美國發(fā)布“防范中國倡議”徹查中國企業(yè)海外腐敗行為

近日，美國司法部發(fā)布了一項新的“防范中國倡議”。美國媒體報道稱，該倡議“反映了該部門應(yīng)對中國安全威脅的戰(zhàn)略重點，并加強(qiáng)了總統(tǒng)的整體國家安全戰(zhàn)略?！?/p>

該倡議列出了十個目標(biāo)，其中大部分涉及防范中國對美國機(jī)構(gòu)的影響，以及更好地協(xié)調(diào)執(zhí)法資源。其中一個目標(biāo)是“徹查與美國企業(yè)競爭的中國企業(yè)涉及反海外腐敗法案（FCPA）的相關(guān)案例”。

該目標(biāo)特別指出“與美國企業(yè)競爭”的中國企業(yè)FCPA案件，表明美國司法部可能優(yōu)先考慮那些因中國公司腐敗行為而使美國公司處于不利競爭地位的案件。

長期以來，中國一直是FCPA執(zhí)法的重點地區(qū)。從2011年到現(xiàn)在，所有的FCPA執(zhí)法案件中，有31%的企業(yè)在中國發(fā)生了部分或全部不當(dāng)行為。然而，幾乎所有案件涉及的都是在中國開展業(yè)務(wù)的跨國公司，而不是中國本土公司。美國對于中國本土公司在境外的不當(dāng)行為的FCPA執(zhí)法行動，并不多見。

美媒稱，事實上，關(guān)于中國公司境外經(jīng)營時涉嫌貪污和賄賂的新聞報道并不少見。中國政府最近投入了大量金融和公共關(guān)系資源來推動“一帶一路”，其中大部分涉及中國公司在非洲、亞洲和歐洲的發(fā)展中國家的基礎(chǔ)設(shè)施項目。

美媒稱，時間將證明美國司法部的防范中國倡議，是否會導(dǎo)致美國大幅提升對總部設(shè)在中國的公司的執(zhí)法力度。

沃爾瑪擬花費(fèi)上億美元和解合規(guī)訴訟

日前，沃爾瑪公司同意了一項和解協(xié)議。這將中止2011年美國啟動的有關(guān)沃爾瑪在墨西哥、中國、印度和巴西等地違反《反海外腐敗法案》（FCPA）的調(diào)查，使該零售巨頭遭到的欺詐指控劃上句號。

當(dāng)?shù)貢r間10月26日晚間，沃爾瑪向美國證券交易委員會提交的聯(lián)邦文件中，同意向投資者支付1.6億美元和解金，同時公司不承認(rèn)有任何不當(dāng)行為或罪行，不承擔(dān)任何責(zé)任，并且拒絕被列為任何訴訟中的被告。

“我們很高興雙方能達(dá)成一項結(jié)束這一訴訟的和解決議。多年前我們就開始進(jìn)行投資，為我們的業(yè)務(wù)建立了領(lǐng)先的、全面的、全球性的道德和合規(guī)計劃?！蔽譅柆敼緢?zhí)行副總裁兼總法律顧問Karen Roberts說。

2012年，代表退休基金的律師在費(fèi)耶特維爾的美國地方法院提起訴訟，指控沃爾瑪在墨西哥業(yè)務(wù)中隱瞞了賄賂計劃以及應(yīng)該在紐約時報報道之前公布的信息。2016年，美國地方法院支持了沃爾瑪投資者以原告身份提起的集體訴訟。

原告向法院提出了4.7億美元的索賠要求，稱沃爾瑪通過錯誤處理所謂的墨西哥收益來人為地夸大其股票的價值。

自2012年以來，沃爾瑪?shù)腇CPA調(diào)查，已使公司損失了8.92億美元的FCPA調(diào)查和合規(guī)相關(guān)費(fèi)用。預(yù)計沃爾瑪今年將再花4000萬美元用于FCPA和合規(guī)相關(guān)事宜。

由于沃爾瑪足跡遍布全球，因此一旦涉及合規(guī)訴訟，將非常復(fù)雜。近年來，沃爾瑪已經(jīng)為此進(jìn)行轉(zhuǎn)變，以確保合規(guī)保障措施的落實。

Facebook再曝合規(guī)漏洞 黑客公開出售用戶聊天信息

對于Facebook來說，2018年是命運(yùn)多舛的一年。該公司此前因合規(guī)管理缺失導(dǎo)致的隱私泄露事件還在發(fā)酵，又有黑客聲稱拿到了用戶隱私信息。

BBC近日報道稱，有黑客宣稱其已經(jīng)竊取1.2億個Facebook用戶賬號的私人信息，并試圖以每個賬戶10美分的價格在網(wǎng)站上出售，目前公布了至少8.1萬個賬號。對此，BBC假扮有興趣的買家，與黑客取得了聯(lián)系。當(dāng)被問及這些賬戶信息是否與此前“劍橋分析”丑聞或是9月Facebook發(fā)現(xiàn)的安全隱患有關(guān)時，對方予以了否認(rèn)，只表示其黑客組織可以提供1.2億用戶的數(shù)據(jù)，其中270萬是俄羅斯人。

BBC就此與5名俄羅斯Facebook用戶取得了聯(lián)系，確認(rèn)被上傳的私人信息的確是屬于他們的。隨后，網(wǎng)絡(luò)安全公司Digital Shadows也進(jìn)行了調(diào)查，證實被在線發(fā)布的8.1萬多個賬號中包含了用戶私人信息，其中多數(shù)為烏克蘭和俄羅斯的用戶賬號，也有一些來自英國、美國、巴西及其他國家。

Facebook方面則回應(yīng)稱，被盜數(shù)據(jù)很可能是通過惡意瀏覽器插件而獲取的，公司安全性并無問題。公司高管Guy Rosen表示，目前他們已要求瀏覽器公司移除惡意插件。今年3月中旬，劍橋分析公司被爆出不正當(dāng)使用近8700萬未經(jīng)授權(quán)的Facebook用戶數(shù)據(jù)，并參與到2016年特朗普競選美國總統(tǒng)事件。9月，F(xiàn)acebook的用戶數(shù)據(jù)庫又遭遇安全入侵事件。為此，F(xiàn)acebook公司在個人隱私方面的合規(guī)管理體系廣受質(zhì)疑。

美國將在伊朗石油制裁中給予8個國家和地區(qū)豁免權(quán)

近日，美國國務(wù)卿邁克·蓬佩奧表示，將在伊朗石油制裁中給予8個國家和地區(qū)豁免權(quán)。這些國家與地區(qū)包括中國、印度、意大利、希臘、日本等。11月5日禁令生效后，他們可以繼續(xù)從伊朗進(jìn)口原油。

不過，根據(jù)美國官員的說法，制裁豁免可能只是暫時的；美國希望這些伊朗石油的買家在未來幾個月內(nèi)逐步減少從伊朗的石油進(jìn)口量，但最終的目標(biāo)依然是伊朗原油進(jìn)口量降至零。上述知情人士表示，特朗普的目標(biāo)仍然是遏制伊朗經(jīng)濟(jì)收入，尋求部分豁免是為了應(yīng)對因進(jìn)口持續(xù)削減而導(dǎo)致油價被推高。

具體來說，在這場對伊制裁上，特朗普政府希望通過部分豁免達(dá)到一種微妙的平衡：既要確保石油市場有足夠的供應(yīng)、以避免油價大幅飆升帶來政治上的壓力，同時也要確保伊朗政府無法從石油出口中賺取足夠的收入，那樣的話美國的制裁就會變得無關(guān)緊要。

美國財政部11月5日發(fā)布通告說，將從當(dāng)天起對涉及伊朗金融、航運(yùn)、航空、能源等領(lǐng)域的個人、實體、飛機(jī)和船只實施制裁，其中包括50家伊朗銀行及其境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、伊朗國有航空公司及其旗下的67架飛機(jī)和伊朗原子能機(jī)構(gòu)。這是美國5月宣布退出伊朗核問題全面協(xié)議后重啟的第二批對伊制裁。