張路蓬，周 源，薛 瀾

(清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100084)

0 引言

2016年國(guó)務(wù)院發(fā)布《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》)，提出了“深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革、嚴(yán)格實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高效運(yùn)用”三項(xiàng)主要任務(wù)。把實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要支撐，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)就能激勵(lì)創(chuàng)新。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)，是引導(dǎo)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量[1-2]。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有創(chuàng)新要素密集、投資風(fēng)險(xiǎn)大、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的依賴性強(qiáng)等特點(diǎn)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的提出與新時(shí)期下新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相互交匯，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提出了更高要求[3-4]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是集聚新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素、提升新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，可以更好地促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高效利用。完善并優(yōu)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力，一方面可以提高我國(guó)新興技術(shù)的擴(kuò)散效率、激發(fā)新興企業(yè)的創(chuàng)新活力、加速新興產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展；另一方面可以推動(dòng)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化，對(duì)于培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈具有重要作用[5]。因此，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)部署知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)鏈，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效應(yīng)用，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大，對(duì)于正在進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)的中國(guó)企業(yè)具有十分重要的戰(zhàn)略意義。區(qū)塊鏈技術(shù)的興起，為加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供了新的思路和新的工具。

1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展現(xiàn)狀

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有效運(yùn)轉(zhuǎn)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的重要支柱[6]，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為連接技術(shù)擁有方與需求方之間的橋梁，其公共服務(wù)內(nèi)容、數(shù)據(jù)更新速率等將直接影響創(chuàng)新主體的創(chuàng)新擴(kuò)散與使用效率。2012年頒布的《關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作若干意見(jiàn)的通知》中特別指出，到2020年我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平顯著提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，涌現(xiàn)一批國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)影響力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，形成較為明顯的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)比較優(yōu)勢(shì)。2016年頒布的《“十三五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中也指出，“十三五”時(shí)期，要強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展機(jī)制。

現(xiàn)階段，我國(guó)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面仍然面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量不協(xié)調(diào)、區(qū)域發(fā)展不平衡、保護(hù)不夠嚴(yán)格等問(wèn)題依然突出，核心專利、知名品牌、精品版權(quán)較少、布局尚不夠合理，一些企業(yè)缺乏國(guó)際布局和參與全球競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)效率低下、確權(quán)時(shí)間長(zhǎng)、數(shù)據(jù)缺失、檢索系統(tǒng)分散等問(wèn)題，嚴(yán)重影響了技術(shù)的擴(kuò)散與利用效率[7]。加之大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等先進(jìn)技術(shù)的興起，使新興技術(shù)的侵權(quán)現(xiàn)象愈加嚴(yán)峻，挫傷了企業(yè)等主體的創(chuàng)新積極性?，F(xiàn)階段，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要面臨以下挑戰(zhàn)：

第一，服務(wù)鏈條冗長(zhǎng)，確權(quán)時(shí)間較長(zhǎng)。目前，政府是提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的主要機(jī)構(gòu)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及其下屬機(jī)構(gòu)、工商總局等負(fù)責(zé)了大部分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)。此外，一些特定的行業(yè)協(xié)會(huì)也參與制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為特定行業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)。從整體來(lái)說(shuō)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模相對(duì)較小，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制分割，尚未形成以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主要服務(wù)對(duì)象的行業(yè)機(jī)構(gòu)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)要面向龐大的企業(yè)、高校、科研院所甚至社會(huì)公眾。因此，其處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的周期相對(duì)較長(zhǎng)，由于缺乏統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)服務(wù)流程及標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致一些專利在確權(quán)、授權(quán)、維權(quán)、轉(zhuǎn)移和產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面運(yùn)作鏈條冗長(zhǎng)[8]。此外，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)多集中在傳統(tǒng)的法律咨詢、代理、資格審查、糾紛訴訟等方面，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估、產(chǎn)權(quán)融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警等方面尚處起步階段，難以為企業(yè)提供前瞻性、戰(zhàn)略性的高水平服務(wù)[3]。

第二，供給與需求方信息不對(duì)稱。創(chuàng)新主體之間的產(chǎn)權(quán)交易信息不對(duì)稱，產(chǎn)學(xué)研之間交易對(duì)接困難。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率不到 15%，部分重點(diǎn)大學(xué)、科研院所專利產(chǎn)業(yè)化率不到 5%，而發(fā)達(dá)國(guó)家則高達(dá) 30%～40%。新形勢(shì)下，越來(lái)越多的創(chuàng)新主體開(kāi)始尋求外部創(chuàng)新資源，從而縮短創(chuàng)新周期、降低創(chuàng)新成本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移與保護(hù)，可以有效促進(jìn)技術(shù)流動(dòng)，加快新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。然而，作為新技術(shù)的主要研發(fā)方，我國(guó)高校及科研院所雖然有知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的意愿，企業(yè)卻由于缺乏購(gòu)買渠道而使高校、科研院所的技術(shù)束之高閣。隨著我國(guó)創(chuàng)新步伐的加快，一些新技術(shù)的研發(fā)、更新?lián)Q代較快，給知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利對(duì)接服務(wù)帶來(lái)了巨大的工作壓力，盡管我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為企業(yè)與高校、科研院所的項(xiàng)目對(duì)接活動(dòng)提供了良好的平臺(tái)，但是較大的工作任務(wù)，使一些技術(shù)的專利審核、公布時(shí)間較長(zhǎng)，部分技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化對(duì)接產(chǎn)生時(shí)滯。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)難以溯源，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)不足。目前，大部分企業(yè)尤其是中小企業(yè)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平不高和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)能力較差等問(wèn)題。大部分企業(yè)尚未建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，尤其對(duì)于發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、知識(shí)密集，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和制度的缺失對(duì)于此類企業(yè)的創(chuàng)新以及產(chǎn)權(quán)糾紛處理非常不利。同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的興起，使得技術(shù)、知識(shí)等相關(guān)信息可以迅速通過(guò)不同渠道公之于眾，當(dāng)下的互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象嚴(yán)重，導(dǎo)致了產(chǎn)權(quán)糾紛難以評(píng)判，技術(shù)權(quán)利難以維護(hù)。而世界主要技術(shù)大國(guó)的企業(yè)，尤其是新興企業(yè)內(nèi)部，均已構(gòu)建了較為完善的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)管理部門，以幫助企業(yè)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，在經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理、合同管理、資產(chǎn)管理、預(yù)警監(jiān)控管理等工作規(guī)范[9]。

第四，數(shù)據(jù)共享、服務(wù)水平欠缺。雖然，目前在國(guó)家及地方層面建立了專利信息及檢索平臺(tái)，以專利大數(shù)據(jù)為依托，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，逐步成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要決策工具之一，但是我國(guó)專利平臺(tái)服務(wù)、共享水平普遍相對(duì)落后，數(shù)據(jù)下載、分析效率較低，服務(wù)器響應(yīng)時(shí)間長(zhǎng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索平臺(tái)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的底層基礎(chǔ)平臺(tái)，一方面對(duì)于產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移、保護(hù)有著基礎(chǔ)支撐作用，另一方面對(duì)于促進(jìn)共性關(guān)鍵技術(shù)的快速擴(kuò)散、新技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化有著重要作用。此外，對(duì)于技術(shù)專利的深入、全面分析，將有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)與市場(chǎng)預(yù)見(jiàn)，提前開(kāi)展戰(zhàn)略布局，并在一定程度上緩解新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，以便提前預(yù)警。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)特性及國(guó)際應(yīng)用趨勢(shì)

2008年興起的區(qū)塊鏈技術(shù)，是分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法等技術(shù)的集成應(yīng)用[10]，其以“去中心化、不可篡改性、分布式自治”等特點(diǎn)，受到了各國(guó)政府、企業(yè)界以及學(xué)者的廣泛關(guān)注。工信部于2016年底發(fā)布《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》，從廣義與狹義角度對(duì)區(qū)塊鏈作了定義：狹義來(lái)講，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N按照時(shí)間順序?qū)?shù)據(jù)區(qū)塊以順序相連的方式組合成的一種鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，并以密碼學(xué)方式保證的不可篡改和不可偽造的分布式賬本；廣義來(lái)講，區(qū)塊鏈技術(shù)是利用塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)來(lái)驗(yàn)證與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)、利用分布式節(jié)點(diǎn)共識(shí)算法來(lái)生成和更新數(shù)據(jù)、利用密碼學(xué)的方式保證數(shù)據(jù)傳輸和訪問(wèn)的安全、利用自動(dòng)化腳本代碼組成的智能合約來(lái)編程和操作數(shù)據(jù)的一種全新的分布式基礎(chǔ)架構(gòu)與計(jì)算范式。區(qū)塊鏈技術(shù)的特征主要表現(xiàn)在去中心化、共識(shí)機(jī)制、智能合約等。

區(qū)塊鏈的分布式存儲(chǔ)技術(shù)體現(xiàn)了其去中心化特性，使得各個(gè)節(jié)點(diǎn)可以分地域、分時(shí)段的進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)，眾多節(jié)點(diǎn)形成端到端的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，保證了每個(gè)節(jié)點(diǎn)的獨(dú)立性。區(qū)塊鏈的時(shí)間戳是指每個(gè)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行數(shù)據(jù)更新后，要在該信息下加蓋時(shí)間戳，說(shuō)明此段信息的產(chǎn)生時(shí)間，按照時(shí)間順序?qū)^(qū)塊信息鏈接起來(lái)，即形成區(qū)塊鏈，同時(shí)信息的加密處理，以及密鑰的生成、解碼等算法，保證了信息的不可篡改性。時(shí)間戳與不可篡改性共同維護(hù)了區(qū)塊鏈所形成的數(shù)據(jù)庫(kù)的完備性。

區(qū)塊鏈的共識(shí)機(jī)制通過(guò)非對(duì)稱加密算法實(shí)現(xiàn)，即在加密和解密的過(guò)程中使用一組“密鑰對(duì)”，由于密鑰對(duì)的非對(duì)稱性，使其具有高度的保密特性。一方面，通過(guò)一個(gè)密鑰進(jìn)行加密后，只有另一個(gè)密鑰才能解密；另一方面，通過(guò)一把密鑰無(wú)法獲得解開(kāi)該密鑰的另一把“鑰匙”。“私鑰”的應(yīng)用保證了信息的準(zhǔn)確性，防止其他節(jié)點(diǎn)惡意進(jìn)攻或篡改。

區(qū)塊鏈的智能合約是由一系列計(jì)算機(jī)算法預(yù)先設(shè)置的，主要表現(xiàn)在自治性與自足性兩個(gè)方面。其自治性表現(xiàn)為合約一旦啟動(dòng)就會(huì)自動(dòng)運(yùn)行，外界無(wú)法對(duì)其進(jìn)行干預(yù)；自足性表現(xiàn)為智能合約可以通過(guò)提供服務(wù)獲得一定的報(bào)酬，同時(shí)可以利用這些資源進(jìn)行二次交易[11]。

區(qū)塊鏈技術(shù)最先應(yīng)用于比特幣交易，是比特幣的底層技術(shù)。其先后經(jīng)歷了以比特幣為代表的區(qū)塊鏈1.0可編程貨幣時(shí)代、區(qū)塊鏈2.0可編程金融時(shí)代，發(fā)展至今的區(qū)塊鏈3.0跨行業(yè)應(yīng)用時(shí)代。目前，區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)廣泛應(yīng)用于金融服務(wù)、社會(huì)公益、智能制造、智慧醫(yī)療等多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域[12]。

瑞士的Healthbank公司基于區(qū)塊鏈技術(shù)建立了全球健康數(shù)據(jù)處理平臺(tái)，應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，可將患者的心率、血糖濃度等健康信息記錄在區(qū)塊鏈上，使醫(yī)生可以隨時(shí)掌握患者的健康情況。為了防止信息泄露，個(gè)人可以通過(guò)私鑰簽名，將其授權(quán)給醫(yī)生、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)，允許其訪問(wèn)健康數(shù)據(jù)，區(qū)塊鏈的共識(shí)機(jī)制保證了個(gè)人健康信息的私密性。同時(shí)，處于區(qū)塊鏈上的個(gè)人醫(yī)療數(shù)據(jù)作為數(shù)字健康資產(chǎn)，讓跨地區(qū)、跨機(jī)構(gòu)的健康數(shù)據(jù)共享與協(xié)作成為可能。美國(guó)的綠色能源公司LO3與ConsenSys合作的TransActive Grid項(xiàng)目，成功實(shí)現(xiàn)了點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的能源交易和控制。居民將其所擁有的過(guò)?？稍偕茉崔D(zhuǎn)賣給其他居民，區(qū)塊鏈技術(shù)的可編程智能合約，實(shí)現(xiàn)了可再生能源在個(gè)人之間的公開(kāi)買賣。愛(ài)沙尼亞政府已經(jīng)將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于醫(yī)療、投票、付稅等多種政府服務(wù)中，非洲一些國(guó)家也紛紛使用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行土地注冊(cè)管理，英國(guó)政府則利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行福利支付，并跟蹤資金的支付和分配[12-14]。

2017年國(guó)際區(qū)塊鏈專利共享聯(lián)盟BPSA(Blockchain Patent Sharing Alliance)的成立，實(shí)現(xiàn)了區(qū)塊鏈技術(shù)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理場(chǎng)景的應(yīng)用。該聯(lián)盟推出的區(qū)塊鏈專利集是一種智能專利授權(quán)單位，可以在區(qū)塊鏈專利池—專利授權(quán)—專利權(quán)交易過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的生態(tài)化流轉(zhuǎn)。 同時(shí)，聯(lián)盟以產(chǎn)生的智能合約單位對(duì)專利權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行授權(quán)、定價(jià)、交易等活動(dòng)，用智能合約保障客戶的專利使用權(quán)，不受第三方控制。該系統(tǒng)的建立，保障了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在系統(tǒng)內(nèi)部的順暢流轉(zhuǎn)，增加了專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性。

可見(jiàn)，區(qū)塊鏈技術(shù)已在包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在內(nèi)的多個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行了示范性應(yīng)用，其共識(shí)機(jī)制、智能合約、不可篡改等特性，解決了各類行業(yè)、領(lǐng)域所面臨的不同問(wèn)題。

3 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分析

面對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面面臨的多重挑戰(zhàn)，探索如何利用區(qū)塊鏈技術(shù)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題，對(duì)改革知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制、完善新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、開(kāi)拓新技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景具有重要的啟示作用。區(qū)塊鏈的不同技術(shù)特點(diǎn)，可以從不同角度幫助應(yīng)對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)現(xiàn)階段所面臨的挑戰(zhàn)，每項(xiàng)技術(shù)并非獨(dú)立于某個(gè)單獨(dú)矛盾點(diǎn)而存在。分布式存儲(chǔ)技術(shù)、共識(shí)機(jī)制、智能合約、時(shí)間戳以及不可篡改性耦合互補(bǔ)，應(yīng)對(duì)信息不對(duì)稱、管理壟斷性等新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題，技術(shù)應(yīng)用框架如圖1所示。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理尚未與全部產(chǎn)權(quán)管理業(yè)務(wù)分離開(kāi)來(lái)，囿于國(guó)家產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)面臨的巨大工作壓力，新興技術(shù)的更新速率大大降低。區(qū)塊鏈技術(shù)的多節(jié)點(diǎn)分布式并行工作特點(diǎn)，可以提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)效率。同時(shí)，區(qū)塊鏈技術(shù)的同步更新機(jī)制，也保證了整體網(wǎng)絡(luò)的同步性與一致性。此外，當(dāng)任何區(qū)域的數(shù)據(jù)庫(kù)遭到惡意攻擊或出現(xiàn)運(yùn)轉(zhuǎn)障礙時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的分布式存儲(chǔ)技術(shù)使其他節(jié)點(diǎn)仍然可以正常工作，保證了數(shù)據(jù)庫(kù)的安全、平穩(wěn)運(yùn)行。

區(qū)塊鏈技術(shù)的共識(shí)機(jī)制催生了公有鏈、私有鏈以及聯(lián)盟鏈等多種信息共享的渠道，豐富了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與服務(wù)方式。由于我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉及范圍較廣，除了企業(yè)的非涉密通用技術(shù)外，還包括軍民融合甚至軍用技術(shù)等密級(jí)較高的新興技術(shù)。私有鏈的產(chǎn)生保證了該區(qū)塊鏈由某個(gè)組織和機(jī)構(gòu)全權(quán)控制，其節(jié)點(diǎn)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境都是完全可以控制的，因此，可以在保密機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行使用。聯(lián)盟鏈?zhǔn)侵钙淇刂七^(guò)程受到預(yù)選節(jié)點(diǎn)控制的區(qū)塊鏈，對(duì)于某些企業(yè)或產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟共同體來(lái)說(shuō)，聯(lián)盟鏈的使用在促進(jìn)聯(lián)盟主體之間的技術(shù)交流、轉(zhuǎn)移同時(shí)，又確保了數(shù)據(jù)的私密。公有鏈則相對(duì)開(kāi)放，可以供所有主體進(jìn)行信息搜索、查詢等活動(dòng)。因此，區(qū)塊鏈的共識(shí)機(jī)制，從數(shù)據(jù)、技術(shù)的不同保密層級(jí)角度，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)進(jìn)行錄入、更新，保證了數(shù)據(jù)供給方與需求方之間信息的透明化。此外，區(qū)塊鏈技術(shù)的非對(duì)稱加密特點(diǎn)，保證了信息來(lái)源渠道的可追溯性。例如，某知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下屬機(jī)構(gòu)對(duì)一項(xiàng)技術(shù)確權(quán)后，可以通過(guò)密鑰加蓋機(jī)構(gòu)識(shí)別簽名，該簽名只有此機(jī)構(gòu)擁有，其他任何節(jié)點(diǎn)均無(wú)法獲取此機(jī)構(gòu)密鑰。該加密算法，使得各參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的節(jié)點(diǎn)以及需求方可以達(dá)成共識(shí)，即使沒(méi)有中介機(jī)構(gòu)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，需求方仍然可以信任數(shù)據(jù)庫(kù)中存儲(chǔ)的信息。

圖1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用框架

近年來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛不斷，由于互聯(lián)網(wǎng)的開(kāi)放共享性，網(wǎng)絡(luò)傳播速度大大快于產(chǎn)權(quán)獲得速度，使得一些新興技術(shù)在未授權(quán)的情況下，就會(huì)傳播于網(wǎng)絡(luò)中，導(dǎo)致這些新興技術(shù)無(wú)法受到法律保護(hù)。區(qū)塊鏈技術(shù)的智能合約機(jī)制，保證了新興技術(shù)的可追本溯源特性，使得產(chǎn)權(quán)糾紛可以得到基礎(chǔ)性保障。涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的不同主體共同簽署一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)合約，約定各方的責(zé)任與義務(wù)，合約將以智能合約的形式存入?yún)^(qū)塊鏈中，由區(qū)塊鏈技術(shù)確保合約在履行過(guò)程中不得篡改[13]，一旦開(kāi)始執(zhí)行產(chǎn)權(quán)服務(wù)，合約逐條完成后既生效，并可進(jìn)行查詢。

由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有知識(shí)技術(shù)密集特性，技術(shù)創(chuàng)新效率高，基于共性技術(shù)的漸進(jìn)式創(chuàng)新技術(shù)不斷產(chǎn)生，甚至催生顛覆性技術(shù)，而現(xiàn)階段技術(shù)專利確權(quán)效率低，導(dǎo)致專利確權(quán)、維權(quán)困難，技術(shù)擁有方無(wú)法得到應(yīng)有的保護(hù)。區(qū)塊鏈技術(shù)的“時(shí)間戳+不可篡改”特性，保證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可追溯功能。例如，技術(shù)的二次更改，技術(shù)的授權(quán)轉(zhuǎn)移、買賣等，均按照時(shí)間順序進(jìn)行記錄，一方面保證了數(shù)據(jù)來(lái)源、更新的可靠性，另一方面也使產(chǎn)權(quán)得到了基礎(chǔ)保護(hù)。

4 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)構(gòu)建

區(qū)塊鏈技術(shù)的分布式存儲(chǔ)、共識(shí)機(jī)制、智能合約以及全過(guò)程的“時(shí)間認(rèn)證+不可篡改”特性，將分別解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在管理與服務(wù)方面所面臨的壟斷威脅、信息不對(duì)稱、產(chǎn)權(quán)難以溯源以及數(shù)據(jù)維護(hù)方面的挑戰(zhàn)。我們借鑒國(guó)外區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景經(jīng)驗(yàn)，基于區(qū)塊鏈系統(tǒng)數(shù)據(jù)層，嘗試構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)系統(tǒng)。系統(tǒng)自下而上由基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層、核心邏輯層、用戶應(yīng)用層構(gòu)成，如圖2所示。

圖2 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層是區(qū)塊鏈技術(shù)的基礎(chǔ)，各個(gè)分布式節(jié)點(diǎn)在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層進(jìn)行數(shù)據(jù)整理、更新，該層封裝了底層數(shù)據(jù)區(qū)塊的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)。各個(gè)區(qū)塊中涵蓋了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在不同階段所進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、確權(quán)、授權(quán)活動(dòng)，并通過(guò)非對(duì)稱加密算法，根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)保密程度進(jìn)行處理。

核心邏輯層是區(qū)塊鏈技術(shù)的邏輯體現(xiàn)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的業(yè)務(wù)邏輯與區(qū)塊鏈技術(shù)的共識(shí)機(jī)制、智能合約進(jìn)行需求耦合，同時(shí)可以根據(jù)政府管理行為或業(yè)務(wù)發(fā)展水平與階段，考慮是否引入激勵(lì)機(jī)制。核心邏輯層通過(guò)預(yù)設(shè)的固定算法，使新興技術(shù)在權(quán)利轉(zhuǎn)移、合同變更等業(yè)務(wù)方面，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化運(yùn)作，更加可靠、快捷。

用戶應(yīng)用層主要為用戶界面，可以包含用戶中心、注冊(cè)、登記等基礎(chǔ)入口，也可根據(jù)不同行業(yè)需求，進(jìn)行特殊化定制，同時(shí)該層還涵蓋了信息查詢、交易、轉(zhuǎn)移等界面操作功能。用戶應(yīng)用層是基于區(qū)塊鏈技術(shù)的新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)得以運(yùn)行的重要媒介。對(duì)于產(chǎn)權(quán)服務(wù)需求方來(lái)說(shuō)，其可以通過(guò)用戶應(yīng)用界面，查詢到相關(guān)專利信息，并可以進(jìn)行技術(shù)對(duì)接、技術(shù)轉(zhuǎn)移等工作。對(duì)于供給方來(lái)說(shuō)，則可以通過(guò)用戶界面轉(zhuǎn)讓所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。用戶應(yīng)用層是技術(shù)實(shí)現(xiàn)多路徑擴(kuò)散的入口。此外，隨著技術(shù)的不斷深入挖掘，相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以在用戶界面進(jìn)行一系列的衍生服務(wù)，包括糾紛處理、價(jià)值評(píng)估、產(chǎn)權(quán)融資等。

綜上所述，區(qū)塊鏈的去中心特征可以大大提高新興技術(shù)的認(rèn)證效率、縮短專利注冊(cè)時(shí)間，基于共識(shí)機(jī)制與智能合約機(jī)制的申請(qǐng)過(guò)程簡(jiǎn)潔、安全、透明。因此，我們認(rèn)為，基于區(qū)塊鏈技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)系統(tǒng)，可以實(shí)現(xiàn)了專利確權(quán)、轉(zhuǎn)移交易、產(chǎn)業(yè)化過(guò)程的生態(tài)管理與服務(wù)。

5 政策建議

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要支撐。發(fā)揮新興技術(shù)優(yōu)勢(shì)，完善新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，是提升新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。區(qū)塊鏈技術(shù)的興起顛覆了多個(gè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，其高效、安全、去中心化的技術(shù)應(yīng)用模式，推動(dòng)各個(gè)國(guó)家開(kāi)始探索基于區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，區(qū)塊鏈作為具有去中心化特征的生態(tài)鏈，其具體應(yīng)用往往與現(xiàn)存體制下的利益機(jī)制產(chǎn)生一定程度的沖突。因此，為了保障基于區(qū)塊鏈技術(shù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)得以開(kāi)發(fā)并推廣應(yīng)用，可從以下幾個(gè)方面做好提前部署：

第一，加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的相關(guān)基礎(chǔ)研究工作。建議深入推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)研究工作，加大研發(fā)投入力度，聯(lián)合國(guó)內(nèi)重點(diǎn)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)以及目標(biāo)用戶等主體，加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈共識(shí)機(jī)制、分布式存儲(chǔ)、數(shù)字簽名等關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)工作。結(jié)合行業(yè)或場(chǎng)景需求，做好區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的提前部署工作。對(duì)已經(jīng)可預(yù)見(jiàn)的技術(shù)、管理問(wèn)題進(jìn)行改進(jìn)、監(jiān)管；對(duì)可能產(chǎn)生的行業(yè)問(wèn)題、社會(huì)影響提前進(jìn)行相關(guān)研究。從多角度把握區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用方向，允許高校、企業(yè)在進(jìn)行充分市場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上，從技術(shù)升級(jí)、行業(yè)應(yīng)用、市場(chǎng)推廣等多方面，開(kāi)展區(qū)塊鏈技術(shù)場(chǎng)景應(yīng)用的前沿性、拓展性研究工作，推動(dòng)形成一批具有較強(qiáng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)及區(qū)塊鏈技術(shù)聯(lián)盟，逐步形成以政府引導(dǎo)，企業(yè)為主體的區(qū)塊鏈技術(shù)聯(lián)盟。

第二，多部委聯(lián)合做好區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的頂層設(shè)計(jì)工作。建議探索多部委聯(lián)合的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用引導(dǎo)方式，做好區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的頂層設(shè)計(jì)。現(xiàn)階段，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)安全技術(shù)專家委員會(huì)以及工信部等各部委，分別對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)予以不同層面的研究，剛剛發(fā)布的《合規(guī)區(qū)塊鏈指引》以及《區(qū)塊鏈技術(shù)白皮書》，結(jié)合國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與我國(guó)國(guó)情發(fā)展，對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展路徑、標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行了規(guī)范，這從一定程度上，對(duì)區(qū)塊鏈相關(guān)研究機(jī)構(gòu)提出了更高的要求。在此基礎(chǔ)上，建議各級(jí)政府主管部門結(jié)合深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，發(fā)揮各部委的優(yōu)勢(shì)力量，聯(lián)合推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)的頂層設(shè)計(jì)工作。

由于區(qū)塊鏈技術(shù)剛剛興起，我們將面臨一些不確定性風(fēng)險(xiǎn)，如何應(yīng)對(duì)可能來(lái)臨的風(fēng)險(xiǎn)，又不至于抑制新興技術(shù)的利用，相關(guān)部門需要進(jìn)行全面、深入的思考、調(diào)研，出臺(tái)合適的制度、法規(guī)。建議探索通過(guò)政府購(gòu)買等方式，引導(dǎo)區(qū)塊鏈技術(shù)的行業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用，幫助企業(yè)形成有效運(yùn)行的良好機(jī)制，為區(qū)塊鏈技術(shù)的拓展服務(wù)提供集成化、市場(chǎng)化、專業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化的支撐服務(wù)，在示范性應(yīng)用的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，普及化后再進(jìn)行廣泛推廣，從而促進(jìn)新興技術(shù)在不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的共享性應(yīng)用。同時(shí)，結(jié)合我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用的自身發(fā)展情況，及時(shí)出臺(tái)區(qū)塊鏈技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持政策等，加強(qiáng)事前預(yù)見(jiàn)、事中監(jiān)管、事后治理工作，營(yíng)造有利于區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用發(fā)展的外部環(huán)境。

第三，組織地區(qū)或行業(yè)進(jìn)行先行試點(diǎn)示范工作，有序推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)由基礎(chǔ)研究向應(yīng)用推廣發(fā)展。由于區(qū)塊鏈技術(shù)剛剛起步，雖然在各國(guó)已經(jīng)取得了一定的成績(jī)，但是其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的應(yīng)用，尚沒(méi)有充分的借鑒經(jīng)驗(yàn)。為了防止新技術(shù)的應(yīng)用可能帶來(lái)的不穩(wěn)定影響，各地區(qū)政府可以根據(jù)當(dāng)?shù)貞?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，進(jìn)行試點(diǎn)示范。

第四，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。新興技術(shù)的應(yīng)用，必將面臨之前無(wú)法預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)，因此，在對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用的同時(shí)，應(yīng)該做好動(dòng)態(tài)監(jiān)管工作，做到邊監(jiān)管邊發(fā)展，一方面增強(qiáng)相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，另一方面也為政府的后續(xù)工作，提供相關(guān)借鑒。同時(shí)，區(qū)塊鏈技術(shù)作為一種新興技術(shù)，用其改變舊有制度將會(huì)面臨一系列的問(wèn)題，該技術(shù)的使用必將催生出一些新的商業(yè)模式，以新技術(shù)帶動(dòng)新模式，從創(chuàng)造增值的部分找到新機(jī)會(huì)，也將是區(qū)塊鏈技術(shù)給新興產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的新機(jī)遇。

此外，區(qū)塊鏈作為數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的底層技術(shù)，從很大程度上解決了隱私數(shù)據(jù)被泄露、數(shù)據(jù)被篡改、遭受惡意攻擊等安全性問(wèn)題，也為我國(guó)進(jìn)行大數(shù)據(jù)管理與治理提供了新思路。隨著互聯(lián)網(wǎng)+大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，人工智能等越來(lái)越多的新興技術(shù)依賴于大數(shù)據(jù)信息，如何在數(shù)據(jù)未“泛濫”前，對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)一管理，防止數(shù)據(jù)爆發(fā)式增長(zhǎng)后引起的管理障礙，也是值得未來(lái)關(guān)注和研究的問(wèn)題。