本文所說(shuō)的北族，指分布在漢族居住區(qū)以北的諸少數(shù)民族，東至東北與朝鮮半島，西至羌區(qū)及蒙古草原西部；本文所涉及的北族，最早的是東漢的羌人，最晚的是遼代的女真人，大體而言，時(shí)間跨度自2世紀(jì)至11世紀(jì)；本文所說(shuō)的前國(guó)家，指這些少數(shù)民族既不是某一政權(quán)的統(tǒng)治民族，也未成為其他政權(quán)所屬編戶齊民的時(shí)期。本文的研究主旨是，討論北族在沒(méi)有進(jìn)入國(guó)家管理體制時(shí)其所通行的社會(huì)組織的狀況，并嘗試對(duì)之進(jìn)行類型的歸納和規(guī)律的總結(jié)。北族建立本族政權(quán)之后的史事與其成為其他政權(quán)屬民時(shí)期的史事，皆不在本文討論的范圍之內(nèi)，因這一時(shí)期的北族社會(huì)組織恐怕已經(jīng)受到國(guó)家體制的改造，不再具有原生性和典型性。

一

關(guān)于北族前國(guó)家社會(huì)組織的比較詳細(xì)的史料，最早見(jiàn)于范曄《后漢書(shū)》卷87《西羌傳》對(duì)尚未建立自己國(guó)家的羌人社會(huì)組織的記載。東漢羌人最大規(guī)模的社會(huì)組織，中原史家稱之為“種”，其首領(lǐng)稱“酋豪”。從理論上講，“種”由同一始祖的子孫后代組成。由于始祖諸子后裔發(fā)展的不均衡性，強(qiáng)大的支系會(huì)從原本的“種”中分離出去獨(dú)立發(fā)展，另立自己的首領(lǐng)，此即“強(qiáng)則分種為酋豪”。盡管為同一始祖的后裔，在裂變?yōu)椴煌摹胺N”之后，彼此間即不再存在特殊關(guān)系，各自獨(dú)立發(fā)展，此即“子孫分別，各自為種”。在各個(gè)“種”競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的過(guò)程中，逐漸衰落的、弱小的“種”無(wú)法自保，即依附于強(qiáng)大的“種”，成為其依附部落，即“附落”，此即“弱則為人附落”。在“種”之上，不存在穩(wěn)定的社會(huì)組織，此即“不立君臣，無(wú)相長(zhǎng)一”。故《后漢書(shū)·西羌傳》稱羌人共150種，都是以“種”為統(tǒng)計(jì)單位，亦可以證明羌人不存在“種”之上的社會(huì)組織。

在經(jīng)歷“強(qiáng)則分種為酋豪，弱則為人附落”的裂變與聚變之后，“種”逐漸分化為兩種類型。一種類型是由同一始祖的后裔構(gòu)成的種，也是原生形態(tài)的種，可稱單一型種；另一種類型則包涵種和其領(lǐng)導(dǎo)下的“附落”，即由若干個(gè)單一型種合并而成，可稱復(fù)合型種。羌人獨(dú)立種共89個(gè)，“附落”共52個(gè)，可見(jiàn)單一型的種占多數(shù)，但勢(shì)力皆較弱，復(fù)合型種雖然比較少，但都是強(qiáng)大的種。因復(fù)合型種內(nèi)部包涵不同的“種人”，故也被稱為“雜種”。復(fù)合型種如果衰落也會(huì)成為其他種的“附落”，這種“附落”也稱“雜種”。也就是說(shuō)，“附落”也可以分為兩個(gè)類型，一個(gè)是單一型，史書(shū)通稱“附落”；一個(gè)是復(fù)合型，史書(shū)也稱“雜種”。

可與《后漢書(shū)·西羌傳》所載羌人社會(huì)組織狀況相參證的是王沈《魏書(shū)》所載烏桓人的社會(huì)組織狀況。王沈使用的概念與范曄略有差異，王沈筆下的“族類”，內(nèi)涵等同于范曄筆下的“種”?！白孱悺被颉胺N”的首領(lǐng)，王沈稱“大人”，范曄稱“酋豪”。王沈記載的“族類”之下的烏桓社會(huì)組織“邑落”，顯然相當(dāng)于范曄所說(shuō)的羌人的“附落”，而其首領(lǐng)即“小帥”。透過(guò)《魏書(shū)》、《后漢書(shū)》所用概念的差異可以發(fā)現(xiàn)，活動(dòng)于公元二三世紀(jì)的羌人和烏桓人的社會(huì)組織是極其相似的。

羌人堪稱高原、高山河谷游牧民族的代表。自甘隴河湟的羌人至西南夷的夷、羌、氐諸族，最大規(guī)模的社會(huì)組織都是包涵部落的復(fù)合型種，而這些民族的生計(jì)類型多與羌人類似，也就是說(shuō)，高原、高山河谷游牧民族的前國(guó)家社會(huì)組織通常是“種”、“部落”兩級(jí)。

烏桓人則是丘陵森林草原游牧民族的代表。由烏桓、鮮卑的情況可以推斷，丘陵森林草原游牧民族的前國(guó)家社會(huì)組織通常也是“種”、“部落”兩級(jí)。關(guān)于正北方典型草原游牧民族的社會(huì)組織，《晉書(shū)》卷97《匈奴傳》記載：“北狄以部落為類，其入居塞者……凡十九種，皆有部落，不相雜錯(cuò)。”亦體現(xiàn)著“種”下為“部落”的結(jié)構(gòu)，則“以部落為類”，只能是以部落構(gòu)成類的意思。由此可證，北方草原民族前國(guó)家社會(huì)組織通常也是“種”、“部落”兩級(jí)。

《晉書(shū)》卷3《武帝紀(jì)》咸寧三年：“西北雜虜及鮮卑、匈奴、五溪蠻夷、東夷三國(guó)前后千余輩，各帥種人部落內(nèi)附?！弊C明西北、西南、東北諸族以及典型的游牧民族匈奴、鮮卑各部，最重要的社會(huì)組織都是兩級(jí)：種、部落。種下轄的部落可分為兩類，一類是依附部落，即“附落”；一類是本種的宗族組織，即“種人”，也是種的首領(lǐng)所屬的部落，其部人都是種的首領(lǐng)的同宗，因此也稱“宗族”、“宗種”。可見(jiàn)，中古北族通行的前國(guó)家社會(huì)組織是種、部落二級(jí)制。

從《晉書(shū)·匈奴傳》的記載來(lái)看，19種內(nèi)“皆有部落”，說(shuō)明草原民族最大規(guī)模的社會(huì)組織是復(fù)合型種，這是草原民族與羌人社會(huì)組織的最大區(qū)別，羌人的種仍以單一型居多?！逗鬂h書(shū)·西羌傳》反映的是東漢時(shí)期羌人的情況，《晉書(shū)·匈奴傳》反映的是晉代草原民族的情況，時(shí)代有早晚之別。另外，《晉書(shū)》反映的是匈奴帝國(guó)瓦解之后的情況，經(jīng)歷過(guò)草原帝國(guó)的草原民族顯然經(jīng)歷了更多的裂變與聚變。無(wú)論是從時(shí)代先后還是從其演進(jìn)過(guò)程來(lái)看，都可以證明《晉書(shū)》所載草原民族的社會(huì)組織是《后漢書(shū)》所載羌人社會(huì)組織的下一發(fā)展階段。也就是說(shuō)，北方民族規(guī)模最大的社會(huì)組織種，經(jīng)歷著由單一型向復(fù)合型的演進(jìn)。

如果我們引入文化人類學(xué)的概念進(jìn)行描述，一個(gè)單一型種就是一個(gè)父系繼嗣群，而復(fù)合型種則包括若干個(gè)父系繼嗣群；單一型種尚保有親屬譜系，其成員彼此間認(rèn)同這種真實(shí)的或想象的親屬關(guān)系，而復(fù)合型種內(nèi)部的親屬關(guān)系已經(jīng)相當(dāng)復(fù)雜。

二

關(guān)于復(fù)合型種的進(jìn)一步演進(jìn)，我們首先以拓跋鮮卑為例?！段簳?shū)》卷113《官氏志》記：“至獻(xiàn)帝時(shí)，七分國(guó)人，使諸兄弟各攝領(lǐng)之，乃分其氏。自后兼并他國(guó)，各有本部，部中別族，為內(nèi)姓焉?！鲍I(xiàn)帝的改革內(nèi)容主要是三項(xiàng)。其一，自統(tǒng)本種，命自己的兄弟分別統(tǒng)率7個(gè)附落。估計(jì)獻(xiàn)帝改革以前，拓跋鮮卑應(yīng)是保留附落原有的統(tǒng)治結(jié)構(gòu)，只是滿足于征收貢賦，而此次改革卻是將附落首領(lǐng)皆更換為拓跋氏的親屬。其二，給予附落和拓跋本種同等的地位，應(yīng)該還構(gòu)建了一種想象的親屬關(guān)系，認(rèn)為本種與附落皆出自同一始祖，故規(guī)定“與帝室為十姓，百世不通婚”。通過(guò)這種改革將原來(lái)的本種和附落整合為一體。其三，承認(rèn)7個(gè)原附落與本種共為8部的現(xiàn)狀，但想象為已經(jīng)裂變?yōu)?個(gè)單一型種，此后8個(gè)部皆可以擁有自己的附落，即“兼并他國(guó)，各有本部，部中別族”，所謂“本部”，即8個(gè)部的本種；所謂“部中別族”，即依附于8個(gè)部的附落。改革之后的拓跋鮮卑社會(huì)組織演變?yōu)槿?jí)，最大規(guī)模的社會(huì)組織是八氏十姓組成的集團(tuán)，下面才是原有的兩級(jí)社會(huì)組織——種、部落。

獻(xiàn)帝的改革與種的自然裂變之間最大的區(qū)別在于，自然裂變之后的各種，雖出于同一個(gè)母體，但裂變后彼此間不存在隸屬關(guān)系，原母體瓦解，新生成的各種獨(dú)立發(fā)展，在這種狀況下，社會(huì)組織始終維持兩級(jí)制；獻(xiàn)帝改革后的拓跋鮮卑不僅保留了原母體，甚至是強(qiáng)化了拓跋宗族對(duì)各種的統(tǒng)轄關(guān)系，母體內(nèi)部的凝聚力得到加強(qiáng)，其社會(huì)組織演進(jìn)為三級(jí)。經(jīng)歷此改革之后，拓跋鮮卑成為種之上的社會(huì)組織，這是人為構(gòu)建的種之上的社會(huì)組織，已經(jīng)開(kāi)始掙脫血緣關(guān)系的束縛，向早期國(guó)家演進(jìn)了。

突厥是與拓跋鮮卑類似的另一個(gè)例證。《舊唐書(shū)》卷104《哥舒翰傳》有記載：“哥舒翰，突騎施首領(lǐng)哥舒部落之裔也。蕃人多以部落稱姓，因以為氏。”北方民族本無(wú)姓，受漢族姓氏制度影響，才以部落號(hào)為姓，因?yàn)橹挥胁柯洳攀潜狈矫褡宓淖谧褰M織，是血緣組織，其上的種以及類似于拓跋鮮卑在種之上構(gòu)建起來(lái)的另一級(jí)社會(huì)組織，都已經(jīng)不是血緣組織了?！氨钡乙圆柯錇轭悺币彩菍?duì)此現(xiàn)象的描述。可以說(shuō)，北方民族一姓就是一個(gè)部落，就是一個(gè)單系繼嗣群、一個(gè)宗族，這是北方民族最基本的社會(huì)組織。

拓跋鮮卑和突厥代表著北族前國(guó)家社會(huì)組織演進(jìn)的一種模式，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)附落的控制，不是通過(guò)裂變而是通過(guò)聚變的形式，人為制造出一個(gè)新的種，原來(lái)的本種與附落則被改造為新的種的內(nèi)部支系，這些支系又可以擁有自己的附落，由此形成新的種－支系（原來(lái)的本種和附落）－附落（新接納的附落）三級(jí)社會(huì)組織。

復(fù)合型種的演進(jìn)，另一種模式是諸種通過(guò)聯(lián)合的方式生成更高級(jí)的社會(huì)組織，茲舉兩例。

鮮卑檀石槐，“為庭於高柳北三百馀里彈汗山啜仇水上，東西部大人皆歸焉”，建立起鮮卑諸種聯(lián)盟。此后的軻比能“本小種鮮卑，以勇健，斷法平端，不貪財(cái)物，眾推以為大人”，出身于一個(gè)小種的軻比能，通過(guò)與檀石槐類似的途徑，建立起鮮卑諸種的聯(lián)盟。學(xué)界傳統(tǒng)稱檀石槐、軻比能建立的聯(lián)盟為部落聯(lián)盟，揆諸史籍，恐怕是不準(zhǔn)確的。

回紇的出現(xiàn)，《新唐書(shū)》卷217上《回鶻傳上》：“韋紇乃并仆骨、同羅、拔野古叛去，自為俟斤，稱回紇。”韋紇、仆骨、同羅、拔野古不僅見(jiàn)于回鶻15種，亦見(jiàn)于《隋書(shū)》卷84《鐵勒傳》所載鐵勒諸種，即鐵勒的幾個(gè)種聯(lián)合反抗突厥處羅可汗，形成一個(gè)種之上的集團(tuán)，推舉了自己的可汗，并確定集團(tuán)名號(hào)為回紇，由此發(fā)展出一個(gè)新的民族共同體。

綜上，復(fù)合型種的演進(jìn)主要有兩種模式，如拓跋鮮卑、突厥，可稱為衍生型；如檀石槐、軻比能、回紇，可稱為聯(lián)合型，其社會(huì)組織最終皆由兩級(jí)發(fā)展為三級(jí)，至此已走到國(guó)家形成的前夜了。復(fù)合型種衍生發(fā)展的典型例子還可以舉出契丹、女真。

女真人最大的特點(diǎn)是一種一姓，其下的部落皆同姓，因此才要對(duì)種內(nèi)各部作進(jìn)一步區(qū)分。《金史·完顏勖傳》記載“凡部族，既曰某部，復(fù)曰某水之某，又曰某鄉(xiāng)某村，以別識(shí)之”，反映的就是這種情況?！督鹗贰ぷ谑冶怼罚骸敖鹑顺跗鹜觐伿浚浜蠼砸圆繛槭?，史臣記錄有稱宗室者，有稱完顏者。稱完顏者亦有二焉，有同姓完顏，蓋疏族，若石土門、迪古乃是也；有異姓完顏，蓋部人，若歡都是也?！薄白谑摇薄ⅰ巴铡奔础胺N人”，“異姓”即附落、“部落”。

通常情況下，種之下的部落都是血緣組織。也有無(wú)親屬關(guān)系者聯(lián)合為一部的例子。如柔然。但這種情況是極為罕見(jiàn)的。一般來(lái)說(shuō)，部落僅有裂變、沒(méi)有聚變。單一型種實(shí)際就是一個(gè)獨(dú)立的部落，就其內(nèi)部結(jié)構(gòu)而言，二者并無(wú)本質(zhì)的不同，因此，單一型種也是僅有裂變、沒(méi)有聚變。單一型種或者復(fù)合型種中的宗種部落，導(dǎo)致裂變的主要原因是權(quán)力繼承，以及對(duì)資源的再分配，特別是對(duì)牧場(chǎng)的再分配。在資源充分的情況下，種與部落的裂變總是傾向于達(dá)到最大限度。

種的裂變的最大限度也受制于人口基數(shù)。大體上說(shuō)，單一型種的平均人口，東北諸族為2000戶、北方草原諸族為3000戶，西南民族的數(shù)字介于二者之間，最少的是羌人。由此來(lái)看，弁韓、辰韓“大國(guó)四五千家，小國(guó)六七百家”，可能正是單一型人口的上下限。換言之，少于六七百家的單一型種很難生存，這是下限；達(dá)到四五千家的單一型種則面臨裂變，或是向三級(jí)社會(huì)組織演進(jìn)，這是上限。

由于是“弱則為人附落”，復(fù)合型種內(nèi)部每個(gè)“附落”的人口數(shù)字可能是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于本種部落的。由契丹人的情況推測(cè)，本種與“附落”之間的人口比例，大體在1∶1至1∶2之間，可能這是本種得以控制附落的正常比例。超出這種比例的話，要么意味著復(fù)合型種的裂變，要么意味著復(fù)合型種演進(jìn)為三級(jí)組織。

結(jié)語(yǔ)

中古北族步入國(guó)家形態(tài)以前，最基本的社會(huì)組織是宗族組織，也就是父系繼嗣群。宗族首領(lǐng)往往習(xí)慣由同一家族產(chǎn)生，但卻并不存在明確的繼承原則，首領(lǐng)威權(quán)不足即導(dǎo)致宗族的裂變。在自然資源相對(duì)于人口顯得過(guò)剩的地區(qū)，宗族組織傾向于最大限度的裂變，這也是更好地利用自然資源的最佳方式。當(dāng)人口相對(duì)于自然資源顯得過(guò)剩時(shí)，宗族組織之間自然因?qū)Y源的競(jìng)爭(zhēng)而形成對(duì)抗，這種外在的壓力迫使宗族組織擴(kuò)大規(guī)模、彼此吞并。弱小宗族無(wú)法保持獨(dú)立，只有被迫或自愿地依附某一強(qiáng)大的宗族才能生存下去，這就是《漢書(shū)》卷87《西羌傳》說(shuō)的“弱則為人附落”。強(qiáng)大的宗族組織規(guī)模越來(lái)越大，內(nèi)部構(gòu)成也越來(lái)越復(fù)雜。簡(jiǎn)單地說(shuō)，是以強(qiáng)大宗族為核心，控制一些弱小宗族，形成一個(gè)宗族群，也就是我們前面說(shuō)的復(fù)合型種。史書(shū)稱這樣的強(qiáng)大宗族為“宗種”、“種人”、“宗族”等，稱其控制下的宗族為“附落”、“部落”，當(dāng)然，這兩種宗族組織史書(shū)中也皆稱之為“部落”。這種宗族群成為凌駕于宗族之上的新的社會(huì)組織，并逐漸成為中古北族通行的社會(huì)組織。

中古北族除羌人以外，其他民族最大規(guī)模的社會(huì)組織可能皆以宗族群為主。換言之，北族前國(guó)家時(shí)代最普遍的社會(huì)組織可能是兩級(jí)制，即宗族群下轄宗族的模式。

控制力和威權(quán)不足導(dǎo)致的宗族“強(qiáng)則分種為酋豪”的裂變，與資源和人口壓力導(dǎo)致的“弱則為人附落”的聚變，成為中古北族社會(huì)組織變遷的主旋律。英國(guó)著名人類學(xué)家埃文思·普里查德對(duì)非洲努爾人的研究表明，努爾人宗族組織的演變是以裂變?yōu)橹?，不存在明顯的聚變趨勢(shì)，這可能是努爾人始終停留在前國(guó)家社會(huì)的最重要原因。中古北族則存在比較明顯的聚變趨勢(shì)，這是其向國(guó)家演進(jìn)的內(nèi)在動(dòng)力。

宗族群的進(jìn)一步發(fā)展至少可以分為衍生型、聯(lián)合型兩種類型。宗族群的衍生型發(fā)展，第一步是主導(dǎo)宗族群的宗族，即“宗種”，以自己首領(lǐng)的兄弟子侄取代依附宗族即“附落”的原首領(lǐng)，將控制變?yōu)榻y(tǒng)治。為完成這一轉(zhuǎn)變，一方面要利用宗族的傳統(tǒng)，將本不同源的“宗種”和各“附落”想象為出自同源的裂變，另一方面則要發(fā)明起源神話，以證實(shí)這種想象的裂變，以此為依據(jù)，打造出包涵若干“宗種”的宗族群。這種新型的宗族群我們可以稱之為宗種群。第二步，宗種群下的每一“宗種”都通過(guò)吸納或征服擁有自己的“附落”。至此，社會(huì)組織發(fā)展為三級(jí)制，宗種群（種）－宗族群（支系）－宗族（附落）。

宗族群的聯(lián)合型發(fā)展，往往是幾個(gè)宗族自愿形成聯(lián)盟，并由最強(qiáng)大的宗族中推舉產(chǎn)生聯(lián)盟的首領(lǐng)，由此發(fā)展出社會(huì)組織的三級(jí)制，聯(lián)盟－宗族群－宗族。衍生型的典型個(gè)案是拓跋鮮卑，聯(lián)合型的典型個(gè)案是契丹八部。

不論是衍生型三級(jí)社會(huì)組織還是聯(lián)合型三級(jí)社會(huì)組織，經(jīng)歷進(jìn)一步的改造都可以形成早期國(guó)家，但其也皆是不穩(wěn)定的社會(huì)組織，首領(lǐng)威權(quán)不足時(shí)即宣告瓦解。最典型的個(gè)案是鮮卑檀石槐建立的大聯(lián)盟，王沈《魏書(shū)》有記載：“檀石槐年四十五死，子和連代立。和連材力不及父，而貪淫，斷法不平，眾叛者半。靈帝末年數(shù)為寇鈔，攻北地，北地庶人善弩射者射中和連，和連即死。其子騫曼小，兄子魁頭代立。魁頭既立后，騫曼長(zhǎng)大，與魁頭爭(zhēng)國(guó)，眾遂離散。”三級(jí)社會(huì)組織要么向早期國(guó)家演進(jìn)，要么退回到二級(jí)社會(huì)組織，這種不穩(wěn)定性導(dǎo)致其具有明顯的過(guò)渡時(shí)期的特點(diǎn)，是由前國(guó)家形態(tài)向早期國(guó)家演進(jìn)的過(guò)渡時(shí)期。由此看來(lái)，草原民族前國(guó)家形態(tài)下最典型的社會(huì)組織是兩級(jí)制，宗族群－宗族。明白這一點(diǎn)，才能真正理解，史料中一些特殊概念的內(nèi)涵可能是研究北族社會(huì)史的一把鑰匙。