李垠廣 李 峰 滕嬌春

（1.海軍軍民融合研究中心，北京 102442；2.賽迪研究院軍民結(jié)合所，北京 100048）

企業(yè)參軍指非軍工企業(yè)參與軍工科研生產(chǎn)等活動(dòng)。評(píng)估的含義是評(píng)價(jià)估量，即解答非軍工企業(yè)參與軍工科研生產(chǎn)行不行、能不能的問題。對(duì)參軍企業(yè)的評(píng)估涉及多個(gè)方面，從軍方視角來看，評(píng)估重點(diǎn)通常是關(guān)注什么就評(píng)估什么、擔(dān)心什么就評(píng)估什么、什么不確定就評(píng)估什么。

一、軍方對(duì)非軍工企業(yè)參軍的主要顧慮

軍工企業(yè)與非軍工企業(yè)在目標(biāo)、行事方法、利益等方面存在差異，如長(zhǎng)久保障與短期壽命、技術(shù)穩(wěn)定與技術(shù)變化、軍品特殊性要求、安全保密要求等。軍方對(duì)非軍工企業(yè)參軍的顧慮主要涉及能力、質(zhì)量、安全、持續(xù)性等方面。

（一）能力顧慮

能力顧慮涉及適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)化能力，這種顧慮來源于參軍企業(yè)需要適應(yīng)軍品科研生產(chǎn)的一系列要求，而非軍工企業(yè)參與軍品經(jīng)驗(yàn)不足，面臨技術(shù)、安全、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，以及售后保障等要求。軍品市場(chǎng)屬于高度壟斷的買方市場(chǎng)，具有計(jì)劃下的軍品定價(jià)模式，產(chǎn)品銷售依賴于軍方采購(gòu)，軍方行使買方壟斷權(quán)。軍品科研生產(chǎn)實(shí)行許可制，只有取得相關(guān)許可證的單位才能從事相關(guān)科研生產(chǎn)活動(dòng)。采購(gòu)決策周期較長(zhǎng)，基本程序包括立項(xiàng)、方案論證、工程研制、設(shè)計(jì)定型與生產(chǎn)定型等階段。

（二）質(zhì)量顧慮

質(zhì)量指產(chǎn)品質(zhì)量，也指技術(shù)和體系質(zhì)量。軍方對(duì)非軍工企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的顧慮在于，選擇的民用產(chǎn)品是否能達(dá)到軍品的質(zhì)量要求，能否適應(yīng)工作條件、工作環(huán)境、人員操作特性等要求。技術(shù)質(zhì)量包括技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)適用性和技術(shù)成熟度，技術(shù)先進(jìn)性指代表一個(gè)歷史時(shí)期較高水平并對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著領(lǐng)先作用的技術(shù)，技術(shù)適用性指軍選民用技術(shù)對(duì)軍品技術(shù)體系、技術(shù)體制的適應(yīng)程度，技術(shù)成熟度是技術(shù)滿足預(yù)期的裝備應(yīng)用目標(biāo)的程度。體系質(zhì)量指企業(yè)應(yīng)用和遵守的體系相對(duì)于軍用目標(biāo)來說行不行、能不能用、可靠性如何，以及成熟體系對(duì)新技術(shù)及其體系相關(guān)內(nèi)容的適用性和適應(yīng)性如何。

（三）安全顧慮

軍品事關(guān)國(guó)家安全和國(guó)家利益，安全保密問題突出。企業(yè)人員流動(dòng)性強(qiáng)，人員政審、培訓(xùn)等保密建設(shè)投入和能力不足都是安全保密的不利因素。技術(shù)安全涉及技術(shù)本身的安全性、引入技術(shù)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)體系的影響，以及技術(shù)是否自主可控。2018年6月的“中興事件”再一次告誡我們，保證技術(shù)持續(xù)可獲得，才能不受外部因素控制。對(duì)信息安全的顧慮主要涉及敏感信息泄露、引入外界不明信息、遭到信息攻擊等方面。

（四）持續(xù)性顧慮

裝備的服役期長(zhǎng)，持續(xù)保障要求高，維修保障貫穿裝備服役全過程。軍品訂貨量不大，對(duì)于一般性配套產(chǎn)品更是如此，對(duì)于參軍企業(yè)而言，軍品訂貨收入占整個(gè)營(yíng)業(yè)收入業(yè)務(wù)的比例不高。參軍企業(yè)生存周期相對(duì)較短，長(zhǎng)期提供備品備件、升級(jí)和技術(shù)服務(wù)保障存在風(fēng)險(xiǎn)，很難保證全壽命周期內(nèi)的全過程保障。因此，持續(xù)性也是軍方顧慮的重點(diǎn)之一。

二、參軍企業(yè)評(píng)估的主要內(nèi)容

從軍方的顧慮著眼，對(duì)參軍企業(yè)的評(píng)估主要包括企業(yè)能力、質(zhì)量、安全和持續(xù)性等方面的內(nèi)容。

（一）能力評(píng)估

能力評(píng)估主要針對(duì)企業(yè)的適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)化能力。適應(yīng)能力是指企業(yè)采取有效措施迅速適應(yīng)并滿足參與軍品科研生產(chǎn)需求的能力，包含對(duì)軍品市場(chǎng)的適應(yīng)能力、對(duì)軍品采辦方式的適應(yīng)能力，以及對(duì)技術(shù)要求的適應(yīng)能力。創(chuàng)新能力評(píng)估包括創(chuàng)新動(dòng)力評(píng)估、創(chuàng)新管理評(píng)估、創(chuàng)新成果評(píng)估。轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力包含技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移及保障方式由民向軍的轉(zhuǎn)化能力。

1.適應(yīng)能力評(píng)估

（1）對(duì)軍品市場(chǎng)和軍品采辦方式的適應(yīng)能力。軍品市場(chǎng)高度壟斷，市場(chǎng)容量有限，需求零散且變化迅速，客戶關(guān)系層次較多。國(guó)家對(duì)軍品科研生產(chǎn)采取嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度，企業(yè)承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)前，必須獲得相應(yīng)等級(jí)的保密資質(zhì)，建立嚴(yán)密的保密體系。只有通過軍方設(shè)計(jì)定型批準(zhǔn)的產(chǎn)品才可向軍方銷售。由于軍品的特殊性及重要地位，軍方對(duì)裝備采購(gòu)較為慎重，決策周期較長(zhǎng)。軍方批準(zhǔn)產(chǎn)品定型的基本程序包括立項(xiàng)、方案論證、工程研制、設(shè)計(jì)定型與生產(chǎn)定型。在小批量試用過程中一般還會(huì)經(jīng)歷反復(fù)修改，從產(chǎn)品立項(xiàng)到設(shè)計(jì)定型并實(shí)現(xiàn)定貨的周期較長(zhǎng)。

（2）對(duì)長(zhǎng)期服務(wù)保障方式的適應(yīng)能力。軍品采購(gòu)一經(jīng)發(fā)生，將保持延續(xù)性和平穩(wěn)性。因此，在產(chǎn)品的使用周期內(nèi)，軍方的采購(gòu)具有一定的延續(xù)性，在一定時(shí)期內(nèi)的采購(gòu)具有較強(qiáng)的計(jì)劃性，在質(zhì)量保障和售后服務(wù)方面提出了比民品更高的要求。

（3）對(duì)技術(shù)要求的適應(yīng)能力。軍品的特殊性決定了在產(chǎn)品可靠性、使用環(huán)境、可維護(hù)性等方面要明顯高于民品。軍品的科研生產(chǎn)離不開軍用標(biāo)準(zhǔn)體系的規(guī)范和要求，軍民標(biāo)準(zhǔn)通用化工程正在進(jìn)行，包括軍用裝備和設(shè)施采用先進(jìn)適用的民用標(biāo)準(zhǔn)，將先進(jìn)適用的軍用標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為民用標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)作制定一批軍民通用標(biāo)準(zhǔn)。軍品技術(shù)體系和要求將長(zhǎng)期存在，對(duì)軍品技術(shù)要求的適應(yīng)能力是企業(yè)參軍必須具備的能力。

2.創(chuàng)新能力評(píng)估

（1）研發(fā)能力。包括新技術(shù)的研發(fā)，新產(chǎn)品的制造、營(yíng)銷、配送、服務(wù)，以及后續(xù)產(chǎn)品改進(jìn)與升級(jí)等。一個(gè)成功的產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)，在技術(shù)上還需要解決生產(chǎn)制造過程，包括工藝設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工具和檢測(cè)工具、供應(yīng)鏈的組織和管理、質(zhì)量保證體系等多個(gè)方面。

（2）生產(chǎn)能力。指將研究開發(fā)成果從實(shí)驗(yàn)室成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計(jì)要求的批量產(chǎn)品的能力，涉及經(jīng)費(fèi)、人才、設(shè)備等用于創(chuàng)新和研發(fā)的多種資源的投入數(shù)量和質(zhì)量。

（3）創(chuàng)新管理能力。指企業(yè)是否具有明確可行的創(chuàng)新戰(zhàn)略和有效的創(chuàng)新機(jī)制，企業(yè)內(nèi)部研究開發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷與綜合管理部門是否存在暢通的聯(lián)系渠道，部門間是否能夠建立旨在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)機(jī)制和具有良好激勵(lì)作用的機(jī)制，企業(yè)與外部在組織、信息、人才等方面是否具有良好的交換方式和制度。

3.轉(zhuǎn)化能力評(píng)估

（1）民用科技成果向軍用轉(zhuǎn)化的能力。將相對(duì)成熟的民用高新技術(shù)成果經(jīng)過適應(yīng)性開發(fā)研究，移植到武器裝備研制和國(guó)防科研生產(chǎn)領(lǐng)域，這就是對(duì)企業(yè)參與軍工轉(zhuǎn)化的能力要求。高新技術(shù)企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化能力主要依據(jù)產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機(jī)等指標(biāo)進(jìn)行判斷?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)量通過統(tǒng)計(jì)近3年的指標(biāo)來計(jì)算，判斷依據(jù)可以是銷售合同、技術(shù)服務(wù)合同，以及樣品及樣機(jī)的相關(guān)檢測(cè)報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、查新報(bào)告、新產(chǎn)品證書、客戶反饋意見、國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)證書等證明材料。

（2）向軍品管理體系的轉(zhuǎn)化能力。參軍企業(yè)的管理體系能否適應(yīng)軍工科研生產(chǎn)的要求，也是參軍企業(yè)轉(zhuǎn)化能力的重要內(nèi)容之一。軍品管理體系與民品管理體系之間存在共性也有較大差別，參軍企業(yè)需要有與軍品管理體系相適應(yīng)和相轉(zhuǎn)化的能力，以滿足軍方要求為基本前提條件。參軍對(duì)服務(wù)保障方式和能力都提出了更高要求，服務(wù)保障方式是軍方的重要顧慮和擔(dān)心，服務(wù)保障方式的轉(zhuǎn)化包括理念的轉(zhuǎn)化、適應(yīng)全壽命管理要求、實(shí)行全壽命周期管理等內(nèi)容。

（二）質(zhì)量評(píng)估

質(zhì)量指一組固有特性滿足要求的程度，可以分為符合性質(zhì)量和適用性質(zhì)量，分別以符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的程度，以及適合用戶需要的程度作為衡量依據(jù)。

1.產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)估

產(chǎn)品質(zhì)量要滿足國(guó)家安全和國(guó)防建設(shè)需要，滿足部隊(duì)使用要求。裝備功能是裝備的固有能力和本領(lǐng)，是裝備在執(zhí)行任務(wù)期間給定條件下，達(dá)到任務(wù)目標(biāo)能力的度量。裝備質(zhì)量主要依據(jù)可靠性、可維修性、環(huán)境適應(yīng)性等指標(biāo)來衡量。

2.技術(shù)質(zhì)量評(píng)估

技術(shù)先進(jìn)性從技術(shù)原理的進(jìn)步、技術(shù)構(gòu)成的進(jìn)步和技術(shù)效果的進(jìn)步三個(gè)方面評(píng)估。技術(shù)適用性從軍選民用技術(shù)對(duì)軍品技術(shù)體系、技術(shù)體制的適應(yīng)程度等角度進(jìn)行評(píng)估。衡量一項(xiàng)技術(shù)的適用性主要考慮目標(biāo)適用性、原料適用性、環(huán)境適用性、產(chǎn)品適用性和工藝適用性等。技術(shù)成熟度依據(jù)我國(guó)軍用標(biāo)準(zhǔn)GJB 7688—2012《裝備技術(shù)成熟度等級(jí)劃分及定義》的規(guī)定進(jìn)行。

3.體系質(zhì)量評(píng)估

體系是一個(gè)組織落實(shí)有物質(zhì)保障和有具體工作內(nèi)容的有機(jī)整體，包含一套專門的組織機(jī)構(gòu)，具備了保證產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的人力、物力，還要明確有關(guān)部門和人員的職責(zé)和權(quán)力，以及規(guī)定完成任務(wù)所必需的各項(xiàng)程序和活動(dòng)。體系質(zhì)量評(píng)估考察企業(yè)應(yīng)用和遵守的管理體系、技術(shù)體系、標(biāo)準(zhǔn)體系、安全體系等相對(duì)于軍品體系的適用性，需要考慮軍民不同體系的匹配性、適應(yīng)性、適用性、軍民標(biāo)準(zhǔn)通用化程度，以及新技術(shù)對(duì)成熟體系的影響等問題。

（三）安全評(píng)估

安全是重中之中，是企業(yè)參軍的紅線。安全評(píng)估涉及技術(shù)安全、信息安全、人員安全等多個(gè)方面。

1.技術(shù)安全評(píng)估

技術(shù)安全評(píng)估主要涉及技術(shù)本身的安全性、引入技術(shù)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)體系的影響，以及技術(shù)是否自主可控。技術(shù)本身的安全性是指該項(xiàng)技術(shù)安全，可以放心用于軍用產(chǎn)品或裝備。技術(shù)安全評(píng)估需要考察技術(shù)來源是否清楚、應(yīng)用情況如何；對(duì)于新技術(shù)，需要通過實(shí)驗(yàn)、演示驗(yàn)證、專家評(píng)估、試用、再評(píng)估等多個(gè)步驟來確認(rèn)其安全性。新引入技術(shù)可能給現(xiàn)有技術(shù)體系帶來不確定性或安全風(fēng)險(xiǎn)，需要評(píng)估引入技術(shù)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)體系的影響。技術(shù)自主可控性評(píng)估技術(shù)持續(xù)可獲得，不受外部因素控制。

2.信息安全評(píng)估

信息安全評(píng)估包括有效防止敏感信息泄露的能力、有效把控系統(tǒng)安全防止信息入侵的能力，以及有效應(yīng)對(duì)信息攻擊的能力。防止敏感信息泄露評(píng)估參軍企業(yè)的安全保密條件、信息安全意識(shí)、管理手段、技術(shù)措施。防止外部信息入侵評(píng)估安全管理措施和技術(shù)手段。應(yīng)對(duì)信息攻擊能力評(píng)估應(yīng)對(duì)主動(dòng)攻擊和被動(dòng)攻擊的能力。

3.人員安全評(píng)估

對(duì)人員安全進(jìn)行評(píng)估，確保從業(yè)人員專業(yè)、可信，在規(guī)定的條件和規(guī)定時(shí)間內(nèi)能夠完成承擔(dān)的軍品科研生產(chǎn)任務(wù)。從業(yè)人員政審合格、遵守相關(guān)安全規(guī)范規(guī)定并簽署保密協(xié)議，在安全方面有較強(qiáng)的責(zé)任心，能忠實(shí)履行安全義務(wù)和責(zé)任。

（四）持續(xù)性評(píng)估

持續(xù)性評(píng)估不只是在全壽命周期內(nèi)實(shí)施全過程保障，長(zhǎng)期提供備品備件和技術(shù)服務(wù)保障，還包括對(duì)持續(xù)生產(chǎn)能力和持續(xù)改進(jìn)能力的評(píng)估。

1.持續(xù)生產(chǎn)評(píng)估

民品相對(duì)于軍品的升級(jí)換代快，技術(shù)更新周期短，需要評(píng)估其能否保持對(duì)軍品的持續(xù)生產(chǎn)能力，一旦有需求的時(shí)候能夠及時(shí)恢復(fù)生產(chǎn)。持續(xù)生產(chǎn)評(píng)估考察企業(yè)是否有能力在相對(duì)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)保持生產(chǎn)，在長(zhǎng)時(shí)間間隔內(nèi)保持供應(yīng)。民選軍用產(chǎn)品可以依托民品的連續(xù)生產(chǎn)保持軍用的穩(wěn)定供應(yīng)；對(duì)于民參軍專用產(chǎn)品，需要伴隨裝備的生產(chǎn)周期保持一定的生產(chǎn)能力。

2.持續(xù)改進(jìn)評(píng)估

持續(xù)改進(jìn)能力指隨著時(shí)間的推移和技術(shù)進(jìn)步，對(duì)不同批次產(chǎn)品，以及實(shí)際使用中發(fā)現(xiàn)的問題，在后續(xù)生產(chǎn)中逐步升級(jí)完善的能力。需要配套企業(yè)跟隨主承包商的步驟，對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的持續(xù)性改進(jìn)能力提出較高要求。技術(shù)革新通常以用戶為主，涉及企業(yè)配合，要評(píng)估企業(yè)的服務(wù)和保障能力。對(duì)于服役多年的裝備，許多零部件已經(jīng)停產(chǎn)，當(dāng)年參與的企業(yè)有些可能也已經(jīng)消失。延壽改造需要評(píng)估是依靠原來的承制方，還是重新尋找承制企業(yè)。

3.持續(xù)保障評(píng)估

持續(xù)保障評(píng)估主要是考察參軍企業(yè)是否能提供有效的技術(shù)保障。裝備的技術(shù)含量越來越高，對(duì)廠商的技術(shù)保障有很高要求。在裝備研制生產(chǎn)和列裝交付使用前后及裝備服役期間，都需要廠商提供人員培訓(xùn)。零備件、易損件等消耗品是保持裝備正常技術(shù)狀態(tài)所必須的，要求在裝備的全壽命周期保持及時(shí)足量的供應(yīng)，需要評(píng)估承制方的備件供應(yīng)能力。

三、對(duì)參軍企業(yè)的評(píng)估建議

對(duì)參軍企業(yè)的評(píng)估是軍方關(guān)注的重點(diǎn)，有較為強(qiáng)烈的需求，綜合考慮評(píng)估的可行性、評(píng)估成本等因素，提出以下建議。

（一）納入現(xiàn)行評(píng)估體系

整體上看，需要把參軍企業(yè)納入軍品評(píng)估體系，這是軍品的特殊屬性決定的。技術(shù)鑒定主要由軍方科研機(jī)構(gòu)，或是軍方委托的軍工企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行。技術(shù)評(píng)估的形式有項(xiàng)目評(píng)估、面向問題的評(píng)估和面向技術(shù)的評(píng)估。項(xiàng)目評(píng)估著重對(duì)一個(gè)具體項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估；面向問題的評(píng)估著重于解決某一特定問題，一般會(huì)涉及對(duì)多種技術(shù)的評(píng)估；面向技術(shù)的評(píng)估主要是研究某一項(xiàng)新技術(shù)，評(píng)估其應(yīng)用前景。面向技術(shù)的評(píng)估一般僅涉及新技術(shù)，前兩種形式一般是研究利用現(xiàn)有技術(shù)，三種形式也可以互相補(bǔ)充。

（二）協(xié)調(diào)地方管理部門

按照軍民融合戰(zhàn)略要求，根據(jù)軍地分工，軍方只對(duì)最為關(guān)注的技術(shù)、質(zhì)量、安全、持續(xù)性等方面進(jìn)行評(píng)估，協(xié)調(diào)地方管理部門，利用地方的企業(yè)管理體系，綜合運(yùn)用法律、行政、經(jīng)濟(jì)等多種手段進(jìn)行評(píng)估。采用這種方式，一是符合軍民融合戰(zhàn)略；二是軍方會(huì)減少評(píng)估投入；三是可以減少重復(fù)工作，提高評(píng)估效率和效益；四是從評(píng)估使用的信息角度看，地方管理部門掌握企業(yè)最為核心的基礎(chǔ)資料，直接用于評(píng)估有利于提高評(píng)估的準(zhǔn)確性。

（三）借助第三方力量

第三方評(píng)估是一種必要而有效的外部制衡機(jī)制，通常包括獨(dú)立第三方評(píng)估和委托第三方評(píng)估，在對(duì)參軍企業(yè)的評(píng)估中發(fā)揮了不可替代的重要作用。研究建立社會(huì)多方參與的第三方評(píng)估機(jī)制，探索形成參軍企業(yè)的綜合評(píng)估指標(biāo)體系，為開展科學(xué)客觀的評(píng)估提供依據(jù)。借助第三方力量對(duì)參軍企業(yè)進(jìn)行評(píng)估的實(shí)質(zhì)是外包評(píng)估，針對(duì)不同評(píng)估內(nèi)容，大力培育專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，把專業(yè)的事情交給專業(yè)機(jī)構(gòu)去做。

（四）運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)手段

及時(shí)了解掌握大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等高新科技在軍事領(lǐng)域的運(yùn)用情況。在評(píng)估中及時(shí)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的最新成果提高評(píng)估的效率和效益。如，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，可以全方位、多角度、深層次掌握情況、進(jìn)行評(píng)估、發(fā)現(xiàn)問題。把從主要依托專家個(gè)人知識(shí)的評(píng)估向依托專家?guī)煜到y(tǒng)知識(shí)的評(píng)估轉(zhuǎn)變，把從定性評(píng)估為主向定性定量結(jié)合轉(zhuǎn)變。對(duì)于多因素變化，更多利用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行定量動(dòng)態(tài)評(píng)估。針對(duì)不同評(píng)估對(duì)象綜合運(yùn)用不同評(píng)估方法，提高評(píng)估的準(zhǔn)確度和可信性。