文/劉佳拯，國(guó)際關(guān)系學(xué)院

1 外部性的定義和分類

外部性又叫溢出效應(yīng)，指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在自己的生產(chǎn)或消費(fèi)活動(dòng)中對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生積極和消極的影響。這些影響帶來(lái)的收益和成本并不是經(jīng)濟(jì)主體自身獲得或者承擔(dān)的，而是一種“非市場(chǎng)性”的影響，就是說(shuō)這些影響并不能用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)自發(fā)調(diào)節(jié)，需要借助市場(chǎng)外部的力量。通過(guò)比較私人收益（成本）和社會(huì)收益（成本）的大小，可以將其分為外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)；通過(guò)私人成本的承擔(dān)對(duì)象分類，可以將其分為生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性；通過(guò)外部性對(duì)外界的影響時(shí)長(zhǎng)來(lái)看，又可以分為短期外部性和長(zhǎng)期外部性。外部性的分類可以根據(jù)許多標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，在這里就不一一列舉了。

2 外部性對(duì)公共資源市場(chǎng)化配置的影響

公共資源是自然存在并且稀缺的，其在一定制度的安排下才會(huì)發(fā)生人與人之間的關(guān)系，若聯(lián)系到人，必然就會(huì)有利益關(guān)系的存在。在現(xiàn)在看來(lái)，這“一定制度”指的就是市場(chǎng)化，使得各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體之間采用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等方式實(shí)現(xiàn)對(duì)公共資源配置的效用最大化。

然而用市場(chǎng)化來(lái)解決公共資源的配置，就一定會(huì)出現(xiàn)一些對(duì)于市場(chǎng)而言的不可抗力，外部性就是其中之一。在不考慮別的因素影響的情況下，外部性的消失可以使公共資源市場(chǎng)化配置做到比現(xiàn)在更好。在私人成本（收益）和社會(huì)成本（收益）不相互影響的情況下，它們互相都達(dá)到一致，在邊際成本=邊際收益=市場(chǎng)價(jià)格的情況下，公共資源的配置就達(dá)到了帕累托最優(yōu)的狀態(tài)。

但是在我們?nèi)缃竦慕?jīng)濟(jì)生活中，外部性的大量存在破壞了這種最優(yōu)狀態(tài)。很多人將正外部性理解為對(duì)市場(chǎng)化完全有利一部分因素，但是現(xiàn)實(shí)卻不完全是這樣，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)了正外部性，卻影響了公共資源配置的效率以及競(jìng)爭(zhēng)。這些正外部性出現(xiàn)在市場(chǎng)上，就會(huì)出現(xiàn)一大部分搭便車的人放棄原本該有的競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)可以使市場(chǎng)優(yōu)勝略汰，顯而易見以上這種減少競(jìng)爭(zhēng)的行為對(duì)于市場(chǎng)是不利的。雖然正外部性對(duì)公共資源的配置有一定的負(fù)面作用，但是正外部性帶來(lái)的額外社會(huì)福利是可觀的。資源配置最關(guān)鍵的就是實(shí)現(xiàn)所有資源利用的效用最大化，給社會(huì)帶來(lái)最大化的福利。顯然帶有正外部性的資源能給社會(huì)帶來(lái)額外的福利，然而自身的福利損失需要政府的干預(yù)進(jìn)行彌補(bǔ)。帶有正外部性的資源的價(jià)格不能充分反映這種資源所帶來(lái)的社會(huì)邊際效益，然而經(jīng)濟(jì)主體自身所要承擔(dān)的私人成本并不會(huì)特別多，政府只要稍加一些補(bǔ)貼政策就可以解決這個(gè)問題。

正外部性雖然影響了競(jìng)爭(zhēng)并且導(dǎo)致了資源配置的效率低下，但是其對(duì)社會(huì)還是存在一定的福利的，而負(fù)外部性對(duì)公共資源配置的影響比正外部性更加惡劣。從長(zhǎng)期來(lái)看，倫理對(duì)其的譴責(zé)并不能使這種行為有所減少，所以久而久之這種負(fù)外部性造成的資源浪費(fèi)就越來(lái)越多，這就導(dǎo)致了資源配置效率低下以及社會(huì)福利的損失。公共資源的利益主體是社會(huì)公眾，所以負(fù)外部性帶來(lái)的總體福利大幅度下降以及其對(duì)公共資源配置效率的影響是我們最需要關(guān)注和解決的問題。然而負(fù)外部性的解決需要借助政策的力量，通過(guò)政策對(duì)負(fù)外部性的完善，外部性整體就會(huì)對(duì)公共資源配置的市場(chǎng)化起到了推波助瀾的作用。

3 外部性的解決方法

外部性是“非市場(chǎng)性”的影響，所以需要借助政策的力量去解決現(xiàn)存的外部性問題。這里解決外部性最好的方法，就是將把外部效應(yīng)內(nèi)部化。對(duì)正外部性來(lái)說(shuō)，需要把外部的邊際收益加到私人邊際收益上，從而使公共資源的價(jià)格可以反映出全部的社會(huì)邊際效益；對(duì)負(fù)外部性來(lái)說(shuō)，需要把外部的邊際成本加到私人的邊際成本上，從而使公共資源的價(jià)格可以反映出全部的社會(huì)邊際成本。對(duì)于這些問題的解決方法，大致有以下兩點(diǎn)：

3.1 補(bǔ)貼激勵(lì)

當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生正外部性，對(duì)外界產(chǎn)生額外福利使社會(huì)總體福利上升，所以實(shí)行一定的激勵(lì)政策可以促使這種經(jīng)濟(jì)主體的產(chǎn)生。然而正外部性影響競(jìng)爭(zhēng)這個(gè)問題，因?yàn)楝F(xiàn)有市場(chǎng)有許多潛在生產(chǎn)或消費(fèi)的市場(chǎng)主體，這種情況下補(bǔ)貼是可以引起示范作用的。也就是說(shuō)，這種補(bǔ)貼增加了競(jìng)爭(zhēng)，當(dāng)然這些補(bǔ)貼要多于其他經(jīng)濟(jì)主體不參加競(jìng)爭(zhēng)而白白獲得的福利。這種補(bǔ)貼將經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生的外部邊際效益換了一種方式，使其變成自身的邊際收益，在解決了資源配置的無(wú)效率的同時(shí)，也鼓勵(lì)了競(jìng)爭(zhēng)。這符合公共資源配置市場(chǎng)化的初衷。

3.2 產(chǎn)權(quán)及押金

當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生負(fù)外部性，對(duì)外界產(chǎn)生消極影響使社會(huì)總體福利下降。產(chǎn)權(quán)的明晰和押金-退款制度的出現(xiàn)可以有效解決這種問題。產(chǎn)權(quán)明晰不是政府直接干預(yù)市場(chǎng)的結(jié)果，而是通過(guò)產(chǎn)權(quán)來(lái)使得負(fù)外部性“內(nèi)在化”，科斯定理認(rèn)為只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或很小，則無(wú)論在開始時(shí)將產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。但是現(xiàn)實(shí)中談判和協(xié)商的成本往往很高，大部分自然資源的產(chǎn)權(quán)都無(wú)法界定，所以這是比較難以實(shí)現(xiàn)的，還需要政府發(fā)揮主導(dǎo)作用。相對(duì)而言，押金退款制就比較容易實(shí)現(xiàn)，在公共資源交易合同中簽訂一條押金條款，在交易完成之后通過(guò)第三方對(duì)其負(fù)外部性的權(quán)衡，來(lái)從押金里扣除其需要承擔(dān)的部分，從而使負(fù)外部性“內(nèi)部化”。

4 結(jié)論

資源配置后的外部性帶來(lái)的弊端需要政府去干預(yù)，出臺(tái)相關(guān)政策來(lái)平衡個(gè)人和社會(huì)的邊際收益和邊際成本。但是相對(duì)沒有市場(chǎng)化之前的公共資源配置，如今市場(chǎng)化的配置極高的提高了公共資源的配置效率。當(dāng)負(fù)外部性的影響被消除，產(chǎn)生正外部性的市場(chǎng)主體為主，政府的政策干預(yù)為輔，外部性便會(huì)極大的推動(dòng)公共資源配置市場(chǎng)化，外部性就會(huì)從阻力變?yōu)閯?dòng)力。