薛露 李莎 羅俊博

摘 要：近年來(lái)，廣東省省級(jí)及地方科技系統(tǒng)著力深化科技項(xiàng)目的管理，采用不同的委托形式委托第三方管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技項(xiàng)目管理。文章對(duì)廣東省省級(jí)及市級(jí)的科技項(xiàng)目第三方機(jī)構(gòu)管理情況進(jìn)行梳理，全面分析科技第三方管理機(jī)構(gòu)科技項(xiàng)目管理中存在的監(jiān)督機(jī)制、管理權(quán)限、人才培養(yǎng)等問(wèn)題，并提出相應(yīng)的對(duì)策，以期為廣東省科技項(xiàng)目新一輪改革提供參考。

關(guān)鍵詞：廣東；第三方管理機(jī)構(gòu)；科技項(xiàng)目

中圖分類(lèi)號(hào)：C931.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2945（2018）31-000170-03

Abstract： In recent years， the provincial and local science and technology systems in Guangdong Province have focused on deepening the management of scientific and technological projects， and have used different forms of entrustment to entrust third-party regulatory bodies to carry out scientific and technological project management. This paper traces the situation of scientific and technological project management in Guangdong Province at the provincial and municipal levels， analyzes the supervision mechanism， management authority， personnel training and other problems in scientific and technological project management of third-party regulatory bodies， and puts forward corresponding countermeasures. This is intended to provide reference for a new round of scientific and technological project reform in Guangdong Province.

Keywords： Guangdong； third-party regulatory bodies； scientific and technological project

1 概述

2018年9月11日，根據(jù)科技部發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)部職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》明確規(guī)定：政府部門(mén)不直接管理具體科研項(xiàng)目，委托項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展項(xiàng)目受理、評(píng)審、立項(xiàng)、過(guò)程管理、驗(yàn)收等具體工作。實(shí)際上，早在2014年起，國(guó)務(wù)院及其部委相繼發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)）、《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》（國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào)）、《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》[1]等文件都對(duì)科技項(xiàng)目委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理提出了具體規(guī)定，提出了專(zhuān)業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技項(xiàng)目管理的相關(guān)要求。

為了轉(zhuǎn)變政府職能，提升科技項(xiàng)目管理的效率和質(zhì)量，一些地方政府也進(jìn)行了項(xiàng)目管理改革，如重慶市2005年成立了重慶市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理服務(wù)中心，承擔(dān)科技項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)審-預(yù)算評(píng)審-中期檢查-績(jī)效考評(píng)等項(xiàng)目管理工作[2]；廣西從2012年開(kāi)始，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)介入到科技項(xiàng)目受理、項(xiàng)目評(píng)審、驗(yàn)收等工作，提供科技項(xiàng)目管理的公共服務(wù)，彌補(bǔ)管理資源不足的缺陷，提升政府科技管理的效率和水平[3]。近年來(lái)，廣東省級(jí)及地方科技系統(tǒng)著力深化科技項(xiàng)目的管理，建立了專(zhuān)業(yè)的項(xiàng)目管理平臺(tái)，圍繞項(xiàng)目管理的不同階段，一些科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)也紛紛介入科技項(xiàng)目管理中。本文對(duì)廣東省級(jí)及市級(jí)的科技項(xiàng)目第三方管理情況進(jìn)行梳理，全面分析科技第三方管理機(jī)構(gòu)科技項(xiàng)目管理中存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的對(duì)策，以期為廣東省科技項(xiàng)目新一輪改革提供參考。

2 廣東科技項(xiàng)目第三方管理機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀

在科技管理平臺(tái)技術(shù)支持方面，廣東省科技項(xiàng)目管理平臺(tái)采用第三方管理機(jī)構(gòu)做技術(shù)支持。從2013年底，省科技廳打造了“廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)”，用于省級(jí)科技項(xiàng)目的指南編制、申報(bào)管理、項(xiàng)目評(píng)審、合同立項(xiàng)、組織驗(yàn)收、變更考核等項(xiàng)目全過(guò)程留痕管理，其技術(shù)支持和運(yùn)營(yíng)維護(hù)機(jī)構(gòu)主要由第三方管理機(jī)構(gòu)完成，依托專(zhuān)業(yè)的技術(shù)人員和專(zhuān)業(yè)的服務(wù)設(shè)施，完成陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)的專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)支持，彌補(bǔ)政府管理資源的不足，幫助政府主管部門(mén)專(zhuān)注科技管理和科技決策。

在省級(jí)層面科技項(xiàng)目管理事務(wù)委托方面，主要采取分階段第三方機(jī)構(gòu)管理。為了貫徹習(xí)總書(shū)記對(duì)于廣東“四個(gè)走在全國(guó)前列”重要要求，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，廣東近年來(lái)加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入，2016年科技投入742.97億元，較2014年增長(zhǎng)約170%，2014年科技項(xiàng)目約為4671個(gè)，按照統(tǒng)計(jì)推測(cè)，2016年科技項(xiàng)目約為6000多個(gè)，面臨如此繁多的科技項(xiàng)目，委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技服務(wù)已是大勢(shì)所趨[4]。為了避免項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)審、驗(yàn)收等項(xiàng)目管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)生利益糾葛，省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目采用公開(kāi)招標(biāo)的方式，針對(duì)項(xiàng)目的不同階段遴選不同的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施，一定程度上避免了第三方管理機(jī)構(gòu)權(quán)利過(guò)大的問(wèn)題。

在地市科技項(xiàng)目管理方面，建立專(zhuān)業(yè)的科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)。隨著“放管服”改革的深入，省級(jí)科技管理權(quán)限逐漸下放給地方的科技管理部門(mén)，地市科技管理部門(mén)除了完成本級(jí)科技項(xiàng)目管理任務(wù)外，還要承接更多省級(jí)項(xiàng)目管理。于是，一些地方伴隨著事業(yè)單位分類(lèi)改革，探索委托公益一類(lèi)單位建立專(zhuān)業(yè)的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)。以廣州市為例，區(qū)別于省級(jí)科技計(jì)劃分為不同的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理，廣州市科技項(xiàng)目含申報(bào)受理、立項(xiàng)評(píng)審、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收與績(jī)效評(píng)價(jià)等事務(wù)性工作均由公益一類(lèi)單位——廣州市科技項(xiàng)目評(píng)審中心完成，發(fā)揮第三方科技管理“公開(kāi)、公平、公正”的管理優(yōu)勢(shì)。

在制度、環(huán)境方面，廣東省級(jí)及地市科技管理部門(mén)出臺(tái)了一系列規(guī)定和辦法，為規(guī)范科技計(jì)劃第三方管理機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了政策基礎(chǔ)。這些政策和辦法均對(duì)科技項(xiàng)目管理的事務(wù)委托第三方管理機(jī)構(gòu)作出了明確規(guī)定，例如《廣東省科學(xué)技術(shù)廳省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的暫行辦法》、《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題管理的實(shí)施細(xì)則（試行）》、《廣東省科技廳關(guān)于規(guī)范廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作經(jīng)費(fèi)管理和使用的通知》、《廣州市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）》等。

3 廣東省科技項(xiàng)目第三方管理機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題

雖然科技項(xiàng)目管理的事務(wù)性委托第三方機(jī)構(gòu)管理在各級(jí)科技管理部門(mén)已基本達(dá)成共識(shí)，并且也早已開(kāi)展了多年的實(shí)踐。但是對(duì)第三管理機(jī)構(gòu)的管理要求、管理權(quán)限問(wèn)題、科技服務(wù)人才的培育等方面，還面臨較大的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)：

一是政府對(duì)第三方管理機(jī)構(gòu)的宏觀管理和監(jiān)督指導(dǎo)面臨更高的要求。基于政府服務(wù)職能的要求，科技管理部門(mén)更多的精力用于宏觀管理和規(guī)劃指導(dǎo)，項(xiàng)目日常管理工作下放到第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，不意味著科技管理部門(mén)對(duì)科技項(xiàng)目不管不顧，也不意味著第三方管理機(jī)構(gòu)工作只是完成項(xiàng)目驗(yàn)收。對(duì)于項(xiàng)目管理中遇到的管理問(wèn)題，需要第三方管理機(jī)構(gòu)向科技管理部門(mén)總結(jié)和反饋[5]；同時(shí)第三方管理機(jī)構(gòu)獨(dú)立于項(xiàng)目承擔(dān)方和行政機(jī)構(gòu)，專(zhuān)業(yè)性、獨(dú)立性是其從事科技管理工作的必然承諾，這就要求政府對(duì)其在日常運(yùn)作中的運(yùn)行規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

二是第三方管理機(jī)構(gòu)容易擁有科技項(xiàng)目過(guò)大的管理權(quán)限。目前，對(duì)于廣大高校、科研院所的從業(yè)人員，申請(qǐng)科研項(xiàng)目仍是其科研生涯的主要方式，現(xiàn)行的科技項(xiàng)目管理對(duì)其在研、結(jié)題數(shù)目均有比較嚴(yán)格的要求，并且對(duì)科研人員的職稱(chēng)及工資均有比較大的影響。因此對(duì)于承擔(dān)科技項(xiàng)目的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)來(lái)講，在項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)審、結(jié)題等階段擁有比較大的權(quán)力尋租空間，需要科技管理部門(mén)加強(qiáng)對(duì)第三方管理機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，完善科技機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

三是現(xiàn)行制度對(duì)于項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)化人才的培育和激勵(lì)不明顯。第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化是影響項(xiàng)目管理水平和成效的關(guān)鍵因素，也是間接影響政府科技管理職能轉(zhuǎn)變的重要環(huán)節(jié)。機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化取決于人才團(tuán)隊(duì)的專(zhuān)業(yè)化，相較于對(duì)科研院所從事實(shí)驗(yàn)室系列的人員新增職稱(chēng)激勵(lì)措施來(lái)講，從事科技項(xiàng)目管理的人員目前沒(méi)有專(zhuān)業(yè)的職稱(chēng)晉升渠道，很多項(xiàng)目管理人員只能依靠參與科技項(xiàng)目實(shí)施，申請(qǐng)其他類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，對(duì)于提升項(xiàng)目管理人員的專(zhuān)業(yè)水平和獨(dú)立性產(chǎn)生較大的影響，不利于吸引更多的青年人才從事科技項(xiàng)目管理，限制科技服務(wù)行業(yè)的發(fā)展。

4 科技項(xiàng)目第三方管理機(jī)構(gòu)發(fā)展的對(duì)策建議

一是強(qiáng)化科技項(xiàng)目監(jiān)督與支持機(jī)制設(shè)計(jì)。為了保證科技項(xiàng)目管理的公平公正，加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)；對(duì)項(xiàng)目管理程序、流程、辦法等實(shí)行公開(kāi)公示，加強(qiáng)透明管理；科技管理部門(mén)與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)管理溝通，對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程中遇到的實(shí)際問(wèn)題，及時(shí)向科技管理反饋；對(duì)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)建立風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范制度，加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。同時(shí)，為了消除專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的生存和發(fā)展顧慮，需要探索在經(jīng)費(fèi)方面如何穩(wěn)定支持，建立符合財(cái)政、科技管理政策的財(cái)政支持機(jī)制。

二是推進(jìn)第三方管理機(jī)構(gòu)服務(wù)能力建設(shè)。第三方管理機(jī)構(gòu)除了完成科技管理部門(mén)交與的事務(wù)性工作外，還兼具為科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、評(píng)估、績(jī)效等方面提供支撐服務(wù)的職能。在國(guó)外已有先例，例如德國(guó)科基金會(huì)、德國(guó)航空航天中心等專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，除了協(xié)助政府進(jìn)行項(xiàng)目跟進(jìn)、成果檢查等，同時(shí)也承擔(dān)了政府委托的科技政策研究、宣傳及咨詢服務(wù)工作?？萍脊芾淼陌l(fā)展趨勢(shì)要求現(xiàn)有的第三方機(jī)構(gòu)，在人才的培育、素質(zhì)提升和管理制度的制定等方面逐漸向?qū)I(yè)化靠攏，投入更多的資源進(jìn)行政策水平和管理能力的提升。

三是明晰科技項(xiàng)目第三方管理機(jī)構(gòu)的遴選標(biāo)準(zhǔn)和管理制度。主要包括第三方管理機(jī)構(gòu)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、選拔方式、退出制度等。針對(duì)不同的科技項(xiàng)目管理要求，如重大、重點(diǎn)項(xiàng)目對(duì)于第三方管理機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)，在規(guī)劃、行業(yè)把握能力等管理水平方面相較于一般項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)有更高的要求，在標(biāo)準(zhǔn)制定方面應(yīng)設(shè)立更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)；在選拔方式上，除了定向委托或者定向擇優(yōu)具有公益性質(zhì)的事業(yè)單位方式外，也可在部分領(lǐng)域采用公開(kāi)招標(biāo)的方式，鼓勵(lì)具備研究基礎(chǔ)和行業(yè)影響力的咨詢機(jī)構(gòu)或者服務(wù)中介參與競(jìng)標(biāo)，促進(jìn)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)和活力；在專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的退出方面，應(yīng)當(dāng)設(shè)立明確的退出制度，開(kāi)展對(duì)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)績(jī)效的監(jiān)督評(píng)價(jià)，優(yōu)化和規(guī)范服務(wù)水平，促使其正確的完成科技管理部門(mén)委托的工作。

四是完善科技服務(wù)專(zhuān)業(yè)人才評(píng)價(jià)制度。對(duì)于科技項(xiàng)目管理人員的評(píng)價(jià)應(yīng)從職稱(chēng)評(píng)審、業(yè)績(jī)考核、行業(yè)自律、能力培養(yǎng)等方面加以調(diào)整。一是在職稱(chēng)評(píng)審方面應(yīng)為科技項(xiàng)目管理人員預(yù)留相應(yīng)的晉升渠道，激勵(lì)更多的優(yōu)秀青年人才從事科技項(xiàng)目管理；二是在業(yè)績(jī)考核方面，應(yīng)區(qū)別于從事市場(chǎng)或科研方面的人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，圍繞科技服務(wù)的效率和效果，開(kāi)展相應(yīng)的績(jī)效考核；三是在行業(yè)自律方面，應(yīng)加強(qiáng)從業(yè)人員的政治意識(shí)、自律意識(shí)、保密意識(shí)，提升從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和道德水平；四是在專(zhuān)業(yè)能力培養(yǎng)方面，應(yīng)提供從業(yè)人員的更多繼續(xù)教育的機(jī)會(huì)，增強(qiáng)理論知識(shí)和政策理解能力，為科技項(xiàng)目管理提供更多的專(zhuān)業(yè)人才。

5 結(jié)束語(yǔ)

隨著科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，科技項(xiàng)目將會(huì)賦予越來(lái)越多科技創(chuàng)新的重?fù)?dān)，第三方管理機(jī)構(gòu)在科技項(xiàng)目管理中存在的必要性和責(zé)任已越來(lái)越被認(rèn)可和重視。目前，廣東省科技管理部門(mén)已明確表示要進(jìn)行新一輪的科技管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)改革。未來(lái)，對(duì)于第三方管理機(jī)構(gòu)的管理從制度、機(jī)制設(shè)計(jì)、人才建設(shè)方面需要科技管理部門(mén)的統(tǒng)籌規(guī)劃，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，發(fā)揮第三方管理機(jī)構(gòu)的支撐“大腦”的作用。

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