王元豐

政府對(duì)企業(yè)科技發(fā)展的支持，還是要遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)原則，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用；還是要通過(guò)符合WTO規(guī)則的如稅收優(yōu)惠、建設(shè)科研基礎(chǔ)設(shè)施、支持落后地區(qū)發(fā)展等措施來(lái)實(shí)施。

近日，山東省臨沂市臨沭縣法院為山東常林機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（下稱常林）破產(chǎn)重組招募投資人，引來(lái)社會(huì)和媒體的關(guān)注和議論。正常情況下，一家在全國(guó)并不特別出名的企業(yè)破產(chǎn)，應(yīng)該不會(huì)成為熱點(diǎn)。但是常林這家總部在魯南一個(gè)縣的企業(yè)，不但多次名列中國(guó)機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會(huì)發(fā)布的“中國(guó)機(jī)械工業(yè)百?gòu)?qiáng)”榜單，而且擁有企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和山東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，8年獲得科研經(jīng)費(fèi)15億元，科研涉嫌造假，卻引人注目。建有國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)，每年能夠獲得年均近兩億元科研經(jīng)費(fèi)，這樣亮麗的科研實(shí)力，是中國(guó)絕大多數(shù)大學(xué)都不具備的，都會(huì)非常羨慕的。因此，常林的破產(chǎn)，需要對(duì)我國(guó)的科技評(píng)價(jià)與資助等政策進(jìn)行反思。

首先，要對(duì)是否存在科研造假的問(wèn)題進(jìn)行核查。誠(chéng)信是科研的生命線，如果一個(gè)科研單位弄虛作假，騙得國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)、騙得科技榮譽(yù)，而事后得不到嚴(yán)肅處理，這對(duì)中國(guó)科技和對(duì)中國(guó)創(chuàng)新的危害是致命的。有媒體報(bào)道，常林的掌握核心關(guān)鍵技術(shù)的高端液壓產(chǎn)品中一款液壓泵是模仿日本川崎公司產(chǎn)品設(shè)計(jì)的，原常林集團(tuán)員工說(shuō)，“這個(gè)泵是將日本川崎的泵的油漆涂掉，換上中川的標(biāo)牌就通過(guò)了鑒定”。多么耳熟的故事，當(dāng)年漢芯造假的手法就是這個(gè)模式。十幾年過(guò)去，這樣的騙術(shù)如果還能在中國(guó)上演，還能夠騙取比當(dāng)年高十幾倍的科研經(jīng)費(fèi)，那說(shuō)明我國(guó)沒(méi)有從漢芯事件中汲取足夠的教訓(xùn)。因此，對(duì)于常林的核心科研成果是否造假必須徹查，如果常林沒(méi)有造假，盡管其經(jīng)營(yíng)不善陷入破產(chǎn)，也應(yīng)該還其清白；若存在造假，必須嚴(yán)懲，追究法律責(zé)任，讓這種抹黑中國(guó)科研和創(chuàng)新的事件，不能在中國(guó)再發(fā)生！

要以此為開(kāi)端，改革中國(guó)科技成果的評(píng)價(jià)模式?？萍汲晒撚烧l(shuí)來(lái)評(píng)價(jià)？在中國(guó)是由相關(guān)專家開(kāi)會(huì)來(lái)決定的。這合理嗎？如果科技成果是面向市場(chǎng)的產(chǎn)品，其水平應(yīng)該由市場(chǎng)來(lái)決定。企業(yè)掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，就應(yīng)該能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中得到應(yīng)有的回報(bào)。如果是理論性的科學(xué)問(wèn)題，那么，作者投稿給學(xué)術(shù)雜志時(shí)，雜志會(huì)聘請(qǐng)學(xué)術(shù)同行，對(duì)其成果做評(píng)議，達(dá)到水準(zhǔn)，雜志就會(huì)刊登。當(dāng)然這種評(píng)價(jià)也會(huì)有不準(zhǔn)的時(shí)候，比如曾經(jīng)鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“韓春雨事件”，但經(jīng)過(guò)學(xué)術(shù)同行的檢驗(yàn)?zāi)軌蜃龀龉慕Y(jié)論。在歐美國(guó)家，幾乎沒(méi)有這種專家開(kāi)會(huì)對(duì)科技成果給出是“國(guó)際領(lǐng)先”還是“國(guó)際先進(jìn)”等評(píng)語(yǔ)的事情。那么，中國(guó)為什么會(huì)這樣？關(guān)鍵在于做了這樣的科技成果鑒定，后面跟著要去評(píng)省級(jí)國(guó)家級(jí)的科技成果獎(jiǎng)勵(lì)。有了科技獎(jiǎng)勵(lì)，個(gè)人更容易去申請(qǐng)各類“某某學(xué)者”、人才計(jì)劃和科技項(xiàng)目；有了國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)則就有了申報(bào)院士的條件。對(duì)于單位，則在各類評(píng)價(jià)、平臺(tái)申請(qǐng)中有了加分的內(nèi)容。習(xí)近平在今年兩院院士大會(huì)上指出要“改革科技評(píng)價(jià)制度，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值”，這需要相關(guān)科技管理部門切切實(shí)實(shí)加以落實(shí)。

其次，需要反思國(guó)家和地方企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的設(shè)置。2006年開(kāi)始，中國(guó)有關(guān)政府部門在企業(yè)布局建設(shè)“企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”，并將其作為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分。根據(jù)科學(xué)技術(shù)部基礎(chǔ)研究司2017年12月發(fā)布的《企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告》，截至2016年底，正在建設(shè)和運(yùn)行的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有177個(gè)，這些實(shí)驗(yàn)室“取得了豐碩的研究成果，發(fā)揮了行業(yè)帶動(dòng)和輻射作用，促進(jìn)了行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。在企業(yè)界和科技界產(chǎn)生了良好影響”。但是，常林事件使我們有必要對(duì)這項(xiàng)開(kāi)展了12年的“新工作”重新審視。一是在企業(yè)建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，怎樣平衡其國(guó)家功能與企業(yè)利益的關(guān)系？在原來(lái)改制轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的一些行業(yè)研究院所建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，這個(gè)問(wèn)題相對(duì)不很突出。但是，在一些競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，選擇一家企業(yè)作為國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)單位，就意味著其在競(jìng)爭(zhēng)中具有了平臺(tái)、資金、項(xiàng)目等優(yōu)勢(shì)，這符合市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)原則嗎？二是怎樣保證企業(yè)發(fā)揮發(fā)展共性關(guān)鍵技術(shù)、增強(qiáng)技術(shù)輻射能力、推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，帶動(dòng)和促進(jìn)行業(yè)技術(shù)水平和企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不斷提高的作用。企業(yè)產(chǎn)生了一些科技成果，編制了若干國(guó)家和行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)了幾次交流會(huì)議，就實(shí)現(xiàn)了這個(gè)功能？從所發(fā)布的這幾年《企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告》看，這方面的機(jī)制沒(méi)有更深入的制度性安排。三是一些像常林這樣的企業(yè)成為企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，說(shuō)明其選擇機(jī)制還是有問(wèn)題的。從2018年5月發(fā)布的《科技部關(guān)于發(fā)布99個(gè)企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果的通知》看，有8個(gè)實(shí)驗(yàn)室限期整改，4個(gè)實(shí)驗(yàn)室未通過(guò)評(píng)估，12%的企業(yè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)不達(dá)標(biāo)。而常林的企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室2015年獲得批準(zhǔn)，不到3年企業(yè)已經(jīng)破產(chǎn)，不更是說(shuō)明企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的選擇機(jī)制需要大力改進(jìn)嗎？

最后，需要反思的是政府對(duì)企業(yè)科技資助的政策。政府的財(cái)政性科技經(jīng)費(fèi)應(yīng)該主要資助具有公益性、普惠性的科技項(xiàng)目。而常林作為一家民營(yíng)企業(yè)，已經(jīng)被認(rèn)定為國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，享受了國(guó)家稅收優(yōu)惠等政策支持，其主要開(kāi)展科技研發(fā)的領(lǐng)域卻是工程機(jī)械這樣一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)。2015年，常林所在工程機(jī)械行業(yè)的前三家龍頭企業(yè)的凈利潤(rùn)分別為1.39億元、0.83億元、0.51億元，而常林每年得到近2億元的政府科技資金，這對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)力的提升作用有多么大，可以看得非常清楚了。盡管一些企業(yè)有“打破國(guó)外企業(yè)壟斷，提升中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”這樣的讓人聽(tīng)了很興奮的故事，但政府對(duì)其科技的支持，還要遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)原則，要像中共十九大報(bào)告重申的“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”。當(dāng)然，也要“更好發(fā)揮政府作用”，不過(guò)在當(dāng)前中美貿(mào)易摩擦形勢(shì)嚴(yán)峻，歐美國(guó)家對(duì)中國(guó)政府在科技發(fā)展中作用存在質(zhì)疑的情況下，中國(guó)政府對(duì)企業(yè)科技發(fā)展的支持，更應(yīng)該繼續(xù)通過(guò)符合WTO規(guī)則的如稅收優(yōu)惠、建設(shè)科研基礎(chǔ)設(shè)施、支持落后地區(qū)發(fā)展等措施來(lái)實(shí)施。

常林破產(chǎn)對(duì)中國(guó)科技發(fā)展應(yīng)該不是大事，但中國(guó)應(yīng)該從這不大的事件中透視出大問(wèn)題，不斷加以改進(jìn)，讓中國(guó)科技、中國(guó)創(chuàng)新更加健康發(fā)展。

（作者為北京交通大學(xué)教授）

責(zé)任編輯：尚國(guó)敏