王 浩 劉辰羽

（1.天津師范大學，天津 300387；2.天津大學，天津 300387）

一、研究背景

黨的十八大明確提出 “科技創(chuàng)新是提高社會生產力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。十九大報告也強調要堅定實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。中央政府和天津市政府工作報告都將落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，將著力打通科技成果轉化通道放在了突出的位置。

“官產學”最早由日本產經聯在1981年提出。政府（官）、企業(yè)（產）、高?？蒲性核▽W）在技術轉移的過程中都發(fā)揮著重要的作用。作為官產學密切聯系合作的重要平臺，高校科技中介作用的發(fā)揮對鼓勵創(chuàng)新、促進科技成果轉化意義重大。[1-2]

本研究著力分析了科技中介如何更加緊密的聯系政府、企業(yè)、高?？蒲袡C構，使其成為有利于知識轉化的共同體，提高天津市科研成果轉化效率和效益，并為這一目標的實現給出相應的解決對策。[3]

二、天津市當前科技創(chuàng)新與轉化發(fā)展現狀分析

高?？萍贾薪橛捎诳拷R發(fā)現系統(tǒng)這一天然的優(yōu)勢，其作用的發(fā)揮更加不可小覷。此外，政府對科技型中小企業(yè)的政策扶持及資金支持也不斷的完善，知識產權交易平臺的建設也保障了技術轉移的順利進行。但分析天津市科技創(chuàng)新及成果轉化的現狀，科技中介建設仍然需要進一步加強。[4]

為了更全面地反映市高?？蒲性核?（含駐津部屬院校、地方院校、研究院、研究所、工程中心等）與產業(yè)界（含駐津內外資集團、企業(yè)，中央企業(yè)、各類市場化運營設計院等）科技創(chuàng)新狀況，筆者對2006-2016年間天津市SCI論文、國內專利申請、授權數據等進行了梳理分析見表1、表2。

表1 2006-2016年天津高?？蒲性核c產業(yè)界SCI數量比較 單位：篇

表2 2006-2015年天津市高?？蒲性核c產業(yè)界國內專利申請及授權情況比較 單位：項

筆者將論文的發(fā)表（SCI）視作基礎研究及應用研究必要的元素，將申請專利視作通向科技成果轉化的重要步驟，而專利的最終授權則是由技術向產品轉化的最關鍵一環(huán)。通過上表數據，我們發(fā)現學界和產業(yè)界在科技創(chuàng)新中存在著明顯的 “二八現象”。在知識的生產環(huán)節(jié)，天津市高校科研院所是絕對的主力，其占比在SCI中均超過了80%。而在專利申請方面，產業(yè)界國內專利占比達到80%以上，專利授權占比平均也超過了80%。通過以上數據，我們至少可以得到，與學界相比，產業(yè)界更重視從知識的研究中如何獲得收益，也更重視如何利用知識直接提高企業(yè)的生產效率和產品質量。

圖1 2006-2016年高校科研院所與產業(yè)界主要學術論文發(fā)表情況

此外，從圖1中我們還可以發(fā)現，科技界SCI發(fā)文數量近年來顯著增加，一方面與經濟社會對科技創(chuàng)新的投入不斷增加有關；另一方面，筆者認為也與科技界進一步加強國際間橫向交流有關。從圖2中我們可以發(fā)現，產業(yè)界國內專利的申請數與授權數都超過了科研院所，且這二者間還存在著差距不斷被拉大的趨勢。

圖2 2006-2015年高?？蒲性核c產業(yè)界國內專利申請、授權情況

相較于企業(yè)，高?？蒲性核ㄟ^多種渠道的資源投入產生了大量的科研成果，而相當一部分科研成果并沒有直接轉化為社會生產力，還存在著一定的從知識到知識、從書本到書本的研究，一些科學研究仍然止步于實驗室研究階段，很多有價值的成果并沒有進入到中試或規(guī)模生產階段，形成了象牙塔中的自我循環(huán)，沒有很好的服務到經濟社會的發(fā)展。[5]作為推動科技服務經濟社會發(fā)展、促進成果實現轉化的高?？萍贾薪?，如何促進高?？蒲性核M一步實現成果轉化，仍然有很多工作要做。對當今的大學功能進行分類，我們可以將大學的功能分為三個系統(tǒng)，即知識發(fā)現系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)、知識應用系統(tǒng)。相較于基于知識發(fā)現系統(tǒng)的科學研究和基于知識傳播系統(tǒng)的教學來說，基于知識應用系統(tǒng)的服務經濟社會發(fā)展及科技成果轉化是當前我國高校發(fā)展的一個薄弱環(huán)節(jié)。

在技術轉移的過程中，依托于高校的科技中介為知識向技術及產品的轉移起到了十分重要的作用，縱觀我市高?？萍贾薪榘l(fā)展，筆者認為還存在著如下幾方面的問題。

1.高?？萍汲晒D化率較低

科技成果目前我國科技成果轉化率約為25%，能夠實現產業(yè)化的科技成果則不到5%，而發(fā)達國家成果轉化率達到80%，具體分析國內外科技轉化情況也存在著較大的差距，高校、科研院所大量技術無法實現產業(yè)化的同時企業(yè)的科技需求卻無法滿足。[6]

2.人才數量相對不足

科學技術的快速迭代對高?？萍贾薪槿藛T的素質要求越來越高，而具有專業(yè)背景且滿足成果轉化要求的人才數量還相對不足?？萍贾薪闄C構信息技術服務能力不足，信息溝通粘結和協調功能無法充分發(fā)揮。當前科技金融體系主要面向科技型中小企業(yè)，創(chuàng)新性強但市場前景不明亮的科技成果的價值評估以及產業(yè)化還缺少有效的制度化保障。

3.行政設置未能發(fā)揮最大的作用

參照行政單位設置的崗位和激勵制度以及科層制的管理體制，使高校科技中介在技術轉移的市場化行為中并不能發(fā)揮最大的作用。不完善的利益分配及激勵機制也造成了科技中介人員不能敏銳的發(fā)現市場機會并進行需求分析，缺乏推動高價值專利成果轉化的手段和方法。而私營的科技中介組織由于資源投入和發(fā)展規(guī)模的限制，在科技轉化市場中發(fā)揮的作用也比較有限，當前技術市場仍然是“國家隊”為主力服務科技成果轉化。[7]

三、問題成因分析

筆者分析發(fā)現造成天津市高?？萍贾薪榘l(fā)展瓶頸的原因主要有以下幾個方面。

1.經濟、社會、文化環(huán)境因素

科技中介作為技術轉移市場化運作的產物，除了不斷提高其業(yè)務水平和效率以外，國民認知程度、法制化水平、市場化程度等外部因素都對科技中介產生著影響和作用。我國經紀代理人制度建立的時間較短，其市場化程度及專業(yè)化程度仍然有待提高。

此外，我國涉及技術轉移的法律法規(guī)也急需進一步的完善，增強法律法規(guī)的可操作性，避免由于缺少成果價值評估的規(guī)定和細則，較難解決科技成果轉化主體間利益分配產生的爭端。

2.內部管理和人力資源因素

在自由市場，“無形的手”往往比“有形的手”更能高效的解決資源稀缺性的問題。作為高校的科技中介，充分發(fā)揮其促進成果轉化的作用，市場化是必然的出路。而當前高校并未去行政化的前提下，依托于高校的科技中介也具有一定的行政干預權，對于科技中介進一步市場化產生了一定的影響。此外，當前科技中介人員受專業(yè)的咨詢知識、知識背景及開拓性的影響，還不能很好的滿足技術轉移的需要，也造成了高水平人才的供給不足。此外，依托于高校的科技中介，由于其人員編制構成原因，其激勵制度、薪酬體系、考核體系等多衍生于所在高校。而作為技術轉移這一市場行為，高校的一些制度安排也不利于激發(fā)職員的工作熱情，造成一定的工作倦怠情緒。與此同時，我國科技中介人員培訓、人才交流機制還有待進一步的完善，這也造成了高水平的科技中介專業(yè)型人才的短缺。

3.資源投入因素

高?？萍贾薪榈男再|決定了它既要服務好高校的科學研究、促進知識技術的外溢和擴散，又要及時掌握經濟社會發(fā)展的需要，做好宣傳和引導工作。大數據、基于用戶需求的信息定制、信息共享與輔助決策，這些因素都要求科技中介必須要做好信息化管理、加強信息平臺建設。從天津市當前對高?？萍贾薪樾畔⒒枨蠼嵌葋砜?，平臺投入力度還不夠。

高校在知識發(fā)現領域具有絕對的優(yōu)勢，大量高水平人才的儲備成為了有力的保障。但對于知識的應用領域卻較產業(yè)界存在著不小的差距。由于我國高校的科研經費資助主體仍為財政資金，縱向科研經費的資助方向不僅限于應用研究，還包括基礎研究和理論研究。而來自于社會、企事業(yè)單位的橫向資金，較縱向資金更關注技術研發(fā)的可轉化性，對成本收益的考量也更理性化。高?？萍贾薪闄C構在吸引橫向資金，鼓勵創(chuàng)新的風投資金上還沒有很多的作為，這也是當前高?？萍贾薪榘l(fā)展中存在的一個典型問題。

四、國外經驗比較分析

1.技術轉移的政策法規(guī)環(huán)境

完善有序的技術轉移政策法規(guī)環(huán)境是科學研究的保障，也是建設創(chuàng)新型國家的內在要求。全球主要科技創(chuàng)新強國都對此問題十分重視。美國出臺了一系列的相關法案對科技創(chuàng)新、成果轉化起到了極大的激勵保護作用。如：《史蒂文森懷特技術創(chuàng)新法案》《拜—杜法案》等，《國家合作研究與生產法》《合作研究與技術提升法》等法案的實施也有力促進了科技界和產業(yè)界密切的合作聯系。德國也從保障創(chuàng)新過程順利進行的角度出發(fā)制定了大量法案和計劃。在創(chuàng)新政策的制定過程中就考慮到了將科技界、產業(yè)界、政府及其他創(chuàng)新參與主體全部納入創(chuàng)新體系之中。如：《二十一世紀信息社會創(chuàng)新和就業(yè)行動計劃》《高?？蚣芊ǖ谖逍拚浮贰陡呖萍紤?zhàn)略行動計劃》《科學自由法》《中小企業(yè)促進法》《德國工業(yè)4.0戰(zhàn)略計劃實施建議》等。[8-9]

2.科學研究及技術轉移的激勵機制

根據國家和經濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略目標，激勵機制有針對性地對技術轉移鏈條上的科技界、產業(yè)界、科技中介的人員進行引導，對科技創(chuàng)新、成果轉化活動形成良性的刺激作用。為了保護專利申請人的專利權益，法國規(guī)定發(fā)明人可獲得技術轉移的50%收益；德國規(guī)定發(fā)明人可獲得技術轉移的30%收益，對創(chuàng)辦技術衍生企業(yè)的將獲得最高50萬歐元的天使基金支持。除此之外，還從技術人員晉升、創(chuàng)辦衍生企業(yè)等多方面對相關人員形成激勵。如英國大學2014年實施的“研究卓越框架”就將技術轉移列入到了科技人員的考核指標。愛丁堡大學允許教師離崗創(chuàng)業(yè)兩年，從而使技術人員可以集中精力從事技術轉移活動。

五、對策建議

當前高校科技中介的建設目標和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略目標高度一致。國外典型機構的發(fā)展對于天津市增強創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實力也有著顯著的借鑒意義，高?？萍贾薪槭菍⒅R轉化為技術，最終成為產品的核心媒介，在我國實踐科技驅動發(fā)展戰(zhàn)略的當下，其作用尤為重要。分析天津市高?？萍贾薪榘l(fā)展的不足，筆者提出如下建議。

1.進一步完善科研成果轉化體制機制

在加強知識產權的法律保護和制度建設的同時，高?？萍贾薪橐矐鶕陨硖攸c完善科技成果轉化的流程、制度。建立對科研工作者靈活多樣的激勵機制和分配制度，將科學研究、知識產權保護、科技成果轉化、學術創(chuàng)業(yè)等融入到整個的管理和服務的流程。

2.增加科技中介人力資源建設投入力度

從經濟學角度分析，“社會人”都會根據所處環(huán)境進行帕累托最優(yōu)化決策，管理制度和激勵機制的建設對于科技中介員工行為的引導作用是毋庸置疑的，“好”的制度會引導個人同組織的目標高度一致。進一步發(fā)揮高校科技中介作為科技成果轉化平臺的重要作用，筆者認為首先要從觀念入手，將科技中介服務經濟社會發(fā)展與促進科學研究的觀念植根于每位工作者的意識中。

在人力資源建設上，對于熟悉知識產權相關法律、財務制度及熟悉所從事技術轉移領域的復合型人才加大引進力度，滿足科技成果轉化的人力資源需求。同時，允許發(fā)明人、申請人在技術轉移、成果轉化中發(fā)揮作用，如在營銷方案的設計中、在潛在被授權人或被許可人的開發(fā)中發(fā)明人的參與都有利于最終協議的敲定。

3.轉變高校科技中介的組織結構及運營方式

提高高?？萍贾薪榈倪\營效率，主要從以下兩個方面著手：一方面，以事業(yè)部制的結構克服由于學科差異造成的科技成果轉化過程的影響；另一方面，在管理層級上，采用扁平式的組織結構，降低管理層級促進信息交流。

在科技中介的具體項目運作中，筆者也建議引入并行工程的概念。更好的縮短響應時間，將研發(fā)、知識產權保護、技術轉移、產業(yè)化等環(huán)節(jié)系統(tǒng)化的集成，科技中介人員應及時向發(fā)明人提供市場需求信息，在引導研究方向的同時將研發(fā)的新進展向市場及時進行推介。發(fā)明人積極參與到最終的技術轉移過程中?？s短成果轉化的時間，根據市場需求進一步明確研發(fā)目標，減少申請專利無法授權或許可現象的出現。

4.加強技術轉移過程中的專利推廣和信息化建設力度

伴隨著第四次工業(yè)革命的發(fā)生，信息技術在經濟社會各領域中否發(fā)揮著不可替代的巨大作用。作為知識向技術及產品轉移的重要媒介，高校科技中介對于信息化建設同樣需要投入高度的重視。進一步加強信息化基礎建設，重視信息化建設前期規(guī)劃，在消除信息孤島的同時輔助各方進行信息檢索和決策支持。另一方面，加強對專業(yè)人員信息素養(yǎng)的培養(yǎng)，將技術轉移的全過程視作一個復雜系統(tǒng)，學會用系統(tǒng)思維和系統(tǒng)方法對技術轉移全過程進行管理和服務。第三方面，高?？萍贾薪檫€應注重與不同類型、不同屬性的科技中介進行對接，共享供需信息，擴大專利、發(fā)明的目標市場范圍，通過規(guī)模經濟及范圍經濟的作用，降低技術轉化的成本，使技術市場和商業(yè)市場完美對接。

為了實現成果高效轉化，高?？萍贾薪檫€應承擔轉移技術的商業(yè)化分析職能。增強對技術許可或企業(yè)化孵化的選擇分析能力、技術投入市場的路徑分析能力、技術的競爭性及替代性分析能力、市場需求和用戶效用分析能力、成本分析能力等。

5.多手段支持促進科技成果轉化

MIT的范內瓦·布什提出專利的授權只是知識產權的法律保障手段，并不代表技術轉移所獲得的經濟利益。筆者認為在促進科學研究和科技成果轉化的同時，還應鼓勵學術創(chuàng)業(yè)，對商業(yè)前景良好的技術方案進行引導、孵化，鼓勵發(fā)明人創(chuàng)辦公司，并以科學技術作為公司運營核心競爭力來創(chuàng)造持續(xù)的收益。

利用多種類、多層次的利益分配機制協調發(fā)明人、發(fā)明單位和企業(yè)之間的關系。對于發(fā)明者，國外較成熟的經驗有收益按比例分配和技術轉移凈收益累計遞減分配等方案。合理的收益分配機制既有利于保護發(fā)明者的創(chuàng)新欲望也有利于新技術商業(yè)化的推進。

6.加強科技中介在技術轉化中的咨詢服務功能

一方面，高校科技中介應對風險融資、技術商業(yè)化開發(fā)等方面向科研人員進行培訓。另一方面，如何保證技術供需雙方信息對稱也是高校科技中介工作的重點。高等院校的專利技術以實驗室小試技術為主，產業(yè)化生產的工藝不完善，且技術的市場前景一般也不明朗。而企業(yè)更關注于技術成熟、便于轉化、市場前景好的科研成果，對技術的市場化風險持謹慎態(tài)度?？萍贾薪椴粌H要利用好孵化器、工程中心等機構做好技術的前期市場化準備，還要為企業(yè)進行系統(tǒng)的市場前景分析及技術產業(yè)化可行性分析。要在前期分析中對商業(yè)化過程可能出現的問題制定預期的解決方案，盡力降低由于不確定性造成的市場風險。

7.充分借助科技金融的力量促進成果轉化

通過系統(tǒng)化的金融手段、金融政策和金融服務體系，助推科技成果轉化已成為當今技術轉移領域的研究重點之一。而促進科技金融與技術轉移的對接，科技中介也應發(fā)揮十分重要的作用。針對兼具風險性和外部性的技術及知識的轉化活動，科技中介應成為連接技術輸出方及由財政支持的公共科技金融平臺的媒介。針對兼具風險性和收益性的技術及知識的轉化活動，科技中介要成為技術輸出方和市場化科技金融平臺的橋梁。而這其中，科技中介要做到保證信息對稱的同時向雙方提供專業(yè)化評估和建議。

此外，高?？萍贾薪檫€應打破目前運行機制上的障礙，逐步將金融服務納入其功能之中。