王 琳

內(nèi)容提要：裝備研制的風(fēng)險評估，是依據(jù)相關(guān)知識、經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)等，分析裝備研制影響因素，預(yù)測裝備研制風(fēng)險因素、發(fā)生概率，評估各種風(fēng)險因素對實(shí)現(xiàn)裝備研制目標(biāo)影響程度的過程。本文詳細(xì)論述了風(fēng)險評估的常用方法，分析了風(fēng)險評估的主要依據(jù)，并對改進(jìn)我軍裝備研制風(fēng)險評估提出了對策措施。

裝備研制的風(fēng)險評估，是依據(jù)相關(guān)知識、經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)等，分析裝備研制影響因素，預(yù)測裝備研制風(fēng)險因素、發(fā)生概率，評估各種風(fēng)險因素對實(shí)現(xiàn)裝備研制目標(biāo)影響程度的過程。為降低失敗風(fēng)險、確保達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，武器裝備研制特別是大型武器裝備開發(fā)建設(shè)，不僅要周密組織技術(shù)可行性論證，而且要詳細(xì)進(jìn)行研制風(fēng)險評估。風(fēng)險評估通常采取定性和定量分析方法進(jìn)行，評估結(jié)論用于改進(jìn)裝備研制方案，研究確定消除或者降低裝備研制風(fēng)險的針對性措施。

一、風(fēng)險評估的常用方法

用于武器裝備研制風(fēng)險評估的方法多種多樣，概括起來，主要是專家研討法、函詢調(diào)查法、矩陣分析法和模擬仿真法。其中，由于專家研討法簡便易行，廣泛運(yùn)用于裝備研制風(fēng)險評估；隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，模擬仿真法在裝備研制風(fēng)險評估中的運(yùn)用越來越多，是裝備研制風(fēng)險評估的主要發(fā)展方向。

（一）專家研討法

專家研討法也被稱為“頭腦風(fēng)暴”法，是組織來自相關(guān)領(lǐng)域的代表性專家群體，召開裝備研制風(fēng)險研討會，發(fā)揮集體智慧研究裝備研制過程中可能存在的風(fēng)險，并預(yù)測各種風(fēng)險的發(fā)生概率和影響程度的方法。在缺乏數(shù)據(jù)資料，或者裝備研制風(fēng)險不明確而運(yùn)用其他方法又有困難時，通常采取專家研討法。組織會議研討，通常按照會前準(zhǔn)備、會議進(jìn)行、會后梳理三個階段進(jìn)行。

會前準(zhǔn)備階段需要完成的工作，主要是確定研討議題、研討重點(diǎn)，遴選主持人和有關(guān)專家，確定會議時間、地點(diǎn)和保障事項(xiàng)等。研討議題可以是裝備研制的某一方面或者幾個方面的風(fēng)險，也可以是全部風(fēng)險；主持人既要有良好的專業(yè)技能，也要有主持能力和技巧，善于啟發(fā)誘導(dǎo)與會專家發(fā)表不同意見；專家應(yīng)當(dāng)來自不同專業(yè)領(lǐng)域，規(guī)模結(jié)構(gòu)合理，有權(quán)威性代表性。

會議進(jìn)行階段需要完成的工作，主要是啟發(fā)誘導(dǎo)與會專家充分發(fā)表意見，適時就有關(guān)問題展開辯論交鋒。組織專家研討，是十分考驗(yàn)會場控制能力的活動，要著力避免兩種傾向。一是與會專家知而不言，有所保留；二是專家之間相互攻擊，影響團(tuán)結(jié)。為此，應(yīng)當(dāng)及時調(diào)節(jié)會場氣氛，保持會場適度活躍狀態(tài)。在發(fā)現(xiàn)新問題或者需要深入討論的問題時，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)專家展開討論；在專家修正補(bǔ)充自己的意見時，應(yīng)當(dāng)適時給予鼓勵；在專家評論、批駁、打斷他人意見時，應(yīng)當(dāng)及時制止。

會后梳理階段需要完成的工作，主要是分類歸并專家意見，形成專家評估意見報告。分類歸并專家意見，應(yīng)當(dāng)合理確定分類標(biāo)準(zhǔn)，確保專家意見被充分吸收利用。當(dāng)無法確定專家意見是否應(yīng)當(dāng)被歸并入某一類時，應(yīng)當(dāng)再次征求提出意見的專家的建議。在分類歸并基礎(chǔ)上，如果無法確定各種影響因素對裝備研制目標(biāo)的影響程度，可以再次組織專家研討，采取適當(dāng)方法得出判斷結(jié)論。專家評估意見報告，既要全面總結(jié)專家研討結(jié)論，也要客觀反映與會專家組成、研討方式、研討過程。

（二）函詢調(diào)查法

函詢調(diào)查法，是向有關(guān)專家函詢裝備研制可能存在的風(fēng)險，并形成風(fēng)險評估結(jié)論的方法。函詢調(diào)查法運(yùn)用比較成熟的是美國蘭德公司提出的反復(fù)函詢方法，或者稱為“德爾菲”法。1964年，赫爾默和戈登在《長遠(yuǎn)預(yù)測研究報告》中，首次將德爾菲法用于技術(shù)預(yù)測，隨后得到廣泛運(yùn)用。德爾菲法與一般函詢方法主要有兩點(diǎn)不同：一是采用問卷調(diào)查和匿名函詢的方式，參與調(diào)查的專家背靠背提出意見，互不交流；二是參與函詢的專家依靠自己的經(jīng)驗(yàn)和能力來回答問卷，通過逐步深入的多輪次函詢，最后形成評估分析結(jié)論。這種方法，既可以避免專家參與研討過程中受主持人影響，或者專家間相互影響形成錯誤的群體意識，也可避免單個專家認(rèn)識的局限性。在國外，許多學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)曾對德爾菲法的準(zhǔn)確性和可信度進(jìn)行試驗(yàn)。試驗(yàn)結(jié)果表明，采用匿名反饋、多輪函詢的德爾菲法，在經(jīng)過對專家隊伍的三四輪調(diào)查后，得出的結(jié)果通常較為可信。

（三）矩陣分析法

矩陣分析法，是根據(jù)風(fēng)險因素產(chǎn)生概率和影響程度，建立兩維矩陣分析評估裝備研制風(fēng)險的方法。1995年4月，美國空軍電子系統(tǒng)中心的采辦工程小組提出該評估方法。由于該方法充分考慮了風(fēng)險因素的發(fā)生概率，以及風(fēng)險因素出現(xiàn)后對裝備研制質(zhì)量的影響程度，較之對裝備研制風(fēng)險的單一維度評估方法更合理，并且原理明確、形象直觀、計算簡便，在美國國防部裝備技術(shù)采辦項(xiàng)目風(fēng)險評估中廣泛運(yùn)用。

運(yùn)用矩陣分析法評估裝備研制風(fēng)險，通常按照三個步驟進(jìn)行。第一步，預(yù)測裝備研制過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險因素，并按照風(fēng)險因素出現(xiàn)概率的大小進(jìn)行排序。第二步，評估各種風(fēng)險出現(xiàn)后對實(shí)現(xiàn)裝備研制目標(biāo)的影響，并按照風(fēng)險因素影響力的大小進(jìn)行排序。第三步，建立風(fēng)險因素概率和風(fēng)險因素影響兩維矩陣，依據(jù)前兩步得出的結(jié)論，形象直觀地圖示裝備研制風(fēng)險，并以此為依據(jù)研究制定針對性措施。在第一步、第二步確定風(fēng)險因素出現(xiàn)概率和風(fēng)險因素影響大小的排列順序時，還可以采取層次分析、配對比較、環(huán)比評分等方法。

（四）模擬仿真法

模擬仿真法，是采取計算機(jī)模擬仿真計算方式評估裝備研制風(fēng)險的方法。實(shí)際應(yīng)用中，既可以對裝備研制項(xiàng)目的某個階段進(jìn)行模擬仿真風(fēng)險評估，也可以對某些影響因素、影響指標(biāo)進(jìn)行模擬仿真風(fēng)險評估，具有過程可控、耗費(fèi)小、可重復(fù)的顯著優(yōu)點(diǎn)。但受計算模型、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)制約，運(yùn)用模擬仿真法評估裝備研制風(fēng)險，得出的評估結(jié)論往往具有局限性和片面性，對于復(fù)雜項(xiàng)目來說尤其如此。

運(yùn)用模擬仿真法評估裝備研制風(fēng)險，可以按照四個步驟組織實(shí)施。第一步，提出評估需求，包括模擬條件和模擬結(jié)果兩方面內(nèi)容。模擬條件，重點(diǎn)是提出裝備研制環(huán)境、技術(shù)條件、保障能力、應(yīng)對措施等方面的支撐數(shù)據(jù)；模擬結(jié)果，重點(diǎn)是確定裝備研制風(fēng)險評估需要采集的數(shù)據(jù)和分析論證需求。第二步，進(jìn)行評估設(shè)計，主要是根據(jù)風(fēng)險評估需求，研究確定風(fēng)險評估模型的類型、重點(diǎn)和實(shí)現(xiàn)方式。第三步，開發(fā)評估模型，就是依據(jù)前兩步得出的結(jié)論，研制用于計算機(jī)運(yùn)行的智能化模擬仿真系統(tǒng)，并通過檢驗(yàn)性運(yùn)行逐步完善。第四步，分析評估結(jié)論，就是運(yùn)行模擬仿真系統(tǒng)，采集系統(tǒng)運(yùn)行產(chǎn)生的關(guān)鍵數(shù)據(jù)并加以分析，得出裝備研制風(fēng)險評估的最終結(jié)論。

二、風(fēng)險評估的主要依據(jù)

在裝備研制風(fēng)險評估過程中，無論是采取定性分析方法還是定量分析方法，都需要有準(zhǔn)確的依據(jù)。通常包括法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)、管理數(shù)據(jù)等三個方面的數(shù)據(jù)依據(jù)。

（一）法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

作為裝備研制風(fēng)險評估依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，包括國家法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、軍隊法規(guī)規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及經(jīng)審查批準(zhǔn)的裝備項(xiàng)目建設(shè)要求、論證報告等。國家、軍隊法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，如《常規(guī)武器裝備研制程序》《軍工產(chǎn)品定型條例》等，用于為制訂風(fēng)險管理計劃提供政策制度和標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)，明確相關(guān)規(guī)劃計劃要求。裝備項(xiàng)目建設(shè)文件，用于指導(dǎo)風(fēng)險評估計劃的制訂，明確裝備建設(shè)項(xiàng)目的費(fèi)用基線、進(jìn)度安排和主要戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)。組織裝備研制風(fēng)險評估，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解國家、軍隊有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)掌握裝備建設(shè)的總要求和戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)要求，并研究明確哪些是必須遵守的規(guī)章制度、哪些是必須達(dá)成的主要指標(biāo)。

（二）經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)

作為裝備研制風(fēng)險評估依據(jù)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，既包括以往工作中積累的相關(guān)知識和數(shù)據(jù)，也包括針對裝備研制最新得到的項(xiàng)目關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)和已經(jīng)識別的專家評測數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)，不僅是評估裝備研制風(fēng)險的重要依據(jù)，也是針對各種風(fēng)險改進(jìn)裝備研制方案或者制定應(yīng)對措施的依據(jù)。比如，裝備研制成果的交付使用往往需要配套項(xiàng)目，這些配套項(xiàng)目建設(shè)過程中可能存在的風(fēng)險，也應(yīng)當(dāng)作為風(fēng)險評估的重要因素、重要依據(jù)。再如，運(yùn)用成熟技術(shù)可能存在的風(fēng)險，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于采用最新技術(shù)、創(chuàng)新性技術(shù)存在的風(fēng)險，風(fēng)險概率和影響也相對明確。在裝備研制風(fēng)險評估過程中，可以根據(jù)成熟技術(shù)在裝備研制中的運(yùn)用情況，直接采用成熟技術(shù)運(yùn)用風(fēng)險的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

（三）管理數(shù)據(jù)

作為裝備研制風(fēng)險評估依據(jù)的管理數(shù)據(jù)，包括裝備研制項(xiàng)目管理數(shù)據(jù)和裝備研制風(fēng)險控制數(shù)據(jù)等。項(xiàng)目管理數(shù)據(jù)，如項(xiàng)目進(jìn)度管理明確的研制進(jìn)度、主要困難和解決途徑，項(xiàng)目費(fèi)用管理明確的經(jīng)費(fèi)概算、成本變數(shù)和應(yīng)對辦法等，都是組織裝備研制風(fēng)險評估和制定應(yīng)對措施的重要依據(jù)。此外，裝備研制風(fēng)險控制計劃已經(jīng)明確的風(fēng)險類別、發(fā)生概率、主要影響和風(fēng)險應(yīng)對的責(zé)任主體等，也是預(yù)測未知風(fēng)險、判斷風(fēng)險發(fā)生概率、評估風(fēng)險應(yīng)對結(jié)果的重要依據(jù)?；陲L(fēng)險評估結(jié)論提出風(fēng)險應(yīng)對方案時，原有風(fēng)險控制數(shù)據(jù)中未明確的風(fēng)險和風(fēng)險控制措施，應(yīng)當(dāng)及時補(bǔ)充；原有風(fēng)險控制數(shù)據(jù)中已經(jīng)明確相關(guān)風(fēng)險控制措施的，必要時調(diào)整完善。

三、對改進(jìn)我軍裝備研制風(fēng)險評估的幾點(diǎn)思考

武器裝備是軍隊?wèi)?zhàn)斗力的重要組成部分。裝備研制質(zhì)量的高低，不僅直接影響國防經(jīng)費(fèi)投入效益，而且影響裝備運(yùn)用于戰(zhàn)場的作戰(zhàn)效能，影響部隊實(shí)現(xiàn)能打仗打勝仗的目標(biāo)。著眼改進(jìn)我軍裝備研制風(fēng)險評估現(xiàn)狀、提高武器裝備研制的質(zhì)量效益，應(yīng)當(dāng)從以下三個方面做出努力。

（一）切實(shí)重視裝備研制的風(fēng)險評估

在我軍相關(guān)法規(guī)中，已經(jīng)明確把風(fēng)險評估作為裝備建設(shè)管理的一個重要環(huán)節(jié)。但在實(shí)際執(zhí)行過程中仍然存在對風(fēng)險評估重視不夠、操作執(zhí)行不好的問題，影響武器裝備建設(shè)的質(zhì)量效益。應(yīng)當(dāng)從實(shí)現(xiàn)黨在新時代的強(qiáng)軍目標(biāo)、建設(shè)世界一流軍隊的高度，深刻認(rèn)識風(fēng)險評估對裝備建設(shè)質(zhì)量、對軍隊?wèi)?zhàn)斗力建設(shè)的重要意義；從落實(shí)法規(guī)制度、依法從嚴(yán)治軍的高度，深刻認(rèn)識把風(fēng)險評估納入裝備建設(shè)管理鏈路的重要意義，切實(shí)增強(qiáng)使命感責(zé)任感，認(rèn)真組織實(shí)施每一個裝備建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險評估，把職責(zé)使命和法規(guī)規(guī)范落實(shí)、落細(xì)、落到位。

（二）改革創(chuàng)新風(fēng)險評估的方式方法

我軍組織實(shí)施裝備研制風(fēng)險評估，主要采取召開專家研討會的方式，以定性分析為主，開展量化分析比較少。定性分析操作起來相對容易，但主觀性比較大，可能因?yàn)閰⑴c者經(jīng)驗(yàn)和直覺的偏差導(dǎo)致失真失準(zhǔn)；定量分析能充分運(yùn)用技術(shù)手段，但依賴大量的基礎(chǔ)模型和數(shù)據(jù)，也有可能因?yàn)槟Ｐ推詈突A(chǔ)數(shù)據(jù)不足而導(dǎo)致偏差。由于定性定量方法互有優(yōu)長和不足，目前為止，無論是我國我軍還是外國外軍，都沒有形成統(tǒng)一的裝備研制風(fēng)險評估方法。但是，美軍高度重視裝備研制風(fēng)險評估、不斷創(chuàng)新風(fēng)險評估方式方法的做法，值得我們借鑒運(yùn)用。即使運(yùn)用定性分析方法，我軍也需要在組織專家研討的過程中有所創(chuàng)新。

（三）開放共享風(fēng)險評估通用基礎(chǔ)模型

運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)評估裝備研制風(fēng)險，是風(fēng)險評估方法的重要發(fā)展方向。我國運(yùn)用模擬仿真技術(shù)評估裝備研制風(fēng)險的實(shí)踐還比較少，大多停留在概念探索、數(shù)據(jù)積累、模型初創(chuàng)階段，與國外尤其是美國相比有較大差距。即使有限的智能化模擬仿真系統(tǒng)，也受條塊分割的管理模式限制共享共用不夠。在缺少數(shù)據(jù)支撐和成熟模型的情況下，針對任何裝備研制項(xiàng)目開展風(fēng)險評估，都可能存在時間、技術(shù)、數(shù)據(jù)支持等方面的不足，這進(jìn)一步限制了對量化評估方法的開發(fā)和運(yùn)用。應(yīng)當(dāng)樹立工程化、標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險評估理念，統(tǒng)一制定風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一組織基礎(chǔ)數(shù)據(jù)建設(shè)，統(tǒng)一開發(fā)基礎(chǔ)評估模型，結(jié)合評估實(shí)踐不斷調(diào)整完善，大力發(fā)展實(shí)用好用的智能化風(fēng)險評估手段。