白 松，要晶晶，蘇永前

(1.空軍駐京津地區(qū)軍事代表室, 北京 100190; 2.中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所, 北京 100190；3.海軍駐重慶軍代局, 重慶 400042)

裝備研制生產(chǎn)可追溯性要求是追溯產(chǎn)品的研制生產(chǎn)歷史、應(yīng)用情況或所處場(chǎng)所的能力，是武器裝備重要的質(zhì)量特性。裝備研制生產(chǎn)過(guò)程中的返工返修、質(zhì)量問(wèn)題處理、售后技術(shù)服務(wù)、改進(jìn)改型等工作均需要裝備良好的可追溯性來(lái)支撐。隨著我國(guó)裝備研制從測(cè)繪仿制到自主研制的過(guò)渡和裝備質(zhì)量責(zé)任追究工作的逐步加強(qiáng)，裝備可追溯性的作用愈加明顯和重要，可追溯性管理的要求也越來(lái)越高，本研究對(duì)可追溯性的目的意義、設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)和管理控制等方面進(jìn)行闡述和分析，希望能提供一些借鑒和思考。

1 可追溯性的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求

1.1 頂層法規(guī)層面的規(guī)定

《武器裝備質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定“研制生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品批次管理制度和產(chǎn)品標(biāo)識(shí)制度，嚴(yán)格實(shí)行工藝流程控制，保證產(chǎn)品質(zhì)量原始記錄的真實(shí)和完整”，對(duì)可追溯性要求提出了頂層要求[1]。

《常規(guī)武器裝備研制程序》、《裝備科研條例》等法規(guī)劃分了研制階段，要求分級(jí)分階段地開(kāi)展研制工作，轉(zhuǎn)階段應(yīng)開(kāi)展技術(shù)審查工作[2-3]。其目的之一是控制設(shè)計(jì)、確保設(shè)計(jì)過(guò)程可追溯，通過(guò)開(kāi)展技術(shù)審查工作來(lái)建立基線，確保整個(gè)研制過(guò)程的可追溯性。

1.2 上位標(biāo)準(zhǔn)層面的規(guī)定

GJB9001B—2009《質(zhì)量管理體系要求》第7.5.3條及GJB9001C—2017第8.5.2條標(biāo)識(shí)和可追溯性要求[4-5]，把可追溯性要求列為質(zhì)量管理的重要內(nèi)容，提出了普遍的適用性要求。

GJB3206—98《技術(shù)狀態(tài)管理》第4.1條及GJB5709—2006《裝備技術(shù)狀態(tài)管理監(jiān)督要求》[6-7]第4.3條“應(yīng)建立技術(shù)狀態(tài)基線，控制基線的更改，使基線的全部更改都具有可追溯性”。把技術(shù)狀態(tài)管理作為研制“過(guò)程技術(shù)發(fā)展”可追溯的重要手段。GJB9001B—2009也強(qiáng)調(diào)技術(shù)狀態(tài)管理是保持標(biāo)識(shí)和可追溯性的一種方法。國(guó)外相關(guān)的技術(shù)狀態(tài)管理標(biāo)準(zhǔn)也將技術(shù)狀態(tài)管理作為可追溯性管理的一種重要方法。

GJB726A—2004《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性要求》規(guī)定了軍工產(chǎn)品在研制、生產(chǎn)過(guò)程中標(biāo)識(shí)和可追溯性的基本要求[8]。從“產(chǎn)品實(shí)物”的角度，對(duì)標(biāo)識(shí)和可追溯性要求提出了全面的要求。

GJB5000A—2008《軍用軟件研制能力成熟度模型》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)需求可追溯性和雙向可追溯性[9]。需求可追溯性是“在需求與相關(guān)需求、實(shí)現(xiàn)和驗(yàn)證之間的可辨識(shí)的關(guān)聯(lián)性”；雙向可追溯性是“兩個(gè)或更多個(gè)邏輯實(shí)體之間的一種關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種關(guān)系使得一個(gè)實(shí)體和與其關(guān)聯(lián)的實(shí)體之間可以雙向辨別”。通過(guò)需求管理過(guò)程域來(lái)保證從顧客到產(chǎn)品，以及到產(chǎn)品部件的需求可追溯性，可建立從源需求到較低層需求和從較低層需求回到它們的源需求的雙向可追溯性。

1.3 其他的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

其他的一些法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)可追溯性的要求也很多，如〔2005〕裝軍字第 387號(hào)《關(guān)于進(jìn)—步加強(qiáng)高新武器裝備質(zhì)量工作的若干要求》要求建立健全武器裝備質(zhì)量信息系統(tǒng)[10]，保證產(chǎn)品質(zhì)量信息原始記錄的真實(shí)、完整、可追溯；GJB467—88《工序質(zhì)量控制要求》第4.6.3條“移交零部組件時(shí)[11]，必須按批次證、物相符，手續(xù)完整，具有可追溯性”，第4.10.1條“各種質(zhì)量原始記錄齊全，有可追溯性”；GJB 1452A—2004《大型試驗(yàn)質(zhì)量管理要求》第3.7條“編制試驗(yàn)狀態(tài)檢查表、數(shù)據(jù)記錄表等表格化文件[12]，并嚴(yán)格按其要求實(shí)施記錄，確保記錄數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整、清晰、具有可追溯性”；KJB9001—2006《航空軍工產(chǎn)品承制單位質(zhì)量管理體系要求》第7.5.3條d)、e)款對(duì)軟件產(chǎn)品“按配置標(biāo)識(shí)的要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)[13]；維護(hù)在分配需求與后續(xù)軟件工作產(chǎn)品之間的雙向可追溯性”等等。

可見(jiàn)，可追溯性要求在武器裝備發(fā)展建設(shè)過(guò)程中是覆蓋國(guó)家法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、國(guó)家軍用標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等全方位的；覆蓋武器系統(tǒng)、分系統(tǒng)、設(shè)備、組件、部件、零件等全系統(tǒng)的；覆蓋裝備特征指標(biāo)、通用質(zhì)量特性、軟件需求等全特性的，是武器裝備具有的重要通用質(zhì)量特性，是必須貫徹執(zhí)行的國(guó)家強(qiáng)制要求，應(yīng)引起充分的重視。

2 可追溯性的目的和意義

維修、保障是武器裝備作戰(zhàn)和訓(xùn)練能力保持的重要手段。裝備研制中維修性設(shè)計(jì)和綜合保障設(shè)計(jì)是生成武器裝備維修、保障能力的重要手段。裝備可追溯性的設(shè)計(jì)和管理是保證維修性設(shè)計(jì)和綜合保障工作順利開(kāi)展的重要方法。如裝備維護(hù)工作中的互換、替換操作，維修中的串件、換件，綜合保障中的零備件供應(yīng)等工作，其順利開(kāi)展都需要良好的可追溯性來(lái)保證。

裝備研制工程管理是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，通過(guò)需求分析、體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、單元實(shí)施、集成驗(yàn)證、交付確認(rèn)等過(guò)程多次迭代來(lái)實(shí)現(xiàn)。在這些過(guò)程中，通過(guò)可追溯性設(shè)計(jì)和管理建立詳實(shí)、透明、完整的技術(shù)狀態(tài)和過(guò)程質(zhì)量記錄，保證產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量和過(guò)程質(zhì)量，是保證研制成功重要的一環(huán)。大型、復(fù)雜武器裝備研制工程強(qiáng)調(diào)一次成功、重復(fù)成功。一次成功是靠技術(shù)和管理兩方面來(lái)實(shí)現(xiàn)。重復(fù)成功主要靠管理來(lái)實(shí)現(xiàn)，這其中，可追溯性的設(shè)計(jì)和管理顯得更加重要。同時(shí)，建立以可追溯性設(shè)計(jì)和管理為支撐的研制生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量責(zé)任追究制度，也是提高責(zé)任意識(shí)，最大程度地避免人為差錯(cuò)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響的重要方法。

另外，隨著裝備建設(shè)發(fā)展的需要，研制生產(chǎn)交叉的情況更加普遍，邊試制、邊定型、邊生產(chǎn)交付的情況時(shí)常發(fā)生。這種情況對(duì)裝備可追溯性設(shè)計(jì)和管理提出了更高的要求。試驗(yàn)試飛產(chǎn)品、地面鑒定試驗(yàn)產(chǎn)品、提前投產(chǎn)交付產(chǎn)品的狀態(tài)、階段、標(biāo)識(shí)和批次等可追溯性設(shè)計(jì)和管理工作顯得異常重要。

一個(gè)領(lǐng)域、一個(gè)行業(yè)、一個(gè)組織的建設(shè)和發(fā)展需要在技術(shù)、管理、人才等多方面沉淀和積累。裝備研制生產(chǎn)可追溯性設(shè)計(jì)和管理是建立組織過(guò)程資產(chǎn)、裝備改進(jìn)改型、人才梯隊(duì)培養(yǎng)等多方面工作的有力抓手。設(shè)計(jì)過(guò)程的可追溯性管理可以把好的經(jīng)驗(yàn)和做法形成文件，為后續(xù)的改進(jìn)改型打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；也可以完善成為組織通用的技術(shù)過(guò)程資產(chǎn)，在其他型號(hào)的研制生產(chǎn)工作中發(fā)揮指導(dǎo)和幫助的作用；還可以為培養(yǎng)人才隊(duì)伍提供豐富、生動(dòng)的真實(shí)教材。生產(chǎn)過(guò)程的可追溯性管理可以長(zhǎng)期積累過(guò)程數(shù)據(jù)和管理經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)分析，可為設(shè)計(jì)工作提供詳實(shí)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；經(jīng)過(guò)把最佳實(shí)踐不斷地總結(jié)和推廣，可以形成組織的管理過(guò)程資產(chǎn)，供其他型號(hào)的管理參考使用；還可以通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化工作，上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)甚至是國(guó)家軍用標(biāo)準(zhǔn)，供整個(gè)行業(yè)學(xué)習(xí)使用。

3 可追溯性的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)

GJB9001B—2009《質(zhì)量管理體系要求》C.7.1文件的價(jià)值“文件的形成本身并不是目的，它應(yīng)當(dāng)是一項(xiàng)增值的活動(dòng)”?？勺匪菪缘脑O(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)，是靠扎實(shí)的設(shè)計(jì)和管理文件來(lái)保證的。在可追溯性設(shè)計(jì)過(guò)程中，可追溯性也可稱溯源性。

3.1 技術(shù)可追溯性設(shè)計(jì)

1) 充分開(kāi)展型號(hào)論證，確保戰(zhàn)術(shù)指標(biāo)來(lái)源清晰、可追溯

型號(hào)論證一般分為作戰(zhàn)使用性能論證、戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)論證、研制總要求論證和總體技術(shù)方案論證。這一過(guò)程覆蓋型號(hào)研制工作中的論證階段和方案階段前期，往往是型號(hào)研制中時(shí)間最長(zhǎng)的一個(gè)過(guò)程，也是型號(hào)研制核心指標(biāo)形成和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的重要階段。型號(hào)論證工作質(zhì)量的高低直接決定型號(hào)任務(wù)的存亡和成敗，也是型號(hào)作戰(zhàn)使用性能和戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)保持可追溯性的關(guān)鍵階段。這一階段，形成的《作戰(zhàn)使用性能》、《戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)》、《研制總要求》、《總體技術(shù)方案》等正式文件均經(jīng)過(guò)評(píng)審或報(bào)批，是保持作戰(zhàn)使用性能和戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)可追溯性的重要文件。強(qiáng)調(diào)的是，這些文件的形成和報(bào)批都附有《綜合論證報(bào)告》，這些綜合論證報(bào)告在保持作戰(zhàn)使用性能和戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)可追溯性方面，比其正文更有指導(dǎo)意義，應(yīng)引起充分的重視。

2) 扎實(shí)開(kāi)展特性分析，確保設(shè)計(jì)工作來(lái)源清晰、可追溯

型號(hào)裝備研制總體技術(shù)方案形成后，通過(guò)特性分析工作開(kāi)展體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)工作。首先是對(duì)技術(shù)要求分析，是“承上”的分析，對(duì)功能、性能、指標(biāo)、環(huán)境剖面、任務(wù)剖面、壽命剖面等方面的分析；然后是設(shè)計(jì)分析，是“啟下”的分析，對(duì)通用質(zhì)量特性、工藝特性、材料特性、過(guò)程控制特性、安全特性等進(jìn)行分析，提出各專業(yè)頂層的設(shè)計(jì)要求。技術(shù)要求分析和設(shè)計(jì)分析是緊密銜接的，把上層的戰(zhàn)術(shù)指標(biāo)分解成為下層的技術(shù)指標(biāo)，將作戰(zhàn)功能分解成下層的功能。

可見(jiàn)，特性分析工作是設(shè)計(jì)工作的源頭，是設(shè)計(jì)師系統(tǒng)設(shè)計(jì)思想的精華所在，也是裝備功能和指標(biāo)過(guò)渡到性能的核心部分，也是保持設(shè)計(jì)過(guò)程可追溯的重要內(nèi)容。沒(méi)有特性分析工作，設(shè)計(jì)工作就與前期的方案論證工作脫鉤了，設(shè)計(jì)過(guò)程的可追溯性就“斷篇”了。只有設(shè)計(jì)分析工作分析透徹了，分配基線才能打得扎實(shí)，分配基線的指標(biāo)和功能要求才能說(shuō)清來(lái)龍去脈，設(shè)計(jì)過(guò)程才能環(huán)環(huán)相扣、緊密銜接，在出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題或者需要技術(shù)改進(jìn)時(shí)，才能發(fā)揮可追溯性這一質(zhì)量特性的重要作用和意義。

現(xiàn)在有些型號(hào)的指標(biāo)說(shuō)不清來(lái)源，只敢加嚴(yán)，不敢突破或合理地降低，甚至出現(xiàn)某個(gè)質(zhì)量問(wèn)題歸零時(shí)個(gè)別指標(biāo)還與幾十年前的指標(biāo)一樣，沒(méi)人說(shuō)得清來(lái)源，也找不到該指標(biāo)的分析文件，不敢提升也不敢降低，這些情況均與特性分析工作有關(guān)。在最初某個(gè)型號(hào)研制時(shí)，沒(méi)有重視特性分析工作，沒(méi)有將設(shè)計(jì)師系統(tǒng)的設(shè)計(jì)思想落實(shí)到特性分析報(bào)告中，導(dǎo)致未能記錄一些重要指標(biāo)的形成過(guò)程。后續(xù)型號(hào)在借鑒參考時(shí)，只借鑒了技術(shù)狀態(tài)基線已凍結(jié)的指標(biāo)，沒(méi)有查看原型號(hào)的特性分析報(bào)告，也沒(méi)有對(duì)這些指標(biāo)的形成過(guò)程進(jìn)行重新分析，以致出現(xiàn)了“知其然不知其所以然”的問(wèn)題。這種情況在測(cè)繪仿制起家的裝備體制下還不同程度地存在著，需要在自主研制的裝備發(fā)展道路上著重克服。

3) 重視以專用規(guī)范為主體的基線設(shè)計(jì)，確保設(shè)計(jì)可追溯

技術(shù)狀態(tài)管理核心內(nèi)容是基線管理?！盎€”是作為后續(xù)“基準(zhǔn)”的“技術(shù)狀態(tài)文件”，是通過(guò)評(píng)審、審查、批準(zhǔn)等方式正式確認(rèn)過(guò)的作為后續(xù)工作基準(zhǔn)的、依據(jù)性的技術(shù)文件。型號(hào)項(xiàng)目確立幾種基線，每種基線由哪些文件組成，根據(jù)型號(hào)實(shí)際情況和管理需要確定。一般來(lái)說(shuō)，通用的標(biāo)準(zhǔn)要求建立3種基線，即功能基線、分配基線和產(chǎn)品基線。功能基線一般以系統(tǒng)規(guī)范為主要文件，分配基線一般以研制規(guī)范為主要文件，產(chǎn)品基線一般以產(chǎn)品規(guī)范、工藝規(guī)范和材料規(guī)范為主要文件。對(duì)軟件系統(tǒng)而言，功能基線一般以系統(tǒng)規(guī)格說(shuō)明為主要文件，分配基線一般以分系統(tǒng)規(guī)格說(shuō)明或軟件需求規(guī)格說(shuō)明、接口需求規(guī)格說(shuō)明為主要文件，產(chǎn)品基線一般以軟件產(chǎn)品規(guī)格說(shuō)明為主要文件。組成基線的這些“要求性”、“依據(jù)性”的技術(shù)狀態(tài)文件描述了研制過(guò)程技術(shù)要求逐漸細(xì)化、深化發(fā)展、相互協(xié)調(diào)的過(guò)程，是控制設(shè)計(jì)、確保設(shè)計(jì)可追溯的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

GJB9001B—2009《質(zhì)量管理體系要求》D.1.2要求包含明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。GJB1405A—2006《裝備質(zhì)量管理術(shù)語(yǔ)》第2.38條“規(guī)范就是闡明要求的文件”[14]。型號(hào)研制過(guò)程軍方提出的需求，往往只是軍方著重關(guān)注的內(nèi)容，不能包含型號(hào)研制的全部要求。還有很多型號(hào)研制工作需要遵循的包括法律法規(guī)的要求、標(biāo)準(zhǔn)的要求、承制單位自身的要求、設(shè)計(jì)約束條件等等要求性、依據(jù)性的內(nèi)容，需要承制單位以“項(xiàng)目專用規(guī)范”的形式描述出來(lái)，經(jīng)過(guò)正式的確認(rèn)，作為型號(hào)研制的依據(jù)。這些“項(xiàng)目專用規(guī)范”就是技術(shù)狀態(tài)基線的主要組成部分?？梢?jiàn)，技術(shù)狀態(tài)基線是涵蓋型號(hào)研制全部適用要求的重要依據(jù)性文件。要保證設(shè)計(jì)工作得到良好控制，每項(xiàng)設(shè)計(jì)都能追溯到研制要求，沒(méi)有以項(xiàng)目專用規(guī)范為主體的技術(shù)狀態(tài)基線而僅靠研制總要求、合同或技術(shù)協(xié)議等輸入性文件是不全面的。

3.2 工藝可追溯性設(shè)計(jì)

1) 重視工藝性分析，確保工藝工作來(lái)源清晰、可追溯

工藝性分析報(bào)告對(duì)總體技術(shù)方案或設(shè)計(jì)方案的加工實(shí)現(xiàn)的合理性、可行性進(jìn)行審查和分析，對(duì)工藝過(guò)程和預(yù)期的使用維護(hù)過(guò)程進(jìn)行分析，提出工藝關(guān)鍵特性和過(guò)程控制關(guān)鍵特性和使用維護(hù)關(guān)鍵特性，輸出關(guān)鍵工序清單，是設(shè)計(jì)工作向工藝工作過(guò)渡的重要過(guò)程文件，是工藝工作的源頭，起到承上啟下的重要作用，是把設(shè)計(jì)思想轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品實(shí)物的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是工藝設(shè)計(jì)可追溯性的重要依據(jù)性文件。沒(méi)有工藝性分析報(bào)告，工藝工作與設(shè)計(jì)工作之間是脫鉤的、“斷篇”的，或者說(shuō)至少是沒(méi)有把工藝人員的設(shè)計(jì)思想和精華形成文件記錄下來(lái)，對(duì)后續(xù)的工藝改進(jìn)、質(zhì)量問(wèn)題處理和工藝矛盾的協(xié)調(diào)等都是不利的。在實(shí)際工作中，應(yīng)充分重視該文件作用的發(fā)揮，確保工藝工作的來(lái)源清晰、可追溯。

2) 細(xì)化工藝說(shuō)明，確保工藝過(guò)程清晰、可追溯

型號(hào)研制過(guò)程中針對(duì)專用的復(fù)雜工藝、特種工藝等需要說(shuō)明工藝細(xì)節(jié)的工藝編制的工藝說(shuō)明，主要描述型號(hào)設(shè)計(jì)要求，主要的工藝過(guò)程及具體操作要求，對(duì)工藝方法給出明確的定義或相應(yīng)的解釋，指出工藝特點(diǎn)、要點(diǎn)和限制條件，明確工藝參數(shù)的具體數(shù)值和范圍。是體現(xiàn)型號(hào)研制重要工藝形成過(guò)程的指導(dǎo)性、協(xié)調(diào)性、解釋性的重要文件，是描述工藝過(guò)程來(lái)龍去脈可追溯性的依據(jù)。實(shí)際工作中應(yīng)充分重視該文件的細(xì)化和不斷更新工作，確保工藝過(guò)程清晰、可追溯。

3) 制定工藝規(guī)范，確保工藝基線扎實(shí)、可追溯

型號(hào)研制過(guò)程中針對(duì)某一新工藝、特殊工藝或是特別重要的工藝而制定的工藝規(guī)范，是后續(xù)投產(chǎn)工作的重要產(chǎn)品工藝基線，是產(chǎn)品基線的重要組成部分。該文件的質(zhì)量高低，直接決定產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的狀況，是能否凍結(jié)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的重要標(biāo)志。該文件是型號(hào)研制中新工藝、特殊工藝、重要工藝等工藝設(shè)計(jì)可追溯性的重要文件，其后的工藝規(guī)程、過(guò)程質(zhì)量記錄等工作都是依據(jù)其設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)的。在實(shí)際工作中，應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)該文件的編制、評(píng)審與控制，確保工藝基線扎實(shí)、穩(wěn)定、可追溯。

3.3 生產(chǎn)過(guò)程可追溯性設(shè)計(jì)

產(chǎn)品批次管理和標(biāo)識(shí)制度、工藝流程控制和記錄管理等生產(chǎn)過(guò)程可追溯性工作的最終落實(shí)形式是應(yīng)用生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量跟蹤卡來(lái)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的跟蹤和記錄。生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量跟蹤卡按不同的產(chǎn)品層次和表現(xiàn)形式，一般有零件生產(chǎn)質(zhì)量跟蹤卡，部組件裝配質(zhì)量跟蹤卡，特種工藝跟蹤卡，元器件篩選、安裝跟蹤卡、整機(jī)裝配、調(diào)試跟蹤卡，分系統(tǒng)、系統(tǒng)總裝測(cè)試跟蹤卡、軟件產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量跟蹤卡等種類和形式。各標(biāo)準(zhǔn)、各行業(yè)、各承制單位按照自身特點(diǎn)和傳統(tǒng)，對(duì)各種跟蹤卡的稱謂和形式略有不同，但其含義基本相同，都強(qiáng)調(diào)作為記錄工藝過(guò)程的卡片式文件，作為記錄使用時(shí)按工藝路線隨產(chǎn)品流轉(zhuǎn)。應(yīng)依據(jù)工藝規(guī)程，結(jié)合工藝規(guī)范、工藝守則、操作規(guī)范等文件編制跟蹤卡，一般來(lái)說(shuō)，其內(nèi)容至少包括：產(chǎn)品編號(hào)、產(chǎn)品原始狀態(tài)、器材情況、工序情況、檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)果、操作人員簽署、日期、質(zhì)量問(wèn)題及處理情況等內(nèi)容。根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)，還應(yīng)包括器材(含原材料、元器件、毛坯件、配套件)的質(zhì)量狀況等內(nèi)容。其他內(nèi)容的設(shè)計(jì)應(yīng)按GJB726A—2004《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性要求》的規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)，滿足詳實(shí)、全面、可追溯的要求。如部組件裝配質(zhì)量跟蹤卡的內(nèi)容至少應(yīng)包括所裝配零件的批次和編號(hào)，以便后續(xù)分析系統(tǒng)誤差、改進(jìn)完善工藝參數(shù)、分析問(wèn)題等過(guò)程中追蹤記錄。

4 可追溯性的管理和控制

4.1 細(xì)化法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行，保證可追溯性管理末端落實(shí)

1) 從制度上保證設(shè)計(jì)“過(guò)程”的可追溯性

現(xiàn)行的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)裝備研制生產(chǎn)的可追溯性要求強(qiáng)調(diào)了基線的可追溯、產(chǎn)品的可追溯和使用情況的可追溯，注重對(duì)已經(jīng)過(guò)評(píng)審、審查、確認(rèn)過(guò)的產(chǎn)品或過(guò)程可交付物的可追溯性要求，沒(méi)有強(qiáng)調(diào)裝備研制論證的可追溯性和設(shè)計(jì)分析的可追溯性要求。應(yīng)從制度上采取措施，如形成國(guó)家軍用標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度或型號(hào)研制要求等，明確對(duì)研制論證的可追溯性和設(shè)計(jì)分析的可追溯性的管理要求，將“過(guò)程”的可追溯性文件納入承制單位重要的過(guò)程資產(chǎn)管理。同時(shí)，從裝備建設(shè)的角度出發(fā)，這些承制單位的過(guò)程資產(chǎn)，也間接地屬于軍方裝備研制管理的過(guò)程資產(chǎn)，也應(yīng)建立相應(yīng)渠道，將重點(diǎn)型號(hào)“過(guò)程”的可追溯性文件納入裝備主管機(jī)關(guān)重要的過(guò)程資產(chǎn)管理。

2) 細(xì)化產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理制度

產(chǎn)品批次管理和產(chǎn)品標(biāo)識(shí)制度是武器裝備穩(wěn)定生產(chǎn)、提高生產(chǎn)質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)過(guò)程可追溯的有效措施。理論上，“產(chǎn)品批次管理”屬于“產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理”的一部分。產(chǎn)品標(biāo)識(shí)包括文件標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、唯一性標(biāo)識(shí)和特征標(biāo)識(shí)等等，這些標(biāo)識(shí)都是可追溯性管理的重要內(nèi)容。GJB726A—2004《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性要求》規(guī)定了軍工產(chǎn)品在研制、生產(chǎn)過(guò)程中標(biāo)識(shí)和可追溯性的基本要求。從其內(nèi)容上看，其主要內(nèi)容強(qiáng)調(diào)的是生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的管理，對(duì)研制過(guò)程只提出了一些原則性的要求。在實(shí)際研制生產(chǎn)過(guò)程中，應(yīng)注意對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化和擴(kuò)展，以適應(yīng)不同類型產(chǎn)品的研制生產(chǎn)需要。開(kāi)展好產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理，主要是充分認(rèn)識(shí)標(biāo)識(shí)管理在工程管理和可追溯性管理中的重要作用，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，制定和完善組織的管理制度。在型號(hào)研制過(guò)程中，以產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化大綱為牽引，最大可能地利用組織的相關(guān)管理制度，提出并落實(shí)型號(hào)有關(guān)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理的要求?，F(xiàn)階段的型號(hào)標(biāo)識(shí)管理工作中，WBS標(biāo)識(shí)管理還沒(méi)有普遍開(kāi)展起來(lái)，研制狀態(tài)管理還不夠規(guī)范，甚至存在一些爭(zhēng)議，文件版本管理還沒(méi)有引起足夠的重視，需要在型號(hào)研制工程管理中著重加強(qiáng)。

以唯一性標(biāo)識(shí)為例，產(chǎn)品應(yīng)建立3種唯一性標(biāo)識(shí)，WBS標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品批號(hào)和產(chǎn)品編號(hào)。WBS標(biāo)識(shí)是從型號(hào)隸屬關(guān)系上分解出來(lái)的，是產(chǎn)品研制過(guò)程的唯一識(shí)別碼，與型號(hào)、圖號(hào)掛鉤，是標(biāo)準(zhǔn)件、貨架產(chǎn)品以外的所有研制產(chǎn)品或配套產(chǎn)品在型號(hào)內(nèi)部的統(tǒng)一代號(hào)，是保證研制過(guò)程可追溯的重要手段。WBS標(biāo)識(shí)也是GJB726未提及的部分，需要在工程實(shí)踐中擴(kuò)展和細(xì)化，具體可參考GJB5427—2005《工作分解結(jié)構(gòu)編碼》[15]、GJB1775—93《裝備質(zhì)量與可靠性信息分類和編碼通用要求》[16]等標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品批號(hào)和產(chǎn)品編號(hào)隨產(chǎn)品流轉(zhuǎn)，是保證交付和使用可追溯性的主要手段。一般來(lái)說(shuō)，組件以上層次的產(chǎn)品批號(hào)和編號(hào)必須隨產(chǎn)品終身流轉(zhuǎn)；零件及部件產(chǎn)品批號(hào)和編號(hào)可隨相關(guān)制造文件、交接記錄和使用記錄流轉(zhuǎn)；線纜、螺釘?shù)葮?biāo)準(zhǔn)件可只有批號(hào)，在制造、交接和使用過(guò)程中，通過(guò)批號(hào)記錄流轉(zhuǎn)過(guò)程。具體參見(jiàn)GJB726A—2004《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性要求》、GJB1330—91《軍工產(chǎn)品批次管理的質(zhì)量控制要求》[17]。

3) 嚴(yán)格工藝紀(jì)律

嚴(yán)格工藝紀(jì)律，是加強(qiáng)工藝管理的主要內(nèi)容，是產(chǎn)品一致性、穩(wěn)定性的保證，也是工藝過(guò)程可追溯的保證。承制單位應(yīng)強(qiáng)化崗位質(zhì)量責(zé)任制；明確產(chǎn)品工藝、工序質(zhì)量控制要求和措施；認(rèn)真做好生產(chǎn)前準(zhǔn)備工作；嚴(yán)格按工藝流程、工藝規(guī)程等工藝文件操作，如實(shí)、全面地記錄操作人員、設(shè)備、材料、環(huán)境以及工藝參數(shù)；開(kāi)展好現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的工藝問(wèn)題和對(duì)新技術(shù)、新材料、新設(shè)備的應(yīng)用情況，及時(shí)反饋給有關(guān)責(zé)任部門(mén)，并監(jiān)督調(diào)整、更改情況。

4.2 深化技術(shù)狀態(tài)管理，確保設(shè)計(jì)過(guò)程可追溯

目前各型號(hào)裝備研制過(guò)程中技術(shù)狀態(tài)管理工作開(kāi)展得不夠理想。其原因與我國(guó)裝備測(cè)繪仿制的發(fā)展歷史有關(guān)。過(guò)去測(cè)繪仿制的發(fā)展模式使我們有目標(biāo)、有基礎(chǔ)、有臺(tái)階，保持研制過(guò)程來(lái)龍去脈的可追溯性顯得不重要，甚至研制過(guò)程的基線是否合理確立也不重要，所以技術(shù)狀態(tài)管理工作一直沒(méi)能很好開(kāi)展，研制過(guò)程設(shè)計(jì)的可追溯性不高。隨著我國(guó)裝備建設(shè)由測(cè)繪仿制向自主研制逐漸過(guò)渡，技術(shù)狀態(tài)管理方法顯得越發(fā)重要，各承制單位也在積極使用和推廣技術(shù)狀態(tài)管理方法。

1) 開(kāi)展技術(shù)審查，確?；€及其形成過(guò)程清晰、可追溯

研制階段技術(shù)審查是最重要的研制工程管理手段，在確保需求適宜、充分、可追溯方面，起著非常重要的作用。研制階段技術(shù)審查應(yīng)由軍方或裝備項(xiàng)目管理部門(mén)主導(dǎo)開(kāi)展，按GJB3273A—2017《武器裝備研制項(xiàng)目技術(shù)審查》的要求[18]，對(duì)系統(tǒng)、分系統(tǒng)、設(shè)備級(jí)產(chǎn)品，重點(diǎn)審查需求適宜性、充分性、技術(shù)成熟性等，形成審查結(jié)論，作為技術(shù)狀態(tài)基線形成、發(fā)展和確立的可追溯性文件。總體單位或各級(jí)承制單位也應(yīng)根據(jù)研制階段技術(shù)審查的要求，對(duì)適用的其他各層次的技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)開(kāi)展審查工作，把需求的層層分解、要求的逐級(jí)傳遞過(guò)程記錄清楚，確?；€的形成過(guò)程清晰、可追溯。基線包含的技術(shù)狀態(tài)文件應(yīng)根據(jù)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)所處的產(chǎn)品層次和上級(jí)承制單位關(guān)注的程度確定，確立的基線應(yīng)受本級(jí)和上級(jí)承制單位(對(duì)系統(tǒng)、分系統(tǒng)級(jí)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，上級(jí)承制單位指訂購(gòu)方機(jī)關(guān))雙重控制，以確?；€是充分、適宜、可追溯的。比如設(shè)備層次的產(chǎn)品，功能基線可包括系統(tǒng)或分系統(tǒng)級(jí)產(chǎn)品分配的研制規(guī)范、技術(shù)協(xié)議、合同及其工作說(shuō)明、研制管理要求等等；也可把上述文件綜合匯總形成本層次的研制規(guī)范，然后經(jīng)上級(jí)承制單位確認(rèn)，功能基線只包含研制規(guī)范這一個(gè)文件。如果上級(jí)承制單位有進(jìn)一步控制的要求，還可將本層次產(chǎn)品的技術(shù)方案納入功能基線。

2) 發(fā)揮專用規(guī)范的作用，確保要求全面、充分、可追溯

技術(shù)狀態(tài)管理是確保設(shè)計(jì)能夠追溯到要求，保證“文文相符”、“文實(shí)一致”和可追溯性的重要手段。開(kāi)展型號(hào)技術(shù)狀態(tài)管理的核心內(nèi)容是編制項(xiàng)目專用規(guī)范。專用規(guī)范有著“集大成”的作用，是對(duì)很多輸入性文件的綜合集成，并融合本層次產(chǎn)品的技術(shù)要求和約束條件而形成的要求性文件，包括了功能性能要求、約束設(shè)計(jì)條件、通用質(zhì)量特性和驗(yàn)證方法等訂購(gòu)方最為關(guān)注的要求，是構(gòu)成基線文件的最主要文件，是保持后續(xù)研制工作可追溯的最重要依據(jù)。應(yīng)按GJB6387—2008《武器裝備研制項(xiàng)目專用規(guī)范編寫(xiě)規(guī)定》[19]和GJB438B—2009《軍用軟件開(kāi)發(fā)文檔通用要求》[20]的規(guī)定編制專用規(guī)范，并結(jié)合研制階段技術(shù)審查或安排專門(mén)評(píng)審，充分評(píng)審專用規(guī)范的全面性和充分性，要求是否全面、技術(shù)指標(biāo)是否準(zhǔn)確、檢驗(yàn)要求是否適宜可行等，切實(shí)發(fā)揮好專用規(guī)范在型號(hào)研制中應(yīng)有的作用。

3) 關(guān)注“過(guò)程文件”，確保設(shè)計(jì)過(guò)程詳實(shí)、可追溯

技術(shù)狀態(tài)文件是依據(jù)性、要求性的文件?！斑^(guò)程文件”是形成技術(shù)狀態(tài)文件或相關(guān)工作開(kāi)展的過(guò)程性、指導(dǎo)性的文件，如計(jì)算報(bào)告、特性分析報(bào)告、工藝性分析報(bào)告、試驗(yàn)報(bào)告、工作總結(jié)等文件。這些文件雖然不像技術(shù)狀態(tài)文件一樣作為后續(xù)工作開(kāi)展的依據(jù)，但作為證明結(jié)果的真實(shí)性、技術(shù)狀態(tài)文件形成過(guò)程、相關(guān)工作來(lái)源等支撐性文件，在過(guò)程可追溯性方面卻有著十分重要的作用，在開(kāi)展技術(shù)狀態(tài)管理工作中也應(yīng)予以重視。國(guó)內(nèi)外一些好的實(shí)踐中，將這些過(guò)程性文件也納入技術(shù)狀態(tài)管理，形成“卷宗(folder)”，為可追溯性提供支撐。這些做法值得借鑒和參考。

過(guò)程文件還包括在動(dòng)態(tài)管理過(guò)程中的更新、換版的技術(shù)狀態(tài)文件，如可靠性工作計(jì)劃H版，D狀態(tài)的工藝總方案，P狀態(tài)的產(chǎn)品圖樣等等。這些文件雖然已不是現(xiàn)行的文件，但依舊有效，能反映研制過(guò)程某個(gè)階段、某個(gè)時(shí)刻、某個(gè)狀態(tài)下產(chǎn)品或文件當(dāng)時(shí)的實(shí)際狀況，在過(guò)程可追溯方面能發(fā)揮重要的作用，應(yīng)按相關(guān)文件管理制度進(jìn)行保管或查閱使用。一般來(lái)說(shuō)，已經(jīng)過(guò)評(píng)審或發(fā)布的文件，除勘誤、進(jìn)一步明確要求等不影響產(chǎn)品要求或質(zhì)量的更改外，每次更改后應(yīng)更新文件版本標(biāo)識(shí)并注明更改內(nèi)容；研制過(guò)程中轉(zhuǎn)階段、轉(zhuǎn)狀態(tài)后，所有技術(shù)狀態(tài)文件不管內(nèi)容更新與否，均應(yīng)更新?tīng)顟B(tài)標(biāo)識(shí)與版本標(biāo)識(shí)。

4.3 加強(qiáng)生產(chǎn)過(guò)程記錄管理，確保產(chǎn)品形成過(guò)程清晰、可追溯

1) 制造過(guò)程記錄

《武器裝備質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定“嚴(yán)格實(shí)行工藝流程控制，保證產(chǎn)品質(zhì)量原始記錄的真實(shí)和完整”。嚴(yán)格工藝流程控制，按批次建立質(zhì)量記錄，詳細(xì)記錄投料、加工、裝配、調(diào)試、檢驗(yàn)的數(shù)量、質(zhì)量、操作者和檢驗(yàn)者；按規(guī)定保存質(zhì)量原始記錄，保證其真實(shí)、完整，全面、客觀地反映工藝流程狀況、產(chǎn)品質(zhì)量形成過(guò)程和結(jié)果。使產(chǎn)品的批次標(biāo)記與原始記錄保持一致，確保研制、生產(chǎn)過(guò)程能追溯。

生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量跟蹤卡作為一種工藝文件，在操作使用過(guò)程中變成了“記錄”文件，其使用要求一般包括：作為記錄隨產(chǎn)品流轉(zhuǎn)，由相關(guān)部門(mén)按職責(zé)保存，保存時(shí)間與產(chǎn)品壽命周期相適應(yīng)；由操作人員填寫(xiě)并簽署；接受者應(yīng)檢查并有權(quán)拒收；更改只能劃改，不能涂改或刮改；更改處應(yīng)做更改標(biāo)記，簽名、蓋章并注明日期等等。

2) 檢驗(yàn)、試驗(yàn)過(guò)程記錄

檢驗(yàn)、試驗(yàn)過(guò)程中，應(yīng)按檢驗(yàn)規(guī)程、試驗(yàn)細(xì)則等文件要求，填寫(xiě)檢驗(yàn)記錄表或試驗(yàn)狀態(tài)檢查表、數(shù)據(jù)記錄表等記錄文件，做好檢驗(yàn)、試驗(yàn)記錄。檢驗(yàn)、試驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，滿足產(chǎn)品質(zhì)量狀況和試驗(yàn)過(guò)程可追溯性要求，確保符合性證據(jù)準(zhǔn)確、完整、清晰、具有可追溯性。同時(shí)應(yīng)注意，工藝規(guī)程中的檢驗(yàn)工序也屬于檢驗(yàn)工作的一部分。一般來(lái)說(shuō)，復(fù)雜件、重要件、關(guān)鍵件、零部組件跨車(chē)間周轉(zhuǎn)、成品完成后的檢驗(yàn)，應(yīng)設(shè)置檢驗(yàn)工序，由質(zhì)檢人員獨(dú)立操作。檢驗(yàn)工序不僅要對(duì)過(guò)程產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，還應(yīng)對(duì)質(zhì)量跟蹤過(guò)程記錄的填寫(xiě)內(nèi)容是否詳實(shí)、全面、可追溯情況進(jìn)行檢驗(yàn)。

3) 日常及售后信息記錄

承制單位應(yīng)建立健全武器裝備質(zhì)量信息系統(tǒng)，保證產(chǎn)品質(zhì)量信息原始記錄的真實(shí)、完整、可追溯。承制單位應(yīng)加強(qiáng)故障信息管理，建立產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量問(wèn)題檔案，保證產(chǎn)品質(zhì)量可追溯和查證。應(yīng)將 FRACAS 信息，包括故障報(bào)告和分析的記錄、糾正措施的實(shí)施效果、故障審查結(jié)論、定期的故障綜合報(bào)告、故障趨勢(shì)分析報(bào)告等納入質(zhì)量信息系統(tǒng)，進(jìn)行信息共享、歸檔管理，使其具有可追溯性。對(duì)暫停生產(chǎn)的武器裝備，為保證其圖樣和技術(shù)資料的可追溯性、完整性和保管狀態(tài)受控，需要按照封存生產(chǎn)線等相關(guān)要求，對(duì)圖樣和技術(shù)資料進(jìn)行歸檔并妥善保管，以便需要時(shí)能夠迅速恢復(fù)生產(chǎn)。

5 結(jié)論

本研究重點(diǎn)提出了裝備研制生產(chǎn)過(guò)程可追溯性的設(shè)計(jì)思路和方法，從技術(shù)可追溯性設(shè)計(jì)、工藝可追溯性設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程可追溯性設(shè)計(jì)幾個(gè)方面，重點(diǎn)闡述了論證過(guò)程管理、特性分析、型號(hào)專用規(guī)范編制的深刻內(nèi)涵及在技術(shù)可追溯性設(shè)計(jì)方面的典型方法，闡述了工藝性分析、工藝說(shuō)明編寫(xiě)、工藝規(guī)范制定等工作的重要作用及在工藝可追溯性設(shè)計(jì)方面的運(yùn)用手段，提出了裝備研制生產(chǎn)過(guò)程可追溯性在法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)、開(kāi)展技術(shù)狀態(tài)管理、生產(chǎn)過(guò)程管理等方面的管理與控制措施。