張利飛

(湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079)

0 引言

2018年4月16日，美國(guó)商務(wù)部宣布今后7年內(nèi)，將禁止該國(guó)企業(yè)向中國(guó)電信設(shè)備制造商中興通訊出售任何電子技術(shù)或通信元件，而中興的智能手機(jī)和電信網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等產(chǎn)品中有25%～30%的零部件來(lái)自美國(guó)供應(yīng)商，對(duì)中興通訊構(gòu)成致命打擊。一直以來(lái)中國(guó)相關(guān)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展受制于國(guó)外，核心技術(shù)、芯片及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定都由發(fā)達(dá)國(guó)家掌控，缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)在積極嘗試聯(lián)合研發(fā)核心技術(shù)以及通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)盟的方式，構(gòu)建自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有效應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)方面的“掐脖子”現(xiàn)象。本文分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟形成對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響機(jī)制，對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟構(gòu)建形成系列建議。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)效益已為眾多學(xué)者研究和相關(guān)機(jī)構(gòu)所證實(shí)。國(guó)家層面，相關(guān)學(xué)者實(shí)證研究了各國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用[1-6]。20世紀(jì)90年代,各國(guó)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)測(cè)算了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。企業(yè)層面，相關(guān)學(xué)者研究了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量、通用性的促進(jìn)作用[7-9]。產(chǎn)業(yè)層面，關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究較為鮮見(jiàn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟形成的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益以及影響機(jī)制方面的相關(guān)研究更為少見(jiàn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟在最近十多年以來(lái)紛紛涌現(xiàn)，如DVD產(chǎn)業(yè)的DVD3C和DVD6C聯(lián)盟、移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)的TD-SCDMA和WCDMA聯(lián)盟、音視頻產(chǎn)業(yè)中的MPEG-2和AVS聯(lián)盟等。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟近年來(lái)在推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，促進(jìn)了相關(guān)產(chǎn)品的成本節(jié)約、互聯(lián)互通、基于共同界面的模塊創(chuàng)新和系統(tǒng)集成。作為專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合體，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟形成如何影響產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益有待于進(jìn)一步探討。本研究深入研究技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響機(jī)制，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益等相關(guān)因素納入研究中，在厘清這些因素之間關(guān)系的基礎(chǔ)上實(shí)證檢驗(yàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟形成對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的影響機(jī)制。

1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟形成對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響機(jī)制分析

1.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的形成

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是以產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)需求為基礎(chǔ)，由產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)發(fā)起，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂、推廣和產(chǎn)業(yè)化為基本活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)型組織。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的成立伴隨技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定工作的開(kāi)展，由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)主導(dǎo)起草和制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而后申請(qǐng)立項(xiàng)成為聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)甚至國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，形成多級(jí)標(biāo)準(zhǔn)體系。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常涉及散落在不同企業(yè)中的專利，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟通過(guò)設(shè)立專利池，將必要專利納入池中，進(jìn)行打包許可，有效克服專利叢林和降低交易成本，極大地推動(dòng)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣和擴(kuò)散[10-12]。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟形成往往伴隨著專利池的建立[13]，DVD技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)伴隨3C、6C專利池的產(chǎn)生、音視頻技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)伴隨MPEG-2專利池的產(chǎn)生。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟還需要將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化，包括有效實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化合作以及“走出去”與國(guó)外企業(yè)進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化合作。因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟還被稱為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、專利聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)與管理模式主要有兩種：一是由專門(mén)的第三方機(jī)構(gòu)或者創(chuàng)辦一家獨(dú)立公司來(lái)進(jìn)行管理和運(yùn)營(yíng)，比如MPEG LA機(jī)構(gòu)專門(mén)負(fù)責(zé)MPEG-2、ATSC、EVS等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)事宜，而中國(guó)閃聯(lián)聯(lián)盟由聯(lián)盟創(chuàng)建的閃聯(lián)信息技術(shù)工程中心有限公司進(jìn)行管理；二是由發(fā)起企業(yè)中的一家承辦，比如DVD3C由發(fā)起企業(yè)飛利浦公司管理。

1.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟形成對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響機(jī)制分析

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的作用機(jī)制主要涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新兩個(gè)重要變量。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟通過(guò)推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制修訂、推廣及產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提高。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益已被眾多學(xué)者所證實(shí)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠加速推進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散并提高經(jīng)濟(jì)效益[2,14]。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)資本節(jié)約促進(jìn)經(jīng)濟(jì)整體增長(zhǎng)[1,3-4]。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量、通用性具有一定促進(jìn)作用[7]。一旦技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定者就可以收割網(wǎng)絡(luò)外部性所帶來(lái)的全部收益[15]。20世紀(jì)90年代眾多國(guó)家測(cè)算了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)效益，德國(guó)測(cè)算技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率占0.9%，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化投入產(chǎn)出比在蘇聯(lián)為1:7.5，法國(guó)為1:20，美國(guó)為1:50。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提高。眾多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟實(shí)踐表明，一旦技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟發(fā)起和成立，圍繞聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的專利申請(qǐng)數(shù)量就會(huì)呈現(xiàn)急劇增長(zhǎng)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新同時(shí)帶動(dòng)大量新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)改進(jìn)以及相關(guān)開(kāi)發(fā)成本的降低，大大提高了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成立伴隨著專利池的成立，專利池將涉及標(biāo)準(zhǔn)的眾多專利進(jìn)行集中打包許可，極大地減少了企業(yè)各種交易成本，包括技術(shù)搜尋成本、談判成本、討價(jià)還價(jià)成本[10，14,16]，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提升。為了適應(yīng)市場(chǎng)需求的變動(dòng)，聯(lián)盟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要不斷進(jìn)行實(shí)時(shí)更新和修訂，聯(lián)盟專利池每年需要大量專利持續(xù)更新，只有符合要求的專利才能被遴選為專利池的必要專利[17-18]。眾多企業(yè)為了能在專利池中擁有自己的技術(shù)制高點(diǎn)，不斷加快技術(shù)開(kāi)發(fā)步伐，以期將更多的技術(shù)納入專利池中，促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的良性提高。

相關(guān)研究認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)創(chuàng)新具有“雙刃劍”作用[19-23]。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供標(biāo)準(zhǔn)界面和接口，方便了模塊創(chuàng)新和區(qū)域調(diào)整。然而，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)外部性也可能鎖定次優(yōu)技術(shù)，阻礙最優(yōu)技術(shù)的采納。還有研究認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用依賴于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利的互補(bǔ)性、開(kāi)放性、技術(shù)的累積創(chuàng)新環(huán)境等因素[24-26]。由行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)組成的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟往往采納的是產(chǎn)業(yè)最優(yōu)技術(shù)，因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟構(gòu)建的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新形成促進(jìn)作用，特別是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中具有顯著作用[5]。反過(guò)來(lái)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的速度決定了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新的頻率，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建提供重要技術(shù)基石，促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成和完善[21]。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程更多強(qiáng)調(diào)基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的合作，共同致力于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定[27]。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟作為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的重要技術(shù)載體以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的推動(dòng)力，強(qiáng)化了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之間互為促進(jìn)的關(guān)系，最終推動(dòng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益整體提高。

本文在挖掘技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益這幾個(gè)變量關(guān)系基礎(chǔ)上，形成變量間的三種主要作用機(jī)制和影響路徑：①技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟通過(guò)促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益；②技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益；③技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟通過(guò)促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。本文就這三種作用機(jī)制和影響路徑展開(kāi)實(shí)證研究。

2 基于閃聯(lián)聯(lián)盟與3C產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究

2.1 實(shí)證對(duì)象選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

閃聯(lián)全稱為信息設(shè)備資源共享協(xié)同服務(wù)(Intelligent Grouping and Resource Sharing，IGRS)。閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)作為新一代網(wǎng)絡(luò)信息設(shè)備的交換技術(shù)和接口規(guī)范，支持各種3C設(shè)備智能互聯(lián)、資源共享和協(xié)同服務(wù)，包括電腦、通信設(shè)備和消費(fèi)性電子產(chǎn)品的互聯(lián)互通及資源共享與協(xié)同。2003年7月，在信息產(chǎn)業(yè)部支持下，由聯(lián)想、TCL、康佳、海信、創(chuàng)維、長(zhǎng)虹、長(zhǎng)城、中和威八家大企業(yè)聯(lián)合發(fā)起成立閃聯(lián)聯(lián)盟。閃聯(lián)聯(lián)盟的建立以及發(fā)展迅速推動(dòng)了3C產(chǎn)業(yè)融合和互通，極大地促進(jìn)了3C產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提高。閃聯(lián)聯(lián)盟作為中國(guó)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，已有8項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，已立項(xiàng)并正在制定的閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)18項(xiàng)，形成了完整的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定體系。閃聯(lián)聯(lián)盟專為3C產(chǎn)業(yè)融合而誕生，而不存在多個(gè)交叉產(chǎn)業(yè)，實(shí)證研究中閃聯(lián)聯(lián)盟正好可以與3C產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益形成一對(duì)一標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。因此，選取閃聯(lián)聯(lián)盟作為實(shí)證對(duì)象，具有一定代表性。

3C產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，由于消費(fèi)類電子包含在電子及通信設(shè)備制造業(yè)這一類別中，所以3C產(chǎn)業(yè)包括電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)兩項(xiàng)數(shù)據(jù)。閃聯(lián)聯(lián)盟的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于閃聯(lián)信息產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站http://www.igrs.org/，數(shù)據(jù)年份設(shè)置為1995—2015年。

2.2 變量測(cè)度及實(shí)證檢驗(yàn)方法

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益(EB)：由于閃聯(lián)的相關(guān)技術(shù)較為新穎，對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)層面的經(jīng)濟(jì)效益主要表現(xiàn)為新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益，因此3C產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益以該年內(nèi)3C產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入減去新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)之差進(jìn)行測(cè)度，以百億元為單位。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟(SA)：設(shè)立虛擬變量，1表示聯(lián)盟形成后，0表示聯(lián)盟形成前，閃聯(lián)聯(lián)盟2003年之前的年份為0，2003—2015年為1。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化(TS)：運(yùn)用閃聯(lián)信息產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其大事記，統(tǒng)計(jì)涉及推動(dòng)閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的重大標(biāo)準(zhǔn)化事件，每一個(gè)事件計(jì)數(shù)為1，由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化具有累積效應(yīng)，因此每年的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)度采用歷年技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化事件累加的方法進(jìn)行測(cè)度。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新(IN)：以每年3C產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行測(cè)度，以萬(wàn)件為單位。

本文采用Baron和Kenny提出的依次檢驗(yàn)回歸系數(shù)的因果步驟法[28],基本檢驗(yàn)步驟分為三步：①X對(duì)Y的回歸，檢驗(yàn)回歸系數(shù)c的顯著性(模型Y=cX+ε1)；②X對(duì)中介變量M的回歸，檢驗(yàn)回歸系數(shù)a的顯著性(模型M=aX+ε2)；③X和M對(duì)Y的回歸，檢驗(yàn)回歸系數(shù)b和c′的顯著性(模型Y=c′X+bM+ε3)。對(duì)應(yīng)的檢驗(yàn)關(guān)系如圖1所示，系數(shù)c、a和b都顯著，表示存在中介效應(yīng)。進(jìn)一步考察系數(shù)c′，如果顯著，則為部分中介效應(yīng)，如果不顯著，則為完全中介效應(yīng)。

圖1 中介效應(yīng)各變量的檢驗(yàn)關(guān)系

本文中Y對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益(EB)，X對(duì)應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟變量(SA)，M作為中介效應(yīng)代表技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化變量(TS)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新變量 (IN)以及二者的交互項(xiàng)(TS×IN)。

2.3 相關(guān)變量統(tǒng)計(jì)及分析

先以折線圖觀察閃聯(lián)聯(lián)盟形成前后3C產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益變化態(tài)勢(shì)。如圖2所示，自從2003年閃聯(lián)聯(lián)盟成立以來(lái)3C產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益一直呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，特別在2005年6月29日閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)1.0版正式通過(guò)國(guó)家信息產(chǎn)業(yè)部審批，頒布成為國(guó)家推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之后，各個(gè)企業(yè)進(jìn)一步加快了3C產(chǎn)業(yè)融合相關(guān)的技術(shù)研發(fā)工作，3C產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益不斷攀升。在2011年以后出現(xiàn)急劇上升的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。這是由于2010年2月和11月，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織/國(guó)際電工委員會(huì) (簡(jiǎn)稱ISO/IEC，下同)通過(guò)其官方網(wǎng)站向全球正式發(fā)布了閃聯(lián)的3項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)志閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)正式納入為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，2011年閃聯(lián)更是四處出擊進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化活動(dòng)，與日本、韓國(guó)、美國(guó)加強(qiáng)智能電網(wǎng)、數(shù)字家庭技術(shù)和服務(wù)等方面的標(biāo)準(zhǔn)制定、合作和推廣工作，進(jìn)一步推動(dòng)3C產(chǎn)業(yè)技術(shù)的完善和成熟。

數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及閃聯(lián)聯(lián)盟網(wǎng)站http://www.igrs.org/。圖2 3C產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益在閃聯(lián)聯(lián)盟形成前后的變化

觀察閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程，如表1所示，在閃聯(lián)聯(lián)盟成立兩年后，由聯(lián)想、TCL、康佳等公司起草的《閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)》1.0版，在2005年正式獲批成為國(guó)家推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。隨后，閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)在2010年由ISO/IEC部門(mén)獲準(zhǔn)公布成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。2012年，閃聯(lián)7項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，正式對(duì)外發(fā)布。與此對(duì)應(yīng)的聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)四項(xiàng)內(nèi)容也在這一年由閃聯(lián)聯(lián)盟發(fā)布。至此，形成了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)四級(jí)標(biāo)準(zhǔn)體系的架構(gòu)。2014年“遠(yuǎn)程訪問(wèn)”部分再次通過(guò)ISO/IEC JTC1成員國(guó)投票，由ISO/IEC正式發(fā)布。2015年和2017年分別在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上完善閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)，分別發(fā)布了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別的申請(qǐng)和發(fā)布遵循行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)先行、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為示范、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行完善、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)全面產(chǎn)業(yè)化的規(guī)則。閃聯(lián)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系的建立，標(biāo)志著由發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的局面終于被打破，中國(guó)終于有了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有力地推動(dòng)了3C產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和振興。

進(jìn)一步考察閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)推廣和產(chǎn)業(yè)化情況，如表2所示，從閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)布局來(lái)看，閃聯(lián)產(chǎn)品基本涉及到了3C產(chǎn)業(yè)的主要產(chǎn)品類別，閃聯(lián)近年來(lái)體現(xiàn)智能家居、智能用電等理念的相關(guān)產(chǎn)品不斷受到市場(chǎng)青睞。隨著2017年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的全面頒布，未來(lái)閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的產(chǎn)品還會(huì)呈現(xiàn)爆炸性增長(zhǎng)。閃聯(lián)企業(yè)類型包括芯片制造商、電信運(yùn)營(yíng)商、軟件商、終端設(shè)備生產(chǎn)商等，幾乎涉及3C產(chǎn)業(yè)鏈的上下游所有環(huán)節(jié)企業(yè)，3C產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)覆蓋率逐年攀升。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施不僅需要產(chǎn)業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的共同接受和采納，同時(shí)還需要開(kāi)展國(guó)際化合作[29-30]。從閃聯(lián)國(guó)際化交流合作來(lái)看，合作國(guó)家及相關(guān)組織主要以亞洲日韓為主，歐美涉及的合作交流頻率不高。重要的國(guó)際會(huì)議也以日韓為主，平均的強(qiáng)度為每年1.5次，以閃聯(lián)與日韓的亞洲家庭網(wǎng)絡(luò)會(huì)議(AHNC)為主。這說(shuō)明閃聯(lián)的標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化步伐還停留在亞洲這個(gè)區(qū)域，尚需進(jìn)一步針對(duì)歐美國(guó)家及相關(guān)組織進(jìn)行合作拓展。

表1 已發(fā)布的閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)

資料來(lái)源：閃聯(lián)聯(lián)盟網(wǎng)站http://www.igrs.org/。

表2 閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化布局及國(guó)際化交流合作

數(shù)據(jù)來(lái)源：閃聯(lián)聯(lián)盟網(wǎng)站http://www.igrs.org/。

再以折線圖觀察本文研究的兩個(gè)變量——技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。如圖3所示，兩個(gè)變量的總體趨勢(shì)都是呈現(xiàn)交替上升趨勢(shì)。測(cè)算二者皮爾遜相關(guān)系數(shù)為0.969，呈現(xiàn)高度相關(guān)關(guān)系。隨著2005年閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)1.0版成為行業(yè)推薦標(biāo)準(zhǔn)以來(lái)，有關(guān)3C產(chǎn)業(yè)融合的專利申請(qǐng)不斷上升，3C產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平不斷攀升，推動(dòng)閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)不斷完善和成熟。特別是2011年3C產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利急劇攀升，這是因?yàn)橹暗?010年3月，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織/國(guó)際電工委員會(huì)通過(guò)其官方網(wǎng)站向全球正式發(fā)布了閃聯(lián)三項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的正式文本。產(chǎn)業(yè)相關(guān)的技術(shù)研發(fā)工作先于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確立前開(kāi)展，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一旦被確立為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的專利申請(qǐng)由此激增，帶動(dòng)3C產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新達(dá)到新高度。閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新形成互為促進(jìn)的關(guān)系。

數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及閃聯(lián)聯(lián)盟網(wǎng)站http://www.igrs.org/。圖3 閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與3C產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新

2.4 中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果分析

本文重點(diǎn)檢驗(yàn)三種影響路徑：①技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟通過(guò)影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，影響產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，形成影響路徑1：SA→TS→EB；②技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟通過(guò)影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，影響產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，形成影響路徑2：SA→IN→EB；③技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟通過(guò)影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系，影響產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，形成影響路徑3：SA→IN×TS→EB。運(yùn)用圖1檢驗(yàn)方程，分別得到相關(guān)回歸方向的相關(guān)系數(shù)，見(jiàn)表3。

表3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟形成對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益影響機(jī)制的回歸分析與中介效應(yīng)檢驗(yàn)

注：*為10%水平上顯著，**為5%水平上顯著，***為1%水平上顯著。

數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及閃聯(lián)聯(lián)盟網(wǎng)站http://www.igrs.org/。

從影響路徑1來(lái)看，a、b、c、c′顯著，三個(gè)回歸模型F值顯著，模型整體擬合度較好，說(shuō)明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響方面存在部分中介效應(yīng)。閃聯(lián)聯(lián)盟通過(guò)促進(jìn)閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，從而促進(jìn)3C產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。同時(shí)也說(shuō)明閃聯(lián)在推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化方面確實(shí)下足了工夫，從2003標(biāo)準(zhǔn)工作組的成立到2005年第一批行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布，從2006年申報(bào)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)到2012年閃聯(lián)全部七項(xiàng)1.0標(biāo)準(zhǔn)體系成為ISO/IEC國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，十年中，閃聯(lián)已經(jīng)構(gòu)建起基于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等在內(nèi)的四級(jí)標(biāo)準(zhǔn)體系，極大地推動(dòng)了3C產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

從影響路徑2來(lái)看，a、b、c、c′顯著，三個(gè)回歸模型F值顯著，模型整體擬合度較好。說(shuō)明產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響方面存在部分中介效應(yīng)，閃聯(lián)聯(lián)盟通過(guò)促進(jìn)3C產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，從而促進(jìn)3C產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定下產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成立旨在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的完善，這其中需要每年符合要求的專利納入和補(bǔ)充到聯(lián)盟中，以企業(yè)為核心制定的聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)，具有速度快、迭代更新快、市場(chǎng)反應(yīng)快、市場(chǎng)技術(shù)引導(dǎo)力強(qiáng)等特點(diǎn)，對(duì)成員核心企業(yè)的創(chuàng)新能力提出較高挑戰(zhàn)，無(wú)形中推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，帶來(lái)企業(yè)成本節(jié)約以及新產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提高。

從影響路徑3來(lái)看，a、b、c、c′顯著，三個(gè)回歸模型F值顯著，模型整體擬合度較好。說(shuō)明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的交互性在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響方面存在部分中介效應(yīng)。從圖3也可以看出閃聯(lián)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與3C產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新形成互為增強(qiáng)的促進(jìn)效應(yīng)，閃聯(lián)聯(lián)盟通過(guò)促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，從而促進(jìn)3C產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。閃聯(lián)聯(lián)盟這一組織形態(tài)的成功運(yùn)營(yíng)，既需要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力為聯(lián)盟發(fā)展搭建總體架構(gòu)，同時(shí)還需要產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)通過(guò)持續(xù)創(chuàng)新形成技術(shù)基礎(chǔ)。

從以上三個(gè)影響路徑來(lái)看，中介變量的中介效應(yīng)基本上都得到了驗(yàn)證。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟分別通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的交互作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生正向影響。

3 結(jié)論與啟示

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟以產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)需求為基礎(chǔ)，由產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)發(fā)起，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂、推廣和產(chǎn)業(yè)化為基本活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)型組織。作為專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合體，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟近年來(lái)在推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，促進(jìn)了相關(guān)產(chǎn)品的成本節(jié)約、互聯(lián)互通、基于共同界面的模塊創(chuàng)新和系統(tǒng)集成?；陂W聯(lián)聯(lián)盟和3C產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究表明，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的交互作用分別作為中介變量正向促進(jìn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟提高產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，具有明顯的中介效應(yīng)。閃聯(lián)聯(lián)盟有效地推進(jìn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，成功構(gòu)建起國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)等在內(nèi)的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的四級(jí)標(biāo)準(zhǔn)體系。閃聯(lián)與日韓成立亞洲家庭網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，每年定期召開(kāi)會(huì)議，進(jìn)行深度的國(guó)際化交流合作，推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化進(jìn)程，帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提升。同時(shí)，閃聯(lián)多次出擊尋求產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)企業(yè)合作創(chuàng)新，包括芯片制造商、電信運(yùn)營(yíng)商、軟件商、終端設(shè)備生產(chǎn)商等，產(chǎn)業(yè)覆蓋率較高，有效地推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提高。閃聯(lián)聯(lián)盟的成功運(yùn)作給企業(yè)、政府等相關(guān)主體提供了重要參考與啟示。

自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建、持續(xù)更新和開(kāi)發(fā)并非單個(gè)企業(yè)所能勝任，需要產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行通力合作，產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新水平?jīng)Q定了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的高度。閃聯(lián)聯(lián)盟的創(chuàng)新機(jī)制一改過(guò)去由政府主導(dǎo)的傳統(tǒng)，從一開(kāi)始就確定了以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的創(chuàng)新戰(zhàn)略，企業(yè)推動(dòng)和市場(chǎng)導(dǎo)向能夠有效地激發(fā)聯(lián)盟成員的創(chuàng)新熱情。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟同時(shí)需要發(fā)揮產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的帶頭作用，閃聯(lián)的成功運(yùn)作得益于聯(lián)想的領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)，聯(lián)想最早提出“關(guān)聯(lián)”技術(shù)的發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)開(kāi)發(fā)演示產(chǎn)品、構(gòu)建企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、與國(guó)外企業(yè)進(jìn)行交流等方式，確定3C產(chǎn)業(yè)融合的基本技術(shù)體系。隨后政府相關(guān)部門(mén)進(jìn)行積極響應(yīng)配合，有力地推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的架構(gòu)。在基本的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系架構(gòu)完成后，閃聯(lián)聯(lián)盟通過(guò)產(chǎn)品擴(kuò)充和企業(yè)擴(kuò)容的方式，進(jìn)一步推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣和產(chǎn)業(yè)化，將更多的產(chǎn)品和企業(yè)納入聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)合作對(duì)象中，擴(kuò)大產(chǎn)品和企業(yè)類別的基本覆蓋面。雖然在閃聯(lián)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中曾經(jīng)出現(xiàn)部分企業(yè)在決策和投資方面的遲疑，但聯(lián)盟通過(guò)豐富多種業(yè)務(wù)以及擴(kuò)大多項(xiàng)應(yīng)用，吸引各路企業(yè)紛紛加入，最終形成了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

近年來(lái)，雖然中國(guó)高科技產(chǎn)品加快了“走出去”的步伐，卻不斷遭遇以美國(guó)為主的發(fā)達(dá)國(guó)家的牽制，限制關(guān)鍵零部件對(duì)華出口以及2018年4月美國(guó)宣布對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的航空航天、信息科技、通信技術(shù)和機(jī)器人等高科技產(chǎn)業(yè)加征25%關(guān)稅等系列措施，給中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成極大沖擊。因此，中國(guó)必須以自主標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建自主創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，加強(qiáng)與相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的部分主導(dǎo)國(guó)、國(guó)際知名企業(yè)進(jìn)行充分的技術(shù)交流和合作，定期召開(kāi)國(guó)際會(huì)議邀請(qǐng)知名企業(yè)和機(jī)構(gòu)參與技術(shù)交流，同時(shí)定期參加國(guó)際高水平會(huì)議，共同探討技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用、市場(chǎng)前景及合作等事宜。依托中國(guó)在多個(gè)高科技領(lǐng)域初步建立起來(lái)的自主知識(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，包括“感知中國(guó)”物聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、中國(guó)中關(guān)村云計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、中國(guó)長(zhǎng)風(fēng)軟件標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、中國(guó)第三代移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)TD-SCDMA聯(lián)盟、中國(guó)音視頻AVS標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、中國(guó)數(shù)字電視DTMB—A標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟等，通過(guò)企業(yè)、市場(chǎng)和政府多方力量推動(dòng)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)合作、市場(chǎng)推廣，融入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系，不斷增強(qiáng)中國(guó)在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中話語(yǔ)權(quán)。