冉華慶 馬順鑫 王美玲 鄒汶君
成都文理學(xué)院,四川 成都 610401
2009年5月8日,四川省人民政府發(fā)布的《四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要(2009-2020)》所設(shè)定的戰(zhàn)略目標(biāo)中就包含了“商業(yè)秘密”這一子目標(biāo),即引導(dǎo)市場(chǎng)主體依法建立商業(yè)秘密管理制度,并要求充分發(fā)揮司法保護(hù)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的主導(dǎo)作用,加大司法懲處力度。當(dāng)商業(yè)秘密受到侵害時(shí),企業(yè)可以通過(guò)民事、行政、刑事三種途徑中的一種或幾種來(lái)救濟(jì),而刑事手段無(wú)疑是最為強(qiáng)力的救濟(jì)手段,通常能給予侵權(quán)人致命打擊。2002年,浙江省嘉善縣人民法院作出了我國(guó)第一例“侵犯商業(yè)秘密罪”的刑事判決。但自此之后,我國(guó)各級(jí)法院審理侵犯商業(yè)秘密罪刑事案件的數(shù)量并不多,并且在2003-2009年7年間,我國(guó)各級(jí)法院只審理了一件“侵犯商業(yè)秘密罪”案件(見(jiàn)圖1),該案件就是四川省雅安市雨城區(qū)人民法院審理的張某等侵犯商業(yè)秘密罪案。該案件也是中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)收錄的唯一的四川省法院審理的“侵犯商業(yè)秘密罪”案件。為何商業(yè)秘密犯罪頻發(fā)但入罪寥寥呢?其中一個(gè)很重要的原因就是“重大損失“難以認(rèn)定,權(quán)利人很難維權(quán)。顯然,“重大損失”認(rèn)定問(wèn)題不解決,權(quán)利人就很難通過(guò)刑事措施尋求救濟(jì)。
1.學(xué)術(shù)含量不高,低水平重復(fù)現(xiàn)象很?chē)?yán)重
182篇涉及商業(yè)秘密罪之“重大損失”的研究,基本上是圍繞侵犯商業(yè)秘密的構(gòu)成要件③展開(kāi),論證單一,內(nèi)容雷同,大部分文獻(xiàn)既無(wú)深入的價(jià)值論證,也無(wú)細(xì)微的司法技術(shù)剖析,理論價(jià)值與實(shí)踐意義不大。
2.缺乏實(shí)證研究,脫離司法實(shí)踐
182篇相關(guān)文獻(xiàn),只有4篇進(jìn)行了實(shí)證研究,且實(shí)證研究也是以個(gè)案的層面進(jìn)行分析,是很難具有普適性和推廣價(jià)值。由于“重大損失”的認(rèn)定已成為侵犯商業(yè)秘密刑事案件很難辦下去的最大掣肘之一④,因此,對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行全面的實(shí)證研究是很必要的。
圖1 我國(guó)侵犯商業(yè)秘密罪案件數(shù)量(2002-2017)①
圖2 “主題=商業(yè)秘密罪/重大損失”或者“題名=商業(yè)秘密罪/重大損失”的文獻(xiàn)數(shù)量②
綜上所述,本文擬以相關(guān)法律規(guī)定與司法裁判為依據(jù)構(gòu)建“重大損失”實(shí)證分析的概念模型,采集2010-2017年的法院判決數(shù)據(jù),對(duì)侵犯商業(yè)秘密罪之“重大損失”認(rèn)定模式進(jìn)行實(shí)證分析。
自1997年的刑法規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密罪以來(lái),刑法歷經(jīng)了12次修訂,都未對(duì)侵犯商業(yè)秘密罪作出修改。該法條明確了侵犯商業(yè)秘密的三個(gè)重要構(gòu)成要件:
1.什么是商業(yè)秘密。商業(yè)秘密是指不為公眾所悉,能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益,具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。
2.界定了侵犯商業(yè)秘密罪與非罪的標(biāo)準(zhǔn),即以“是否給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失”為標(biāo)準(zhǔn)。
3.明確了構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密犯罪的行為要件,即“不正當(dāng)獲取商業(yè)秘密”、“不正當(dāng)披露商業(yè)秘密”、“不正當(dāng)使用或允許他人使用商業(yè)秘密”。
該《規(guī)定》進(jìn)一步明確了“重大損失”的定性標(biāo)準(zhǔn),即(1)直接經(jīng)濟(jì)損失在五十萬(wàn)元以上的;(2)致使權(quán)利人破產(chǎn)或者造成其他嚴(yán)重后果的。
該《解釋》不僅再次明確了給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的,屬于“重大損失”,也明確了“給商業(yè)秘密權(quán)利人造成損失數(shù)額在二百五十萬(wàn)元以上的,屬于“特別嚴(yán)重后果”。
《追訴標(biāo)準(zhǔn)(二)》相較于2001年《追訴標(biāo)準(zhǔn)》,細(xì)化了重大損失“50萬(wàn)元”計(jì)算依據(jù),即(1)給商業(yè)秘密權(quán)利人造成損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的;(2)因侵犯商業(yè)秘密違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的。
1.根據(jù)我國(guó)《刑法》第二百一十九條與《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條規(guī)定⑤,商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)具有“三性”,即秘密性、價(jià)值性與保密性。
關(guān)于秘密性,WIPO國(guó)際局?jǐn)M定的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法》第6條予以說(shuō)明:“秘密性,即作為一個(gè)整體或作為其組成部分的具體構(gòu)造或組合,它未被通常從事該類信息工作的領(lǐng)域內(nèi)的人們普遍知悉或者容易獲得?!雹揸P(guān)于價(jià)值性,《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法》第6條規(guī)定:“價(jià)值性,即由于是秘密而具有商業(yè)價(jià)值。”包括實(shí)際的和潛在的經(jīng)濟(jì)利益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。⑦關(guān)于保密性,《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法》第6條規(guī)定:“保密性,即權(quán)利人根據(jù)情況采取了合理措施以保護(hù)其秘密?!雹嘁话阏J(rèn)為,對(duì)于普通人而言,企業(yè)所采用的措施是為了防止第三人得知,且該措施對(duì)已掌握了商業(yè)秘密的人有一定的拘束性,即應(yīng)認(rèn)為該信息具有秘密性。⑨
2.根據(jù)上述法律規(guī)定,商業(yè)秘密分為技術(shù)信息與經(jīng)營(yíng)信息。對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行分類具有兩個(gè)方面的意義:第一,有助于明確商業(yè)秘密的保護(hù)范圍;第二,明確商業(yè)秘密法律對(duì)于技術(shù)信息和營(yíng)業(yè)信息提供不同程度的法律保護(hù)。比如英國(guó)的《保護(hù)秘密權(quán)利法》就將技術(shù)信息視為重點(diǎn)保護(hù),美國(guó)普通法對(duì)于非技術(shù)信息作出特別要求。比如美國(guó)威斯康星州法院對(duì)于非技術(shù)信息僅給予契約債權(quán)的保護(hù)。⑩
目前關(guān)于“重大損失”計(jì)算方法問(wèn)題,主要參考《關(guān)于在辦理侵犯商業(yè)犯罪案件中如何確定“給商業(yè)秘密權(quán)利人造成重大損失”計(jì)算方法的答復(fù)》(以下簡(jiǎn)稱“《重大損失計(jì)算方法的答復(fù)》”)與《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱“《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)解釋》”)(二者對(duì)比詳見(jiàn)表1)
表1 《答復(fù)》與《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)解釋》有關(guān)“重大損失”計(jì)算依據(jù)的規(guī)定
目前司法實(shí)踐中,法院普遍認(rèn)同侵權(quán)造成的損失包括直接損失與間接損失,損失計(jì)算可以從權(quán)利人所失或侵權(quán)人所得方面予以考量。?
由于2002-2009年期間,只有2件侵犯商業(yè)秘密罪刑事案件,該數(shù)據(jù)參考價(jià)值不大,所以,本文選取的是中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)2010-2017年期間有關(guān)“侵犯商業(yè)秘密罪”刑事判決書(shū)作為實(shí)證分析的數(shù)據(jù)。
圖3 認(rèn)定“重大損失”概念模型
圖4 2010-2017年法院對(duì)受理的“侵犯商業(yè)秘密罪”作出裁決的情況?
該數(shù)據(jù)圖以及裁判文書(shū)內(nèi)容對(duì)比情況說(shuō)明:法院受理的“侵犯商業(yè)秘密罪”案件因案件性質(zhì)與裁決方式不同,法院對(duì)“三性”的重視程度或論理程度顯著不同。對(duì)于自訴案件,除了依法撤訴案件,法院對(duì)于駁回起訴的案件都沒(méi)有對(duì)商業(yè)秘密“三性”進(jìn)行論證,只是籠統(tǒng)地陳述“被告行為不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密?!睂?duì)于法院受理案件中,作出認(rèn)定構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪的案件,法院對(duì)于商業(yè)秘密的“三性”都有論述,但相較而言,對(duì)于秘密性與保密性的論證比較詳實(shí),而對(duì)于價(jià)值性的分析卻很模糊,一般只是武斷地作出該信息具有價(jià)值性的結(jié)論。比如四川省雅安市雨城區(qū)人民法院審理的張某等侵犯商業(yè)秘密罪案關(guān)于價(jià)值性,法院認(rèn)為:“本案中,冷凍靜壓機(jī)等標(biāo)的物所具有的實(shí)用性和產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益是顯而易見(jiàn)的……”;而關(guān)于“秘密性”與“保密性”,法院足足寫(xiě)了兩頁(yè),共計(jì)1420字來(lái)論證“秘密性”與“保密性”問(wèn)題。
上述數(shù)據(jù)圖以及裁判文書(shū)內(nèi)容對(duì)比情況表明:1.因商業(yè)秘密的類型不同,被認(rèn)定構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪的情形大不相同。78%的侵犯商業(yè)秘密罪是以侵犯技術(shù)信息作為裁判客體。(如果包含既涉及“技術(shù)信息”又涉及“經(jīng)營(yíng)信息”,則比例高達(dá)98%。)說(shuō)明法院對(duì)技術(shù)信息保護(hù)力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)經(jīng)營(yíng)信息的保護(hù)力度。2.提出“技術(shù)信息”的數(shù)量與法院支持“技術(shù)信息”的數(shù)量相當(dāng)。
圖5 2010-2017年“侵犯商業(yè)秘密罪”刑事判決書(shū)對(duì)“技術(shù)信息”與“經(jīng)營(yíng)信息”認(rèn)定情況?
圖6 2010-2017年提出“技術(shù)信息”與法院認(rèn)定“技術(shù)信息”作為侵犯商業(yè)秘密罪的案件情況?
進(jìn)一步解釋:司法實(shí)踐對(duì)“技術(shù)信息”與“經(jīng)營(yíng)信息”區(qū)別對(duì)待的原因大致有以下幾點(diǎn):1.二者的性質(zhì)不同,技術(shù)信息包含了一定程度的創(chuàng)造性智力勞動(dòng),經(jīng)營(yíng)信息純粹是經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的累積。?2.技術(shù)信息比經(jīng)營(yíng)信息具有更明顯的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。?對(duì)技術(shù)信息的認(rèn)定來(lái)說(shuō)比較容易,而經(jīng)營(yíng)信息在構(gòu)成條件和范圍上存在較多不易確定的地方。?2.無(wú)論是自訴案件,還是公訴案件,如果侵犯商業(yè)秘密的客體是“技術(shù)信息”,該案件被法院認(rèn)定侵犯商業(yè)秘密罪的可能性很大。比如四川省雅安市雨城區(qū)人民法院審理的張某等侵犯商業(yè)秘密罪案,該案就屬于技術(shù)信息與經(jīng)營(yíng)信息共同構(gòu)成商業(yè)秘密客體的情形。
圖7 2010-2017年法院認(rèn)定“重大損失”的計(jì)算方法的案件數(shù)量比例?
該數(shù)據(jù)圖以及裁判文書(shū)內(nèi)容對(duì)比情況表明:以侵權(quán)人因侵權(quán)所獲利潤(rùn)作為計(jì)算重大損失的方法居首位,占比38%;許可他人使用商業(yè)秘密的許可費(fèi)占20%;研發(fā)費(fèi)用作為損失計(jì)算依據(jù)的15%。
進(jìn)一步解釋:上述四種主要計(jì)算“重大損失”的方法在個(gè)案審理中都可能有所涉及,通過(guò)大數(shù)據(jù)分析,其所占比例最大的是以侵權(quán)造成的損失額作為計(jì)算依據(jù),并且在特定情況下,研發(fā)費(fèi)用也可納入計(jì)算“重大損失”的范疇。比如四川省雅安市雨城區(qū)人民法院審理的張某等侵犯商業(yè)秘密罪案,法院認(rèn)為:“在刑事司法實(shí)踐中,一般參照法律規(guī)定的侵權(quán)行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償數(shù)額確定權(quán)利人造成的損失數(shù)額,即以侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵犯商業(yè)秘密所獲取的利益作為依據(jù)……由于被告人采取不正當(dāng)手段獲取與使用川西廠技術(shù)信息,已某種程度地導(dǎo)致該技術(shù)秘密公開(kāi)和泄露,影響企業(yè)因大量研發(fā)投入而產(chǎn)生的使用價(jià)值。因此,對(duì)于川西廠投入的研發(fā)費(fèi)用可作為本案量刑的參考因素?!?/p>
本文根據(jù)商業(yè)秘密的學(xué)理與侵犯商業(yè)秘密罪的法律規(guī)定,創(chuàng)造性地構(gòu)建了認(rèn)定“重大損失”的概念模型。在此基礎(chǔ)上,采集了2010-2017年中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)收錄的侵犯商業(yè)秘密犯罪判決書(shū)共計(jì)65件。根據(jù)“重大損失”概念模型,逐一進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與比較分析,得出如下結(jié)論:
1.“重大損失”認(rèn)定應(yīng)建立在商業(yè)秘密“三性”的基礎(chǔ)上
司法實(shí)踐中,法院根據(jù)自訴與公訴案件性質(zhì)的不同,對(duì)“三性”事實(shí)查明與法律認(rèn)定的態(tài)度較微妙。法院對(duì)于自訴案件,往往只是籠統(tǒng)地判斷被告的行為是否構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密。而在公訴案件中,法院對(duì)“三性”中的秘密性與保密性的事實(shí)查明與法律認(rèn)定較嚴(yán)謹(jǐn)且細(xì)致,但對(duì)價(jià)值性的判斷仍很籠統(tǒng)和武斷。
2.法院根據(jù)侵犯商業(yè)秘密罪的客體不同,對(duì)“重大損失”認(rèn)定的態(tài)度也不同
侵犯商業(yè)秘密商業(yè)秘密罪的客體分為技術(shù)信息與經(jīng)營(yíng)信息兩類,從這65個(gè)判例來(lái)看,所認(rèn)定的商業(yè)秘密基本上都是技術(shù)信息,經(jīng)營(yíng)信息的判例極少。由于技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息的表現(xiàn)形式完全不同,技術(shù)信息一般都包含了漫長(zhǎng)的研發(fā)過(guò)程,產(chǎn)生了研發(fā)成本,而且對(duì)于專有技術(shù),權(quán)利人還可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和許可使用,以獲取收益,而這些特點(diǎn)是經(jīng)營(yíng)信息不具備的,?因此法院對(duì)兩者“重大損失”的認(rèn)定態(tài)度不同。
3.法院較多地采用以侵權(quán)人侵權(quán)所獲的利潤(rùn)作為計(jì)算“重大損失”的方法
按照法律規(guī)定,法院首先從權(quán)利人損失來(lái)計(jì)算“重大損失”,但由于權(quán)利人在侵權(quán)人侵權(quán)期間,其銷(xiāo)售收入減少無(wú)法準(zhǔn)確計(jì)算再加上舉證困難,因此,采取權(quán)利人損失作為計(jì)算“重大損失”的方法所占比重不多。在權(quán)利人無(wú)法舉證證明因侵權(quán)行為所遭受的損失時(shí),侵權(quán)人獲利就成為計(jì)算“重大損失”最為主要的方法,其所占比例也最大。另外,當(dāng)損失與獲利都無(wú)法準(zhǔn)確計(jì)算損失額時(shí),研發(fā)成本、許可使用費(fèi)也可以作為計(jì)算“重大損失”的方法。?
商業(yè)秘密是企業(yè)的心臟,是企業(yè)的生命。商業(yè)秘密涵蓋了多元化的信息,它超出了技術(shù)知識(shí),擴(kuò)展到經(jīng)營(yíng)信息。通過(guò)保護(hù)這種技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息,商業(yè)秘密讓創(chuàng)造者從他的創(chuàng)新中獲得利潤(rùn)。因此,商業(yè)秘密對(duì)于企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新尤為重要?!?1根據(jù)法院認(rèn)定“重大損失”的概念模式,企業(yè)可以采取有效的商業(yè)秘密保護(hù)的舉措。
首先,權(quán)利人應(yīng)當(dāng)明確商業(yè)秘密的構(gòu)成要件。除了了解傳統(tǒng)“三性”:秘密性、保密性與價(jià)值性的內(nèi)涵之外,權(quán)利人更應(yīng)當(dāng)學(xué)會(huì)如何有針對(duì)性地采取措施以使技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息達(dá)到商業(yè)秘密“三性”的要求。特別是對(duì)于“價(jià)值性”的認(rèn)定,更應(yīng)當(dāng)從價(jià)值的定性與定量?jī)煞矫孀鲎愎φn。
其次,權(quán)利人在訴訟程序中選擇最有可能得到法院支持的商業(yè)秘密客體。通過(guò)對(duì)65個(gè)案件分析,我們應(yīng)當(dāng)從中吸收可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)與路徑,即權(quán)利人應(yīng)當(dāng)首選技術(shù)信息作為侵犯商業(yè)秘密的客體,即使遭受侵害的客體主要是經(jīng)營(yíng)信息,也應(yīng)當(dāng)盡可能考慮其中涉及的技術(shù)因素,以“技術(shù)信息+經(jīng)營(yíng)信息”組合方式構(gòu)建商業(yè)秘密客體。
最后,在主張“重大損失”計(jì)算依據(jù)或計(jì)算方法時(shí),權(quán)利人應(yīng)當(dāng)優(yōu)先收集“因侵權(quán)所造成的損失”或“因侵權(quán)所獲利潤(rùn)”的相關(guān)證據(jù),并盡量進(jìn)行精確計(jì)算,以期最大限度得到法院支持。
[ 注 釋 ]
①數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng).http: // wenshu. court. gov. cn.
②數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)知網(wǎng).http: // epub. cnki. net/.
③田飛.論侵犯商業(yè)秘密損失數(shù)額的司法認(rèn)定.刑事法判解,2013(1):56.
④劉秀.商業(yè)秘密的刑事保護(hù).知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2014.99.
⑤《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條規(guī)定:“……商業(yè)秘密,是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息.”
⑥吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本問(wèn)題研究(分論).中國(guó)人民大學(xué)出版社,2009:583.
⑦黃武雙.美國(guó)判例法:商業(yè)秘密價(jià)值性的確定與證明.知識(shí)產(chǎn)權(quán),2010,11:87.
⑧Fur v.United States Specialty Advertising Co.Tex.civ app.1960,338,S W 2d 762.朱效亮.美國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)法的發(fā)展.中外法學(xué),1992(2):18.
⑨吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本問(wèn)題研究(分論).中國(guó)人民大學(xué)出版社,2009:586.
⑩吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本問(wèn)題研究(分論).中國(guó)人民大學(xué)出版社,2009:584.
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