（安徽工業(yè)大學(xué)商學(xué)院 安徽馬鞍山243002）

一、引言

我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的新時(shí)代。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，就是市場所提供的高質(zhì)量消費(fèi)品能夠很好滿足人民日益增長的美好生活需要的發(fā)展，創(chuàng)新是其第一動(dòng)力。創(chuàng)新需要有形資產(chǎn)、人力資源和研究發(fā)展的持續(xù)投資，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展要求創(chuàng)新投資調(diào)整投入方向，由原來的增加物質(zhì)投入轉(zhuǎn)為對創(chuàng)新環(huán)節(jié)和要素的投入，生產(chǎn)出更多高質(zhì)量的產(chǎn)品與服務(wù)。創(chuàng)新投入是風(fēng)險(xiǎn)投資，建立健全踐行高質(zhì)量發(fā)展理念的創(chuàng)新投資的激勵(lì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的均衡，是一個(gè)值得深入研究的課題。

二、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的微觀基礎(chǔ)

熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是把過去沒有的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進(jìn)生產(chǎn)體系中，其本質(zhì)是發(fā)明的商業(yè)性應(yīng)用，包括三大類五種情形。三大類包括技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新與組織創(chuàng)新，五種情形涵蓋新產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方式、新市場、新產(chǎn)品或新材料的新來源、舊組織的變革或新組織的建立。熊彼特的創(chuàng)新概念主要指與技術(shù)相關(guān)的創(chuàng)新，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。其后國內(nèi)外諸多學(xué)者在此基礎(chǔ)上作了更多的研究，形成了關(guān)于創(chuàng)新的狹義理解。

狹義的創(chuàng)新概念遠(yuǎn)不能反映創(chuàng)新的真正內(nèi)涵，彼得·德魯克（2007）認(rèn)為“創(chuàng)新并非必須在技術(shù)方面”，“創(chuàng)新就是賦予資源以新的財(cái)富創(chuàng)造能力的行動(dòng)”，“凡是能改變已有資源的財(cái)富創(chuàng)造潛力的行為，都是創(chuàng)新”。Damanpour（1991）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是指產(chǎn)品或生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，管理創(chuàng)新是指組織系統(tǒng)中管理因素如人力資源、獎(jiǎng)懲制度、管理流程以及組織架構(gòu)等的創(chuàng)新。Wolfe（1994）提出了定義創(chuàng)新的四種取向：產(chǎn)品取向、過程取向、產(chǎn)品及過程取向以及多元取向。成思危（2007）認(rèn)為創(chuàng)新包括三個(gè)類型：技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。隨著國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)一步深入與廣泛的研究，創(chuàng)新的概念進(jìn)一步豐富和發(fā)展，涵蓋技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，等等，構(gòu)成了一個(gè)廣義創(chuàng)新的概念框架。

各種創(chuàng)新活動(dòng)交互作用，知識(shí)創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)、源泉，技術(shù)創(chuàng)新為知識(shí)創(chuàng)新提供必要的資金和技術(shù)支持并拓展知識(shí)創(chuàng)新的空間范圍，制度創(chuàng)新為知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新提供政府支持與產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面激勵(lì)，知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的原始動(dòng)力。制度創(chuàng)新直接驅(qū)動(dòng)管理創(chuàng)新，管理創(chuàng)新促進(jìn)或阻礙制度創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。管理創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新相互影響相互促進(jìn)，管理創(chuàng)新提供了技術(shù)創(chuàng)新所需要的動(dòng)力和組織保障，技術(shù)創(chuàng)新提供了管理創(chuàng)新的技術(shù)需求。各種創(chuàng)新活動(dòng)共同構(gòu)成了推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的微觀創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)。

企業(yè)通過創(chuàng)新，在生產(chǎn)要素、生產(chǎn)技術(shù)以及生產(chǎn)條件方面形成新組合，生產(chǎn)新產(chǎn)品，開辟新市場，在提高要素邊際生產(chǎn)率的同時(shí)驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)要素向創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聚集，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的形成并淘汰落后產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)、新市場的形成推動(dòng)與之對應(yīng)的監(jiān)督與激勵(lì)機(jī)制建立與完善并形成新制度、新約束。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的微觀基礎(chǔ)是高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)，高質(zhì)量產(chǎn)品在一定的制度保障條件下，通過技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營模式創(chuàng)新與管理創(chuàng)新，經(jīng)由市場自由競爭機(jī)制，吸引資源與要素不斷流入，驅(qū)動(dòng)投入產(chǎn)出效率、消費(fèi)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)水平持續(xù)提升，實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展（任保平、甘海霞，2016）。

三、創(chuàng)新投資

任何投資都需要價(jià)值補(bǔ)償與收益，創(chuàng)新投資也不例外。由于創(chuàng)新投資是風(fēng)險(xiǎn)投資，其價(jià)值補(bǔ)償與收益具有很大的不確定性。創(chuàng)新研究、開發(fā)與應(yīng)用三階段的風(fēng)險(xiǎn)是不同的，相應(yīng)的價(jià)值補(bǔ)償與收益的風(fēng)險(xiǎn)差異也較大。

在創(chuàng)新的前端，與市場越遠(yuǎn)，信息越是不完全。研發(fā)人員的技術(shù)水平、新思想能否轉(zhuǎn)化為新技術(shù)與新產(chǎn)品、新技術(shù)和新產(chǎn)品能否產(chǎn)業(yè)化都具有極大的不確定性。創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)特征決定了其經(jīng)常變動(dòng)創(chuàng)新方向和技術(shù)路線，創(chuàng)新方向與技術(shù)的調(diào)整使得原有的研發(fā)投入成為沉淀成本。斯蒂格利茨（1998）指出：“在研究開發(fā)上的支出不僅屬于固定成本，而且屬于沉淀成本，一旦支出了這筆費(fèi)用就無法再收回了”，“這種高額的、固定的沉淀成本對于新廠商的進(jìn)入構(gòu)成了一種天然屏障”。創(chuàng)新投資為長期投資，整個(gè)創(chuàng)新過程需要不斷地注入大量資金，沉淀成本的存在使得創(chuàng)新投資難以實(shí)現(xiàn)價(jià)值補(bǔ)償，這必然會(huì)影響其創(chuàng)新能力。越是處于創(chuàng)新前端的投入，價(jià)值補(bǔ)償?shù)碾y度越大，周期越長。

創(chuàng)新前端的不確定性及由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，使得風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者更注重短期投資比如現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，銀行等金融機(jī)構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)投資公司也是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。即使是在創(chuàng)新前端的產(chǎn)學(xué)研合作組織，其也風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，為規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，其研究側(cè)重于創(chuàng)造出新思想新發(fā)現(xiàn)，不愿意進(jìn)入孵化新技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品形成新產(chǎn)業(yè)階段，這是我國當(dāng)前專利很多但轉(zhuǎn)化為新技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品形成新產(chǎn)業(yè)很少的根本原因。創(chuàng)新階段的后端，創(chuàng)新企業(yè)可采用多方面來源的新技術(shù)，可以是研發(fā)階段的成果，可以直接引進(jìn)和購買新技術(shù)，也可以是企業(yè)自身的技術(shù)改造，這些與市場近，信息較為完全，風(fēng)險(xiǎn)小。越是在創(chuàng)新后端的投入，價(jià)值補(bǔ)償越快，投資周期越短。

在談到創(chuàng)新收益的時(shí)候不得不提及創(chuàng)新的外部性問題。企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)經(jīng)由知識(shí)溢出，對其他企業(yè)的生產(chǎn)具有正的外部性（Arrow，1962）。創(chuàng)新投資獲得新的知識(shí)，轉(zhuǎn)為新技術(shù)新產(chǎn)品乃至新產(chǎn)業(yè)，在獲利的同時(shí)，創(chuàng)新知識(shí)容易通過專利的申請、新產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售、員工的流動(dòng)等渠道為其他企業(yè)獲得并應(yīng)用。知識(shí)的非競爭性和非排他性決定了知識(shí)溢出效應(yīng)特性，知識(shí)的可積累性使得知識(shí)具有報(bào)酬遞增的特性，知識(shí)溢出提高資本的邊際生產(chǎn)率，從而造成創(chuàng)新投資的社會(huì)報(bào)酬率高于私人報(bào)酬率，其正外部性在有利于促進(jìn)社會(huì)福利增長的同時(shí)損害了創(chuàng)新者的利益，創(chuàng)新者的私人邊際收益遠(yuǎn)低于社會(huì)使用創(chuàng)新知識(shí)的邊際收益，企業(yè)家的創(chuàng)新激勵(lì)受到了打擊，導(dǎo)致創(chuàng)新供給不足。當(dāng)創(chuàng)新知識(shí)是完全溢出的，創(chuàng)新者將失去創(chuàng)新動(dòng)力而選擇等待其他創(chuàng)新者的創(chuàng)新成果溢出（Romer，2001）。

創(chuàng)新載體（創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目）與創(chuàng)新成果（知識(shí)、人才、專利、技術(shù)、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)）等都具有外部性。政府創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目服務(wù)于廣大民眾，具有公共品屬性，因而具有較強(qiáng)的外部性（姜念云，2005）。創(chuàng)新成果除了前面涉及到的知識(shí)、專利、技術(shù)、產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)外，與創(chuàng)新有關(guān)的創(chuàng)新人才也是創(chuàng)新成果之一。創(chuàng)新人才的流動(dòng)，其擁有的隱性知識(shí)會(huì)使新組織受益，因此創(chuàng)新人才具有外部性。

創(chuàng)新投資的風(fēng)險(xiǎn)與外部性導(dǎo)致創(chuàng)新投資不足，企業(yè)出于生存與發(fā)展的需要往往專注于現(xiàn)有生產(chǎn)與經(jīng)營，在研發(fā)能力與研發(fā)信息不對稱的雙重約束下，企業(yè)不可避免地在低端產(chǎn)業(yè)重復(fù)投資，陷入R＆D投資加速化陷阱，導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。

針對創(chuàng)新投資的風(fēng)險(xiǎn)性與外部性，要作相應(yīng)的制度安排來激勵(lì)創(chuàng)新，鼓勵(lì)不同的創(chuàng)新投入主體進(jìn)入不同的創(chuàng)新階段。風(fēng)險(xiǎn)投資家或創(chuàng)業(yè)投資家具有專業(yè)化優(yōu)勢、業(yè)務(wù)量大、業(yè)務(wù)范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)管控能力強(qiáng)，可鼓勵(lì)他們進(jìn)入創(chuàng)新的前兩個(gè)階段，創(chuàng)新知識(shí)、孵化新技術(shù)、創(chuàng)建新企業(yè)。制造型企業(yè)更關(guān)注產(chǎn)品與生產(chǎn)技術(shù)，可鼓勵(lì)他們進(jìn)入孵化新技術(shù)的創(chuàng)新領(lǐng)域，這不僅可以確定技術(shù)創(chuàng)新的方向，還可以引導(dǎo)創(chuàng)新行為，以實(shí)現(xiàn)本企業(yè)的長期發(fā)展。當(dāng)前我國創(chuàng)新投入不足的一個(gè)重要原因就是缺乏風(fēng)險(xiǎn)資本進(jìn)入創(chuàng)新前兩個(gè)階段，原因在于缺少風(fēng)險(xiǎn)投資的保險(xiǎn)機(jī)制。從政府層面來看可以考慮對進(jìn)入創(chuàng)新前兩個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)資本進(jìn)行貼息貸款、財(cái)政補(bǔ)貼以達(dá)到引導(dǎo)的目的，從市場層面來看，完善創(chuàng)業(yè)板市場和股權(quán)交易市場為風(fēng)險(xiǎn)資本的進(jìn)退提供安全通道，完善期貨市場和保險(xiǎn)市場以分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的風(fēng)險(xiǎn)。

四、創(chuàng)新激勵(lì)

創(chuàng)新激勵(lì)受到企業(yè)外部因素如政策、市場、技術(shù)、資源以及企業(yè)內(nèi)部因素如獲取利潤與降低成本等諸多因素的交互影響。

（一）政策環(huán)境因素。創(chuàng)新政策通過創(chuàng)新環(huán)境因素如交易成本、信息與資源等影響創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新能力。綜合各國實(shí)踐，創(chuàng)新政策體系包括財(cái)政、金融、政府采購、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人力資本、開放、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的政策。財(cái)政金融政策支助企業(yè)研發(fā)，政府采購在為創(chuàng)新產(chǎn)品提供市場的同時(shí)可降低創(chuàng)新行為的決策風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策為創(chuàng)新激勵(lì)提供保障，人力資本政策保證了企業(yè)的創(chuàng)新能力，開放政策可使創(chuàng)新主體獲得技術(shù)外溢，基礎(chǔ)設(shè)施政策在提高全要素生產(chǎn)率的同時(shí)為企業(yè)提供了研究、驗(yàn)證與應(yīng)用平臺(tái)。創(chuàng)新政策終結(jié)目的在于為創(chuàng)新主體提供財(cái)力支持、提升其創(chuàng)新意愿、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，并為其利益提供保障。企業(yè)通過對創(chuàng)新政策環(huán)境的分析，結(jié)合自身的資源與能力情況，作出最有利的創(chuàng)新決策。

（二）市場環(huán)境因素。只有生產(chǎn)出滿足消費(fèi)者需求的消費(fèi)品的創(chuàng)新才能真正地促進(jìn)企業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。創(chuàng)新具有新穎、開放和連續(xù)性的特征，不同企業(yè)創(chuàng)新的新穎、開放和連續(xù)性的差異性體現(xiàn)為企業(yè)的市場競爭力，故市場環(huán)境因素對創(chuàng)新企業(yè)尤為重要。M.I.Kamien&N.L.Schwartz（1975）研究認(rèn)為壟斷程度越高、壟斷力量越強(qiáng)的創(chuàng)新越不易被模仿。在壟斷統(tǒng)治條件下因競爭不足或不存在競爭，創(chuàng)新和模仿將進(jìn)行得遲緩。在完全競爭市場條件下，因規(guī)模、資源、技術(shù)與市場等原因，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力依然不足。最有利于創(chuàng)新激勵(lì)的是介于壟斷和完全競爭之間的壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)。不管是壟斷利潤引誘的壟斷推動(dòng)創(chuàng)新還是迫于競爭對手威脅的競爭推動(dòng)創(chuàng)新，都能夠推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)不斷。因此創(chuàng)新企業(yè)必須關(guān)注市場競爭態(tài)勢、競爭環(huán)境構(gòu)成、客戶需求定位等因素，以求在標(biāo)準(zhǔn)制定、競爭合作、市場反應(yīng)與降低成本等方面獲得競爭優(yōu)勢。

（三）技術(shù)因素。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的核心，經(jīng)營模式與管理創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新起支撐和保障作用。技術(shù)環(huán)境因素涵蓋企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)的技術(shù)水平、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其發(fā)展階段、不同技術(shù)在市場中的需求情況等信息，企業(yè)通過對技術(shù)環(huán)境因素分析確定本企業(yè)的技術(shù)差距并調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新策略以求得競爭優(yōu)勢。E.Mansfield（1985）認(rèn)為，影響新技術(shù)推廣速度的基本經(jīng)濟(jì)因素有新技術(shù)的市場供給、新技術(shù)的投入大小及投入產(chǎn)出比、投入資金的可獲得性，一般來說，市場上新技術(shù)的供給多、投資成本低、利潤率高的技術(shù)推廣快且成功率高。

（四）資源稟賦。 RichardHicks（1932）誘致性創(chuàng)新假說認(rèn)為要素價(jià)格變動(dòng)或市場需求變動(dòng)會(huì)誘致技術(shù)創(chuàng)新，原因在于企業(yè)可通過創(chuàng)新替代稀缺資源。資源稟賦變動(dòng)誘致性假說（Hayami，Y.and Ruttan，V.W.，1970）主要針對的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，強(qiáng)調(diào)要素價(jià)格對技術(shù)創(chuàng)新的誘導(dǎo)。市場需求誘致性假說認(rèn)為與一種商品相關(guān)的技術(shù)在給定其他條件下，其可獲得性是對該商品的市場需求的函數(shù)，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品市場需求對技術(shù)創(chuàng)新的誘導(dǎo)作用。依據(jù)誘致性技術(shù)創(chuàng)新假說，在競爭性市場環(huán)境下，技術(shù)變遷的有效路徑會(huì)因要素稟賦的不同而出現(xiàn)差異，資源稀缺成為技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)因素。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，社會(huì)資源對于技術(shù)創(chuàng)新的邊際貢獻(xiàn)日益增長，物質(zhì)資源和人力資源不再是技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的全部因素。 Landry、Amara&Lamari（2000）的研究認(rèn)為，在技術(shù)創(chuàng)新的決策階段，社會(huì)資源起著非常重要甚至是關(guān)鍵性的作用。在社會(huì)資源激勵(lì)創(chuàng)新的研究中，社會(huì)資源一般被分為結(jié)構(gòu)性與認(rèn)識(shí)性兩類社會(huì)資源，結(jié)構(gòu)性社會(huì)資源包括網(wǎng)絡(luò)、關(guān)系和參與資源，認(rèn)識(shí)性社會(huì)資源則涵養(yǎng)規(guī)范、價(jià)值、態(tài)度和信仰等。

（五）企業(yè)內(nèi)部因素。企業(yè)要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，必須充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢，降低創(chuàng)新應(yīng)用成本。在資源配置方面，應(yīng)明確具有創(chuàng)新競爭力的資源，據(jù)此選擇適合自身的創(chuàng)新路徑，做好自身資源的配置和組織建設(shè)。在創(chuàng)新應(yīng)用成本方面，P.David（1969，1975）的技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)?！捌鹗键c(diǎn)”理論認(rèn)為，企業(yè)使用某種新技術(shù)的最小規(guī)模是使用新技術(shù)后所能節(jié)省的成本等于使用新技術(shù)所花費(fèi)的年均成本。企業(yè)利用新技術(shù)的規(guī)模起始點(diǎn)越小，則投資越少。降低企業(yè)規(guī)模的起始點(diǎn)以便利用更多新技術(shù)的途徑通常有降低新技術(shù)設(shè)備的折舊率、降低資本成本、降低勞動(dòng)力成本以及降低新技術(shù)設(shè)備的采購成本等。

五、踐行高質(zhì)量發(fā)展理念，完善創(chuàng)新投資的激勵(lì)制度

中國特色社會(huì)主義進(jìn)入了高質(zhì)量發(fā)展階段。推動(dòng)經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展，必須調(diào)整與加大自主創(chuàng)新投入，完善相關(guān)制度，為高質(zhì)量產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)造生存土壤與拓展空間，使經(jīng)濟(jì)體系效率與效益更高、提供更多就業(yè)、環(huán)境更加友好，更多提升人民生活品質(zhì)。創(chuàng)新投入需要激勵(lì)，構(gòu)建提升創(chuàng)新投入的激勵(lì)制度，有利于營造經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的制度環(huán)境。創(chuàng)新投資激勵(lì)制度的構(gòu)建與完善可以考慮從市場競爭與保護(hù)、財(cái)稅、政府投入與金融支持等市場與政策制度兩方面著手。

（一）市場競爭與保護(hù)。企業(yè)間競爭是為了生存與發(fā)展，企業(yè)創(chuàng)新的根本目的在于獲取更多的利潤?；诟偁幣c獲利，市場機(jī)制成為企業(yè)創(chuàng)新最強(qiáng)有力的激勵(lì)力量。要充分發(fā)揮市場機(jī)制對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，可以考慮從市場準(zhǔn)入、市場結(jié)構(gòu)、市場競爭、市場保護(hù)等方面著手。

1.市場準(zhǔn)入與市場結(jié)構(gòu)。市場準(zhǔn)入管制關(guān)系到外部潛在進(jìn)入者與在位企業(yè)之間的動(dòng)態(tài)博弈關(guān)系，新進(jìn)入者可以提高市場競爭程度，促進(jìn)資源配置優(yōu)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長（Aghion et al．，2008）。 嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入管制與企業(yè)的定價(jià)行為、質(zhì)量創(chuàng)新無關(guān) （ Djankov et al．，2002），準(zhǔn)入管制過高說明一國經(jīng)濟(jì)制度存在缺陷（Barseghyan and DiCecio，2011），資源配置被扭曲并降低經(jīng)濟(jì)增長水平（Boedo and Mukoyama，2012）。市場進(jìn)入管制被認(rèn)為是除了財(cái)稅信貸與貨幣政策之外的第五大政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的政策（Dawson and Seater，2013） 。

當(dāng)前我國市場進(jìn)入壁壘更多地體現(xiàn)為行政性壁壘而非經(jīng)濟(jì)性壁壘或由法制所導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)壁壘，其突出表現(xiàn)是行政壟斷和過度競爭并存，壟斷激勵(lì)使企業(yè)無意創(chuàng)新，而過度競爭使企業(yè)無力創(chuàng)新。打破行政性進(jìn)入壁壘需要建立全國統(tǒng)一的大市場，令質(zhì)優(yōu)企業(yè)可以憑借其技術(shù)與產(chǎn)品的質(zhì)量優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源整合，從而提高生產(chǎn)效率與經(jīng)濟(jì)質(zhì)量。

2.競爭秩序與市場保護(hù)。自由競爭是創(chuàng)新的永恒動(dòng)力，競爭是否有效取決于市場競爭秩序的有效性，競爭秩序是市場經(jīng)濟(jì)秩序的核心。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是對創(chuàng)新的激勵(lì)與保護(hù)，但并不是所有創(chuàng)新成果都受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。應(yīng)該構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法相互協(xié)同的激勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新機(jī)制，鼓勵(lì)自由競爭，規(guī)范競爭秩序，以正當(dāng)?shù)淖杂筛偁幹刃騺砑?lì)創(chuàng)新。

（二）政策支持與制度保障。

1.政策支持。創(chuàng)新成果的公共品特性決定了其需要政府介入，其風(fēng)險(xiǎn)性與外溢性需要政府經(jīng)由財(cái)稅、信貸與金融支持。政府介入創(chuàng)新投資不是要替代企業(yè)創(chuàng)新投資的主體地位，也不是要對整個(gè)創(chuàng)新過程進(jìn)行全程投資，其目的應(yīng)該在于引導(dǎo)創(chuàng)新投入以增加創(chuàng)新要素的供給。支持對象應(yīng)該不分所有制性質(zhì)，中小企業(yè)尤其應(yīng)該得到更多支助。就創(chuàng)新過程而言，應(yīng)該更多支持基礎(chǔ)研究與創(chuàng)新人才的培養(yǎng)；就創(chuàng)新領(lǐng)域而言，應(yīng)該更多支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新以增強(qiáng)國家競爭優(yōu)勢；就支持方式而言，以財(cái)政補(bǔ)貼與稅收減免為引導(dǎo)，以貼息貸款進(jìn)行金融支持，完善產(chǎn)權(quán)市場吸引風(fēng)險(xiǎn)投資。

政策支持不僅要引導(dǎo)創(chuàng)新要素的供給，還要在創(chuàng)新成果擴(kuò)散方面發(fā)揮作用。創(chuàng)新成果的擴(kuò)散過程是一個(gè)創(chuàng)造性毀滅過程，成本高，時(shí)間久。當(dāng)前，面廣量大的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的淘汰與升級(jí)是阻礙我國創(chuàng)新成果擴(kuò)散的最大阻力，政府可對采用新技術(shù)企業(yè)以一定鼓勵(lì)和補(bǔ)償，加快推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的創(chuàng)造性毀滅過程。

2.制度保障。高質(zhì)量發(fā)展需要制度保障，質(zhì)量創(chuàng)新需要制度激勵(lì)。在經(jīng)濟(jì)高增長轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量發(fā)展階段，急需完善的是政績考核制度與社會(huì)救濟(jì)制度。政績考核方面，應(yīng)該將經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)修正為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，構(gòu)建相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)要突出高質(zhì)量這一核心。依法清除假冒偽劣產(chǎn)品，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，為高質(zhì)量產(chǎn)品提供市場空間。在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段，傳統(tǒng)低質(zhì)量、低效率、高耗能以及環(huán)境污染企業(yè)要么升級(jí)要么淘汰，企業(yè)破產(chǎn)成為大概率事件，而且可能是行業(yè)性、地區(qū)性甚至全國性的，社會(huì)救濟(jì)制度必須考慮其可能引起的各種社會(huì)問題，建立預(yù)測和應(yīng)對機(jī)制，保障破產(chǎn)企業(yè)職工的生存權(quán)利，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

本刊編輯部