格動(dòng)詞相關(guān)的兩個(gè)問題：第一，作格動(dòng)詞究竟是原生及物動(dòng)詞還是原生不及物動(dòng)詞？第二，如果作格動(dòng)詞是原生及物動(dòng)詞，其施事角色何在？受篇幅所限，上述問題的探討將首先基于如下考慮：其一，語義上，只有表示狀態(tài)變化的使役動(dòng)詞(causative verbs)才能派生為作格動(dòng)詞(這也就是作格動(dòng)詞也被稱為反向使役動(dòng)詞的直接原因)；其二，句法上，作格動(dòng)詞通過非使役化(decausativization)，由使役動(dòng)詞派生而來。這兩點(diǎn)的相關(guān)研究將在他文論述。

一、原生和派生非賓動(dòng)詞

動(dòng)詞傳統(tǒng)上一般分為兩類：攜帶主語和賓語的及物動(dòng)詞，包括只帶一個(gè)賓語的單及物動(dòng)詞和帶兩個(gè)賓語的雙及物動(dòng)詞；只帶主語而不帶賓語的不及物動(dòng)詞。生成語法內(nèi)，特別是管約論階段，滿足描寫充分性和解釋充分性原則，不及物動(dòng)詞因其特性各異，往往還會(huì)進(jìn)一步細(xì)分。譬如，基于意大利語的研究，Perlmutter起初把不及物動(dòng)詞劃分有原生主語而無原生賓語的非作格動(dòng)詞(unergative verbs)和有原生賓語而無原生主語的非賓動(dòng)詞(unaccusative verbs)[3](也見Baltin & Collins[4]237)。隨后，經(jīng)過句法操作，原生賓語提升成為語法主語。制定格理論就是為了解釋這類提升現(xiàn)象，旨在制約名詞短語在句子層面的分布位置[5]。本著相同目的，Burzio規(guī)定，格分派和題元結(jié)構(gòu)的關(guān)系同時(shí)受到如下規(guī)則制約[6]：沒有外部題元的動(dòng)詞不能分派賓格;不能分派賓格的動(dòng)詞不能分派外部題元論旨角色。根據(jù)該法則，動(dòng)詞應(yīng)該分為三類，它們至少在能否攜帶外部題元和分派賓格這兩方面不同：非作格動(dòng)詞在所有語言層面上只攜帶外部題元，屬于原生不及物動(dòng)詞；及物動(dòng)詞則攜帶外部題元和至少一個(gè)內(nèi)部題元；非賓動(dòng)詞則只攜帶內(nèi)部題元。就格理論而講，非作格動(dòng)詞攜帶外部題元但不能分派賓格，非賓動(dòng)詞不能攜帶外部題元且不能分派賓格，及物動(dòng)詞攜帶外部題元且能夠分派賓格。

基于以上理論及相關(guān)分析，(2)例表示的非賓現(xiàn)象 (unaccusativity)就是原生及物動(dòng)詞不能給其原生賓語分派賓格的句法現(xiàn)象。

(2)a. The ball rolled down the hill.

b. The window cracked from the pressure.

(2)例表示的就是作格結(jié)構(gòu)，展示原生及物動(dòng)詞變異成為不及物動(dòng)詞的句法現(xiàn)象。滿足格理論，原生賓語前移到句子主語位置，被分派主格。但是，執(zhí)行此項(xiàng)句法操作的前提是，在此之前動(dòng)詞外部題元位置必須為空。同時(shí)，該位置為了提供原生賓語提升的著落點(diǎn)會(huì)涉及兩種情形：

第一種情形是，動(dòng)詞外部題元位置是原生空位(nonthematic)，這類動(dòng)詞稱之為原生非賓動(dòng)詞[7]。根據(jù)Levin & Rappaport Hovav[8]56和Takahashi[7]等人的相關(guān)看法，原生非賓動(dòng)詞通常包括以下五類：第一類,存在或發(fā)生類動(dòng)詞,如exist、happen、transpire、occur等;第二類,起始類動(dòng)詞(inchoative verbs),如arise、ensue、vanish、disappear等;第三類,感覺類動(dòng)詞,如shine、glitter、smell、stink等;第四類,持續(xù)或靜態(tài)性動(dòng)詞,如last、remain、stay、survive 等;第五類,趨向性動(dòng)詞,如arrive、come等。針對(duì)非賓現(xiàn)象，Perlmutter認(rèn)為，非作格動(dòng)詞的主語始終是整個(gè)推導(dǎo)過程中的主語，而非賓動(dòng)詞的主語實(shí)際上是其原生賓語。也就是說，原生非賓動(dòng)詞一開始并不攜帶外部題元，只攜帶原生賓語。如下文所述，鑒于作格動(dòng)詞外部題元存在的事實(shí)，本文不再把這些原生非賓動(dòng)詞納入探討范圍。

第二種情形是，非使役化壓制或吸收了原生及物動(dòng)詞分派施事角色和賓格的能力，使動(dòng)詞的外部題元位置為空(dethematized)，隨后該派生空位提供原生賓語為獲取格而提升的著落點(diǎn)，這類動(dòng)詞被稱為派生非賓動(dòng)詞。如果以這種方式去理解非賓現(xiàn)象，那么除原生非賓動(dòng)詞以外，非賓動(dòng)詞應(yīng)該還包括被動(dòng)動(dòng)詞、作格動(dòng)詞和中間動(dòng)詞。這也就是Burzio和Belletti[9]把Perlmutter提到的非賓動(dòng)詞看成是作格動(dòng)詞的主要原因。考慮到作格結(jié)構(gòu)的特性，相關(guān)研究的學(xué)者(Marantz[10]、Alexiadou et al[11]、Kallulli[12]等)更喜歡用反向使役動(dòng)詞來稱謂作格動(dòng)詞。同時(shí)，所有反向使役動(dòng)詞都有相對(duì)的使役動(dòng)詞[12]。因此，這類非賓動(dòng)詞，如(2)中的rolled，是從使役動(dòng)詞派生而來的非賓動(dòng)詞。基于這些因素考慮，本文使用的作格動(dòng)詞專指從使役動(dòng)詞派生而來的非賓動(dòng)詞或不及物動(dòng)詞，排除(4)中列舉的多類原生非賓動(dòng)詞。并且，鑒于下文作格動(dòng)詞的普遍特征，本文研究范圍將排除包括被動(dòng)動(dòng)詞和中間動(dòng)詞其他兩類派生非賓動(dòng)詞，針對(duì)它們的研究將在他文進(jìn)行。

二、作格動(dòng)詞的普遍特征

如上所述，非賓動(dòng)詞包括兩類：原生非賓動(dòng)詞或派生非賓動(dòng)詞。派生非賓動(dòng)詞之中，本文研討對(duì)象僅僅限于作格動(dòng)詞，屬于由使役動(dòng)詞派生而來的不及物動(dòng)詞。與被動(dòng)動(dòng)詞和中間動(dòng)詞相比，作格動(dòng)詞具有如下普遍特性：

第一，作格動(dòng)詞一般用來表述具體事件。作格結(jié)構(gòu)具有明顯的事件性(eventive)特征，用來描述具體事件，而不涉及主語描述對(duì)象的一般屬性，因此作格動(dòng)詞通常與過去時(shí)連用。如：

(3)a. The vase broke.

b.The ice in the lake melted last year.

第二，英語作格動(dòng)詞并不攜帶任何強(qiáng)制性的顯形形態(tài)標(biāo)記，施事題元可由任選的介詞from引導(dǎo)，并且from和被動(dòng)結(jié)構(gòu)中的by呈現(xiàn)互補(bǔ)分布。如：

(4) a. The window was cracked by John.

b. *Thewindow was cracked from John.

c. The window cracked from the pressure.

d. *The window cracked by the pressure[13]771.

第三，與被動(dòng)動(dòng)詞相比，作格動(dòng)詞不能與目的小句(purpose clauses)和施事趨向副詞(Agent-oriented adverbs)連用。

(5) a. The boat was sunk to collect the insurance.

b. * The boat sank to collect the insurance[14]268.

c. The ship was sunk deliberately.

d. * The ship sank deliberately[13]776.

同時(shí)，作格動(dòng)詞可以在結(jié)果性結(jié)構(gòu)(resultative constructions)中出現(xiàn)。如：

(6) a. The water froze solid.

b. The bottle broke open[15]14.

在表示被動(dòng)意義的句子之中，通常情況下只有被動(dòng)動(dòng)詞和作格動(dòng)詞用在上述結(jié)果性結(jié)構(gòu)之中。因此，可以把這種特性作為排除中間動(dòng)詞的標(biāo)準(zhǔn)之一。

三、作格結(jié)構(gòu)中的施事題元

作格動(dòng)詞是由包含“致使([+cause])”義的原生及物動(dòng)詞派生而來的不及物動(dòng)詞，是潛在及物動(dòng)詞。

首先，至少從以下三點(diǎn)來看，作格動(dòng)詞由使役動(dòng)詞派生而來：第一，只有使役動(dòng)詞有對(duì)應(yīng)的作格動(dòng)詞，這是作格動(dòng)詞也被稱為反向使役動(dòng)詞的直接原因。盡管從使役動(dòng)詞到作格動(dòng)詞之間的轉(zhuǎn)換并不對(duì)稱，有些使役動(dòng)詞可能沒有對(duì)應(yīng)的作格動(dòng)詞，這種不對(duì)稱現(xiàn)象是由使役動(dòng)詞的語義屬性所決定。第二，作格動(dòng)詞是由使役動(dòng)詞派生而來的非賓動(dòng)詞。既然只有原生的非賓動(dòng)詞才是真正意義上的不及物動(dòng)詞[16]248，那么作格動(dòng)詞應(yīng)該是潛在的及物動(dòng)詞，其施事角色顯形或隱形地客觀存在。第三，從使役動(dòng)詞到作格動(dòng)詞的轉(zhuǎn)換中，施事角色(或使動(dòng)者causer)往往直覺上存在，更何況作格結(jié)構(gòu)的語法主語和使役結(jié)構(gòu)的直接賓語被分派相同題元角色。如(7)所示：

(7)a. We rolled the ball down the hill.

b.The ball rolled down the hill.

使役及物句(7)a中，施事“we”致使“球滾下山去”這一事件的發(fā)生；作格結(jié)構(gòu)(7)b中，僅憑直覺，我們就知道的確存在導(dǎo)致該動(dòng)作發(fā)生的某一使動(dòng)者。

其次，作為降級(jí)題元，施事角色句子層面可以充當(dāng)介詞from的補(bǔ)語。如：

(8)a. The window cracked from the pressure.

b. The bridge broke from the storm.

針對(duì)上述現(xiàn)象，Kallulli[12]認(rèn)為，既然我們可以把被動(dòng)句中by短語和被動(dòng)詞一起使用的事實(shí)看成是動(dòng)詞外部題元存在的有力證據(jù)，那么也可以把作格動(dòng)詞與from短語連用的事實(shí)看成事件的(外部)起因(cause)的客觀存在。這無疑肯定作格結(jié)構(gòu)中施事角色顯性存在的事實(shí)。不妨認(rèn)為，介詞from的補(bǔ)語實(shí)際上是個(gè)降級(jí)題元，引導(dǎo)施事角色。理由是，from的補(bǔ)語和作格動(dòng)詞之間存在邏輯或論旨關(guān)系，該補(bǔ)語表述的對(duì)象是動(dòng)詞描述事件的施事。

再次，如(6)所示，作格動(dòng)詞能夠出現(xiàn)在結(jié)果性結(jié)構(gòu)之中。結(jié)果性結(jié)構(gòu)往往可以用來判定非賓現(xiàn)象。同時(shí)，Levin 和Rappaport Hovav以及Takahashi等研究發(fā)現(xiàn)，這種判別方法并不適用于如come、go、arrive等原生趨向動(dòng)詞以及remain類的靜態(tài)動(dòng)詞，因?yàn)樗鼈儗儆谠琴e動(dòng)詞；作格動(dòng)詞能夠用到結(jié)果性結(jié)構(gòu)中，屬于派生非賓動(dòng)詞。Levin 和 Rappaport Hovav[8]35還發(fā)現(xiàn)，英語中的結(jié)果性結(jié)構(gòu)與及物動(dòng)詞的賓語和非賓動(dòng)詞的主語相容，但是與非作格動(dòng)詞的主語不相容；因此句法上能夠在結(jié)果性結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)與否，可以看成是判定派生非賓現(xiàn)象的標(biāo)準(zhǔn)之一。如：

(9) a. The river froze solid.

b. *Dora shouted hoarse[8]35.

類似地，O’Grady[15]14發(fā)現(xiàn)，結(jié)果性短語既不能與非作格動(dòng)詞的主語，也不能與及物動(dòng)詞的主語連用。如：

(10)a. * The baby cried tired.

b. * The baby watched TV tried.

O’Grady[15]的研究表明，英語中只有非賓動(dòng)詞和結(jié)果性短語連用。Levin 和 Rappaport Hovav認(rèn)為，只有包含外因的動(dòng)詞才能進(jìn)行使役動(dòng)詞和非賓動(dòng)詞之間的轉(zhuǎn)換。Takahashi進(jìn)一步證實(shí)，只有非賓動(dòng)詞的主語與結(jié)果性短語關(guān)聯(lián)①。因此，結(jié)果性結(jié)構(gòu)中必然會(huì)存在動(dòng)詞描述動(dòng)作的使動(dòng)者(causer)或誘因，主語則表述動(dòng)作的使成者(causee)。這也就是說，作格結(jié)構(gòu)中，使動(dòng)者或顯性或隱形地存在。盡管Levin 和 Rappport Hovav一方面聲稱作格動(dòng)詞不包含施事角色，因?yàn)樵陬}元結(jié)構(gòu)之前，施事角色已經(jīng)被不及物化操作壓制或束縛；另一方面，他們卻堅(jiān)持認(rèn)為，只有包括“外因”的動(dòng)詞才能進(jìn)入到使役動(dòng)詞和非賓動(dòng)詞的轉(zhuǎn)換之中。這無疑間接地承認(rèn)，具體語境下，施事角色作為使動(dòng)者存在于謂詞描述的動(dòng)作之中。

最后，同樣重要的是，作格動(dòng)詞由使役動(dòng)詞派生而來的設(shè)想符合可學(xué)性原則，更有利于客觀解釋為何兒童能夠如此迅速地習(xí)得母語的柏拉圖問題。試想，如果我們把作格動(dòng)詞和使役動(dòng)詞劃歸為不同的兩類動(dòng)詞，那么就會(huì)增加詞項(xiàng)的數(shù)量，這無疑將會(huì)大大地增加兒童語言習(xí)得的負(fù)擔(dān)，不利于解釋柏拉圖問題。與之相反，使役動(dòng)詞和作格動(dòng)詞的轉(zhuǎn)換中，如果我們把使役動(dòng)詞看成詞匯中的基本詞項(xiàng)，作格動(dòng)詞則是派生而來，無疑是個(gè)頗受歡迎的結(jié)果。更何況，詞庫包含冗余規(guī)則(Redundancy Rules)，能夠清除任何僅憑普遍原則就可以預(yù)知的冗余信息[1]335。因此，僅從詞庫的特性來講，把作格動(dòng)詞看成派生不及物動(dòng)詞的設(shè)想既能夠找到上述理論依據(jù)，又符合兒童語言習(xí)得的普遍規(guī)律。更有甚者，Clark 和Carpenter[17]研究發(fā)現(xiàn)，兒童往往把英語被動(dòng)句中的by-短語誤用成from-短語。這無疑進(jìn)一步證明，作格結(jié)構(gòu)中，動(dòng)詞施事客觀存在的事實(shí)。

因此，作格動(dòng)詞是由使役動(dòng)詞派生而來，其外部施事題元可以通過句法(作為降級(jí)的題元，充當(dāng)介詞from的補(bǔ)語)或語用(作為暗指題元)手段識(shí)別。

四、結(jié)語

句法層面的非賓現(xiàn)象涉及到動(dòng)詞外部題元位置是原生空位還是派生空位，因此非賓動(dòng)詞細(xì)分為原生和派生非賓動(dòng)詞。鑒于作格結(jié)構(gòu)展示的普遍特性，作格動(dòng)詞實(shí)際上屬于派生非賓動(dòng)詞的一種，是由包含“致使”義的及物動(dòng)詞派生而來的不及物動(dòng)詞，原生動(dòng)詞的語義選擇特征制約著從及物動(dòng)詞到不及物動(dòng)詞之間的轉(zhuǎn)換。該派生過程始于非使役化，動(dòng)詞部分語義和句法特征受到了壓制，新的特征組合在形態(tài)層面構(gòu)成不同單詞，最終在PF層面生成不同的音系表達(dá)，變異的作格動(dòng)詞在不同語言接口體現(xiàn)出不同的語義和句法特性：語義上，原生動(dòng)詞的外部題元位置為空；句法上，滿足格理論，動(dòng)詞的原生賓語被迫前移句子主語位置，成為提升主語，施事題元或被降級(jí)，顯形成為介詞的補(bǔ)語。

注釋：

① O’Grady[15]14和Takahashi都認(rèn)為，結(jié)果性短語同樣能夠與被動(dòng)詞的主語關(guān)聯(lián)，如：

a. The cake was burned black.

b. The table was sponged clean.

如果我們接受Haegeman[18]311-312的觀點(diǎn)，認(rèn)為被動(dòng)動(dòng)詞和作格動(dòng)詞都屬于派生非賓動(dòng)詞，那么理論上不存在任何問題。