劉 遙，吳建南,2

(1.上海交通大學國際與公共事務學院，上海 200030；2.上海交通大學中國城市治理研究院，上海 200030)

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，企業(yè)創(chuàng)新是推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉變和產(chǎn)業(yè)升級的重要力量，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力是創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施的重要措施[1]。企業(yè)創(chuàng)新活力是指企業(yè)創(chuàng)新活躍程度，企業(yè)創(chuàng)新活力越強，區(qū)域創(chuàng)新績效越高，就越能實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟快速發(fā)展；創(chuàng)新活力越強，企業(yè)參與創(chuàng)新活動越活躍，而參與創(chuàng)新活動的過程是企業(yè)將創(chuàng)新的意愿真正落到實處的過程，同樣也是鍛煉提升其創(chuàng)新能力的過程。充分激發(fā)創(chuàng)新驅動發(fā)展活力與強化創(chuàng)新驅動發(fā)展能力的關鍵是深化改革[2]。那么，當前的“放管服”改革是否能激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力？改革中的各項舉措如何影響創(chuàng)新活力？由于“放管服”改革有著豐富的內(nèi)涵，本文僅考察簡政放權和科技公共服務兩項舉措的影響。

在現(xiàn)有研究中，吳建南等基于203家企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)對比考察了兩地14項政府舉措對企業(yè)創(chuàng)新活力的影響，指出不同地區(qū)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力應精準施策[1]。另有學者分析過簡政放權對企業(yè)創(chuàng)新意愿[3]、產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新[4]、企業(yè)創(chuàng)新績效[5]的影響。還有學者分析了一些科技公共服務措施對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出[6]、創(chuàng)新效率[7]的影響，但尚未見簡政放權和科技公共服務對企業(yè)創(chuàng)新活力影響的綜合研究。本文基于376家中小企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，旨在分析簡政放權和科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的影響，并檢驗簡政放權在科技公共服務和中小企業(yè)創(chuàng)新活力關系中的調(diào)節(jié)作用，以此分析兩項舉措同時作用于中小企業(yè)創(chuàng)新活力時的相互作用，探索二者能否發(fā)揮出最佳效果。

1 理論與假設

1.1 簡政放權對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的影響

簡政放權是指政府縮小權責范圍，盡可能降低公權力對社會生活特別是經(jīng)濟生活的不恰當干涉，削減政府部門，把經(jīng)營自主權放還于企業(yè)，重視企業(yè)的自主選擇[8]。可以將簡政放權理解為“簡政”和“放權”兩個部分[9]。簡政與減少繁文縟節(jié)的內(nèi)涵相似[5]。繁文縟節(jié)是指增添組織的合規(guī)負擔卻對組織目標無效的規(guī)則、規(guī)章和程序[10]。已有研究表明，繁文縟節(jié)會降低組織的內(nèi)部績效和外部績效，外部績效包括產(chǎn)品的數(shù)量、產(chǎn)品的質(zhì)量、效率、有效性、價格的價值和顧客滿意度等[11]。政府部門比一般組織有著更多的繁文縟節(jié)[12]，政府部門的繁文縟節(jié)勢必會造成更嚴重的危害。若通過簡政減少政府辦事流程中的繁文縟節(jié)，提高政府的辦事效率，就可以大大降低中小企業(yè)的行政成本，包括時間成本、經(jīng)濟成本[13]；而且，減少了繁雜的行政手續(xù)束縛，還將減少對中小企業(yè)創(chuàng)新意愿的損耗，保證不因辦理行政手續(xù)中的繁文縟節(jié)，而造成企業(yè)放棄創(chuàng)新項目的實施，進而保障其創(chuàng)新活力。

若聚焦于企業(yè)，放權就是政府削減不必要的行政審批權，通過放權為市場主體的自主行為實施松綁[8]，即減少對企業(yè)的不正當干預和管控，增強企業(yè)的自主性[5]。對于中小企業(yè)，增強其自主權就如同早期推行“政企分開”一樣，通過增強企業(yè)的經(jīng)營自主權，提升其積極性、主動性和創(chuàng)造性[14]，可以使中小企業(yè)積極從事創(chuàng)新，相應地，其創(chuàng)新活躍程度也就得以提高。簡政放權的簡政和放權兩方面都對釋放中小企業(yè)創(chuàng)新活力具有促進作用。因此，本文提出假設H1：簡政放權能顯著促進中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。

1.2 科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的影響

科技公共服務是指由政府主導并培育社會組織共同參與提供的與科技活動相關的公共服務[15]。為企業(yè)創(chuàng)新提供良好的科技公共服務是“優(yōu)化服務”改革的應有之義。通過科技公共服務，政府以直接與間接兩種方式為中小企業(yè)提供創(chuàng)新資源。首先，基于一些科技公共服務措施，政府可以直接為中小企業(yè)提供人才、設備、信息等資源。其次，政府通過一些措施能夠協(xié)助中小企業(yè)建立資源獲取渠道。一方面，由政府引導組建的創(chuàng)新服務平臺、孵化器、雙創(chuàng)園區(qū)等會形成企業(yè)集群[16]，所構成的企業(yè)集群有助于加強企業(yè)之間的互相交往與聯(lián)合，便于企業(yè)之間創(chuàng)新資源的交換。另一方面，研究機構和大學也是企業(yè)創(chuàng)新活動所需知識和信息的重要外部來源[17]。企業(yè)與高等院校和研究機構之間的合作網(wǎng)絡可以為企業(yè)提供有效的知識、技術和人才支持[18]。

資源是企業(yè)創(chuàng)新的必要前提[19]。缺乏創(chuàng)新資源是中小企業(yè)推動創(chuàng)新活動所面臨的最主要困難。一般認為，企業(yè)創(chuàng)新資源就是直接融進了企業(yè)創(chuàng)新活動，并對創(chuàng)新產(chǎn)出起到關鍵性效果的各種物質(zhì)與非物質(zhì)資源[20]，這種資源作為企業(yè)創(chuàng)新的基礎要素，直接決定了企業(yè)創(chuàng)新是否可以正常進行。Wang在資源基礎理論的基礎上，提出新成立企業(yè)的研發(fā)活動很大程度上取決于其初始資源的多寡[21]。特別是相對于大企業(yè)，中小企業(yè)對創(chuàng)新資源的需求更加迫切，因為中小企業(yè)的生存和發(fā)展成本更容易超出企業(yè)自身所持有的資源，它們會更加依賴于外部資源[22]。然而，因自身能力和條件的限制，中小企業(yè)可利用的外部創(chuàng)新資源也相對匱乏[23]。此時，政府提供的科技公共服務所帶來的創(chuàng)新資源便能為中小企業(yè)的創(chuàng)新活動提供很大支持。因此，本文提出假設H2：科技公共服務能顯著促進中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。

1.3 簡政放權在科技公共服務與創(chuàng)新活力關系中的調(diào)節(jié)作用

市場有時會失靈，政府常常也會失靈，政府支持企業(yè)創(chuàng)新的舉措中同樣不可避免地會出現(xiàn)各種失靈問題。比如，Saha提出在政府提供補貼時至少會遇到兩方面的問題：很大一部分的補貼通常都被發(fā)放給了“錯誤”的人；即使給了對的人，補貼也不是沒有代價的[24]。類似地，科技公共服務中也存在一系列諸如低效率、信息不完全、近視效應、尋租腐敗等問題，這些問題會使科技公共服務偏離本來的目的，導致科技公共服務達不到對中小企業(yè)創(chuàng)新活力切實有用的效果。此時，若在政府提供科技公共服務的過程中實行簡政放權，則可以有效提升科技公共服務的質(zhì)量，增強科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的影響。

簡政放權可以從三方面促進科技公共服務的作用發(fā)揮：首先，簡政放權能減少科技公共服務中的繁文縟節(jié)，提升科技公共服務的供應效率，即精簡中小企業(yè)獲取科技公共服務的審批流程，盡量避免遲滯問題。其次，簡政放權能增強企業(yè)利用科技公共服務過程中的自主權，企業(yè)比政府更加清楚地知道將資源用在什么地方，讓企業(yè)自主決定所獲資源的使用方式，更能使科技公共服務在最迫切需要的地方發(fā)揮作用，避免信息不完全和近視效應問題。最后，簡政放權能減少企業(yè)獲取科技公共服務時的權力尋租，實現(xiàn)規(guī)則公平，提高科技公共服務的實際效用。因此，根據(jù)簡政放權對科技公共服務中三類問題的糾正作用，本文提出假設H3：簡政放權在科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的影響中具有正向調(diào)節(jié)作用，即簡政放權的力度越大，科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的促進作用越強。

以上根據(jù)現(xiàn)有研究論證了本文的研究假設，理論框架如圖1所示。

圖1 理論框架

2 研究設計

2.1 樣本選取及數(shù)據(jù)收集

本研究以中小企業(yè)為研究對象，以單個企業(yè)為分析單元，一家企業(yè)填答一份問卷，選擇東部ZZ地、中部Z地和H地、西部B地和Y地五個城市進行問卷發(fā)放。為了保證問卷填寫者確實了解企業(yè)創(chuàng)新狀況，均由企業(yè)高層管理者進行問卷填寫，填寫方式以實地發(fā)放和電子版填寫為主。2016年10月，在Z地采取實地方式，共得到86份問卷，有效問卷63份。2016年11月，在B地利用實地和電子版結合的方式，共得到問卷100份，有效問卷60份。2016年10—11月，委托H地政府經(jīng)信委向當?shù)仄髽I(yè)傳達電子版問卷，共得到145份，有效問卷128份。2017年1月，在Y地由調(diào)研員實地發(fā)放問卷，共回收113份問卷，有效問卷102份。2017年3月，在ZZ地實地發(fā)放問卷，共回收89，其中有效問卷82份。此次調(diào)研共回收435份有效問卷，為要確保填答人比較了解當?shù)卣?，故去?016年新成立企業(yè)以及缺失值嚴重的數(shù)據(jù)31份。由于研究對象是中小企業(yè)，再刪掉大型企業(yè)28家。最終樣本包含376家企業(yè)，其中Z地51家、B地52家、H地123家、Y地86家、ZZ地64家。樣本分布情況如表1所示。

2.2 變量測量

本文的變量測量利用李克特五級量表，測量題目均來源于對成熟量表的吸納和完善。另外，為保證問卷題項符合企業(yè)的實際情況和變量測量的準確性，問卷發(fā)放前同企業(yè)高管和政府中與企業(yè)接觸較多的官員進行了半結構化訪談。前后共計6輪訪談，訪談人數(shù)達20人以上，結合每輪反饋意見，對問卷進行了修改完善。創(chuàng)新活力(Innovation Vitality，IV)是指企業(yè)創(chuàng)新的活躍程度，有7道測量題項[1]。簡政放權(Streamlining Administrative Process and Decentralization，SD)的測量參考Jong等對政府繁文縟節(jié)的測量[13]，以及中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)的測量[3]，設置了5個題項。科技公共服務(Science and Technology Public Service，PS)的測量參考2012年的歐盟創(chuàng)新晴雨表調(diào)查[25]，并根據(jù)對企業(yè)的訪談進行不斷修改完善，最后設置了4個題項，具體測量題項見表2。

表1 企業(yè)分布情況

表2 變量測量題項與來源

本文將企業(yè)年齡、性質(zhì)、規(guī)模和負責人性別、年齡、學歷作為模型的控制變量。現(xiàn)有研究提出企業(yè)年齡、企業(yè)性質(zhì)與規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新活動具有較大的影響[1]，所以把這三項指標作為控制變量納入模型之中(企業(yè)年齡=2017-成立時間；國有企業(yè)=1，其他=0；私營企業(yè)=1，其他=0；中型企業(yè)=1，小型企業(yè)=0)。另外，企業(yè)負責人特征也會對企業(yè)創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響[5]，因此將負責人性別(男=1，女=0)、負責人年齡(轉換為三個虛擬變量：30歲及以下=1，其他=0；31～40歲=1，其他=0；41～50歲=1，其他=0)和負責人學歷(轉換為兩個虛擬變量：高中及以下=1，其他=0；大專=1，其他=0)也納入模型。

2.3 信效度檢驗

信效度檢驗結果如表3所示，其中創(chuàng)新活力、簡政放權、科技公共服務的Cronbach’s Alpha值均高于0.8，大于0.7的門檻值，變量測量具有良好的信度。在效度檢驗中，三個變量的KMO值均高于0.7，且通過了Bartlett檢驗，其因子載荷與AVE值均高于0.5，滿足相關標準要求。

表3 信效度檢驗結果

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 描述性分析與相關分析

本文利用SPSS 20.0對各變量關系進行實證分析。創(chuàng)新活力、簡政放權和科技公共服務的描述性分析及相關分析情況如表4所示。企業(yè)自我感知的創(chuàng)新活力平均值為3.31，科技公共服務的均值小于簡政放權。在相關關系中，簡政放權與創(chuàng)新活力的相關系數(shù)為0.214，在0.01水平下顯著，科技公共服務與創(chuàng)新活力的相關系數(shù)為0.380，在0.01水平下顯著，初步驗證了簡政放權與中小企業(yè)創(chuàng)新活力間以及科技公共服務與中小企業(yè)創(chuàng)新活力間具有顯著正相關關系。

3.2 簡政放權和科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力影響的回歸分析

數(shù)據(jù)的回歸分析情況如表5所示，檢驗了簡政放權和科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的影響，以及簡政放權在科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力影響中的調(diào)節(jié)作用。根據(jù)模型顯著性可知，模型1在0.05水平下顯著，模型2至模型5均在0.01水平下顯著。方差膨脹因子(Variance Inflation Factor，VIF)是一個常用的判定是否存在多重共線性的指標，為查驗是否有多重共線性，表5中的每個回歸方程都計算了VIF值，得各VIF值都在2.9以下，故判定不存在多重共線性。

模型1中，只將控制變量進入模型；模型2至模型5中，分別將簡政放權、科技公共服務及其乘積項進入模型。模型2、模型4和模型5中，簡政放權回歸系數(shù)均為正，在0.01水平下顯著，表明簡政放權對中小企業(yè)創(chuàng)新活力具有穩(wěn)定且顯著的正向影響，H1通過檢驗。模型3、模型4和模型5中，科技公共服務的回歸系數(shù)均為正，在0.01水平下顯著，表明科技公共服務也對中小企業(yè)創(chuàng)新活力具有穩(wěn)定且顯著的正向影響，H2得到驗證。模型5中，簡政放權的回歸系數(shù)為0.159，在0.01水平下顯著，科技公共服務的回歸系數(shù)為0.346，在0.01水平下顯著，簡政放權和科技公共服務乘積項的回歸系數(shù)是0.100，在0.05水平下顯著。模型5的數(shù)據(jù)分析結果表明，簡政放權在科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的影響中能起到顯著的正向調(diào)節(jié)作用，H3得到驗證。

根據(jù)數(shù)據(jù)分析結果，可得出以下結論：第一，簡政放權對中小企業(yè)創(chuàng)新活力具有顯著的正向影響；第二，科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力也有顯著的正向影響，且科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的促進作用大于簡政放權；第三，簡政放權在科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的影響中具有正向調(diào)節(jié)作用，即簡政放權的力度越大，科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的促進作用越強。

表4 變量描述性分析與相關分析

注：***表示p<0.01，**表示p<0.05，*表示p<0.1。

表5 簡政放權、科技公共服務與中小企業(yè)創(chuàng)新活力的回歸分析結果

注：***表示p<0.01，**表示p<0.05，*表示p<0.1；括號內(nèi)為標準誤差。

4 結論及政策建議

本文研究發(fā)現(xiàn)簡政放權和科技公共服務都能顯著促進中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，且科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的直接效應強于簡政放權。簡政放權的作用一方面體現(xiàn)在簡化中小企業(yè)辦理業(yè)務的手續(xù)流程、降低辦理業(yè)務的時間和經(jīng)濟成本、精簡企業(yè)的報送材料，從而避免對中小企業(yè)創(chuàng)新積極性的負面影響，保證其創(chuàng)新活力；另一方面，通過減少政府管制、放寬市場準入條件來提升中小企業(yè)創(chuàng)新的主動性和創(chuàng)造性，進而提高其創(chuàng)新活躍程度。同時，政府科技公共服務在產(chǎn)學研合作、信息服務、公共平臺、科技人才培訓等方面也的確能促使中小企業(yè)參與更多的創(chuàng)新活動，以此提升其創(chuàng)新活力。

分析政府舉措之間相互作用能為各項舉措的落實提出更加符合實際的建議。本文以簡政放權的調(diào)節(jié)作用考察了簡政放權與科技公共服務之間的相互影響。結果顯示簡政放權在科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的影響中具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，即簡政放權的力度越大，科技公共服務對中小企業(yè)創(chuàng)新活力的促進作用越加明顯。換言之，簡政放權與科技公共服務的相互作用實際表現(xiàn)為簡政放權能改善科技公共服務的作用效果。這說明簡政放權不僅能對中小企業(yè)創(chuàng)新活力起到直接的促進作用，還能依托于其他政府舉措發(fā)揮出積極影響。這一發(fā)現(xiàn)為更加全面地認識簡政放權的重要性提供了扎實的經(jīng)驗證據(jù)。

根據(jù)研究結論，本文提出以下建議：

第一，加大簡政放權力度，發(fā)揮它與其它舉措的協(xié)同作用。激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力的根本還是在于改革，簡政放權是深化改革的“先手棋”與轉變政府職能的“當頭炮”。它倡導構建精益政府，追求事半功倍的理念，精簡政府機構，同時運用最新技術發(fā)展成果來保證有解決社會問題的能力[26]。是以，理應加大簡政放權的減少繁文縟節(jié)、增強企業(yè)自主權等舉措的力度，以此提升我國中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。必須注意的是，簡政放權的重要意義不僅在于自身的直接效應，還在于同其它舉措雙管齊下，發(fā)揮出舉措間的協(xié)同作用。如此，簡政放權對激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力的作用才得以充分發(fā)揮，達到“一加一大于二”的效果。

第二，優(yōu)化科技公共服務職能，重塑科技公共服務流程?？萍脊卜諏μ嵘行∑髽I(yè)創(chuàng)新活力的作用已經(jīng)得到了各地政府的充分重視，搭建創(chuàng)新平臺、鼓勵產(chǎn)學研合作這些科技公共服務措施在各地實踐中已經(jīng)有所執(zhí)行。改進之處在于，發(fā)揮簡政放權對科技公共服務的職能優(yōu)化和流程再造作用，進一步提升科技公共服務的供給效率。首先，要減少科技公共服務中的繁文縟節(jié)，保證科技公共服務的實時性，避免服務失效；其次，政府應增強中小企業(yè)的自主權，讓企業(yè)能根據(jù)自身需要更加高效地配置各種資源，進一步貼近中小企業(yè)的實際需求；最后，減少科技公共服務中的權力尋租，避免企業(yè)為獲取科技公共服務而不得不付出一定的“隱形成本”，提升科技公共服務的實際效用。