田 佳

（貴州省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，貴州 貴陽(yáng) 550004）

美國(guó)能源部（Department of Energy，DOE）是美聯(lián)邦政府在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面最主要的管理和資助機(jī)構(gòu)，下設(shè)24個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和技術(shù)中心，其在高能物理、核科學(xué)、等離子體科學(xué)、計(jì)算科學(xué)等領(lǐng)域的研究代表著當(dāng)今世界最高水平。這些實(shí)驗(yàn)室除了部分由政府直接管理運(yùn)營(yíng)即國(guó)有國(guó)營(yíng)GOGO（Government-Owned and Government-Operated）模式管理外，大部分委托工業(yè)界、學(xué)術(shù)界或者非盈利性機(jī)構(gòu)即國(guó)有民營(yíng)（Government-Owned and Contrator-Operated，GOCO）模式進(jìn)行管理。美國(guó)艾姆斯實(shí)驗(yàn)室是能源部與愛(ài)荷華州立大學(xué)聯(lián)合管理的研究機(jī)構(gòu)，成立于1947年， 其管理模式便是GOCO模式。因參與艾姆斯實(shí)驗(yàn)室合同翻譯工作，筆者了解到其管理模式上的一些經(jīng)驗(yàn)，以期為貴州省的政府委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究提供參考。

1 以相關(guān)的法律政策明確規(guī)范委托管理職責(zé)

GOCO模式中，能源部主要依據(jù)《聯(lián)邦采購(gòu)條例FAR》（The Federal Acquisition Regulation）和《能源部采購(gòu)條例DEAR》（Department of Energy Acquisition Regulation）來(lái)開(kāi)展其聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的委托管理活動(dòng)。在能源部與愛(ài)荷華州立大學(xué)簽訂具有法律約束力的艾姆斯實(shí)驗(yàn)室管理合同中，包含了《聯(lián)邦采購(gòu)條例FAR》94條、《能源部采購(gòu)條例DEAR》61條，內(nèi)容涉及實(shí)驗(yàn)室每個(gè)環(huán)節(jié)，包括在環(huán)境、安全和健康、財(cái)務(wù)管理、人力資源、資產(chǎn)和政府采購(gòu)等方面作出相應(yīng)的法律規(guī)定及相關(guān)的補(bǔ)充規(guī)定。這既保證了政府對(duì)艾姆斯實(shí)驗(yàn)室的領(lǐng)導(dǎo)和宏觀調(diào)控，也對(duì)艾姆斯實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行的研究?jī)?nèi)容進(jìn)行具體規(guī)定。愛(ài)荷華州立大學(xué)作為一個(gè)非盈利性機(jī)構(gòu) ，主要職責(zé)是為國(guó)家提供公共服務(wù)，依照合同規(guī)定，作為承包方的愛(ài)荷華州立大學(xué)將從聯(lián)邦政府獲得與其責(zé)任和損失相當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。此外，合同中還包括與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理直接相關(guān)的一系列美國(guó)法律，如美國(guó)公共法條例中《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》規(guī)定實(shí)驗(yàn)室在提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)可采用靈活的協(xié)議方式—合作研究與開(kāi)發(fā)、人員交流、發(fā)放許可證、設(shè)備使用及協(xié)作等。這類法規(guī)的實(shí)施推動(dòng)了實(shí)驗(yàn)室對(duì)外交流與合作，保證了實(shí)驗(yàn)室的有效運(yùn)作與管理。

2 能源部、愛(ài)荷華州立大學(xué)與艾姆斯實(shí)驗(yàn)室三方構(gòu)成高效的管理架構(gòu)

艾姆斯實(shí)驗(yàn)室實(shí)行的是政府所有、委托經(jīng)營(yíng)管理模式。在此模式中，實(shí)驗(yàn)室的土地、研究設(shè)施和主要經(jīng)費(fèi)由政府提供，承包方是工業(yè)界、學(xué)術(shù)界或者非盈利性機(jī)構(gòu)等，由聯(lián)邦政府有關(guān)部門通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式選定，實(shí)驗(yàn)室人員不是政府公務(wù)員，而是按照工業(yè)界、學(xué)術(shù)界或者非盈利性機(jī)構(gòu)的一套管理體制成為承包方的雇員，政府不直接干預(yù)實(shí)驗(yàn)室的具體運(yùn)行[1]。

（1）艾姆斯實(shí)驗(yàn)室是能源部下屬科學(xué)辦公室運(yùn)作下的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，科學(xué)辦公室關(guān)注影響實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的問(wèn)題，制定統(tǒng)一的實(shí)驗(yàn)室管理、運(yùn)營(yíng)和綜合福利政策，管理協(xié)同實(shí)驗(yàn)室每年戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，能源部科學(xué)辦公室通過(guò)位于美國(guó)阿貢實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的艾姆斯現(xiàn)場(chǎng)辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)驗(yàn)室的整體運(yùn)營(yíng)情況，監(jiān)測(cè)承包方愛(ài)荷華州立大學(xué)的績(jī)效，確保其遵守合同的規(guī)定，以保障能源部與艾姆斯實(shí)驗(yàn)室使命及戰(zhàn)略目標(biāo)的完成。

（2）艾姆斯實(shí)驗(yàn)室合同約定愛(ài)荷華州立大學(xué)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的管理、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)負(fù)責(zé)，并為能源部開(kāi)展研究工作。根據(jù)簽訂的艾姆斯實(shí)驗(yàn)室管理合同，“實(shí)驗(yàn)室是根據(jù)聯(lián)邦采購(gòu)條例FAR第35 條建立的聯(lián)邦資助研發(fā)中心（FFRDC），并按照《聯(lián)邦采購(gòu)條例FAR》17.6條和《能源部采購(gòu)條例DEAR》917.6條中定義的M&O合同要求運(yùn)營(yíng)”。美國(guó)以此來(lái)保證政府對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的領(lǐng)導(dǎo)和調(diào)控，保證國(guó)家合同的實(shí)現(xiàn)和需求的滿足，并依此對(duì)承包方愛(ài)荷華州立大學(xué)和實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行績(jī)效考核評(píng)估。

（3）艾姆斯實(shí)驗(yàn)室實(shí)行校董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行管理，每年向愛(ài)荷華州立大學(xué)匯報(bào)并向能源部呈遞年度報(bào)告。

3 管理運(yùn)行M&O承包合同施行全方位管理制度

GOCO模式中，能源部在工業(yè)界、學(xué)術(shù)界或者非盈利性機(jī)構(gòu)中選擇依托單位，簽署具有法律效力的“管理運(yùn)行承包合同”，對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行合同制管理。

3.1 建立嚴(yán)格的內(nèi)部管理制度

能源部對(duì)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行建立了嚴(yán)格規(guī)范的管理制度，包括財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、人事等方面，確保管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)范有效的管理活動(dòng)。財(cái)務(wù)方面要求實(shí)驗(yàn)室保留賬戶、記錄、文檔等有關(guān)成本發(fā)生的證據(jù)，并在成本與支出方面都作詳細(xì)規(guī)定；資產(chǎn)方面規(guī)定了包括資產(chǎn)的獲取、租賃及設(shè)施管理等相關(guān)的條例；人事和收益方面的條款主要包括全職人員兼職管理、反回扣法案、公平公正條款、加班補(bǔ)償條款、應(yīng)急措施及辦公場(chǎng)所一切限制性與禁止性等條款。

3.2 設(shè)立監(jiān)控運(yùn)營(yíng)狀況的報(bào)告制度

能源部在合同中設(shè)立了嚴(yán)格的報(bào)告制度，要求愛(ài)荷華州立大學(xué)定期向合同訂約官員（Contracting Officer）提供財(cái)務(wù)、成本及其他相關(guān)工作報(bào)告，實(shí)驗(yàn)室定期向能源部的主要財(cái)務(wù)系統(tǒng)提交實(shí)驗(yàn)室的財(cái)務(wù)報(bào)表，以監(jiān)督實(shí)驗(yàn)室的財(cái)務(wù)行為是否符合相關(guān)規(guī)定。

3.3 績(jī)效評(píng)估計(jì)量方案

能源部提出項(xiàng)目目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)目標(biāo)的戰(zhàn)略方向后，與受托管理方共同研討確定與之相匹配的實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估方案，建立一整套包括不同目標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重、分值及等級(jí)在內(nèi)的績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，形成承包方績(jī)效評(píng)估計(jì)量方案（Performance Evaluation Measurement Plan，PEMP）并作為合同附件納入能源部與承包方GOCO合同中進(jìn)行管理，在此基礎(chǔ)上實(shí)驗(yàn)室通過(guò)自評(píng)和同行評(píng)議證明自己的成果，能源部則根據(jù)一系列復(fù)雜而嚴(yán)格的年度考核辦法對(duì)實(shí)驗(yàn)室包括科學(xué)技術(shù)（S&T）和管理運(yùn)營(yíng)（M&O）兩部分績(jī)效進(jìn)行考評(píng)。每年的評(píng)估報(bào)告都要向公眾發(fā)布，評(píng)估結(jié)果為確定年度績(jī)效費(fèi)以及通過(guò)“獎(jiǎng)勵(lì)任期”擴(kuò)展（15年）來(lái)贏得另外年度的合同提供依據(jù)，并決定合同的續(xù)簽或變更。這樣，通過(guò)將績(jī)效考核結(jié)果與獎(jiǎng)勵(lì)、承包期限掛鉤及將評(píng)估等級(jí)公之于眾來(lái)更有效地激勵(lì)承包方提高績(jī)效。

PEMP主要作為能源部的質(zhì)量保證/監(jiān)督計(jì)劃（Quality Assurance / Supervision Plan，QASP），用于評(píng)價(jià)愛(ài)荷華州立大學(xué)關(guān)于管理和運(yùn)營(yíng)艾姆斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效，它提供了一個(gè)可量化的標(biāo)準(zhǔn)，用以確定愛(ài)荷華州立大學(xué)是否在管理上和操作上控制艾姆斯實(shí)驗(yàn)室以及是否符合本合同規(guī)定的任務(wù)要求和績(jī)效預(yù)期目標(biāo)[2]。能源部與愛(ài)荷華州立大學(xué)簽署的M&O合同基本期限是5年，如果評(píng)估結(jié)果表現(xiàn)優(yōu)異，愛(ài)荷華州立大學(xué)將額外獲得15年的延期合同期限。艾姆斯實(shí)驗(yàn)室合同自2007年1月1日起執(zhí)行，到2011年12月31日止，愛(ài)荷華州立大學(xué)已獲得基本費(fèi)用250萬(wàn)美元，目標(biāo)績(jī)效167.5萬(wàn)美元；能源部確定承包方在2011年12月31日約定時(shí)間之后獲得獎(jiǎng)勵(lì)期限延期到2021年12月31日，2012年1月1日到2016年12月31日愛(ài)荷華州立大學(xué)再次獲得基本費(fèi)用250萬(wàn)美元，目標(biāo)績(jī)效167.5萬(wàn)美元；2018年9月30日愛(ài)荷華州立大學(xué)的最高年目標(biāo)績(jī)效費(fèi)用預(yù)算將增加到130萬(wàn)美元。

目前以績(jī)效為基礎(chǔ)的管理方法在能源部?jī)?nèi)部建立了一種新的文化，強(qiáng)調(diào)能源部與實(shí)驗(yàn)室承包商之間的客戶—供應(yīng)商伙伴關(guān)系。它還更加注重任務(wù)績(jī)效、最佳業(yè)務(wù)實(shí)踐、成本管理以及改善承包方的問(wèn)責(zé)制。在績(jī)效管理體系下，美國(guó)能源部向?qū)嶒?yàn)室提供明確的指導(dǎo)方針，制定年度績(jī)效計(jì)劃，以評(píng)估承包方按照合同要求達(dá)到該目標(biāo)的績(jī)效。隨著信息技術(shù)和量化技術(shù)的充分使用與評(píng)估方式和技術(shù)方法的不斷完善，能源部對(duì)所屬實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估已成為制度化與程序化的管理活動(dòng)。

4 結(jié)語(yǔ)

以上為筆者對(duì)美國(guó)艾姆斯實(shí)驗(yàn)室GOCO模式管理合同的印象。美國(guó)成功運(yùn)作半個(gè)多世紀(jì)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系，積累了卓有成效的成功經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)他們的管理經(jīng)驗(yàn)對(duì)結(jié)合國(guó)情省情探索出適合我們的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理的辦法大有裨益，同時(shí)也希望本文能為貴州省國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理的相關(guān)研究助力。