王麗麗，高 霏

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國際學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先數(shù)字出版面臨的挑戰(zhàn)與應(yīng)對——以期刊為例

王麗麗，高 霏

(中國地質(zhì)大學(xué)(北京)期刊中心編輯部，北京 100083)

學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先數(shù)字出版加快了學(xué)術(shù)論文發(fā)表的速度，縮短了其公之于眾的周期，提高了學(xué)術(shù)論文的影響力。學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先數(shù)字出版為學(xué)術(shù)成果快速和廣泛傳播帶來巨大便利的同時，也面臨著一些除了對學(xué)術(shù)期刊的出版管理和行業(yè)規(guī)范等以外的一些挑戰(zhàn)。以期刊為例，探討了國際學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先數(shù)字出版推行過程之后面臨的挑戰(zhàn)，例如：優(yōu)先數(shù)字出版過早于正式出版從而引起作者不滿；優(yōu)先數(shù)字出版導(dǎo)致學(xué)術(shù)引用前置；對期刊評價指標影響的不確定性；“勘誤啟示”逐年增多等。針對上述學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先出版中出現(xiàn)的現(xiàn)象和面臨的挑戰(zhàn)，結(jié)合實際的工作經(jīng)驗提出幾點應(yīng)對的建議，希望對我國的學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先數(shù)字出版的發(fā)展提供可鑒路徑。

國際學(xué)術(shù)期刊；優(yōu)先出版；數(shù)字出版

科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展不但推動了各個學(xué)科和領(lǐng)域的發(fā)展，也推動了作者和讀者對學(xué)術(shù)文章快速出版和傳播的需求，使得學(xué)術(shù)期刊逐步從傳統(tǒng)的紙質(zhì)出版轉(zhuǎn)型到具有競爭力的全新出版模式——優(yōu)先數(shù)字出版，徹底改變了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先紙質(zhì)出版的流程順序。優(yōu)先數(shù)字出版是指在符合出版政策法規(guī)的前提下，在正式按期次成冊印刷出版前，將編輯部錄用并定稿的稿件在具備網(wǎng)絡(luò)出版資質(zhì)的數(shù)字出版平臺上以單篇或整期的形式提前進行數(shù)字化出版[1]，其文章不再有大的改動或者撤銷[2]。這一出版方式極大地縮短了論文發(fā)表的周期，延長了知識傳播的時間，保證了作者科研成果的首發(fā)權(quán)[3]，保障了科研人員的自身利益，提高了期刊的影響力，擴大了期刊的知名度。目前，相比較于國內(nèi)滯后的學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先數(shù)字出版，國外幾大數(shù)據(jù)出版商已經(jīng)構(gòu)建了較為成熟和規(guī)范化的優(yōu)先數(shù)字出版模式，如Nature Publishing Group、Elsevier、Springer、Wiley-Blackwell、Taylor & Francis等等。

1 國際學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先數(shù)字出版的流程

以筆者所在的期刊為例，該刊自2010年創(chuàng)刊伊始，就與國外大型的出版集團愛思唯爾(Elsevier)展開合作，整個出版流程與國際模式接軌，其中排版和ScienceDirect平臺維護工作由Elsevier出版集團負責(zé)，而稿件的選稿、審稿、編輯、校對、印刷和發(fā)行等工作由編輯部負責(zé)。該刊采取的優(yōu)先數(shù)字出版模式雖然與國外學(xué)術(shù)期刊出版模式相同，但是同樣遵循與我國傳統(tǒng)出版模式相同的原則，即“三審”和“三校一讀”制度，嚴格把關(guān)，將學(xué)術(shù)價值不具備優(yōu)先發(fā)表的稿件堅決拒之門外，這一點與國外期刊少有的“三校”制度不同。該刊在完成嚴格的編輯稿件后，將編輯后的文件發(fā)給國外出版商進行排版和優(yōu)先數(shù)字出版。根據(jù)在Elsevier平臺上期刊主頁的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，該期刊出版的文章從接受到優(yōu)先出版的時間在2012—2016年基本穩(wěn)定在3.1~4.0周[4]，在此期間，編輯部完成稿件的兩輪編輯(包括文字、圖件和表格)，Elsevier出版商完成稿件的優(yōu)先數(shù)字出版，文章標記DOI標識符。優(yōu)先數(shù)字出版的文章首先以“Accepted Manuscript”(錄用稿)的方式優(yōu)先發(fā)表于Elsevier的ScienceDirect平臺，表明文章已經(jīng)通過同行評審和期刊主編或編委會的認可，只是沒有對其排版，文內(nèi)參考文獻還未與文后的參考文獻列表鏈接等等；隨后在14~20日，Elsevier出版機構(gòu)對文章進行排版和基礎(chǔ)編輯(這與Elsevier簽署的合同內(nèi)容有關(guān)，即期刊支付的費用越高，受到的編輯級別越高)，并為作者提供校樣。作者對文章進行校對之后，期刊編輯部會對校樣以及作者修改之處進一步審查和校對，并將修改后的版本返還Elsevier生產(chǎn)部門，隨之稿件以“Corrected Proof”(待刊稿)形式在ScienceDirect平臺上進行標識，替換原先的“Accepted Manuscript”(錄用稿)，表明作者和期刊編輯部已經(jīng)完成文章的校對，只是暫時還沒有出版年、卷、期和頁碼等，最終的出版文件可能仍會有所不同等。文章在正式按期次成冊時，編輯部內(nèi)部會對所有文章進行最后的審查和校對，并對于因優(yōu)先數(shù)字出版而造成的內(nèi)容不合時宜之處，及時改正。除此之外，ScienceDirect平臺上，還有一種以“Uncorrected Proof”(編輯稿)的版本形式發(fā)表優(yōu)先出版文章的聲明，即文章通過同行評議和編委會接受之后，還未經(jīng)過編輯，但是本刊與Elsevier合作8年以來，還未發(fā)現(xiàn)本刊文章有此種版本說明，這可能與本刊的出版流程相關(guān)(本刊所有的文章經(jīng)過編輯初審—主編初審—編委外審—編委接受—主編接受—責(zé)編1編輯—責(zé)編2審查，才會將最終的稿件發(fā)給Elsevier生產(chǎn)部門進行優(yōu)先數(shù)字出版)。總之，Elsevier的優(yōu)先數(shù)字出版平臺不存在優(yōu)先版本與正式版本文獻沖突的問題，這一點與國內(nèi)數(shù)據(jù)庫中多個版本共存有所不同。

2 國際學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先數(shù)字出版面臨的挑戰(zhàn)

學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先數(shù)字出版為學(xué)術(shù)成果快速和廣泛傳播帶來巨大便利的同時，也面臨著一些除了對學(xué)術(shù)期刊的出版管理和行業(yè)規(guī)范等以外的一些挑戰(zhàn)。近年來，國內(nèi)有很多學(xué)者從不同角度對國內(nèi)優(yōu)先數(shù)字出版進行了研究，主要集中在國內(nèi)優(yōu)先數(shù)字出版的現(xiàn)狀和存在的問題，如優(yōu)先數(shù)字出版學(xué)術(shù)規(guī)范不明確[3]、優(yōu)先數(shù)字出版與印刷版本的沖突[5]、優(yōu)先數(shù)字出版知識產(chǎn)權(quán)管理[6]、優(yōu)先數(shù)字出版平臺出版情況混亂[7]、優(yōu)先出版未能得到國內(nèi)相關(guān)機構(gòu)足夠的重視和認可[8]等方面。這些存在的問題影響了國內(nèi)優(yōu)先數(shù)字出版的發(fā)展，但隨著期刊優(yōu)先數(shù)字出版的進一步推進，筆者在實際工作中發(fā)現(xiàn)國際學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先數(shù)字出版面臨著一些其他的挑戰(zhàn)。

2.1 優(yōu)先數(shù)字出版過早于正式出版，引起作者不滿

在Elsevier的ScienceDirect平臺上可以查詢到與該出版機構(gòu)合作的每個期刊的出版速度，包括從文章接受到優(yōu)先數(shù)字出版的時間(First Online)和從文章接受到按期次成冊的時間(Final Online)。例如，2017年在地球科學(xué)及交叉學(xué)科188種期刊中排名第4，影響因子為6.959的h，其2012—2016年的優(yōu)先數(shù)字出版時間基本穩(wěn)定在2.4~4.9周，而最終正式出版的時間從2012年的31.1周逐漸增加到2015年49.6周，隨后減少到2016年38.9周[9]，也就是說在文章優(yōu)先數(shù)字出版28.7~46.0周后(7.2~11.5月)，才按期次正式出版。同樣，2017年在地球科學(xué)及交叉學(xué)科188種期刊中排名第21，影響因子為3.843的的優(yōu)先數(shù)字出版時間從2012—2016年基本穩(wěn)定在1.8~2.2周，而最終正式出版的時間從2012年的17.1周急劇減少到2014年的8.3周，隨后逐步減少到2016年4.0周[10]，即2016年的文章基本是在優(yōu)先數(shù)字出版半個多月后即可以按期次正式出版。但是，筆者通過查詢該期刊在ScienceDirect平臺上優(yōu)先出版的文章，發(fā)現(xiàn)截至2018年1月18日，仍可以查詢到2017年2月優(yōu)先數(shù)字出版的5篇文章還未按期次正式出版，而且隨后的3~12月也有一些優(yōu)先數(shù)字出版的文章仍未正式出版，其原因不詳?？梢姡瑖馄诳膬?yōu)先數(shù)字出版普遍早于正式按期次成冊出版大約半年以上，從而引起作者的強烈不滿。以筆者所在的為例，2017年該刊在地球科學(xué)及交叉學(xué)科188種期刊中排名第13，影響因子為4.256，其優(yōu)先數(shù)字出版的時間在2012—2016年基本穩(wěn)定在3.1~4.0周，而最終正式出版的時間從2012年的25.7周增加到2015年的45.3周，隨后減少到2016年的38.1周[4]，這意味著優(yōu)先數(shù)字出版21.7~41.6周，即5.4~10.4個月后，文章才按期次正式出版。雖然筆者認為優(yōu)先數(shù)字出版的文章等同于正式出版，也可以通過統(tǒng)一的DOI標識符對其進行引用，但是國外作者還是希望他們優(yōu)先數(shù)字出版的文章能在當(dāng)年盡快正式按期次成冊出版，而國內(nèi)由于相關(guān)評價機構(gòu)不認可優(yōu)先數(shù)字出版的文章等同于正式出版，因此國內(nèi)作者更加迫切其優(yōu)先數(shù)字出版的文章能夠盡快見刊。近些年來，筆者收到越來越多的國內(nèi)外作者關(guān)于他們優(yōu)先數(shù)字出版的文章不能及時正式出版的埋怨信件。

2.2 優(yōu)先數(shù)字出版導(dǎo)致學(xué)術(shù)引用前置

引用前置是指優(yōu)先數(shù)字出版所導(dǎo)致的發(fā)表時間靠前的文章引用了發(fā)表時間靠后文章的現(xiàn)象[11]，這里的發(fā)表時間指的是文章正式按期次成冊出版。據(jù)李晶晶[11]統(tǒng)計，國內(nèi)優(yōu)先數(shù)字出版的優(yōu)先時間絕大多數(shù)為1~2個月，因此很少會出現(xiàn)引用前置的問題。國外期刊由于其優(yōu)先數(shù)字出版模式非常成熟，很多期刊優(yōu)先數(shù)字出版的時間過早于正式出版的時間，如上一節(jié)統(tǒng)計，至少半年以上，這就會導(dǎo)致出現(xiàn)學(xué)術(shù)引用前置的現(xiàn)象。如筆者在實際工作中發(fā)現(xiàn)，Shigenori Maruyama教授題為“Initiation of plate tectonics in the Hadean: Eclogitization triggered by the ABEL Bombardment”的文章于2016年12月6日在Elsevier的ScienceDirect平臺優(yōu)先數(shù)字出版，并于2017年被正式發(fā)表于的一篇題為“Growth, destruction, and preservation of Earth's continental crust”的文章引用，然而由于Shigenori Maruyama教授的文章屬于“地球與生命”專輯，專輯全文2017年底才全部完成同行評議—特約主編接受—主編接受—編輯—校對等環(huán)節(jié)，因此該篇文章只能在2018年發(fā)表，從而就會出現(xiàn)2017年發(fā)表于期刊的文章引用了2018年發(fā)表于我刊論文的引用前置怪象。

2.3 對期刊評價指標影響的不確定性

DOI引用被記入即年指標和總被引頻次，從而使更多讀者更早閱讀、下載和引用，擴大了引用范圍，但是優(yōu)先出版文章的引用是否對期刊的計量評價有效，還有待深入研究。李江等[12]研究了論文發(fā)表時滯與優(yōu)先數(shù)字出版的情況，認為優(yōu)先數(shù)字出版能將期刊影響因子提高約15%。然而，袁興玲等[13]通過比對同時在2013年開始實施優(yōu)先數(shù)字出版的《中國機械工程》和《機械工程學(xué)報》，得到優(yōu)先數(shù)字出版對期刊影響因子的影響并不明顯。筆者在實際工作中發(fā)現(xiàn)(如上一小節(jié)所述)，2016年在我刊優(yōu)先發(fā)表的文章在2016和2017年即被其他SCI期刊引用，可是該篇文章由于屬于專輯文章，需要等到所有專輯文章同行評審?fù)戤吅螅荒苡? 018年發(fā)表，因此丟失了于2016和2017年被他刊多次引用的頻次，而只能在計算2020和2021年影響因子時才會有所貢獻，然而該篇文章在2019和2020年是否會被繼續(xù)多次引用，不得而知。

2.4 “勘誤啟示”逐年增多

研究表明，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊進行優(yōu)先數(shù)字出版的文獻編校質(zhì)量與發(fā)表時滯縮短時間幾乎呈反比關(guān)系，即優(yōu)先數(shù)字出版越早，編校質(zhì)量越差[14]。筆者統(tǒng)計國外兩大出版商Springer和Elsevier從2007—2017年在其各自的SpringerLink和ScienceDirect平臺上發(fā)布的勘誤啟示(Erratum或者Corrigendum)，發(fā)現(xiàn)近些年來勘誤啟示有逐年增加的趨勢(見圖1)。雖然沒有確切的證據(jù)證明這些勘誤是因為優(yōu)先數(shù)字出版的模式造成的，但是筆者經(jīng)過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，這些勘誤啟示中提到的內(nèi)容其實都可以在嚴格的編輯和校對過程中避免發(fā)生。例如，在2015年239卷出版了一篇題為“Corrigendum to ‘Initiating intermediate-depth earthquakes: Insights from a HP–LT ophiolite from Corsica’ [Lithos 206-207 (2014) 127-146]”的勘誤啟示，表示原文中表2出現(xiàn)了兩次，卻遺漏了表1，因此應(yīng)將其中一個表2改為表1，并提供了表1。在2017年290卷發(fā)表了一篇題為“Corrigendum to ‘Chronology of the oldest supracrustal sequences in the Palaeoarchaean Barberton Greenstone Belt, South Africa and Swaziland’ [Precambrian Res. 279 (2016) 123–143]”的勘誤啟示，表示BA170和BA173兩個樣品的位置遺漏在表1和表3中，請求補充新的表1和表3。從上述兩個例子可知，優(yōu)先數(shù)字出版的文章可能存在較多編校質(zhì)量問題，勘誤啟示可能隨之增多。

圖1 2007—2017年兩大出版商Springer(數(shù)據(jù)來自文章類型為article，語種為英文)和Elsevier發(fā)布的勘誤啟示概況(數(shù)據(jù)來自所有類型的期刊)

3 應(yīng)對學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先出版面臨挑戰(zhàn)的建議

針對上述學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先出版中出現(xiàn)的現(xiàn)象和挑戰(zhàn)，筆者結(jié)合實際的工作經(jīng)驗提出以下解決的方法。

3.1 采取ABP出版模式

2015年，Elsevier推出了ABP(Article Based Publishing)出版流程，即文章一旦優(yōu)先數(shù)字出版，就會對其安排卷期和頁碼，隨后其他優(yōu)先數(shù)字出版的文章就會被依次賦予頁碼，加入開放的期次中(期次以In progress的形式開放)，直到該期內(nèi)的文章湊夠一期。這種流程可以同時進行幾期的出版，每一期都是從頁碼1開始，因此對于專輯和不同欄目的出版，同樣有效。此外，該流程有助于提高期刊的出版速度和引用情況，使得優(yōu)先數(shù)字出版與正式出版不分離，縮短了與紙質(zhì)期刊發(fā)表的時滯，從而實現(xiàn)真正意義上的優(yōu)先數(shù)字出版。目前，有些Elsevier的地學(xué)期刊均采用了此種出版流程，例如、和等。由于我刊目前優(yōu)先數(shù)字出版的文章近100篇，有很多文章在優(yōu)先數(shù)字出版1年后仍未按期次正式出版，因此是時候考慮采取ABP出版模式了。

3.2 整本期刊優(yōu)先數(shù)字出版

李晶晶通過問卷調(diào)查的形式，了解到61.32%的國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊采取整本期刊優(yōu)先數(shù)字出版，33.96%的學(xué)術(shù)期刊采取單篇文章優(yōu)先數(shù)字出版[11]，并通過咨詢廣東省新聞出版廣電局新聞出版管理處和國家新聞出版廣電總局新聞報刊司的有關(guān)工作人員，得到的明確答復(fù)是我國目前只對脫期出版有規(guī)制，對于超期出版和對優(yōu)先數(shù)字出版優(yōu)先時間并無限定。也就是說，如果優(yōu)先數(shù)字出版的文章優(yōu)先時間長于半年，可以考慮將整期優(yōu)先出版。筆者通過搜索國外地學(xué)期刊的出版情況，發(fā)現(xiàn)有這類超前出版的案例，如截至2018年1月21日，正在出版2018年3月和4月期次，同樣，也已經(jīng)出版到2018年3月期次。如上節(jié)所述，這兩個期刊均采用了ABP出版流程，只要一期文章數(shù)目達到出版計劃，就可以將這期提前正式出版。

3.3 嚴抓審稿和編校質(zhì)量

筆者結(jié)合本刊的實際情況認為，優(yōu)先數(shù)字出版的文章積壓過多，無法在半年內(nèi)正式出版時，可以考慮通過嚴抓審稿、編輯和校對環(huán)節(jié)，緩解優(yōu)先數(shù)字出版積壓稿件的壓力。①通過分析以往出版的文章，在兩年內(nèi)仍未被引用的研究領(lǐng)域和文章類型，考慮短期內(nèi)對此類文章不再受理，初審時就予以拒稿處理，加大拒稿率。②對于被拒的稿件中，如果有些是高質(zhì)量的稿件，主編可以在拒稿時選擇“Reject and offer transfer”按鈕，建議作者改投他刊；目前，Elsevier正在面向我刊推出在拒稿時，主編可以選擇將其轉(zhuǎn)投他刊的選項，作者只需點擊是否愿意改投他刊的按鈕，就可以直接將被拒的稿件投到他刊，無需進行重復(fù)的投稿過程。③對于專輯稿件，務(wù)必控制整個專輯的審稿、編輯和校對進度，縮短專輯內(nèi)每篇文章優(yōu)先數(shù)字出版的時間差；如果有些專輯稿件處理速度遠慢于其他稿件，需要考慮將該稿件從專輯中去除，避免出現(xiàn)前述優(yōu)先數(shù)字出版1年后仍未按期次正式出版的困境。④對于期刊副主編或者專輯特約主編接受的稿件，主編終審時要有統(tǒng)一的標準，杜絕出現(xiàn)良莠不齊的現(xiàn)象，對于未達到出版要求的稿件，務(wù)必返回作者進一步修改，直到達到出版要求。⑤對于有些科學(xué)內(nèi)容有創(chuàng)新性，但是語言不過關(guān)的稿件，編輯部不再組織潤色專家?guī)椭岣吒寮Z言，務(wù)必返回作者進一步修改，直到稿件達到出版要求。⑥嚴格遵守“三審”和“三校一讀”制度，避免出現(xiàn)國外期刊發(fā)表的勘誤啟示中提到的編校錯誤，只有通過嚴格編校環(huán)節(jié)的稿件，才能安排優(yōu)先數(shù)字出版，不能為了快速發(fā)表而忽略編校質(zhì)量。

4 結(jié)束語

學(xué)術(shù)期刊的快速數(shù)字出版已成為現(xiàn)實，它對文獻總下載頻次有較大的貢獻，因此，在平衡好質(zhì)量與速度的基礎(chǔ)上，有必要推行優(yōu)先數(shù)字出版[14]。目前，我國的優(yōu)先數(shù)字出版尚處在起步階段，數(shù)字出版流程還不完善，數(shù)字出版標準還不規(guī)范，無法保證論文科技成果的時效性和首發(fā)權(quán)，因此，提高我國科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量和國際影響力任重而道遠。本文通過介紹國際學(xué)術(shù)期刊在優(yōu)先數(shù)字出版進程中面臨的挑戰(zhàn)和對其如何應(yīng)對的探索，希望對我國的學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先數(shù)字出版的發(fā)展提供可鑒路徑。

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中國科技期刊國際影響力提升計劃第2期(PIIJ2-A-02)