曾升科 邱金平

重慶財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院

一、引言

我們通過對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，找出產(chǎn)生不同發(fā)展階段創(chuàng)新效率的影響因素，這一舉措對(duì)推進(jìn)不同發(fā)展階段地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用，同時(shí)對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)具有重要意義。

重慶市仍處于欠發(fā)達(dá)階段、仍屬于欠發(fā)達(dá)地區(qū)，集大城市、大農(nóng)村、大山區(qū)、大庫(kù)區(qū)于一體，地域差異、城鄉(xiāng)差異很大，為加快重慶市轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)、構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)打造新引擎、培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能。研究重慶市不同區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率，找尋影響不同發(fā)展區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素，從而推動(dòng)重慶市各區(qū)縣創(chuàng)新效率提高，保障重慶市經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定高質(zhì)量增長(zhǎng)。

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率是技術(shù)創(chuàng)新能力與動(dòng)力的綜合反映，是技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化率。它是指一定時(shí)期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入與產(chǎn)出之間的對(duì)比關(guān)系，體現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新資源在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)，也就是創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)資源的配置效率。技術(shù)創(chuàng)新效率決定了技術(shù)創(chuàng)新要素投入的使用效率，在產(chǎn)出水平一定的條件下，提高技術(shù)創(chuàng)新效率等同于節(jié)約了創(chuàng)新要素的投入而在投入水平一定的條件下，提高技術(shù)創(chuàng)新效率則等同于最大化了產(chǎn)出水平。

與朱有為、徐康寧以及鄭堅(jiān)（2008）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新效率是一種技術(shù)效率，反映了實(shí)際創(chuàng)新產(chǎn)出到生產(chǎn)前沿面的距離。具體而言，在創(chuàng)新投入一定時(shí)，實(shí)際創(chuàng)新產(chǎn)出距離生產(chǎn)前沿面越近，技術(shù)創(chuàng)新效率就越高；反之，亦然。當(dāng)實(shí)際創(chuàng)新產(chǎn)出恰好位于生產(chǎn)前沿面上時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新效率就達(dá)到最大，創(chuàng)新投入產(chǎn)出關(guān)系相應(yīng)滿足如下條件之一：其一，除非增加一種或一種以上的投入或減少其它種類的產(chǎn)出，否則就不能再增加任何產(chǎn)出；其二，若減少某種投入，就必定會(huì)減少產(chǎn)出或需要追加另一些投入才能保持產(chǎn)出不變（池仁勇，2003）。

二、研究方法、指標(biāo)與樣本

（一）Malmquist研究方法

Malmquist指數(shù)是由Caves等學(xué)者于1982年提出，由Fare等進(jìn)一步發(fā)展而來，目前已廣泛應(yīng)用于全要素生產(chǎn)率、技術(shù)產(chǎn)出效率等生產(chǎn)率問題研究中。根據(jù)Fare（1997）等的研究，設(shè)（Xt，Yt）和（Xt+1，Yt+1）分別為t期和他+1期的投入產(chǎn)出關(guān)系。Dct(Xt，Yt)、Dct+1(Xt+1，Yt+1)為距離函數(shù)，基于t和t+1期參照技術(shù)的Malmquist指數(shù)分別為：

創(chuàng)新效率可以表達(dá)如下：

基于采用Fare等學(xué)者的思想，將創(chuàng)新效率分解為技術(shù)效率變化（Effch：Technical Efficiency Change）和技術(shù)進(jìn)步變化（Techch：Technical Change）,而技術(shù)效率變化又可以分解為純技術(shù)效率變化（Pech∶Pure Efficiency Change）和規(guī)模技術(shù)效率變化（Sech∶Scale Efficiency Change）,得到以下模型：

（二）指標(biāo)選擇

技術(shù)創(chuàng)新由于是一個(gè)多投入多產(chǎn)出的過程，所以在設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的時(shí)候要從投入―產(chǎn)出的角度來出發(fā)，建立多指標(biāo)的投入―產(chǎn)出模型。

1.投入指標(biāo)

投入分為自主創(chuàng)新或購(gòu)買國(guó)外技術(shù)所需的資源（包括人力和財(cái)力），作者沿用許多研究者的分類方法（即將技術(shù)創(chuàng)新效率投入分劃分為財(cái)力資源投入和人力資源投入兩大類），選取研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)作為財(cái)力資源投入的指標(biāo)，選取參加 R&D 項(xiàng)目人員作為人力資源投入指標(biāo)。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的載體，為所有的研發(fā)活動(dòng)提供平臺(tái)。因此選取了新產(chǎn)品項(xiàng)目開發(fā)數(shù)作為投入指標(biāo)。

2.產(chǎn)出指標(biāo)

傅家驥認(rèn)為衡量創(chuàng)新能力的標(biāo)準(zhǔn)是在商業(yè)化的運(yùn)用中較為成功的技術(shù)和在市場(chǎng)上占有率較高的創(chuàng)新產(chǎn)品。即體現(xiàn)創(chuàng)新主體素質(zhì)的“科技成果產(chǎn)出”和體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的“產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出”。

Griliches通過論證證明衡量產(chǎn)出的最佳標(biāo)準(zhǔn)是專利授權(quán)的數(shù)量。而Cuddington 從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，認(rèn)為衡量產(chǎn)出的最佳標(biāo)準(zhǔn)是研發(fā)投入與專利申請(qǐng)量，因此將產(chǎn)出指標(biāo)定在了專利申請(qǐng)量上。產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出主要是科技成果帶來的經(jīng)濟(jì)效益，主要包括新產(chǎn)品和高新技術(shù)使企業(yè)獲得的直接收益，選取最能體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出的新產(chǎn)品產(chǎn)值作為產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出指標(biāo)。

（三）樣本描述

表1 重慶市投入產(chǎn)出指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì) （單位：人，萬元）

三、實(shí)證分析

根據(jù)設(shè)想，我們先測(cè)算出重慶市各年整體效率，以掌握其總體水平和動(dòng)態(tài)變化。

表2 重慶各年技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算

注：effch 是技術(shù)效率變化，techch 是技術(shù)進(jìn)步，Pech 是純技術(shù)效率變化，Sech 是規(guī)模效率變化，tfpch 是全要素生產(chǎn)率指數(shù)。

從上表可知，2011-2015年整體呈上升態(tài)勢(shì)，2011-2012年全要素生產(chǎn)率指數(shù)高達(dá)111.998，原因在于重慶市2011年在人力資源投入、財(cái)力資源投入方面幾乎為0，科技成果產(chǎn)出為0，新產(chǎn)品產(chǎn)值也很小，而在2012年在人力資源投入、財(cái)力資源投入和企業(yè)資源投入方面都有很大的突破，同時(shí)在2012年科技成果產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)了從無到有的質(zhì)變，因此在DEA模型回歸出來的結(jié)果顯示出2011-2012年的各項(xiàng)指標(biāo)都比2012-2015年好。撇開2011-2012年，從2012-2013、2013-2014、2014-2015來看，全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈小幅上升趨勢(shì)。

從全要素生產(chǎn)率指數(shù)分解情況來看，5年來技術(shù)效率變化292%，原因是純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別增長(zhǎng)34.9%和190.6%，主要是2012年的質(zhì)變拉動(dòng)的，從2012-2015各年變化來看，純技術(shù)效率和規(guī)模效率都呈小幅度波動(dòng)性變化。而技術(shù)進(jìn)步整體是很低的，說明在技術(shù)創(chuàng)新方面，重慶市仍處在探索階段。

鑒于各區(qū)縣的發(fā)展水平和資源稟賦條件的差異，對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率的TFP值進(jìn)行因素分解，如表所示。從各區(qū)縣的效率值排位來看，各區(qū)縣存在發(fā)展不平衡現(xiàn)象?？梢园l(fā)現(xiàn)：第一，38個(gè)區(qū)縣中有20個(gè)區(qū)縣的全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1。重慶市主城的9個(gè)區(qū)中只有渝中區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1，包括北碚新區(qū)在內(nèi)的其他8個(gè)區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)小于1，表現(xiàn)出負(fù)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率要高于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。這也體現(xiàn)出重慶市在技術(shù)創(chuàng)新的歷程中資源配置的效率和積淀對(duì)創(chuàng)新效率的影響。

四、研究結(jié)論

重慶市整體在技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方面起步較晚，處于探索階段；從2011-2015年重慶市技術(shù)創(chuàng)新效率整體呈小幅度上升態(tài)勢(shì)，其中201-2014年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)情況。但是技術(shù)進(jìn)步整體很低的，技術(shù)進(jìn)步的作用要弱于技術(shù)效率變化。從各區(qū)縣的效率值排位來看，各區(qū)縣存在發(fā)展不平衡現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率要高于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。重慶市技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)主要來自于經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。這說明重慶市技術(shù)效率變化，主要依賴粗放型增長(zhǎng)模式，落后區(qū)縣依靠“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”獲得了較快的技術(shù)效率增長(zhǎng)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)縣應(yīng)該轉(zhuǎn)變技術(shù)效率增長(zhǎng)的方式。