蔡如鵬

10月14日，中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)易綱在G30國(guó)際銀行業(yè)研討會(huì)上表示，為解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)中存在的結(jié)構(gòu)性問題，中國(guó)將加快國(guó)內(nèi)改革和對(duì)外開放，并考慮以競(jìng)爭(zhēng)中性原則對(duì)待國(guó)有企業(yè)。

這是中國(guó)部級(jí)以上官員首次對(duì)“競(jìng)爭(zhēng)中性”正面表態(tài)。此后，國(guó)資委和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局有關(guān)官員也紛紛回應(yīng)。易綱這番表態(tài)也把這個(gè)專業(yè)術(shù)語首次帶入了公眾的視野。

北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院教授盧鋒此前曾對(duì)此做過深入研究。日前，他又專門撰文《如何詮釋“競(jìng)爭(zhēng)中性”：借他山之石，補(bǔ)改革短板》，探究競(jìng)爭(zhēng)中性背后的深意。

近日，《中國(guó)新聞周刊》就如何理解這個(gè)全新的概念對(duì)盧鋒教授進(jìn)行了專訪。盧鋒認(rèn)為，從應(yīng)對(duì)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)當(dāng)下困難看，借鑒競(jìng)爭(zhēng)中性推進(jìn)改革，有助于提振民營(yíng)企業(yè)信心，更好激活市場(chǎng)內(nèi)生力量走出下行調(diào)整階段。

同時(shí)，這位中國(guó)金融四十人論壇學(xué)術(shù)顧問還強(qiáng)調(diào)，通過改革落實(shí)企業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng)理念，仍是中國(guó)體制轉(zhuǎn)型面臨的現(xiàn)實(shí)任務(wù)，競(jìng)爭(zhēng)中性原則對(duì)突破改革僵局具有現(xiàn)實(shí)意義。

旨在公平

中國(guó)新聞周刊：對(duì)于中國(guó)公眾來說，競(jìng)爭(zhēng)中性還是一個(gè)全新的概念。我們?cè)撛趺蠢斫膺@個(gè)概念？

盧鋒：競(jìng)爭(zhēng)中性思想體現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的常識(shí)性理解。按照OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）定義：“競(jìng)爭(zhēng)中性意味著沒有商業(yè)主體僅僅因?yàn)槠渌兄偏@得優(yōu)勢(shì)，或處于不利地位?！?/p>

在某些領(lǐng)域有必要存在國(guó)有企業(yè)的混合經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，競(jìng)爭(zhēng)中性意在要求一國(guó)避免國(guó)有企業(yè)因其與政府所有關(guān)系，而獲得相對(duì)于私有或其他類型企業(yè)的特殊競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，由此為各類企業(yè)運(yùn)作提供公平競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)，以更好實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制有效配置資源與鼓勵(lì)創(chuàng)新目標(biāo)。

這個(gè)概念最早是上世紀(jì)90年代澳大利亞為完善國(guó)內(nèi)體制競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境所提出來的。1996年，澳大利亞聯(lián)邦政府在《聯(lián)邦競(jìng)爭(zhēng)中立政策聲明》中，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)中性的概念做了進(jìn)一步的明確。其涵義就是，在政府重大商業(yè)活動(dòng)中，政府不能憑借公共部門所有者的身份，利用立法或財(cái)政權(quán)力，獲得優(yōu)于其他私人部門競(jìng)爭(zhēng)者的完全競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在非營(yíng)利、非商業(yè)活動(dòng)中則不適用此原則。具體則要求稅收中性、借貸中性、回報(bào)率要求、監(jiān)管中性、全成本定價(jià)等等。

競(jìng)爭(zhēng)中性原則最初是作為澳大利亞國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革政策提出的，后來OECD主要將其作為發(fā)達(dá)國(guó)家改革完善競(jìng)爭(zhēng)政策的概念原則，加以總結(jié)推廣，起初并不特別具有針對(duì)中國(guó)或其他新興國(guó)家的含義。當(dāng)然，近年美國(guó)等西方國(guó)家對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制某些特點(diǎn)提出質(zhì)疑，在談判新一代區(qū)域自貿(mào)協(xié)議和推動(dòng)新一輪WTO改革中，也借用這一概念表達(dá)其利益訴求。

中國(guó)新聞周刊：發(fā)達(dá)國(guó)家為什么會(huì)提出競(jìng)爭(zhēng)中性原則并普遍實(shí)行呢？

盧鋒：發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家之所以能提出并實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)中性原則，首先是因?yàn)檫@些國(guó)家是普遍存在國(guó)有企業(yè)的，大陸法系國(guó)家的國(guó)有企業(yè)數(shù)量還相當(dāng)多。其次還因?yàn)檫@些國(guó)家對(duì)于何為好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、對(duì)于如何保持國(guó)家的較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力有深刻的理解。

在最初，競(jìng)爭(zhēng)中性原則只是澳大利亞的國(guó)內(nèi)規(guī)則;后來，澳大利亞與美國(guó)、新加坡、韓國(guó)、日本等國(guó)簽署雙邊自貿(mào)協(xié)定時(shí)都強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)中立，美國(guó)在與以色列、智利、加拿大、墨西哥、秘魯、韓國(guó)、新加坡等國(guó)簽署雙邊自貿(mào)協(xié)定時(shí)，也都強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)中立。

這是強(qiáng)調(diào)了一個(gè)事實(shí)：既然每個(gè)國(guó)家都存在國(guó)有企業(yè)，那么國(guó)有企業(yè)就在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)時(shí)平等參與競(jìng)爭(zhēng)，不能依靠政府補(bǔ)貼和優(yōu)惠獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。再后來，OECD國(guó)家采用了這一原則，TPP采用了這一原則。

中國(guó)以前總覺得TPP的國(guó)有企業(yè)條款是針對(duì)中國(guó)的，其實(shí)不是，競(jìng)爭(zhēng)中性是現(xiàn)代全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家普遍使用的處理國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)關(guān)系的技術(shù)性原則，并不針對(duì)某個(gè)具體國(guó)家。

有助于縮小分歧

中國(guó)新聞周刊：易綱行長(zhǎng)在G30國(guó)際銀行業(yè)研討會(huì)上對(duì)競(jìng)爭(zhēng)中性的表態(tài)，受到各方廣泛關(guān)注，尤其是考慮到目前中美貿(mào)易爭(zhēng)端正處于焦灼之際。對(duì)此，你有何評(píng)價(jià)？

盧鋒：中美經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端根源非一日之寒，然而就直接動(dòng)因而言，則是由美方一手挑起。去年年底特朗普政府發(fā)布二版“中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位報(bào)告”，系統(tǒng)質(zhì)疑中國(guó)的國(guó)企、補(bǔ)貼和產(chǎn)業(yè)政策等方面體制特點(diǎn);今年3月23日發(fā)布301調(diào)查報(bào)告，指責(zé)中國(guó)強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓等技術(shù)創(chuàng)新政策損害美國(guó)企業(yè)利益，并提出對(duì)中國(guó)采取加征關(guān)稅等單邊措施挑起爭(zhēng)端，由此引發(fā)中方報(bào)復(fù)。7月初相互實(shí)施第一輪加征關(guān)稅措施，標(biāo)志中美貿(mào)易戰(zhàn)實(shí)際展開。

進(jìn)入夏秋季雙邊爭(zhēng)端進(jìn)一步發(fā)酵加劇。在這個(gè)階段，爭(zhēng)端呈現(xiàn)出兩個(gè)特點(diǎn)。一個(gè)是美方還在不斷地加碼，事態(tài)仍有擴(kuò)大的趨勢(shì);另一個(gè)則是中美爭(zhēng)端的部分議題正在朝國(guó)際化方向延伸，甚至出現(xiàn)多邊化方向演變的苗頭。這些最新演變動(dòng)向，無疑應(yīng)當(dāng)引起我們足夠重視。

10月24至25日，日本、澳大利亞等十二個(gè)世貿(mào)組織成員國(guó)貿(mào)易部長(zhǎng)與歐盟代表在加拿大首都渥太華開會(huì)，討論如何改革加強(qiáng)世貿(mào)組織使之現(xiàn)代化議題。會(huì)后發(fā)表的聯(lián)合聲明強(qiáng)調(diào)“我們認(rèn)識(shí)到必須解決補(bǔ)貼和其他手段造成的市場(chǎng)扭曲”。

這句話意思很明確，不過對(duì)“市場(chǎng)扭曲”具體內(nèi)涵以及補(bǔ)貼之外還有哪些“手段”造成扭曲則語焉不詳。對(duì)此不宜因其言辭簡(jiǎn)略而忽視，也不好假定有關(guān)國(guó)家尚未就此形成具體思路。參考渥太華會(huì)議主導(dǎo)方其他場(chǎng)合相關(guān)立場(chǎng)表述，不難了解這句話背后具體內(nèi)涵及其劍指中國(guó)的意向。

渥太華會(huì)議不是一個(gè)孤立的事件，結(jié)合此前的一些會(huì)議，我認(rèn)為美國(guó)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制某些特征提出的質(zhì)疑，正在從雙邊爭(zhēng)議向我國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家之間現(xiàn)實(shí)分歧方向轉(zhuǎn)變，并可能會(huì)向WTO與B20及G20等多邊場(chǎng)合延伸。對(duì)此，我們無疑應(yīng)更加重視。

易綱行長(zhǎng)這次就競(jìng)爭(zhēng)中性的表態(tài)，我個(gè)人感覺為管理外部環(huán)境變化與應(yīng)對(duì)中美矛盾集中釋放提供了一種新的思路，就是借鑒競(jìng)爭(zhēng)中性原則，有助于更有效地應(yīng)對(duì)美國(guó)發(fā)難，引導(dǎo)外部環(huán)境朝著對(duì)我國(guó)積極有利方向轉(zhuǎn)變。

中國(guó)新聞周刊：這點(diǎn)怎么理解？

盧鋒：面對(duì)外部環(huán)境變化，中國(guó)政府實(shí)施抗擊美國(guó)單邊措施、堅(jiān)持改革開放方針、積極拓展國(guó)際合作組合應(yīng)對(duì)措施是合理正確的，并且取得初步積極效果。過去大半年，我國(guó)在擴(kuò)大開放方面動(dòng)作頻頻，日前習(xí)近平主席在上海進(jìn)博會(huì)演講提出擴(kuò)大開放新舉措，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)外形勢(shì)積極發(fā)展具有重要積極意義。

與擴(kuò)大開放方面實(shí)錘落地措施有力形勢(shì)比較，我們?cè)诹ν茋?guó)內(nèi)改革方面受多方面客觀因素制約還缺少突出建樹。當(dāng)務(wù)之急是要克服困難，加快補(bǔ)齊上述應(yīng)對(duì)方針中改革措施的短板，以我國(guó)自身長(zhǎng)期發(fā)展根本利益為本位，主動(dòng)推出新一輪必要改革，扭轉(zhuǎn)外部環(huán)境朝不利方向的演變苗頭。

競(jìng)爭(zhēng)中性是一個(gè)發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家通行的概念。從近年演變動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)看，發(fā)達(dá)國(guó)家倡導(dǎo)新一輪國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則調(diào)整改革，會(huì)將競(jìng)爭(zhēng)中性作為一個(gè)工具性概念加以運(yùn)用，美國(guó)也在大國(guó)博弈場(chǎng)合利用這一原則表達(dá)其政策訴求。

從本世紀(jì)第二個(gè)十年初期開始，美國(guó)官方在與中國(guó)對(duì)話以及改革國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則場(chǎng)合，頻頻利用競(jìng)爭(zhēng)中性概念表達(dá)其觀點(diǎn)訴求。

如2011年5月，時(shí)任美國(guó)副國(guó)務(wù)卿霍馬茨發(fā)表專題文章，提出美國(guó)需利用包括競(jìng)爭(zhēng)中性在內(nèi)政策框架，以應(yīng)對(duì)所謂國(guó)家資本主義挑戰(zhàn)。2012年，時(shí)任美國(guó)國(guó)務(wù)卿希拉里在G20場(chǎng)合，也強(qiáng)調(diào)G20成員需恪守競(jìng)爭(zhēng)中性原則。奧巴馬政府2010～2015年主導(dǎo)推動(dòng)“泛太平洋伙伴關(guān)系”談判，協(xié)議最終文本包含“非歧視和商業(yè)考慮”“禁止對(duì)國(guó)企提供非商業(yè)資助”等條款，體現(xiàn)美國(guó)把競(jìng)爭(zhēng)中性概念轉(zhuǎn)化為具有法定約束力國(guó)際規(guī)則的政策思路。

在這個(gè)時(shí)候，如果我們抓住時(shí)機(jī)，借鑒競(jìng)爭(zhēng)中性原則，加快推進(jìn)改革，采用這種發(fā)達(dá)國(guó)家通行的概念，既有助于減少誤解，縮小分歧，增加互信，也是深化國(guó)企改革、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在要求。

與改革方向一致

中國(guó)新聞周刊：如果借鑒競(jìng)爭(zhēng)中性原則，是否會(huì)與國(guó)內(nèi)目前現(xiàn)有的政策沖突？

盧鋒：事實(shí)上，我國(guó)幾十年經(jīng)濟(jì)體制改革探索的方向，與競(jìng)爭(zhēng)中性原則取向存在一致性。

40年前，我國(guó)告別計(jì)劃經(jīng)濟(jì)開始引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，上世紀(jì)90年代初確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制基本目標(biāo)，鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步成為社會(huì)共識(shí)，也成為最高決策層基本政策方針。1993年中共十四屆三中全會(huì)改革決定就指出：“發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，必須培育和發(fā)展市場(chǎng)體系。反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)造平等競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，形成統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的大市場(chǎng)?！?/p>

十八屆三中全會(huì)改革決定提出“國(guó)家保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)和合法利益，保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)，依法監(jiān)管各種所有制經(jīng)濟(jì)”，“公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯”。

江蘇的一家紡織企業(yè)。競(jìng)爭(zhēng)中性原則雖然主要針對(duì)國(guó)有企業(yè)，但借鑒競(jìng)爭(zhēng)中性原則啟動(dòng)必要改革，有助于更好地提振民間信心與市場(chǎng)預(yù)期，進(jìn)一步激活民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新與投資活力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

可見競(jìng)爭(zhēng)中性雖然不是我國(guó)政策標(biāo)準(zhǔn)用語，然而其強(qiáng)調(diào)不同所有制企業(yè)不應(yīng)超越市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的核心思想，與我國(guó)建立完善開放型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本經(jīng)驗(yàn)具有兼容性，與我國(guó)長(zhǎng)期推進(jìn)企業(yè)改革與培育促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的政策取向存在交集。

這次如能借鑒競(jìng)爭(zhēng)中性原則，突破相關(guān)領(lǐng)域深層改革舉步維艱的困局，將對(duì)提升我國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)程度與完善開放型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制產(chǎn)生積極影響。

中國(guó)新聞周刊：有關(guān)民營(yíng)企業(yè)的話題是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)界討論的一個(gè)熱點(diǎn)。競(jìng)爭(zhēng)中性原則是不是也將有助于民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展？

盧鋒：競(jìng)爭(zhēng)中性原則雖然針對(duì)的主要是國(guó)有企業(yè)，但國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。過去40年我國(guó)創(chuàng)建利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制取得巨大成就，然而現(xiàn)實(shí)生活中仍相當(dāng)程度存在所有制差別待遇現(xiàn)象。

例如由于行政性壟斷與有關(guān)部門產(chǎn)業(yè)干預(yù)政策，在不少競(jìng)爭(zhēng)性部門民企市場(chǎng)準(zhǔn)入和投資仍面臨歧視性待遇。在信貸融資條件、獲得政府補(bǔ)貼、并購(gòu)與破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、違法違規(guī)受處罰、遭遇流動(dòng)性困難或債務(wù)危機(jī)時(shí)獲救助等方面，國(guó)有與民營(yíng)企業(yè)之間區(qū)別性待遇也屬相當(dāng)常見。

借鑒競(jìng)爭(zhēng)中性原則啟動(dòng)必要改革，有助于更好提振民間信心與市場(chǎng)預(yù)期，進(jìn)一步激活民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新與投資活力，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)按照既有規(guī)律盡快走出下行調(diào)整階段，并迎來新一輪內(nèi)生增長(zhǎng)。

近年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)雖成功保持中高速增長(zhǎng)，然而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行尚未真正擺脫下行壓力，今年前三季度經(jīng)濟(jì)和金融數(shù)據(jù)顯示下行壓力有所增加。

本輪下行調(diào)整特別長(zhǎng)，背后有多方面成因，包括經(jīng)濟(jì)潛在增速下降與外部環(huán)境不利影響等，然而受關(guān)鍵領(lǐng)域改革難以突破因素制約，加上意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域傳遞某些政策走向不確定性信號(hào)，加劇民營(yíng)企業(yè)信心不足與投資不振，制約民營(yíng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在活力充分發(fā)揮，也是導(dǎo)致目前經(jīng)濟(jì)特殊困難的重要解釋變量之一。

事實(shí)上，競(jìng)爭(zhēng)中性原則也將有助于我國(guó)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展壯大。在競(jìng)爭(zhēng)中性原則下，歐洲大量的國(guó)有企業(yè)建立了內(nèi)外部制衡的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，形成了強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。這一現(xiàn)象被稱為“小國(guó)大企業(yè)”。

比如荷蘭只有4.2萬平方公里土地和1680萬人口，卻擁有12家世界500強(qiáng)企業(yè)，其中荷蘭皇家殼牌石油公司、荷蘭皇家飛利浦公司、空中客車集團(tuán)、皇家阿霍德德爾海茲集團(tuán)都是荷蘭政府或王室作為出資人之一的企業(yè)。挪威的國(guó)家石油公司、德國(guó)的大眾公司、法國(guó)的國(guó)家電力公司等都有政府的股份，有的比重還很高。

在競(jìng)爭(zhēng)中性原則下，各國(guó)并不妨礙這些企業(yè)在全球市場(chǎng)上開展競(jìng)爭(zhēng)，其國(guó)有色彩很不濃厚，以至于仍然感覺不出是國(guó)有企業(yè)。

當(dāng)然，中國(guó)借鑒競(jìng)爭(zhēng)中性原則，不應(yīng)該也不可能照搬外國(guó)經(jīng)驗(yàn)，可以采取以我為主、積極穩(wěn)妥、漸進(jìn)務(wù)實(shí)的方式推進(jìn)。然而為今之計(jì)，確實(shí)要對(duì)必要改革形成緊迫感，盡快動(dòng)起來。