馬夕婷 王云龍

摘 要 孟德斯鳩在《論法的精神》中從法的精神出發(fā)，結(jié)合自己曾考察過(guò)的國(guó)家，針對(duì)每一種情形提出適合的立法。這種結(jié)合具體條件制定法律的方式值得我國(guó)的立法借鑒。同時(shí)，他在書(shū)中對(duì)人類自然狀態(tài)觀點(diǎn)以及對(duì)自由的學(xué)說(shuō)，與霍布斯及盧梭都有著一致的思考方向，卻有完全不同的觀點(diǎn)，將三者放在一起比較，更能加深對(duì)法的理解。

關(guān)鍵詞 自然狀態(tài) 自由 刑罰 立法

作者簡(jiǎn)介：馬夕婷，北京師范大學(xué)教育學(xué)部，研究方向：教育基本原理、教育法學(xué)；王云龍，清華大學(xué)電子工程系。

中圖分類號(hào)：D90 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.12.127

一、孟德斯鳩與《論法的精神》

《論法的精神》一書(shū)耗費(fèi)了作者二十余年的時(shí)光。書(shū)中體現(xiàn)了作者廣泛而深厚的知識(shí)基礎(chǔ)與閱歷、超脫于具體法律之上對(duì)法的精神的深入思考以及法與各種政治、自然、人文因素之間具體而細(xì)微的聯(lián)系。

也許將孟德斯鳩的《論法的精神》與霍布斯的《利維坦》、盧梭的《社會(huì)契約論》以及康德的《道德形而上學(xué)》放在一起比較，更能發(fā)現(xiàn)每一位作者的獨(dú)到之處。后三位不多贅述，《論法的精神》最突出的特點(diǎn)是，他拋開(kāi)具體的法律，不去細(xì)分法律的種類， 而是從法的精神——法與國(guó)家政治條件、物質(zhì)條件、社會(huì)文化以及居民因素之間的關(guān)系，乃至法與當(dāng)?shù)鼗菊误w制、氣候條件、地理位置、土地質(zhì)量等各方面之間的關(guān)系出發(fā)，對(duì)當(dāng)時(shí)存在的多個(gè)國(guó)家進(jìn)行具體的介紹與分析，探討法與以上列舉的因素之間的關(guān)系，并提出具體的立法的準(zhǔn)則，這里的準(zhǔn)則并非普適，而是與具體的存在緊密相關(guān)聯(lián)。事實(shí)上，在孟德斯鳩看來(lái)，并不存在普遍適用的法律，作者每提出一個(gè)準(zhǔn)則，必然是與某一特定條件相聯(lián)系在一起的。

通讀這本書(shū)可以發(fā)現(xiàn)，孟德斯鳩沒(méi)有執(zhí)著于對(duì)人類自然狀態(tài)的討論，而是僅用一兩節(jié)的內(nèi)容闡述自己對(duì)于自然狀態(tài)的認(rèn)知，認(rèn)為自然狀態(tài)中的人不存在互相為戰(zhàn)的理由，否定了霍布斯關(guān)于人類在自然情況下處于相互為戰(zhàn)的狀態(tài)的觀點(diǎn) 。同時(shí)，他也沒(méi)有花費(fèi)大量筆墨在討論國(guó)家、社會(huì)建立的過(guò)程上，而是把自己更多的精力放在了對(duì)實(shí)際存在的國(guó)家的考察上。他不去管國(guó)家、社會(huì)是如何建立形成的，而是關(guān)注已然存在的社會(huì)、國(guó)家、政治、法律，努力通過(guò)自己的實(shí)際考察和思考去認(rèn)知法的精神與現(xiàn)存或曾經(jīng)存在的政體之間的關(guān)系，試圖針對(duì)每一種已經(jīng)存在的政體和獨(dú)立的國(guó)家，考察法與社會(huì)、習(xí)俗等因素之間的關(guān)系。

二、人與自然狀態(tài)

孟德斯鳩與霍布斯關(guān)于人類的自然狀態(tài)有著截然不同的看法。

在霍布斯看來(lái)，自然狀態(tài)中的人類在身心兩方面的能力上是平等的，因此當(dāng)能力上的平等帶來(lái)希望上的平等，而不存在給他人讓步的理由，當(dāng)兩人希望獲得的是同一件物品時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而產(chǎn)生戰(zhàn)爭(zhēng)。正因此，自然狀態(tài)下的人們的首要目標(biāo)是保存自己，往往不惜用戰(zhàn)爭(zhēng)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目的。戰(zhàn)爭(zhēng)是自然狀態(tài)下的主題。

孟德斯鳩對(duì)霍布斯的這一觀點(diǎn)提出了反對(duì)意見(jiàn)。在孟德斯鳩看來(lái)，自然狀態(tài)下的人們由于缺乏知識(shí)，缺少對(duì)周圍一切事物的認(rèn)知，首先感受到的是“自己的弱小，因而極端怯懦” ，在這種情況下，每個(gè)人都覺(jué)得自己不如其他人，所以都不會(huì)主動(dòng)去攻擊他人，因此始終能夠維持和平。

之所以會(huì)出現(xiàn)分歧，主要原因在于他們對(duì)自然狀態(tài)和社會(huì)狀態(tài)的劃分有所區(qū)別。霍布斯認(rèn)為只有當(dāng)契約訂立、“利維坦”國(guó)家形成之后，才有社會(huì)，人類才算是進(jìn)入社會(huì)狀態(tài)；而孟德斯鳩考察的時(shí)間段顯然更加久遠(yuǎn)，他把人類誕生以后，彼此之間仍沒(méi)有建立起除生存和繁衍所必要的關(guān)系之外的任何其他的社會(huì)關(guān)系的狀態(tài)視作自然狀態(tài)，而人類一旦進(jìn)入與他人之間彼此交流的社會(huì)狀態(tài)，那么自身弱小的感覺(jué)就不復(fù)存在，人類就進(jìn)入了戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，因此，戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的出現(xiàn)標(biāo)志著人類已經(jīng)進(jìn)入社會(huì)狀態(tài)了，隨后就會(huì)產(chǎn)生管理不同人群之間關(guān)系的各種法律。只有綜合兩者觀點(diǎn)，我們才能對(duì)自然狀態(tài)到社會(huì)狀態(tài)之間的過(guò)程有一個(gè)更加全面的了解：人類誕生之初首先是感覺(jué)自己是弱小的，因此不會(huì)主動(dòng)去攻擊他人，人們處于和平的狀態(tài)，在這段時(shí)期，之后，隨著人類知識(shí)的增加，人們的交往也越來(lái)越多，彼此更加了解，意識(shí)到大家的能力是相等的，誰(shuí)也沒(méi)有為誰(shuí)讓步的義務(wù)，為了保全自己，就會(huì)設(shè)法掌控周圍的一切，因而就會(huì)產(chǎn)生戰(zhàn)爭(zhēng)。如果說(shuō)人類的激情是導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)的根本因素，那么同樣存在于人類身上的智慧與理性就會(huì)促使人類為解決這一爭(zhēng)端構(gòu)造一種更加符合理性的解決辦法。盧梭在《社會(huì)契約論》中提出了“立法者”的概念。我相信在戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)得到遏制、法律逐漸被制定的過(guò)程中，必然存在著一個(gè)類似于“立法者”這樣的智慧。它可能來(lái)自于某一個(gè)人，更可能是人類普遍的才能與智慧的結(jié)合。無(wú)論是像霍布斯構(gòu)想的那樣所有人彼此訂立契約將權(quán)利轉(zhuǎn)移給另外一個(gè)抽象的人格“利維坦”，還是像《社會(huì)契約論》中構(gòu)想的那樣所有人彼此之間訂立契約，或是如本書(shū)提出的三權(quán)分立或按照每一國(guó)家具體制定的一種制度，人類都會(huì)走向一個(gè)擁有更多規(guī)范的社會(huì)，而為實(shí)現(xiàn)這些規(guī)范所產(chǎn)生的規(guī)則就是各種各樣的法律，法律作為人類理性發(fā)展的產(chǎn)物，歸根到底，它維護(hù)的是普遍的人類保全自己的權(quán)利，和平永遠(yuǎn)是各種法律的追求，無(wú)論過(guò)程多復(fù)雜曲折，這一點(diǎn)始終不應(yīng)該改變。

三、刑罰與自由

自由一直以來(lái)都是人們的普遍追求，它可以分為兩方面：一方面是精神自由，另一方面是身體的自由。普遍的人群重視的是身體方面的自由以及言論自由，至于思想、心靈兩方面的自由往往很少提及，但在談?wù)撟杂蓵r(shí)，這些又不可避免，因?yàn)樾袨槭艿剿枷氲闹敢?，在現(xiàn)實(shí)中，保護(hù)精神自由和保護(hù)身體自由同樣重要。同時(shí)，在法律的制定中，往往存在著犯意和犯行之間的糾纏不清，為定罪量刑帶來(lái)困擾。

在孟德斯鳩看來(lái)，“自由是做法律所許可的一切事情的權(quán)利” ，任何人都不能強(qiáng)制他人去做法律沒(méi)有規(guī)定他必須做的事，也不能阻止他人實(shí)現(xiàn)法律賦予他的權(quán)利。不過(guò)這一切都是建立在擁有一個(gè)完善的法律體系之上的，只有法律足夠完善，上述觀點(diǎn)才有意義，但我們常常不能做到這一點(diǎn)，沒(méi)有人能夠事先設(shè)想好所有可能的情形，所以法律不可能是盡善盡美的，因此就需要我們做到：一方面，規(guī)定最根本的規(guī)范以保證基本社會(huì)秩序的建立，維護(hù)公民在社會(huì)中生存的基礎(chǔ)，并且在制定任何法律時(shí)都不能與這些最根本的規(guī)范相違背，比如對(duì)國(guó)體、政體的規(guī)定，對(duì)公民生命權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、人格尊嚴(yán)的規(guī)定等等；另一方面，需要在法律的穩(wěn)定性和靈活性之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)。法律必須隨著社會(huì)的發(fā)展而不斷被修改，但是太過(guò)頻繁的修改又會(huì)破壞法律的穩(wěn)定性，因此每隔多久對(duì)法律進(jìn)行修改一次或者一部法律的哪些內(nèi)容不能修改、哪些可以修改也至關(guān)重要。

自由從來(lái)不是無(wú)拘無(wú)束、隨心所欲，刑罰就是對(duì)自由的最大約束。任何人觸犯了法律，就應(yīng)該受到刑罰的處罰，因而刑罰限制了人們的行為范圍，它明確規(guī)定了有些事情不能做，但同樣，它也是自由的保障，因?yàn)槲覀兩钤谝粋€(gè)由很多人組成的社會(huì)之中，對(duì)一些行為的限制是為了保衛(wèi)更加重要的權(quán)利，用最簡(jiǎn)單的例子來(lái)說(shuō)：殺人償命。它禁止公民隨意殺人，目的是為了保護(hù)公民的生命權(quán)。在這種意義上，一個(gè)國(guó)家的刑法越完善，公民的自由程度也就越高。

刑罰的存在是必要的，但如果刑罰太過(guò)嚴(yán)苛或者任意而不穩(wěn)定，那么公民仍然將處于人人自危的狀態(tài)，因?yàn)樗麄儾⒉磺宄约旱男袨槭欠裼|犯了法律。因此法律需要公之于眾并且相對(duì)穩(wěn)定。為此，就需要為刑罰確定一系列的準(zhǔn)則。孟德斯鳩在這里提出了定罪量刑的一個(gè)準(zhǔn)則：不以任何個(gè)人的意志為依據(jù)，而是依據(jù)罪行的性質(zhì)確定罪名，這對(duì)我們現(xiàn)在的刑法依然有著重要的指導(dǎo)作用，應(yīng)用在具體的刑法實(shí)踐中，就是罪刑法定準(zhǔn)則。刑罰既是自由的約束，也是自由的保障。刑罰太過(guò)嚴(yán)苛或不穩(wěn)定的社會(huì)和沒(méi)有刑罰的社會(huì)一樣，自由都很難得到保證。

四、啟示與意義

從人的自然狀態(tài)到社會(huì)狀態(tài)的轉(zhuǎn)變過(guò)程中，我們看到自然狀態(tài)下的人們也遵從著某些法則生活，社會(huì)的組織形成離不開(kāi)人為的契約的訂立和法律的制定，為一國(guó)立法需要著遠(yuǎn)超常人的智慧和能力，個(gè)人的能力終究是有限的，需要將全體人民的智慧集合起來(lái)才能產(chǎn)生更大的智慧。因此在社會(huì)的組織形態(tài)中，我們需要公民的普遍參與，但是由于公民人數(shù)眾多意見(jiàn)不一，不可能所有人都統(tǒng)一意見(jiàn)，因此就需要有一部分人來(lái)決斷。這部分人要符合兩個(gè)要件：一方面，他能夠代表公民的利益；另一方面，他擁有著卓越的智慧和能力，以使他能夠做出明智的決定。因而在組織社會(huì)時(shí)，公民掌握最大權(quán)利但由一部分精英群體來(lái)執(zhí)行具有很高的效率。就像我國(guó)的人民代表大會(huì)制度，公民通過(guò)選舉選出他們信任能夠代表他們利益的人，并且這部分人往往是他們所在領(lǐng)域中相當(dāng)出色的人，然后由這部分人繼續(xù)通過(guò)選舉選出更高一層的代表，由此逐層向上，選舉出來(lái)的人往往既是精英又能夠代表人民的利益，由這樣的人來(lái)管理我們的國(guó)家，既是出于公民的選擇與信任，也出于對(duì)其能力的認(rèn)可。

我們追求“法律面前人人平等”，在法律面前，無(wú)論職位或財(cái)富，所有公民都平等地享有法律所規(guī)定的權(quán)利，平等地履行法律所規(guī)定的義務(wù)。因此在制定法律時(shí)，可以規(guī)定符合何種條件的人可以得到何種權(quán)利，但絕不能規(guī)定某個(gè)人或某些人能夠享有某種權(quán)利。只有在人與人之間權(quán)利和義務(wù)都對(duì)等的前提下，才能有自由的存在。刑罰的最終目的應(yīng)當(dāng)是為了保護(hù)公民法律范圍內(nèi)的自由，刑法的制定也應(yīng)當(dāng)從這一目的出發(fā)，保證刑罰的穩(wěn)定性，針對(duì)具體的事件，應(yīng)當(dāng)從刑法中去考察其違法性和社會(huì)危害性，而不能僅憑個(gè)人的主觀臆斷或先入為主的觀念就處以某種刑罰，定性和定量的準(zhǔn)則也應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持下去。

《論法的精神》一書(shū)中大量的篇幅都在討論法與各種各樣的實(shí)際因素之間的關(guān)系，孟德斯鳩試圖通過(guò)自己多年的走訪觀察和思考，總結(jié)出針對(duì)這些具體因素的最為合適的制度與立法，因而這本書(shū)顯得更像一部百科全書(shū)。我國(guó)在立法過(guò)程中可以參考其中的部分內(nèi)容，但更為重要的是，不能僅僅照搬他國(guó)的立法，更應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國(guó)具體的人文、自然、社會(huì)條件，找出或者創(chuàng)造出真正適合我國(guó)的法律。孟德斯鳩想要告訴我們的可以歸結(jié)為以下話語(yǔ)：“最符合自然的政體應(yīng)該是這樣的：為一個(gè)民族所設(shè)置的政體，最符合這個(gè)民族的秉性?！?因此在立法的過(guò)程中，不僅僅需要對(duì)法有著深刻的理解，同時(shí)也需要對(duì)我國(guó)的社會(huì)、歷史、文化、人格、民族有著正確的認(rèn)知。因此，在制定法律的過(guò)程中，可以參考學(xué)習(xí)其他國(guó)家及歷史上的法律，但絕不能只是簡(jiǎn)單的復(fù)制，只有綜合考慮我國(guó)的具體情形，在這之上進(jìn)行改造和創(chuàng)造的法律才可能真正起到作用。世界上沒(méi)有最好的法律，只有適合的法律。

注釋：

[英]霍布斯著.黎思復(fù)、黎廷弼譯.利維坦.北京：商務(wù)印書(shū)館.2016年版.第94頁(yè).

[法]孟德斯鳩著.許明龍譯.論法的精神.北京：商務(wù)印書(shū)館.2015年版（上冊(cè)）.第12頁(yè)，第184頁(yè)，第15頁(yè).

參考文獻(xiàn)：

[1][法]盧梭著.何兆武譯.社會(huì)契約論.北京：商務(wù)印書(shū)館.2016年版.

[2]張羽君.孟德斯鳩立法思想評(píng)述——從一個(gè)維度解讀《論法的精神》.河北大學(xué).2009（3）.

[3]杜蘇.政治自由與三權(quán)分立.西南政法大學(xué).2009.