譚 龍，張保朝，陳鳳云，謝昌明，唐 勇

（中國工程物理研究院科技信息中心，四川 綿陽 621900）

1 引言

聯(lián)合基金是國家自然科學基金委創(chuàng)新和完善我國科學基金資助模式，推動基礎研究與經(jīng)濟社會發(fā)展需求緊密結合的重要途徑。最早的聯(lián)合基金（鋼鐵聯(lián)合基金和NSAF聯(lián)合基金）啟動于2001年，截至2016年，聯(lián)合基金累計資助各類項目4027項目，資助總額超過52億元。近年來，聯(lián)合基金保持了快速發(fā)展態(tài)勢，項目類型由2008年的9個增長至2016年的23個；資助經(jīng)費由2008年的1.66億元增長至2016年的13.32億元，年均增長率達到29.68%，明顯超過同期國家自然科學基金資助經(jīng)費的增長水平（19.82%）。聯(lián)合基金經(jīng)費在國家自然科學基金經(jīng)費總額中所占的比例也由2008年的2.64%提高到2016年的4.97%，如圖1所示。

隨著聯(lián)合基金在國家基礎科研體系中地位的提升，與許多科學基金一樣，聯(lián)合基金的產(chǎn)出狀況自然成為管理部門以及社會公眾的重要關注點之一。文獻調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前還沒有公開文獻對聯(lián)合基金整體的產(chǎn)出情況進行系統(tǒng)分析，僅有個別研究關注了廣東聯(lián)合基金的產(chǎn)出情況。崔潔（2015）[1]從整體數(shù)量、研究方向、機構與地區(qū)分布、影響因子和中科院分區(qū)等多個視角對廣東聯(lián)合基金產(chǎn)出的SCI-E論文進行了計量分析。于會珠等（2017）[2]分析了跨區(qū)域合作對廣東聯(lián)合基金論文產(chǎn)出數(shù)量的影響。而其余相關研究多從投入的視角對聯(lián)合基金整體或者某類型聯(lián)合基金的資助規(guī)律，以及相關管理問題進行分析（劉喜珍，2008[3]；朱蔚彤、孟憲平，2012[4]；王冬梅，2017[5]；王之中、譚立剛等，2017[6]；劉強、董國軒，2017[7]）。

本研究基于大樣本數(shù)據(jù)，從多個角度對聯(lián)合基金整體文獻產(chǎn)出情況進行計量分析，同時，將聯(lián)合基金與國家自然科學基金整體的論文產(chǎn)出質(zhì)量進行了對標分析。

2 方法與數(shù)據(jù)

2.1 項目信息

聯(lián)合基金項目信息來源于國家自然科學基金信息系統(tǒng)（https：//isisn.nsfc.gov.cn/egrantindex/funcindex/prjsearch-list），通過技術手段批量采集獲得2008—2014年期間立項的全部聯(lián)合基金項目記錄，主要包括項目名稱、資助號、資助時間、承擔單位、負責人、資助金額等字段信息。在剔除2014年的4個（2000萬元/個）海洋科學中心項目（性質(zhì)以及資助強度與其他項目差異過大）后，共獲得2551條記錄，涉及經(jīng)費250905萬元。對比基金委年報中的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，本文樣本數(shù)占同期全部實際資助項目數(shù)的99.18%，樣本涉及經(jīng)費數(shù)占實際全部資助經(jīng)費的95.25%，具備非常高的可信度。本文選擇2008—2014年的立項項目的原因有2點：①Web of Science數(shù)據(jù)庫從2008年開始提供論文標注的基金信息檢索接口；②論文發(fā)表需要一定周期，2015年以及2016年立項項目產(chǎn)出信息誤差比較大。

2.2 產(chǎn)出信息

本文中的論文產(chǎn)出數(shù)據(jù)來源于Web of Science的SCI-E數(shù)據(jù)庫，以項目資助號（授權號）為檢索條件進行批量檢索和清理，獲得聯(lián)合基金整體以及每一個項目截至2017-08-25的論文發(fā)表題錄信息。

3 結果

3.1 整體產(chǎn)出情況

3.1.1 產(chǎn)出數(shù)量

如圖2所示，2008—2014年立項的聯(lián)合基金項目，在2008—2017-08期間共產(chǎn)出SCI論文27619篇。2011—2014年立項項目產(chǎn)出論文數(shù)量顯著超過2008—2010年立項的項目。其中，2012年立項項目產(chǎn)出5747篇。從立項時間和論文發(fā)表時間來看，近2年，聯(lián)合基金SCI論文年產(chǎn)出規(guī)模已經(jīng)達到5000～6000篇。

3.1.2 產(chǎn)出質(zhì)量

此處從論文發(fā)表的期刊層次、論文綜合引用情況和ESI高被引論文情況3個角度來分析聯(lián)合基金SCI論文的質(zhì)量，同時與國家自然科學基金整體SCI論文產(chǎn)出質(zhì)量對照分析。

3.1.2.1 論文發(fā)表期刊的層次

基于影響因子的期刊分區(qū)被廣泛運用于科學評價活動中。Q1期刊由Web of Science定義，一本QI期刊是指該刊物的影響影子在其所在學科分類中排名前25%.QI期刊論文占比，是指發(fā)表在QI期刊上的論文在全部論文中所占的比例。由此可以看出，聯(lián)合基金發(fā)表論文的期刊層次呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，到2016年，有50%以上的論文發(fā)表在高層次期刊中。此外，聯(lián)合基金發(fā)表論文的層次明顯高于國家自然科學基金的整體水平，如圖3所示。

3.1.2.2 綜合引用情況

學科規(guī)范化的引文影響力是一個基于引用頻次的論文影響力評價指標，但該指標消除了出版時間、學科領域與文獻類型差異對引用的影響（陳衛(wèi)靜，2016）[8]。聯(lián)合基金發(fā)表論文的學科規(guī)范化的引文影響力在1.1～1.2之間，高于全球平均水平（1），并且高于國家自然科學基金整體水平，如圖4所示。

3.1.2.3 高質(zhì)量論文情況

ESI高被引論文，是指近11年的論文被引用次數(shù)在該學科處于全球前1%水平的論文。ESI高被引論文占比是ESI高被引論文與全部論文的比值。聯(lián)合基金資助產(chǎn)出360篇ESI高被引論文，占全部論文的1.3%，這一比值高于國家自然科學基金同期水平（1.07%）。從發(fā)展趨勢來看，2008年以來，聯(lián)合基金發(fā)表高質(zhì)量論文的比例呈現(xiàn)明顯的增長趨勢，到2016年已經(jīng)達到1.8%，而國家自然科學基金的增長則相對緩慢，如圖5所示。

3.1.3 產(chǎn)出效率

本文采用每萬元經(jīng)費SCI論文發(fā)表數(shù)來定義聯(lián)合基金的產(chǎn)出效率，2008—2014年立項聯(lián)合基金項目的平均效率為0.11篇/萬元。圖6給出了聯(lián)合基金項目經(jīng)費—論文產(chǎn)出數(shù)量—產(chǎn)出效率氣泡圖，氣泡的大小表示產(chǎn)出效率的高低，不同項目之間的產(chǎn)出效率差異明顯。根據(jù)氣泡分布特征，可以將項目分為3類：①項目經(jīng)費強度在100萬元以下，投資規(guī)模比較小，項目數(shù)量眾多，除個別項目外，單個項目論文產(chǎn)出數(shù)量比較少，但產(chǎn)出效率比較高；②項目經(jīng)費強度在100～300萬元之間，投資規(guī)模比較大，單個項目論文產(chǎn)出數(shù)比較多，但產(chǎn)出效率比較低；③項目經(jīng)費強度在300～500萬元之間，投資力度很大，但單個項目產(chǎn)出數(shù)量和產(chǎn)出效率比較低。與聯(lián)合基金通常的培育項目以及重點支持項目分類不同，本文將上述3種基于經(jīng)費額度分布的類型項目分別定義為面上項目、重點項目和重大項目，3類項目的平均產(chǎn)出效果如表1所示。對于面上項目，平均每萬元經(jīng)費投入產(chǎn)出0.17篇SCI論文，明顯高于重點項目和重大項目。同時，有375個項目（占全部項目的14.70%）未發(fā)表SCI論文，其中，354個為面上項目，21個為重點項目，分別占面上項目和重點項目數(shù)的19.81%和2.83%.

3.2 機構產(chǎn)出情況

3.2.1 產(chǎn)出數(shù)量及效率

2008—2014年立項的聯(lián)合基金項目涉及承研單位399家，其中，大學等高等教育機構243家，科研機構144家（中科院系統(tǒng)研究所72家），企業(yè)以及其他單位12家，三類機構的經(jīng)費占比分別為73.48%，26.21%和0.31%.圖7給出了總經(jīng)費排名前10的機構的產(chǎn)出情況氣泡圖，其中，X軸為單位經(jīng)費總量，Y軸為產(chǎn)出效率，氣泡大小為論文產(chǎn)出數(shù)量。中山大學、中國科學技術大學和華南理工大學在經(jīng)費、效率以及產(chǎn)出數(shù)量方面均表現(xiàn)突出；南方醫(yī)科大學、西南交通大學、廈門大學和昆明理工大學產(chǎn)出效率則明顯較低。此外，中科院系統(tǒng)研究所經(jīng)費總額合計46509萬元，產(chǎn)出論文4787篇，分別占聯(lián)合基金全部經(jīng)費的18.54%以及全部論文的17.33%.

3.2.2 產(chǎn)出質(zhì)量

圖8給出了聯(lián)合基金主要承擔單位的論文質(zhì)量情況。在20家單位中，有4家論文的學科規(guī)范化的引文影響力低于1.中科大、清華大學、中山大學、北京大學、浙江大學等高校在2個指標上表現(xiàn)突出，論文質(zhì)量水平比較高。作為產(chǎn)出數(shù)量最多的中科院系統(tǒng)，其整體論文質(zhì)量則相對比較低。中國工程物理研究院和山東大學論文質(zhì)量與其他主要承擔單位差距明顯，前者學科規(guī)范化的引文影響力僅為0.52，后者無ESI高被引論文。

3.3 學科分布情況

如圖9所示，聯(lián)合基金產(chǎn)出論文覆蓋了ESI學科分類體系中所確定的22個學科，其中，化學學科的產(chǎn)出數(shù)量最多，達到6179篇，其次為材料科學（4511篇）、物理學（4190篇）、工程科學（3700篇）和計算科學（1466篇），經(jīng)濟與商學數(shù)量最少（2篇）。從學科規(guī)范化的引文影響力和ESI高被引論文2個指標來看，計算機科學學科的表現(xiàn)最為突出，2個指標分別達到1.73和2.25.化學、工程科學、材料科學和數(shù)學學科論文質(zhì)量也表現(xiàn)不俗。物理學學科盡管產(chǎn)出數(shù)量突出，但論文質(zhì)量與前述優(yōu)勢學科差距明顯，一般社會科學、精神病學/心理學、經(jīng)濟與商學等學科的論文質(zhì)量極低。

4 結論

本文采用科學計量學方法，對2008—2014年立項的聯(lián)合基金項目的產(chǎn)出情況進行了監(jiān)測分析。研究發(fā)現(xiàn)，隨著整體投入的穩(wěn)步增長，聯(lián)合基金SCI論文年產(chǎn)出規(guī)模已經(jīng)到5000～6000篇。從多個指標來看，聯(lián)合基金產(chǎn)出論文的質(zhì)量明顯高于國家自然科學基金的整體水平，且不斷提高。平均每萬元經(jīng)費投入產(chǎn)出0.11篇SCI論文，面上項目產(chǎn)出效率明顯高于重點項目和重大項目，同時，仍有約14.70%的項目零SCI產(chǎn)出。399家承擔單位在經(jīng)費、產(chǎn)出數(shù)量、效率和質(zhì)量等方面存在顯著差異，其中，中山大學、中國科學技術大學和華南理工大學在經(jīng)費、效率和產(chǎn)出數(shù)量方面均表現(xiàn)突出；中國科學技術大學、清華大學、中山大學、北京大學和浙江大學等高校的論文質(zhì)量比較高。中科院系統(tǒng)所有研究所整體上以18.54%的聯(lián)合基金經(jīng)費產(chǎn)出了17.33%聯(lián)合基金SCI論文，但是論文質(zhì)量相對比較低。聯(lián)合基金在推動化學、材料科學、物理學、工程科學和計算科學等學科方面成效比較突出，在一般社會科學、精神病學/心理學、經(jīng)濟與商學等學科方面的促進作用比較弱。

［1］ 崔潔，李銘祿，陳為民.NSFC-廣東聯(lián)合基金（第一期）資助項目產(chǎn)出SCIE論文計量分析［J］.科技管理研究，2015，35（11）：66-70.

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