劉璐偉

中央民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 北京 100000

一、亞當(dāng)·斯密政府職能觀提出的背景

（一）亞當(dāng)·斯密時(shí)代的經(jīng)濟(jì)背景

亞當(dāng)·斯密于1723年6月5日出生于蘇格蘭法夫郡的柯卡爾迪，當(dāng)時(shí)的英國(guó)是歐洲的先進(jìn)資本主義國(guó)家，不僅是世界貿(mào)易的中心國(guó)，尚且是領(lǐng)先其它國(guó)家的工業(yè)國(guó)。18世紀(jì)前期歐陸的法國(guó)和的德國(guó)，尚停留在幼稚的封建的家內(nèi)工業(yè)，或獨(dú)立手工業(yè)的階段，仍然以這種方式來(lái)支配生產(chǎn)。但英國(guó)卻不然，已經(jīng)走入資本主義初級(jí)階段。《國(guó)富論》出版的同一時(shí)期，美國(guó)簽署《獨(dú)立宣言》，法國(guó)頒發(fā)《人權(quán)宣言》，工業(yè)革命的標(biāo)志:單式蒸汽機(jī)與復(fù)式蒸汽機(jī)等一大批新技術(shù)和轟動(dòng)世界的新發(fā)明成為新時(shí)代的代表。這一時(shí)期，資本主義快速發(fā)展，對(duì)于社會(huì)的制度以及政府的政策提出的更高的要求，而此時(shí)英國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策理論基礎(chǔ)仍然是重商主義，政府限制輸入和獎(jiǎng)勵(lì)輸出，追求貿(mào)易順差，政府處于封建專(zhuān)制制度，實(shí)行全面控制，而資本主義的訴求是取消限制，自由競(jìng)爭(zhēng)的政策和制度，取消封建，資本家迫切需要一個(gè)相對(duì)寬松自由的貿(mào)易政策環(huán)境，這就導(dǎo)致對(duì)于專(zhuān)制的政府理論的普遍批判，政府的職能的思想也在轉(zhuǎn)變。斯密通過(guò)對(duì)18世紀(jì)英國(guó)殖民地應(yīng)貪污腐敗，官商勾結(jié)盈利對(duì)經(jīng)濟(jì)造成過(guò)多干預(yù)造成的經(jīng)濟(jì)破壞的現(xiàn)象的批判來(lái)論證其自由資本主義發(fā)展的政治思想。

（二）政治背景

英國(guó)在17世紀(jì)至18世紀(jì)社會(huì)矛盾頻發(fā)，政治斗爭(zhēng)是其產(chǎn)生的直接原因，洛克等學(xué)者認(rèn)為政府起源于社會(huì)契約，洛克的《政府論》中說(shuō)“人類(lèi)本來(lái)生存在具備以下特征的環(huán)境中，即自由、完美與和平的自由狀態(tài)，每個(gè)個(gè)體在遵守自然法的前提條件下，自由選擇自己認(rèn)為地最合適的方式來(lái)安排自身行動(dòng)，自由安排和處理財(cái)產(chǎn)和人身權(quán)，這些權(quán)力不用受任何規(guī)則或他人的制約和批準(zhǔn)，也不用服從他人的命令，不用聽(tīng)命于他人的意志”，因自然資源有限，這種狀態(tài)并不長(zhǎng)久，自然狀態(tài)會(huì)向社會(huì)狀態(tài)轉(zhuǎn)變，此時(shí)社會(huì)契約就起到過(guò)渡作用人們達(dá)成一致意見(jiàn)，自由的個(gè)人只有在共同的契約下，才會(huì)服從政治?！爱?dāng)每個(gè)人和其他人同意建立一個(gè)由一個(gè)政府統(tǒng)治的政治實(shí)體的時(shí)候，他就使自己對(duì)這個(gè)社會(huì)的每位成員負(fù)一種義務(wù)，即服從大多數(shù)人的決定和受大多數(shù)人約束”人民通過(guò)契約講將力讓渡與政府，契約形成后，自然狀態(tài)才過(guò)渡到社會(huì)狀態(tài)，形成政府的政治權(quán)力。

二、亞當(dāng)·斯密政府職能觀提出的理論基礎(chǔ)

（一）經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

斯密指出：個(gè)人總是優(yōu)先重視自身利益，并且希望盡可能實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，因此不斷追求利益最大化而進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在個(gè)人追逐利益最大化的過(guò)程中，最終，不知不覺(jué)的推動(dòng)了社會(huì)集體或者他人利益的實(shí)現(xiàn)。人們最初目的是想改變自身境遇，為了使自己的資本增加，人們就會(huì)利用已有資本參與各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，融入市場(chǎng)大環(huán)境中，通過(guò)勞務(wù)貢獻(xiàn)、產(chǎn)品產(chǎn)出、資本投資等形式向市場(chǎng)提供資源，個(gè)人最終推動(dòng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。“為自己所持有的資本找到最佳的最有利的用途”。斯密認(rèn)為:“人們常常通過(guò)自身利益最大化而最終推動(dòng)社會(huì)發(fā)展，這比以貢獻(xiàn)社會(huì)為目標(biāo)更有效率” 因此，斯密主張“以遵守法律和正義準(zhǔn)則為前提，每個(gè)個(gè)體都應(yīng)該被準(zhǔn)許通過(guò)自主、自由選擇的方式追求自身利益，進(jìn)行自由競(jìng)爭(zhēng)”。正是個(gè)人的這種追求利益最大化的行為——引導(dǎo)人們選擇最有利于社會(huì)的用途，在進(jìn)行能夠?qū)崿F(xiàn)自身利益的活動(dòng)中無(wú)意識(shí)地?cái)U(kuò)大了社會(huì)整體利益。這也是“經(jīng)濟(jì)人”的最終目標(biāo)。

（二）“看不見(jiàn)的手”的理論

亞當(dāng)·斯密于《國(guó)富論》中提到：“每個(gè)人都希望自己的利益達(dá)到最大，就必然會(huì)努力使社會(huì)資本盡可能增加……他們是受一只看不見(jiàn)的手引導(dǎo)著，在追求自身利益的同時(shí)，并非本意地實(shí)現(xiàn)了社會(huì)目的，這一過(guò)程往往比將直接促進(jìn)社會(huì)利益作為目標(biāo)更加有效果”。即“看不見(jiàn)的手”可以協(xié)調(diào)個(gè)人利益和社會(huì)利益，“在各個(gè)國(guó)家，人類(lèi)勤勞所購(gòu)入或生產(chǎn)的每一種商品量，自然會(huì)按照有效需求，即按照愿意支付為生產(chǎn)這種商品和使它上市所需支付的全部地租、勞動(dòng)與利潤(rùn)的那些人的需求，自行調(diào)節(jié)?！?/p>

三、亞當(dāng)·斯密政府職能觀的主要內(nèi)容

（一）政府的第一職責(zé)在于防御外侮

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為保護(hù)國(guó)家社會(huì)的安全，使之不受其他國(guó)家的暴行與侵略是國(guó)家的義務(wù)。從比較進(jìn)步的游牧民族，到更進(jìn)步的農(nóng)業(yè)社會(huì)，直至更為進(jìn)步的社會(huì)，戰(zhàn)士的角色由游牧者充當(dāng)演化為農(nóng)民，后期為士兵，國(guó)家組成軍隊(duì)，維持戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用。并且隨著社會(huì)文明的進(jìn)步，逐漸需要越來(lái)越大的費(fèi)用。

（二）政府的第二職責(zé)在于對(duì)內(nèi)執(zhí)行司法

人們?cè)谧非笞陨砝孀畲蠡倪^(guò)程中，如果沒(méi)有正義法則的約束，會(huì)出現(xiàn)損人利己的侵犯他人的行為。政府的第二要?jiǎng)?wù)，保護(hù)人民不使社會(huì)中任何人受其他人的欺侮和壓迫，即設(shè)立一個(gè)嚴(yán)正的司法行政機(jī)構(gòu)。隨著社會(huì)進(jìn)步、社會(huì)事務(wù)增加，司法權(quán)和行政權(quán)需分立。斯密認(rèn)為“各個(gè)人的自由，各個(gè)人對(duì)于自己所抱的安全感，全賴(lài)有公平的司法行政。為使各國(guó)人感到自己一切應(yīng)有權(quán)利，全有保障，司法權(quán)不但有與行政權(quán)分離的必要，且有完全脫離行政權(quán)而獨(dú)立的必要?！睘榱吮苊鈾?quán)力濫用等不公現(xiàn)象，濫用司法權(quán)必將會(huì)對(duì)社會(huì)、國(guó)家和民族產(chǎn)生巨大危害，必須嚴(yán)防這一嚴(yán)重后果，嚴(yán)格制定約束、管控和監(jiān)督行政行為的法律政策。為了保證司法的獨(dú)立性，以致法官在執(zhí)法過(guò)程中不受干擾。

（三）政府的第三種義務(wù)為建設(shè)公共事業(yè)和設(shè)施

為了商業(yè)的發(fā)展，國(guó)家必須提供一定的商業(yè)物質(zhì)條件。“良好的道路、橋梁、運(yùn)河、港灣等等公共工程和公共機(jī)構(gòu)為商業(yè)的發(fā)達(dá)提供了極大的便利” ，“這類(lèi)機(jī)關(guān)和工程，對(duì)于一個(gè)大社會(huì)當(dāng)然是有很大利益的，但就其性質(zhì)來(lái)說(shuō)，設(shè)有個(gè)人或少數(shù)人辦理，那所得利潤(rùn)絕不能償其所費(fèi)”，“建設(shè)公共事業(yè)和設(shè)施需要巨大的費(fèi)用，個(gè)人的財(cái)力或大團(tuán)體的財(cái)力無(wú)力承擔(dān)，因?yàn)槠洚a(chǎn)生的利潤(rùn)并不能彌補(bǔ)巨大的投入，因此公共事業(yè)并不能期望個(gè)人或少數(shù)人來(lái)建設(shè)和維持”。另一方面，這些公共工程在較短時(shí)期內(nèi)，難以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益，收回投資，因而少數(shù)私人經(jīng)營(yíng)不合適。所以“國(guó)家的第三種義務(wù)是建立并維持某些公共機(jī)關(guān)和公共工程?！闭粌H應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)防、司法行政等進(jìn)行建立和完善，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)公路、港口、河道、橋梁以及人民教育設(shè)施等準(zhǔn)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和維護(hù)責(zé)任。

（四）政府的另一職責(zé)在于置辦教育

亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中談及教育是指出，“一個(gè)人不能適當(dāng)使用人的智能，假如說(shuō)是可恥的話，那就比怯懦者還要可恥。那是人性中更重要部分的殘廢和畸形?！?亞當(dāng)·斯密重視平民教育，他指出“在文明的商業(yè)社會(huì),對(duì)普通人民的教育,恐怕比對(duì)有身份有財(cái)產(chǎn)者的教育更需要國(guó)家的關(guān)注”，斯密認(rèn)為，教育是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的標(biāo)志，是政府的重要職能所在?！耙粐?guó)的教育設(shè)施及宗教設(shè)施，分明是對(duì)社會(huì)有利益的，其費(fèi)用由社會(huì)的一般收入開(kāi)支并無(wú)不當(dāng)?！?/p>

四、亞當(dāng)·斯密政府職能觀的對(duì)我國(guó)政府職能改革的啟示

我國(guó)曾經(jīng)很長(zhǎng)一段時(shí)間實(shí)行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，現(xiàn)隨著社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，逐漸趨于以間接管理和宏觀調(diào)控為主的，重視市場(chǎng)在資源優(yōu)化配置中重要作用，使社會(huì)公共管理職能逐漸向市場(chǎng)化、社會(huì)化靠攏，提高資源利用效率；同時(shí)加強(qiáng)國(guó)防，注重創(chuàng)新，提倡“工匠精神”，重視教育；另一方面，簡(jiǎn)政放權(quán)，轉(zhuǎn)變政府職能，提出建立服務(wù)型政府，建立全責(zé)明晰，分工明確的行政體系，領(lǐng)導(dǎo)班子各司其職嚴(yán)防權(quán)力的濫用。時(shí)至今日，亞當(dāng)·斯密對(duì)于政府職能的觀點(diǎn)對(duì)于現(xiàn)今政府職能改革仍具有重要的指導(dǎo)和啟示意義。