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        知識產(chǎn)權(quán)無權(quán)處分問題初探

        2018-12-06 10:33:00劉歡歡
        時代經(jīng)貿(mào) 2018年9期
        關(guān)鍵詞:處分權(quán)無權(quán)形式主義

        劉歡歡

        (甘肅政法學(xué)院,甘肅 蘭州730070)

        無權(quán)處分是民法領(lǐng)域的一項重要內(nèi)容,也是一項十分復(fù)雜的問題,因其涉及到無權(quán)處分合同的效力、物權(quán)的變動等問題。從《合同法》第51條規(guī)定之初,對于無權(quán)處分效力的爭議就從未停止過,《物權(quán)法》出臺后,第15條規(guī)定了區(qū)分原則,再加上《買賣合同司法解釋》第3條所規(guī)定的內(nèi)容,更導(dǎo)致這種紛爭甚囂塵上。反觀知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域,對無權(quán)處分在知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域中的具體應(yīng)用規(guī)則進(jìn)行研究的學(xué)者寥寥無幾,僅有的一些文章中對于無權(quán)處分及善意取得制度在知識產(chǎn)權(quán)法中的適用也出現(xiàn)了不一致的觀點(diǎn)。造成這一現(xiàn)象的一個重要原因在于,我國不同類型的知識產(chǎn)權(quán)分別規(guī)定了不同的變動標(biāo)準(zhǔn),變動模式也不同,甚至相同類型的知識產(chǎn)權(quán)的不同變動也規(guī)定了不同的變動模式,無權(quán)處分的效力自然有所不同,具體規(guī)定如下:

        我國著作權(quán)法對于著作權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可的規(guī)定僅有一條,即《著作權(quán)法實施條例》第25條,但其中采用了“可以”、“備案”字樣,與“應(yīng)當(dāng)”、“登記”的區(qū)別顯而易見。根據(jù)《專利法》第10條第3款和《專利法實施細(xì)則》第14條第2款的規(guī)定,登記是專利轉(zhuǎn)讓的判斷標(biāo)準(zhǔn),專利申請權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。但對于專利許可僅規(guī)定“應(yīng)當(dāng)備案”,其變動模式并未予以明確。根據(jù)《商標(biāo)法》第42條第1款、第4款和第43條第3款的規(guī)定,公告是商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)志,這一點(diǎn)不同于專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓。而對于商標(biāo)許可則明確規(guī)定了備案的效力,即未經(jīng)備案不得對抗善意第三人。在質(zhì)權(quán)的設(shè)定方面,著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的規(guī)定大致相同。

        由上述我國現(xiàn)有規(guī)定可見,僅就轉(zhuǎn)讓和許可這兩種常見的知識產(chǎn)權(quán)處分行為而言,著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)變動的判斷標(biāo)準(zhǔn)及變動模式都有所不同,這種不同導(dǎo)致在分析無權(quán)處分行為時就更加復(fù)雜,不僅要考慮到合同的效力及知識產(chǎn)權(quán)的變動,甚至還要考慮到知識產(chǎn)權(quán)行為的構(gòu)建。因此,筆者認(rèn)為很有必要根據(jù)不同類型的知識產(chǎn)權(quán)將無權(quán)處分行為進(jìn)行一個系統(tǒng)的分析。

        一、知識產(chǎn)權(quán)無權(quán)處分的概念及構(gòu)成要件

        知識產(chǎn)權(quán)的無權(quán)處分行為,是指行為人沒有知識產(chǎn)權(quán)的處分權(quán),卻以自己的名義對他人的知識財產(chǎn)進(jìn)行法律上的處分,并與相對人訂立了處分知識財產(chǎn)合同的行為。這里的處分,主要是指知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可、設(shè)定質(zhì)權(quán)等。知識產(chǎn)權(quán)的無權(quán)處分會損害到真正知識產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益,為我國法律所禁止。

        知識產(chǎn)權(quán)無權(quán)處分的構(gòu)成要件有二:首先,行為人實施了知識產(chǎn)權(quán)的無權(quán)處分行為。其次,行為人與相對人訂立了處分知識財產(chǎn)的合同。二者相比較而言,后者更為重要,因其涉及到該無權(quán)處分合同的效力以及知識產(chǎn)權(quán)是否會發(fā)生變動的問題,更有分析的價值和必要。

        二、《合同法》第51條和《買賣合同解釋》第3條在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的適用

        《合同法》第51條規(guī)定:“無處分權(quán)的人處分他人財產(chǎn),經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無處分權(quán)的人訂立合同后取得處分權(quán)的,該合同有效。”該條規(guī)定了無權(quán)處分的合同屬于效力待定的合同,也是學(xué)界歷來最具爭議的一點(diǎn)。筆者認(rèn)為,此處效力待定并非指無權(quán)處分的合同效力待定,而應(yīng)當(dāng)是知識產(chǎn)權(quán)的變動效力待定。主要原因在于,合同具有相對性,該合同發(fā)生在行為人和相對人之間,只要沒有出現(xiàn)合同無效情形,真正知識產(chǎn)權(quán)人并非合同當(dāng)事人,沒有決定合同能否生效的能力?!顿I賣合同解釋》第3條規(guī)定:“當(dāng)事人一方以出賣人在締約時對標(biāo)的物沒有所有權(quán)或者處分權(quán)為由主張合同無效的,人民法院不予支持。出賣人因未取得所有權(quán)或者處分權(quán)致使標(biāo)的物所有權(quán)不能轉(zhuǎn)移,買受人要求出賣人承擔(dān)違約責(zé)任或者要求解除合同并主張損害賠償?shù)?,人民法院?yīng)予支持。”該條規(guī)定出賣他人之物的,合同原則上有效,筆者認(rèn)為該規(guī)定也同樣應(yīng)當(dāng)適用于無權(quán)處分的知識產(chǎn)權(quán)合同,且并不局限于知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,也同樣適用于知識產(chǎn)權(quán)許可合同。由上述兩條可見,無權(quán)處分的知識產(chǎn)權(quán)合同原則上應(yīng)當(dāng)有效,只是知識產(chǎn)權(quán)能否發(fā)生變動,取決于真正知識產(chǎn)權(quán)人的追認(rèn),若知識產(chǎn)權(quán)人追認(rèn),則發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)變動的結(jié)果;若知識產(chǎn)權(quán)人拒絕追認(rèn),則不發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)的變動,相對人可向行為人主張違約責(zé)任或要求解除合同。

        三、無權(quán)處分情形下知識產(chǎn)權(quán)的變動

        物權(quán)的變動模式有意思主義和形式主義,形式主義包括債權(quán)形式主義和物權(quán)形式主義。知識產(chǎn)權(quán)的變動模式據(jù)此也包括債權(quán)意思主義、債權(quán)形式主義和知識產(chǎn)權(quán)形式主義。其中,采債權(quán)意思主義的國家包括法國、美國、英國、意大利等,采債權(quán)形式主義的國家有俄羅斯等,采知識產(chǎn)權(quán)形式主義的國家包括德國、瑞典、墨西哥等。我國物權(quán)法采債權(quán)形式主義,由此,有學(xué)者提出我國知識產(chǎn)權(quán)的變動也應(yīng)當(dāng)采債權(quán)形式主義說,即基于法律行為而發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)變動,除合法合同這一債權(quán)法律行為之外,尚需作出登記這一法定公示形式,方能發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)變動的效力。債權(quán)形式主義不承認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)合意的存在,也不承認(rèn)獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)行為,其認(rèn)為登記行為僅是履行債權(quán)合同的事實行為,而非包含有獨(dú)立意思表示的法律行為。

        筆者認(rèn)為,針對我國不同類型的知識產(chǎn)權(quán),作出如此統(tǒng)一的規(guī)定并不合適。首先,著作權(quán)不宜采用債權(quán)形式主義,因作品中包含有著作人身權(quán)的內(nèi)容,也有可能反映作者的隱私,登記將會導(dǎo)致作品有公開的風(fēng)險,因此,是否進(jìn)行登記應(yīng)由作者自行決定,強(qiáng)制登記并不可取。其次,技術(shù)秘密和商業(yè)秘密本就處于保密狀態(tài)下,強(qiáng)制登記將會導(dǎo)致秘密被公開或公開的風(fēng)險增大,不利于對權(quán)利人的保護(hù)。而對于專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、植物新品種權(quán)等,采債權(quán)形式主義比較妥當(dāng),能夠有效避免各種糾紛的發(fā)生。因此,在無權(quán)處分的情形下,應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同的知識產(chǎn)權(quán)類型,采用不同的知識產(chǎn)權(quán)變動模式,從而決定無權(quán)處分的效力問題。

        四、無權(quán)處分情形下知識產(chǎn)權(quán)合同的效力分析

        知識產(chǎn)權(quán)合同主要包括:知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)合同、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和知識產(chǎn)權(quán)許可合同。對于那些通過公告方式公開的知識產(chǎn)權(quán),如專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、商標(biāo)權(quán),當(dāng)出現(xiàn)無權(quán)處分行為時,合同相對人可以通過查閱公開信息知曉該知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬。如果行為人和相對人“惡意串通”,損害真正知識產(chǎn)權(quán)人的利益,該合同無效,如果當(dāng)事人沒有串通的惡意,則屬于“以合法形式掩蓋非法目的”,合同部分或全部無效。此種情形下可構(gòu)成共同侵權(quán),二者承擔(dān)連帶責(zé)任。

        對于未公開的知識產(chǎn)權(quán)則較為復(fù)雜,且不同的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)區(qū)別對待。著作權(quán)的無權(quán)處分中,若相對人知道或應(yīng)當(dāng)知道行為人無權(quán)處分,則屬于“惡意串通”,合同無效,相對人和行為人可構(gòu)成共同侵權(quán),承擔(dān)連帶責(zé)任;若相對人不知道也不可能知道行為人無權(quán)處分,原則上合同有效,行為人履行不能,相對人可向行為人主張違約責(zé)任。技術(shù)秘密的無權(quán)處分中,若相對人有過錯,則合同無效,合同當(dāng)事人構(gòu)成共同侵權(quán),相對人不得繼續(xù)使用該技術(shù)秘密;若相對人無過錯,合同原則上有效,相對人可以繼續(xù)使用該技術(shù)秘密。

        五、善意取得制度在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的適用

        善意取得制度的當(dāng)事人至少涉及三方:真正知識產(chǎn)權(quán)人、無權(quán)處分人和善意相對人。根據(jù)善意取得制度的理論和實踐,其構(gòu)成要件包括:(1)行為人無權(quán)處分;(2)相對人為善意;(3)有償交易行為;(4)已完成公示行為;(5)真正知識產(chǎn)權(quán)人的可歸責(zé)性。善意取得制度在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的適用應(yīng)區(qū)分不同類型的知識產(chǎn)權(quán)區(qū)別對待:

        首先,專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)等,已進(jìn)行公告,相對人可以通過公告內(nèi)容了解真正的權(quán)利人,若此時仍與行為人訂立合同,不能認(rèn)定相對人為“善意”,善意取得制度當(dāng)然不能適用。其次,對于上述已經(jīng)公告的知識產(chǎn)權(quán),若出現(xiàn)登記錯誤,相對人基于對登記的信賴而訂立合同,構(gòu)成善意取得,若為轉(zhuǎn)讓,則知識產(chǎn)權(quán)變動,若為許可,則被許可人可繼續(xù)使用該知識財產(chǎn)。再次,著作權(quán)采自愿登記,技術(shù)秘密和商業(yè)秘密無須登記,針對這幾種知識產(chǎn)權(quán),應(yīng)分兩種情況處理:若未進(jìn)行登記,無公示當(dāng)然不會產(chǎn)生公信力,善意取得不能適用;但若權(quán)利人進(jìn)行了登記,則產(chǎn)生公信力,可以適用善意取得。

        參考文獻(xiàn):

        [1]蘇平:《知識產(chǎn)權(quán)變動模式研究》,北京:法律出版社,2012年版。

        [2]石冠彬:《論無權(quán)處分與出賣他人之物——兼評〈合同法〉第51條與〈買賣合同解釋〉第3條》,載《當(dāng)代法學(xué)》2016年第2期。

        [3]王利明:《論無權(quán)處分》,載《中國法學(xué)》2001年第3期。

        [4]吳國喆:《善意取得制度的缺陷及其補(bǔ)正——無權(quán)處分人與善意受讓人間法律關(guān)系之協(xié)調(diào)》,載《法學(xué)研究》2005年第4期。

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