劉暢

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所副研究員常旭

三聯(lián)生活周刊：在你看來(lái)，如果考察“一戰(zhàn)”對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，應(yīng)該從哪個(gè)時(shí)間點(diǎn)開(kāi)始？原因是什么？

常旭：歷史分期往往是一件十分困難的事兒，特別是考察歷史上的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。按照法國(guó)歷史學(xué)家、年鑒學(xué)派代表人物費(fèi)爾南·布羅代爾（Fernand Braudel）的說(shuō)法，歷史發(fā)展是在多元時(shí)間體系中進(jìn)行的，他將歷史分成短、中、長(zhǎng)三種時(shí)段，它們分別受到快、中、慢三類(lèi)變量的影響。必須將三種時(shí)段和三類(lèi)變量結(jié)合起來(lái)，才能顯示歷史發(fā)展的本質(zhì)和意義。對(duì)經(jīng)濟(jì)史的考察，應(yīng)該更側(cè)重中、長(zhǎng)期和中、慢變量，注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的連續(xù)性。

具體到“一戰(zhàn)”對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)影響，我們應(yīng)該主要關(guān)注“一戰(zhàn)”對(duì)當(dāng)時(shí)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)資本（包括外國(guó)資本、官僚資本、民族資本）、社會(huì)經(jīng)濟(jì)整體等的發(fā)展趨勢(shì)所產(chǎn)生的影響。

從產(chǎn)業(yè)資本發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，可以看外國(guó)資本的例子。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義由自由競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向壟斷階段，對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)侵略已經(jīng)不只是商品輸出，而是日益重視資本輸出，特別是中日《馬關(guān)條約》簽訂后，外商攫取了在中國(guó)“合法”開(kāi)礦設(shè)廠的權(quán)利，外國(guó)資本在華迅速擴(kuò)張。據(jù)相關(guān)估計(jì)，1894年，各國(guó)在華的企業(yè)投資為1.19億美元，而1914年為16.72億美元（戰(zhàn)爭(zhēng)賠款未計(jì)入），分布在金融、貿(mào)易、運(yùn)輸、工礦、房地產(chǎn)、外國(guó)貸款等領(lǐng)域。

又如民族資本。甲午戰(zhàn)爭(zhēng)前，民族資本已經(jīng)在近代工業(yè)和航運(yùn)業(yè)中產(chǎn)生，但發(fā)展十分緩慢;甲午戰(zhàn)爭(zhēng)以后，隨著晚清政府、北洋政府的振興商務(wù)、鼓勵(lì)實(shí)業(yè)的政策推行，以及民間“設(shè)廠自救”、抵貨運(yùn)動(dòng)、收回利權(quán)等運(yùn)動(dòng)如火如荼，民族資本工礦業(yè)、輪船鐵路業(yè)都有初步的發(fā)展。特別是工礦業(yè)，據(jù)估計(jì)，1895～1913年期間，民族資本工業(yè)發(fā)展速度達(dá)到年增長(zhǎng)率15%，這個(gè)增長(zhǎng)率甚至超過(guò)了“一戰(zhàn)”期間及其后的1914～1921年，后者也就是我們所謂的民族資本發(fā)展的“黃金時(shí)代”。

因此，我們考察“一戰(zhàn)”對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，最起碼要追溯到甲午戰(zhàn)后的1895年，將它置于1895年以來(lái)影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)、國(guó)際的中長(zhǎng)期因素中進(jìn)行考察。

中國(guó)青年人學(xué)習(xí)使用進(jìn)口打字機(jī)，練習(xí)西式速記和語(yǔ)言

三聯(lián)生活周刊：“一戰(zhàn)”前，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的情況是怎樣的？

常旭：甲午戰(zhàn)爭(zhēng)前，中國(guó)近代半殖民地半封建性質(zhì)的對(duì)外貿(mào)易模式已基本形成。當(dāng)時(shí)，茶和絲是傳統(tǒng)的大宗出口商品，但19世紀(jì)70年代以后，其出口價(jià)格就已脫離國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而受到國(guó)際市場(chǎng)的控制。在具體交易上，茶和絲的價(jià)格是由上海洋行根據(jù)倫敦電報(bào)行情，或向倫敦進(jìn)口商詢(xún)價(jià)，扣除自己的利潤(rùn)和費(fèi)用，在上海“開(kāi)盤(pán)”，即開(kāi)出洋行收購(gòu)價(jià)。中國(guó)的茶棧、絲行則根據(jù)洋行開(kāi)價(jià)，扣除自己的利潤(rùn)和費(fèi)用，向產(chǎn)區(qū)報(bào)價(jià)。產(chǎn)區(qū)的各層級(jí)商人，又根據(jù)這個(gè)收購(gòu)價(jià)，層層扣除自己的利潤(rùn)和費(fèi)用，向農(nóng)民收購(gòu)。所以雖然交易發(fā)生在中國(guó)，但價(jià)格卻完全依國(guó)際市場(chǎng)而定。

1895～1914年間，這一特征又有所發(fā)展。從商品量看，貿(mào)易額迅速增長(zhǎng)，其中進(jìn)口增長(zhǎng)很快，而出口增長(zhǎng)緩慢，貿(mào)易逆差逐年擴(kuò)大。從商品結(jié)構(gòu)看，基本是進(jìn)口消費(fèi)品和出口農(nóng)業(yè)原料、農(nóng)業(yè)加工品的模式。面紗和棉布是最重要的進(jìn)口商品，而棉花是凈出口。中外貿(mào)易的買(mǎi)辦制度也開(kāi)始發(fā)生變化，隨著中國(guó)市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展，以及新式金融、信用事業(yè)的發(fā)展，從事進(jìn)出口貿(mào)易的華商日益增多，一些洋行開(kāi)始裁撤買(mǎi)辦，而采取高級(jí)職員制和經(jīng)銷(xiāo)制這兩種方式。

三聯(lián)生活周刊：“一戰(zhàn)”對(duì)它的發(fā)展產(chǎn)生了哪些影響？

常旭：“一戰(zhàn)”爆發(fā)后，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易形勢(shì)立即發(fā)生了變化。西方列強(qiáng)無(wú)力向中國(guó)大量?jī)A銷(xiāo)棉紡織品、化學(xué)染料等消費(fèi)品，進(jìn)口額下降;出口品除絲、茶外，因戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，面粉、蛋粉、籽仁、油、錫、剃、鎢等大都增加，這就相對(duì)緩解了甲午戰(zhàn)后貿(mào)易逆差持續(xù)惡化的局面。1914年中國(guó)貿(mào)易逆差為2億余關(guān)兩，此后兩年劇減到3000多萬(wàn)關(guān)兩。

同樣值得注意的是，“一戰(zhàn)”后期的運(yùn)費(fèi)比1913年或1914年高出10～20倍。雖然高額運(yùn)費(fèi)影響了中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易，但它更有利于中國(guó)工商業(yè)的發(fā)展，因?yàn)檫M(jìn)口品成本的提高，給了中國(guó)本土企業(yè)更多機(jī)會(huì)，中國(guó)加工工業(yè)興盛，沿海與內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系也得到增強(qiáng)。

具體而言，從國(guó)別貿(mào)易看，德國(guó)和法國(guó)對(duì)華貿(mào)易降落到極點(diǎn);蘇俄在1917年十月革命后勢(shì)力衰退;剩下來(lái)的英、日、美三強(qiáng)中，英國(guó)地位大大下降，已是保住華中、退居華南之勢(shì);而1913～1918年，日本、美國(guó)對(duì)華貿(mào)易額分別增加102%、73%，1919年時(shí)，日本已占據(jù)了60%以上的東北和華北對(duì)外貿(mào)易，25%左右的華中貿(mào)易;美國(guó)則以華中為據(jù)點(diǎn)向華北和東北擴(kuò)張。從進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)上看，生產(chǎn)資料的進(jìn)口有明顯增長(zhǎng)，原料品出口比重有所降低，制成品比重增加;在制成品和半制成品中，機(jī)制品增加，手工制品減少。

不過(guò)，進(jìn)出口值并不能反映貿(mào)易的實(shí)況。由于戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)導(dǎo)致西方國(guó)家物價(jià)上升，金貴銀賤導(dǎo)致中國(guó)外貶值，以及商船被征用導(dǎo)致遠(yuǎn)洋運(yùn)費(fèi)徒增，雖然中國(guó)出口增加、進(jìn)口減少，但就1913～1920年這一時(shí)期而論，出口品購(gòu)買(mǎi)力指數(shù)持續(xù)下跌，進(jìn)出口價(jià)格上的不利也達(dá)到最糟糕的程度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1920年，中國(guó)必須比1913年多輸出35.7%的商品才能購(gòu)買(mǎi)與1913年等值的進(jìn)口商品。

民國(guó)時(shí)期，“棄官?gòu)纳獭钡闹髽I(yè)家張謇

三聯(lián)生活周刊：中國(guó)對(duì)外貿(mào)易在“一戰(zhàn)”期間的發(fā)展，反映在中國(guó)的企業(yè)上，有何具體表現(xiàn)？

常旭：中國(guó)的企業(yè)按照性質(zhì)，可以分為官僚資本和民族資本。

總體而言，官僚資本在“一戰(zhàn)”期間的發(fā)展有限，受到政局變動(dòng)的影響而起伏不定，一些大企業(yè)被外國(guó)資本滲透或控制。值得一提的是江南造船所?！耙粦?zhàn)”期間，由于嚴(yán)重缺少船只，歐美轉(zhuǎn)向日本和中國(guó)訂制艦船。1918年，上海各廠獲得歐美訂貨合同達(dá)25只，其中美國(guó)向江南造船所訂制的4只運(yùn)輸艦最大，其中部分材料由美國(guó)運(yùn)到上海，而3000馬力的輪機(jī)則是江南廠自造。因?yàn)檫@個(gè)訂單，江南造船所投資規(guī)模大大增加，造船能力也大為提升。

規(guī)模較小，勢(shì)力相對(duì)單薄的民族資本，卻在1914～1921年間有了較大發(fā)展，進(jìn)入了“黃金時(shí)代”。因出口大增，面粉、榨油、銻、鎢等行業(yè)加速發(fā)展。而因進(jìn)口大減，除了依靠出口的繅絲業(yè)等行業(yè)停滯不前，卷煙、水泥等行業(yè)因國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大而獲得發(fā)展。

同時(shí)，棉紡織、火柴、機(jī)器制造等行業(yè)也發(fā)展迅速，尤以棉紡織業(yè)最為顯著。從美國(guó)美孚公司銷(xiāo)往中國(guó)的石油量，可以一窺全貌?！耙粦?zhàn)”期間，美孚公司的石油銷(xiāo)量大增。其中一個(gè)重要原因是，中國(guó)的棉紡織廠鱗次櫛比地興建，而棉紡織廠晚上做工，需要以石油為燃料的煤油燈。

張謇在南通興辦的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)最為典型。張謇是清末的狀元，后來(lái)北洋政府當(dāng)過(guò)農(nóng)工商部的部長(zhǎng)，受實(shí)業(yè)興國(guó)潮流的棄官?gòu)纳?，在南通?chuàng)辦大生紗廠。他在蘇北沿海一帶的兩淮鹽場(chǎng)上修建大堤，創(chuàng)辦鹽墾公司，招人在大堤里種棉花。收了棉花之后，紡紗織布，逐漸形成一個(gè)巨大的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。從“一戰(zhàn)”到上世紀(jì)20年代，它的企業(yè)利潤(rùn)最好。他把這些利潤(rùn)用來(lái)投資建設(shè)學(xué)校、醫(yī)院等公共事業(yè)，到20年代時(shí)，南通在他的一己之力下，成為當(dāng)時(shí)中國(guó)最為現(xiàn)代化的城市。

三聯(lián)生活周刊：民族資本在“黃金時(shí)代”的發(fā)展有何特點(diǎn)？

常旭：因?yàn)橛辛烁鼜V泛的市場(chǎng)需求，利潤(rùn)特別豐厚是這個(gè)時(shí)期最主要的特點(diǎn)。而在資本積累的基礎(chǔ)上，出現(xiàn)了一些如張謇的大生紗廠等資金雄厚、規(guī)模龐大的資本集團(tuán)。但由于受到航運(yùn)的影響，難以迅速?gòu)膰?guó)外購(gòu)進(jìn)設(shè)備，擴(kuò)大再生產(chǎn)，設(shè)備增長(zhǎng)迅速呈現(xiàn)先慢后快的特點(diǎn)。同時(shí)，因投資數(shù)額大增，進(jìn)口替代工業(yè)也代替出口加工工業(yè)占據(jù)了主導(dǎo)地位。

但值得注意的是，因?yàn)椤耙粦?zhàn)”期間，受進(jìn)出口價(jià)格剪刀差的影響，工業(yè)品價(jià)格上升幅度遠(yuǎn)大于農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的上升幅度，紡織品、面粉工業(yè)的盈利很大程度上建立在農(nóng)產(chǎn)品原料相對(duì)便宜的基礎(chǔ)上。與此同時(shí)，物價(jià)上漲時(shí)一般工資收入的上漲滯后，并且低于工業(yè)品價(jià)格漲幅，工人的實(shí)際工資其實(shí)下降了。從某種程度上說(shuō)，這一時(shí)期民族資本企業(yè)的發(fā)展，是以犧牲農(nóng)民、工人的利益為前提的。

1924年，江南造船所建造的二號(hào)船塢

三聯(lián)生活周刊：放眼中國(guó)整體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)，這些發(fā)展產(chǎn)生了什么影響？

常旭：首先，由于“一戰(zhàn)”洋貨進(jìn)口減少，我國(guó)城鄉(xiāng)手工業(yè)的發(fā)展達(dá)到高潮階段，形成了一個(gè)罕見(jiàn)的繁榮局面，如河北以高陽(yáng)為中心的織布區(qū)。而國(guó)內(nèi)機(jī)器制造業(yè)的發(fā)展以及國(guó)外新式工具的引進(jìn)和仿制，也促進(jìn)了城鄉(xiāng)手工業(yè)生產(chǎn)工具的革新。

其次，“一戰(zhàn)”促進(jìn)了中國(guó)民族工商業(yè)的迅速發(fā)展，從而間接地刺激了作為工業(yè)原料的農(nóng)副產(chǎn)品的生產(chǎn)，提高了農(nóng)產(chǎn)品的商品化水平。這一時(shí)期，農(nóng)產(chǎn)品的商品化也已經(jīng)并非完全由外貿(mào)起決定作用了，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大、交通運(yùn)輸條件的改善、民族工商業(yè)的興盛、城市的擴(kuò)大和城市人口的增加，都增加了對(duì)商品糧和農(nóng)產(chǎn)工業(yè)原料的需求。

再次，近代工礦交通與商貿(mào)金融等行業(yè)的快速發(fā)展，使得就業(yè)人數(shù)大大增加。在教育界、實(shí)業(yè)界等各界人士的共同努力下，社會(huì)掀起了出國(guó)留學(xué)的熱潮，以此彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)高等教育的不足。同時(shí)，國(guó)內(nèi)也重視興辦職業(yè)教育，培養(yǎng)熟練技術(shù)工人;以及加快中小學(xué)發(fā)展，普及基礎(chǔ)教育。這些措施促進(jìn)了我國(guó)人口素質(zhì)的提升。

三聯(lián)生活周刊：“一戰(zhàn)”導(dǎo)致外國(guó)在華資本發(fā)生了什么樣的變化？

常旭：近代以來(lái)，列強(qiáng)在中國(guó)勢(shì)力消長(zhǎng)大致經(jīng)歷了從早期“四強(qiáng)”（英、法、俄、德）到甲午戰(zhàn)后“六強(qiáng)”（英、法、俄、德、日、美），再到“一戰(zhàn)”時(shí)期“三強(qiáng)”（英、日、美）的演變過(guò)程，1920年10月，美、日、英、法達(dá)成新四國(guó)銀行團(tuán)協(xié)議，并于翌年在華盛頓確立了共管中國(guó)的原則。這個(gè)形勢(shì)在列強(qiáng)對(duì)華投資上也有顯著的反映。

據(jù)估計(jì)，1920年，英、日、美三國(guó)在華投資占總外國(guó)在華投資的66.1%，而這一比例在1914年為54.5%;1920年相對(duì)于1914年，日本、美國(guó)對(duì)華投資分別增長(zhǎng)了108.2%、97.9%，英國(guó)增長(zhǎng)了19.0%，法國(guó)增長(zhǎng)了2.0%，而德國(guó)、俄國(guó)分別下降了38.0%、17.5%。

其中，德國(guó)的投資在“一戰(zhàn)”中損失慘重，大部分資產(chǎn)被日本控制，一部分資產(chǎn)被中國(guó)政府沒(méi)收，一部分資產(chǎn)變賣(mài)給英、美企業(yè)。不過(guò)，德國(guó)貸款在德國(guó)投資中比重較大，且是與其他國(guó)家銀行團(tuán)合貸，中國(guó)政府并未能廢止。

1920～1930年間，背著茶包的工人

三聯(lián)生活周刊：日、美兩個(gè)作為氣勢(shì)如虹的兩股勢(shì)力，它們?cè)谌A資本擴(kuò)張有哪些特點(diǎn)？

常旭：這一時(shí)期，日本運(yùn)用政治、軍事、經(jīng)濟(jì)多種手段急劇擴(kuò)張其在華勢(shì)力。它在華投資的特點(diǎn)是：第一，始終以政治軍事掠奪為手段，如出兵山東，接管原德國(guó)控制的資產(chǎn);提出“二十一條”妄圖攫取各種特權(quán)，通過(guò)西原借款控制段祺瑞政府等。它在東北的“滿(mǎn)鐵”都是靠政治壓力和武力為后盾而進(jìn)行掠奪的。第二，投資的重點(diǎn)地區(qū)在東北和上海，投資的重點(diǎn)部門(mén)，東北以滿(mǎn)鐵為重心，關(guān)內(nèi)以棉紡織業(yè)為主體。第三，投資方式采用中日合辦或者借款給華商企業(yè)并進(jìn)行控制的方式。特別要指出的是“滿(mǎn)鐵”，它“假公司之名，行機(jī)關(guān)之實(shí)，代替政府經(jīng)營(yíng)南滿(mǎn)洲”，不僅是經(jīng)濟(jì)組織，還是日本帝國(guó)在東北實(shí)施侵略的中心機(jī)構(gòu)。

美國(guó)戰(zhàn)前對(duì)華的工礦業(yè)投資甚微，重點(diǎn)在發(fā)展貿(mào)易。“一戰(zhàn)”為美國(guó)提供了有利的時(shí)機(jī)，不僅對(duì)華貿(mào)易扶搖直上，而且在投資方面也有顯著進(jìn)展，在華商行數(shù)量由131家增至409家，它們分布于中國(guó)各大都市，其中美孚石油公司，擁有數(shù)千萬(wàn)美元的投資，分支機(jī)構(gòu)也遍及中國(guó)各地。美國(guó)在華勢(shì)力的擴(kuò)張與日本企圖獨(dú)霸中國(guó)的野心相互沖突，矛盾尖銳，但它們又相互妥協(xié)。

從總體看，日、美趁“一戰(zhàn)”之機(jī)的擴(kuò)張，以及英法等勢(shì)力的繼續(xù)活動(dòng)，無(wú)疑是中國(guó)民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙和壓迫力量，但日、美的擴(kuò)張并未完全填補(bǔ)西歐因戰(zhàn)爭(zhēng)而衰減的力量，加上中國(guó)政府和民間等內(nèi)部發(fā)展因素的影響，中國(guó)還是出現(xiàn)了一個(gè)有利于民族資本繁榮發(fā)展的環(huán)境。

三聯(lián)生活周刊：民族資本工業(yè)在“一戰(zhàn)”后列強(qiáng)“卷土重來(lái)”后遭遇了什么樣的發(fā)展困境？

常旭：雖然列強(qiáng)在“一戰(zhàn)”后卷土重來(lái)，但民族資本在20世紀(jì)20年代仍有所發(fā)展，蕭條和危機(jī)主要發(fā)生在1922～1924年的某些行業(yè)中。

一般認(rèn)為，因?yàn)榱袕?qiáng)在戰(zhàn)后變本加厲地加緊了對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的爭(zhēng)奪，棉紡、面粉等行業(yè)在1922～1924年遭遇了很大困難。而由于中國(guó)民族鋼鐵工業(yè)尚處于萌芽狀態(tài)，隨著戰(zhàn)后鋼鐵價(jià)格暴跌、進(jìn)口數(shù)量大增，依靠戰(zhàn)時(shí)鋼鐵價(jià)格暴漲而繁盛一時(shí)的民族鋼鐵業(yè)，頓時(shí)陷入困境。但卷煙、繅絲、水泥、火柴、榨油、機(jī)器制造等許多工業(yè)行業(yè)仍保持著良好的發(fā)展勢(shì)頭。

辯證地來(lái)看，在戰(zhàn)時(shí)暴利消失、洋貨競(jìng)爭(zhēng)加劇的情形下，一些不顧效率、成本、管理方式陳舊的企業(yè)被市場(chǎng)淘汰，也屬正常的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。而更為重要的是，隨著化工、電氣等新興工業(yè)部門(mén)的興起和發(fā)展;資金積累、企業(yè)管理、科技水平等方面的進(jìn)步，以及勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量方面的提高。有些企業(yè)的創(chuàng)辦者或主持人，有不少受到過(guò)高等教育，具有專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)。在“一戰(zhàn)”之后的20世紀(jì)20年代，中國(guó)的民族資本有了質(zhì)的提升。