李秀坤，肖廣嶺，劉露露

(1.清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院，北京 100084；2.中國人民大學(xué)商學(xué)院，北京 100872)

黨的十九大報(bào)告指出，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，必須堅(jiān)持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先的原則。然而，當(dāng)前中國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟需轉(zhuǎn)型、發(fā)展動(dòng)力不足等問題，技術(shù)進(jìn)步與持續(xù)創(chuàng)新是解決這一問題的必由之路[1]，而專利無疑是測度技術(shù)進(jìn)步的重要指標(biāo)。在當(dāng)下中國，包括科研人才、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)等在內(nèi)的科研資源大量集中在以清華為代表的高水平研究型大學(xué)。與大學(xué)合作開展技術(shù)研發(fā)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)需求與高?？萍假Y源對(duì)接的重要途徑，而合作專利則是“企業(yè)—大學(xué)”合作的重要度量指標(biāo)。產(chǎn)學(xué)合作對(duì)大學(xué)的專利產(chǎn)出具有積極的影響，因?yàn)楹献骺梢杂行p少科研成果供給和技術(shù)需求間的信息不對(duì)稱[2]，有利于大學(xué)通過與企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)連接收集更多的信息，在向企業(yè)學(xué)習(xí)的過程中提升自己識(shí)別和開發(fā)更有影響力的專利組合的能力[3]。此外，產(chǎn)學(xué)合作還有利于企業(yè)降低研發(fā)成本和研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)新產(chǎn)品的開發(fā)和提高創(chuàng)新績效[4-5]。因此，產(chǎn)學(xué)合作申請(qǐng)專利是一種雙贏機(jī)制，有利于大學(xué)和企業(yè)提高自身的創(chuàng)新能力。

已有研究仍存在以下不足：第一，大多關(guān)注政府的政策和經(jīng)費(fèi)支持、地方政府科技投入和本地市場需求、高?？蒲型度牒湍芰Φ纫蛩貙?duì)高校應(yīng)用研究績效的影響[6-7]，但很少關(guān)注產(chǎn)學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)高校應(yīng)用研究績效的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，缺乏相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。第二，以對(duì)大學(xué)與企業(yè)的專利合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行定性的、描述性的分析為主，缺乏對(duì)大學(xué)如何在專利合作網(wǎng)絡(luò)中受益等問題的量化研究。第三，已經(jīng)有研究探討了產(chǎn)學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)高?；A(chǔ)研究績效的影響，這些研究大多以論文為衡量指標(biāo)[8]，而在產(chǎn)學(xué)合作中，企業(yè)一方實(shí)際上更關(guān)注專利產(chǎn)出。在已有研究的基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和負(fù)二項(xiàng)回歸分析方法，以清華大學(xué)為例，探討了高校產(chǎn)學(xué)專利合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)用研究績效的影響，并在此基礎(chǔ)上對(duì)相應(yīng)的政策與實(shí)踐意涵進(jìn)行了討論。本文不僅豐富了關(guān)于高校應(yīng)用研究的影響因素的研究，具有一定的理論意義，并且相關(guān)結(jié)論可供其它高校參考和借鑒，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)回顧與研究問題

1.1 專利合作網(wǎng)絡(luò)

已有研究大多從企業(yè)的角度出發(fā)來界定和闡釋專利合作網(wǎng)絡(luò)。王黎螢等[9]在對(duì)國內(nèi)外專利合作網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，將專利合作網(wǎng)絡(luò)定義為企業(yè)在與其它企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)合作的過程中或者技術(shù)轉(zhuǎn)移中通過合作申請(qǐng)專利、購買專利、轉(zhuǎn)讓專利或者交叉許可專利形成的多維度復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。本文則從高校的角度出發(fā)，將大學(xué)產(chǎn)學(xué)專利合作網(wǎng)絡(luò)理解為：大學(xué)在與企業(yè)基于專利的共同開發(fā)、合作申請(qǐng)而形成的復(fù)雜的、多維的和動(dòng)態(tài)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。在這一網(wǎng)絡(luò)中，節(jié)點(diǎn)是大學(xué)和企業(yè)，邊則是專利的合作開發(fā)與申請(qǐng)。

1.2 專利合作網(wǎng)絡(luò)與高校應(yīng)用研究

(1)度數(shù)中心度。度數(shù)中心度是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的核心概念之一，指的是網(wǎng)絡(luò)中與某個(gè)點(diǎn)直接相連的點(diǎn)的個(gè)數(shù)，它衡量一個(gè)點(diǎn)在多大程度上與其它點(diǎn)直接相連[10]。一個(gè)點(diǎn)的度數(shù)越高，說明該點(diǎn)越居于網(wǎng)絡(luò)中心。度數(shù)中心度是衡量行動(dòng)者(個(gè)人或者組織)在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中所處地位或所擁有控制力的重要指標(biāo)[11]。度數(shù)中心度大的節(jié)點(diǎn)可以搜索、獲取更多的稀缺資源和信息，并且通過結(jié)構(gòu)位置的優(yōu)勢控制資源的流動(dòng)并整合這些稀缺性的資源，從而提高自身的績效。與之相對(duì)應(yīng)，度數(shù)中心度較小的節(jié)點(diǎn)處于網(wǎng)絡(luò)的邊緣，在信息和資源的獲取中處于劣勢，該結(jié)構(gòu)位置對(duì)其績效的提升作用較小。高校在專利合作網(wǎng)絡(luò)中的中心度越高，意味著與其它企業(yè)通過合作申請(qǐng)專利建立的聯(lián)系越多，這越有利于大學(xué)從合作中獲得異質(zhì)性知識(shí)，從而推動(dòng)創(chuàng)新與提升專利產(chǎn)出[12]。同時(shí)，由于知識(shí)、價(jià)值觀和行為在組織間比組織內(nèi)更具異質(zhì)性，因此開展跨組織合作的機(jī)構(gòu)可以更多地使用不同的思維方式，為他們創(chuàng)造新的組合提供更多的選擇[13]。因此，度數(shù)中心度越高，越有利于高校應(yīng)用研究績效的提升。此外，隨著高校與更多的企業(yè)建立直接的聯(lián)系，重復(fù)、穩(wěn)定的合作在增加，這一方面極大地降低了企業(yè)在信息搜尋、議價(jià)、監(jiān)督和合同簽訂等方面的交易成本[14]；另一方面，也增強(qiáng)了信任，使高校在合作中更能得到有價(jià)值的信息和資源，促進(jìn)了績效的提升。最后，隨著直接聯(lián)系的增多，學(xué)習(xí)曲線和聯(lián)系的規(guī)模效應(yīng)凸顯，降低了單位合作的資源投入，有利于高校科研人員將更多的時(shí)間投入到科學(xué)研究中，一定程度上促進(jìn)了專利產(chǎn)出?；谏鲜鲇懻摚疚奶岢黾僭O(shè)1(H1)：高校在專利合作網(wǎng)絡(luò)中的度數(shù)中心度越高，其應(yīng)用研究績效越高。

(2)接近中心度。Freeman[15-16]在研究不同節(jié)點(diǎn)之間的距離時(shí)，提出將接近性作為整體中心度的衡量標(biāo)準(zhǔn)，又稱為“接近中心度”。如果一個(gè)節(jié)點(diǎn)與網(wǎng)絡(luò)中其它節(jié)點(diǎn)的平均距離最短，則該節(jié)點(diǎn)可以被認(rèn)為是該網(wǎng)絡(luò)的中心；換言之，它與網(wǎng)絡(luò)中的其它節(jié)點(diǎn)最為“接近”，接近中心度用距離來橫量一個(gè)點(diǎn)的中心程度，如果一個(gè)節(jié)點(diǎn)和別的節(jié)點(diǎn)越接近，那么到達(dá)它們途經(jīng)的路徑或邊數(shù)就越少，其接近中心度就越高，反之則越低[11]。接近中心度顯示了一個(gè)節(jié)點(diǎn)能夠避免其余節(jié)點(diǎn)對(duì)其控制的能力，接近中心度高的節(jié)點(diǎn)能夠最有效地獲取信息并通過網(wǎng)絡(luò)快速傳播信息，它代表了某節(jié)點(diǎn)和網(wǎng)絡(luò)中的其它節(jié)點(diǎn)獨(dú)立和高效地進(jìn)行溝通的能力[16]。高校在專利合作網(wǎng)絡(luò)中的接近中心度越高，表明它越能夠方便、高效地聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)中的其他節(jié)點(diǎn)，更快地集結(jié)資源和信息，并且避免在信息傳遞中“失真”，保證所獲取資源與信息的完整性與有效性，為其進(jìn)行后續(xù)的專利研發(fā)提供更好的資源和信息條件?；诖?，本文提出假設(shè)2(H2)：高校在專利合作網(wǎng)絡(luò)中的接近中心度越高，其應(yīng)用研究績效越高。

(3)中介中心度。兩個(gè)不相鄰的節(jié)點(diǎn)需要通過第三方行動(dòng)者(節(jié)點(diǎn))方可連接，這些第三者節(jié)點(diǎn)因而發(fā)揮著“中介”的作用。某個(gè)節(jié)點(diǎn)的中介中心度指的是網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)對(duì)之間的最短路徑在多大程度上需要經(jīng)過該節(jié)點(diǎn)[10]。中介中心度可以用來衡量一個(gè)節(jié)點(diǎn)控制網(wǎng)絡(luò)中信息溝通與資源流通的潛力，高中介中心度的節(jié)點(diǎn)可以通過阻止或扭曲傳輸中的信息來影響整體[15]。由于位于其它節(jié)點(diǎn)之間溝通的最短路徑上，中介中心度較高的行動(dòng)者占據(jù)了網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵位置，控制網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的信息流動(dòng)，發(fā)揮著“守門人”的作用。節(jié)點(diǎn)中介中心度越大，表明其越處于網(wǎng)絡(luò)中其它節(jié)點(diǎn)之間溝通的橋梁位置，越有利于其控制資源與信息的流動(dòng)，從而使其在新的知識(shí)、技術(shù)和信息的獲取與控制上具有優(yōu)勢，促進(jìn)持續(xù)性的創(chuàng)新[16]。高校在專利合作網(wǎng)絡(luò)中的中介中心度越高，表明其作為網(wǎng)絡(luò)中其它節(jié)點(diǎn)之間溝通和交流的媒介，在合作中獲取、把握、動(dòng)用高價(jià)值的信息、知識(shí)與專利資源，在研發(fā)合作中具有主動(dòng)與先發(fā)優(yōu)勢，從而有利于促進(jìn)高校的專利產(chǎn)出。反之，中介中心度越低，越不利于高校獲取相應(yīng)的結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，對(duì)專利產(chǎn)出的正向效應(yīng)相應(yīng)較小?；诖?，本文提出假設(shè)3(H3)：高校在專利合作網(wǎng)絡(luò)中的中介中心度越高，其應(yīng)用研究績效越高。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)收集

綜合考慮案例的典型性和數(shù)據(jù)的可得性，本文以清華大學(xué)為例，其在2016年申請(qǐng)國內(nèi)專利達(dá)2350項(xiàng)，授權(quán)專利總數(shù)為1890項(xiàng)，在美國的專利授權(quán)量名列全球大學(xué)第5位。從這個(gè)意義上來說，清華大學(xué)如何更好地提高專利產(chǎn)出，可以看作是研究型大學(xué)如何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的一個(gè)縮影。本文從Patsnap數(shù)據(jù)庫檢索清華大學(xué)在1985—2016年與企業(yè)合作申請(qǐng)的專利數(shù)據(jù)，在檢索專利時(shí)，如果某項(xiàng)專利的申請(qǐng)人既包含清華大學(xué)，又包含公司，則認(rèn)為該專利為清華大學(xué)與公司合作申請(qǐng)的專利。本文將研究范圍界定在中國大陸地區(qū)，專利類型包含發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三類，主要出于以下考慮：①專利申請(qǐng)以國別為界限，在國外申請(qǐng)的專利基本上都是已經(jīng)在國內(nèi)申請(qǐng)過的，如將查詢范圍界定為全球，會(huì)造成專利數(shù)量的重復(fù)計(jì)算；②清華大學(xué)美術(shù)學(xué)院申請(qǐng)較多的實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，這部分專利在當(dāng)今的社會(huì)情境下也非常有實(shí)用價(jià)值，如果對(duì)此一概略去不計(jì)，會(huì)使結(jié)果有較大偏差?；谏鲜隹紤]，本文將專利檢索式確定如下：(AN:(清華大學(xué) and(公司))OR AN_ST:(清華大學(xué) and(公司))OR ANC:(清華大學(xué) and(公司)))NOT(臺(tái)灣清華大學(xué))。該檢索的時(shí)間跨度為1985—2016年，檢索時(shí)間為2017年12月8日，共得到7145組同族專利，經(jīng)過人工逐條篩選不符合條件的專利，最終得到6827條同族專利。

2.2 變量測量與研究方法

因變量為應(yīng)用研究績效，以清華大學(xué)每年的專利申請(qǐng)數(shù) (Patent)來度量。自變量分別為度數(shù)中心度、中介中心度和接近中心度，具體含義及計(jì)算方法見表1。此外，本文還對(duì)以下變量的效應(yīng)進(jìn)行了控制，即聚類系數(shù)、總科研經(jīng)費(fèi)和科研全時(shí)當(dāng)量。

表1 解釋變量的含義及計(jì)算公式

資料來源：根據(jù)參考文獻(xiàn)[8][10]整理。

由于因變量即專利申請(qǐng)量為過度離散的非負(fù)整數(shù)，且方差遠(yuǎn)大于均值(標(biāo)準(zhǔn)差為996.2，平均值為905.7)，故而選用負(fù)二項(xiàng)回歸模型對(duì)研究假設(shè)予以檢驗(yàn)?；灸Ｐ腿缦拢?/p>

Patentt=f(D(i)t,B(i)t,C(i)t,clustert,expt,labort)

自變量D(i)t、B(i)t、C(i)t、clustert、expt、labort分別代表清華大學(xué)在與企業(yè)合作申請(qǐng)專利網(wǎng)絡(luò)中的度數(shù)中心度、中介中心度、接近中心度、聚類系數(shù)以及清華大學(xué)歷年科研經(jīng)費(fèi)、科研全時(shí)當(dāng)量。

3 結(jié)果與討論

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

清華大學(xué)一直非常重視專利工作，并把專利工作作為建設(shè)世界一流大學(xué)和促進(jìn)自主創(chuàng)新的一項(xiàng)重要內(nèi)容。自1985年中國實(shí)施專利法以來，清華大學(xué)的專利工作經(jīng)歷了以加強(qiáng)專利意識(shí)、激勵(lì)專利申請(qǐng)、提高專利質(zhì)量、促進(jìn)專利實(shí)施為重點(diǎn)的幾個(gè)階段。從總體趨勢來看，清華大學(xué)與企業(yè)合作申請(qǐng)專利在1999年第一次達(dá)到兩位數(shù)，為14件；2002年第一次達(dá)到三位數(shù)，為111件，之后的趨勢如圖1所示，一直在快速平穩(wěn)增長；在2014年達(dá)到頂峰，之后略有回落，這與學(xué)校對(duì)專利由數(shù)量管理改為注重質(zhì)量提升的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變有關(guān)。清華大學(xué)1998年開始設(shè)立專利基金，2001年開始加大專利基金的投入，對(duì)所有以學(xué)校名義申請(qǐng)的專利的申請(qǐng)費(fèi)給予全額資助；同時(shí)，學(xué)校還得到政府的資助和爭取到一些校外的捐助。此外，學(xué)校還進(jìn)一步落實(shí)了有關(guān)支持專利申請(qǐng)的政策措施。例如，在2001年校務(wù)會(huì)議通過的《清華大學(xué)關(guān)于加強(qiáng)專利工作的若干意見》中規(guī)定，對(duì)教師的績效評(píng)價(jià)中，發(fā)明專利與高水平論文同等對(duì)待；“863”等重點(diǎn)課題小組的研究生在畢業(yè)前、博士后在出站前應(yīng)完成必要的專利申請(qǐng)；學(xué)校每年在公布科研情況時(shí)，都將專利申請(qǐng)量和授權(quán)量作為重要的指標(biāo)單獨(dú)列出。接下來，科技部于2007年2月13日印發(fā)了《國家科技支撐計(jì)劃 “十一五”發(fā)展綱要》(以下簡稱《綱要》)，《綱要》對(duì)部分重大項(xiàng)目提出了具體的申請(qǐng)專利數(shù)量要求；《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》于2007年12月29日修訂通過，自2008年7月1日起施行。綜上所述，可知影響到學(xué)校專利申請(qǐng)量的國家政策和學(xué)校政策在2001年和2007年發(fā)生了較大變化，因此本文以這兩年為節(jié)點(diǎn)，將清華大學(xué)與企業(yè)合作申請(qǐng)專利分為1985—2001年、2002—2007年、2008—2016年三個(gè)階段。

圖2～4繪制了相應(yīng)時(shí)期清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)專利的合作網(wǎng)絡(luò)圖。隨著時(shí)間推移，合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模不斷擴(kuò)大、密度不斷增加，這表明清華大學(xué)和企業(yè)合作的廣度和深度都在增強(qiáng)。

圖1 清華大學(xué)與企業(yè)合作申請(qǐng)專利趨勢圖

圖2 1985—2001年產(chǎn)學(xué)合作專利網(wǎng)絡(luò)圖

圖3 2002—2007年產(chǎn)學(xué)合作專利網(wǎng)絡(luò)圖

圖4 2008—2016年產(chǎn)學(xué)合作專利網(wǎng)絡(luò)圖

圖5 1985—2016年產(chǎn)學(xué)合作專利網(wǎng)絡(luò)圖

在專利合作網(wǎng)絡(luò)中，與清華大學(xué)開展合作的企業(yè)呈現(xiàn)以下幾個(gè)特點(diǎn)(見表2)。首先，從行業(yè)分布來看，與清華合作的企業(yè)有從傳統(tǒng)行業(yè)向新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢。1985—2001年與清華大學(xué)合作申請(qǐng)專利數(shù)量最多的10家企業(yè)主要分布在電子信息、電力、石化等領(lǐng)域，2002—2007年與清華大學(xué)合作申請(qǐng)專利數(shù)量最多的15家企業(yè)主要分布在高科技制造、信息通信、生物、電器設(shè)備等領(lǐng)域，2008—2016年與清華大學(xué)合作申請(qǐng)專利數(shù)量最多的20家企業(yè)主要分布在高科技制造業(yè)、信息電子與通信、先進(jìn)制造、清潔能源、半導(dǎo)體制造等領(lǐng)域。其次，從地域空間來看，與清華合作的企業(yè)所在地域從北京逐漸擴(kuò)展到長三角、珠三角等地區(qū)。再次，從企業(yè)類型來看，與國企的合作是清華產(chǎn)學(xué)合作專利申請(qǐng)的主要形式。在合作專利數(shù)量最多的前20家企業(yè)中，1987—2001年，國企10家、民企2家、外企4家；2002—2007年，國企8家、民企7家、外企5家；2008—2016年，國企13家、民企5家、外企1家。這說明了在當(dāng)下中國，整體上還是國企的合作意愿和合作研發(fā)實(shí)力更強(qiáng)。最后，從合作企業(yè)的特點(diǎn)來看，合作量最多的前20家企業(yè)，50%為清華衍生企業(yè)，這說明衍生企業(yè)是清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的主要途徑，組織臨近性是高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要影響因素。

資料來源：整理自Patsnap 專利數(shù)據(jù)庫。

3.2 回歸結(jié)果分析

表3呈現(xiàn)的是負(fù)二項(xiàng)回歸模型的分析結(jié)果。模型1、2、3分別檢驗(yàn)度數(shù)中心度、接近中心度和中介中心度對(duì)高校應(yīng)用研究績效的影響。研究假設(shè)1提出產(chǎn)學(xué)合作專利網(wǎng)絡(luò)的度數(shù)中心度對(duì)應(yīng)用研究績效具有正向促進(jìn)作用。從表3的模型1可以看出，度數(shù)中心度對(duì)清華大學(xué)應(yīng)用研究績效具有顯著的正向影響(β=0.641，p<0.001)，研究假設(shè)1得到實(shí)證數(shù)據(jù)的支持。結(jié)合案例，清華大學(xué)與很多知名企業(yè)都聯(lián)合申請(qǐng)過專利，包括鴻富錦精密工業(yè)有限公司、維信諾公司、國家電網(wǎng)公司和清華同方股份有限公司等。這些企業(yè)遍布不同的行業(yè)，類型各異，為清華大學(xué)提供了異質(zhì)性知識(shí)和不同的思維方式，有益于促進(jìn)創(chuàng)新。在具體合作的過程中，清華大學(xué)通過密切地與公司接觸，與公司的研發(fā)人員不斷地討論如何改進(jìn)專利，更加了解企業(yè)的實(shí)際需求，有利于減少專利供給和需求信息的“不對(duì)稱”，促使清華大學(xué)能夠開發(fā)出更多有利于企業(yè)發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的專利。

表3的模型2結(jié)果表明，隨著接近中心度的提升，高校的應(yīng)用研究績效在降低(β=-5.182，P<0.05)，這與研究假設(shè)2相反，故假設(shè)2沒有得到實(shí)證支持。究其原因，雖然較高的接近中心度有利于清華大學(xué)在與企業(yè)溝通的過程中更快速的獲取信息、更加獨(dú)立高效的溝通、更快地集結(jié)資源并避免信息“失真”，但是也可能因存在多重互動(dòng)而導(dǎo)致信息冗余，增加了信息篩選的難度。也就意味著清華大學(xué)科研人員需要花費(fèi)大量的時(shí)間和精力研究各個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況，綜合多種信息，做出專利開發(fā)決策。此外，囿于人有限的信息處理能力，以至于其難以達(dá)到完全理性，因此決策的標(biāo)準(zhǔn)往往是滿意，而不是最優(yōu)[17]。這種信息篩選的難度和滿意的決策標(biāo)準(zhǔn)可能使清華大學(xué)在專利合作網(wǎng)絡(luò)中有利的位置不能轉(zhuǎn)化為應(yīng)用研究的資源，不利于應(yīng)用研究績效的提高。

表3 負(fù)二項(xiàng)回歸分析結(jié)果

注：*p<0.1，**p<0.05，***p<0.01，下同。

研究假設(shè)3認(rèn)為中介中心度與高校應(yīng)用研究績效正相關(guān)，模型3的研究結(jié)果支持了這一假設(shè)(β=0.339，P<0.001)。清華大學(xué)在專利合作網(wǎng)絡(luò)中的中介中心度越高，表明其越占據(jù)網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵位置，即對(duì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)節(jié)點(diǎn)間的資源、信息、知識(shí)的流動(dòng)具有較強(qiáng)的控制力。在參與產(chǎn)學(xué)合作時(shí)，高的中介中心度使清華大學(xué)能夠發(fā)揮研發(fā)的主動(dòng)性并充當(dāng)其它企業(yè)之間溝通和交流的媒介，能夠獲得更多有關(guān)專利的信息，使得其能夠?qū)崟r(shí)監(jiān)測企業(yè)間的專利合作動(dòng)態(tài)，了解新的專利開發(fā)趨勢，開發(fā)出更有針對(duì)性的技術(shù)。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)上述分析結(jié)果的穩(wěn)定性與可靠性，本文從以下三個(gè)方面進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。第一，將控制變量中的總科研經(jīng)費(fèi)替換為橫向科研經(jīng)費(fèi)。因?yàn)闄M向科研經(jīng)費(fèi)來自于企業(yè)資助，絕大多數(shù)以技術(shù)研究、開發(fā)為主，其成果形式以專利為主，因此對(duì)應(yīng)用研究績效具有重要影響。第二，控制網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的非線性效應(yīng)，即分別將度數(shù)中心度、接近中心度和中介中心度的平方項(xiàng)納入模型中。第三，在模型中考慮了前一期應(yīng)用研究績效對(duì)當(dāng)前應(yīng)用研究績效的滯后影響，即將前一年的專利產(chǎn)出的滯后效應(yīng)作為控制變量納入模型中。上述穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果見表4，從中可以看出，度數(shù)中心度和中介中心度對(duì)應(yīng)用研究績效影響的方向和顯著度沒有變化(分別見于表4模型1、3、4、6、7和9)。但是，接近中心度對(duì)應(yīng)用研究績效的影響卻呈現(xiàn)出很大的不穩(wěn)定性，表4模型2中該影響為負(fù)向且顯著，而模型5和8則為正向且不顯著。這表明接近中心度的影響不穩(wěn)定，由此表3中關(guān)于H2的檢驗(yàn)結(jié)果是不穩(wěn)健的。此外，穩(wěn)健性檢驗(yàn)二的結(jié)果還表明網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的非線性效應(yīng)不顯著。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論

本文基于清華大學(xué)在1985—2016年與企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)專利的數(shù)據(jù)，研究了高校的產(chǎn)學(xué)專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)應(yīng)用研究績效的影響。研究發(fā)現(xiàn)，清華大學(xué)與企業(yè)的專利合作申請(qǐng)可分為三個(gè)階段，1985—2001年、2002—2007年和2008—2016年。在三個(gè)時(shí)段內(nèi)，合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)和邊的數(shù)量一直在快速增加，合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和密度也在擴(kuò)大。負(fù)二項(xiàng)回歸分析的結(jié)果進(jìn)一步表明該網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征即度數(shù)中心度、中介中心度對(duì)高校應(yīng)用研究績效具有顯著的正向影響，但接近中心度對(duì)清華大學(xué)應(yīng)用研究績效的影響并不穩(wěn)定。1985—2016年，清華大學(xué)在其產(chǎn)學(xué)專利合作網(wǎng)絡(luò)中的中心地位不斷增強(qiáng)，這為其應(yīng)用研究績效的提升帶來了積極影響。

本文的研究結(jié)果對(duì)產(chǎn)學(xué)合作實(shí)踐與政策具有一定的啟示：首先，高校在篩選、尋找合作企業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與企業(yè)建立更多的直接聯(lián)系，充當(dāng)企業(yè)間信息溝通與交流的“媒介”；同時(shí)，優(yōu)化信息篩選的機(jī)制，提高信息處理的能力，發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)帶來的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，避免接近中心度較高可能帶來的不利影響，從而提高自身應(yīng)用研究績效。其次，鼓勵(lì)高校與企業(yè)開展長期穩(wěn)定的研發(fā)合作，培育信任，推動(dòng)高校將由網(wǎng)絡(luò)位置帶來的資源和信息優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的研究成果，避免因知識(shí)與信息冗余而帶來的負(fù)向效應(yīng)。

本研究也存在一些不足：首先，本文以清華大學(xué)為例展開探討，未來的研究樣本可以擴(kuò)展到其它高校，研究問題可以從專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)專利數(shù)量的影響拓展到對(duì)質(zhì)量的影響。其次，本文從結(jié)構(gòu)嵌入性探討了合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)高校應(yīng)用研究的影響，關(guān)系嵌入性也是合作網(wǎng)絡(luò)的重要特征。因此，進(jìn)一步的研究可聚焦于合作關(guān)系的嵌入性，如大學(xué)與企業(yè)合作申請(qǐng)專利中哪些關(guān)鍵的 “橋接者”或者何種連接機(jī)制推動(dòng)了專利合作網(wǎng)絡(luò)的良性發(fā)展，哪些關(guān)系互動(dòng)對(duì)企業(yè)和高校創(chuàng)新績效的提高具有特殊的意義等，這將有利于進(jìn)一步揭示合作關(guān)系對(duì)高校應(yīng)用研究績效影響的微觀作用機(jī)制。最后，高校由不同的院系構(gòu)成，不同院系與企業(yè)合作的形式與結(jié)果具有差異性，因此，探討不同院系與企業(yè)合作申請(qǐng)專利的網(wǎng)絡(luò)特征，對(duì)于深入揭示合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)高校應(yīng)用研究績效影響的作用機(jī)制具有重要意義。