潘文卿

0 引言

自Solow (1956)增長(zhǎng)理論被提出之后，生產(chǎn)率變化與技術(shù)進(jìn)步分析作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論分析的主流倍受關(guān)注，而內(nèi)生增長(zhǎng)理論將知識(shí)資本、人力資本作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的核心內(nèi)生增長(zhǎng)因素引入到了增長(zhǎng)分析框架之中，使Solow增長(zhǎng)理論有了全新的拓展。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，知識(shí)資本的積累及其溢出效應(yīng)已被視為創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的驅(qū)動(dòng)力而受到廣泛的研究。這類研究大體可分為三類：一是研究企業(yè)間的知識(shí)溢出效應(yīng)，二是研究產(chǎn)業(yè)間的知識(shí)溢出效應(yīng)，三是研究國(guó)家間的知識(shí)溢出效應(yīng)(Jaffe, 1986, 1998; Los and Verspagen,2000; Scherer,1982; Bresnahan, 1986; Park, 1995)。雖然對(duì)一個(gè)國(guó)家內(nèi)部不同地區(qū)間的知識(shí)溢出效應(yīng)的考察不是太多，但越來(lái)越多的跨地區(qū)研究業(yè)已認(rèn)識(shí)到，區(qū)域生產(chǎn)效率的提高與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素 (Ohmae, 1995; Storper, 1997; Cheshire and Malecki, 2004; Fischer et al, 2009a)。因此，部分學(xué)者開始將研究視角轉(zhuǎn)向了區(qū)域?qū)用?，他們更重視從區(qū)域?qū)用婵疾煲粋€(gè)國(guó)家不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生產(chǎn)效率的變化及差異 ( Robbins, 2006; Fischer et al., 2009b)。當(dāng)然這一研究視角的轉(zhuǎn)換使得人們能從中觀層次上探究區(qū)域間的相互影響是如何在生產(chǎn)率的變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮作用的，而這在以一個(gè)國(guó)家的整體為對(duì)象的研究中是無(wú)法做到的。

改革開放以來(lái)，經(jīng)過三個(gè)10年的跨越式增長(zhǎng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大成就：1978—2010年 GDP保持了年均9.9%的增長(zhǎng)速度，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的國(guó)家之一。2011年，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量已達(dá)到47.28萬(wàn)億元人民幣，按當(dāng)年匯率折算約7.29萬(wàn)億美元，占全球經(jīng)濟(jì)總量的10.5%，已超越日本成為繼美國(guó)之后的全球第二大經(jīng)濟(jì)體[注]2011年日本GDP約為5.87萬(wàn)億美元，占世界GDP的比重約8.42%。。與此同時(shí)，中國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率也得到了實(shí)質(zhì)的提升。按1997年價(jià)測(cè)算，1978年中國(guó)4.02億就業(yè)人口創(chuàng)造了1.3萬(wàn)億國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；2010年時(shí)，7.61億就業(yè)人口創(chuàng)造了26.9萬(wàn)億國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。2010年中國(guó)的全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率是1978年的10.9倍，勞動(dòng)生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率達(dá)到7.7%。這也從一個(gè)方面說(shuō)明，改革開放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)不僅僅是資本、勞動(dòng)等要素投入增長(zhǎng)帶來(lái)的，生產(chǎn)效率的提升也作出了重大貢獻(xiàn) (王志剛等，2006)。當(dāng)然，中國(guó)全域性勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升，也是各區(qū)域勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷增長(zhǎng)的結(jié)果。如1978—2010年間，中國(guó)相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū)廣東、上海的勞動(dòng)生產(chǎn)率年均分別增長(zhǎng)了9.3%與7.1%；相對(duì)落后的貴州地區(qū)的勞動(dòng)生產(chǎn)率也年均增長(zhǎng)6.8%。毫無(wú)疑問，生產(chǎn)效率的提高對(duì)中國(guó)整體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及各區(qū)域的增長(zhǎng)發(fā)揮了積極作用。

本文的研究將關(guān)注焦點(diǎn)集中在中國(guó)區(qū)域生產(chǎn)效率的因素分析上，即分析哪些因素在影響著中國(guó)區(qū)域生產(chǎn)效率的提升。正像大多數(shù)研究所表明的那樣，如果沒有生產(chǎn)效率的提升，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的增長(zhǎng)是粗放的和不可持續(xù)的。[注]美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Paul·Krugman(1994)在對(duì)東亞20世紀(jì)七八十年代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究中指出，這一時(shí)期東亞經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)完全可以用要素投入的增加來(lái)解釋,生產(chǎn)率幾乎沒有貢獻(xiàn)，因此不存在所謂的“東亞奇跡”，這種靠要素投入驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)模式也是不可持續(xù)的。因此，考察中國(guó)區(qū)域生產(chǎn)效率的變化及其影響因素，可能比考察區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更有意義。在考察中國(guó)區(qū)域生產(chǎn)效率的提升方面，我們著重關(guān)注中國(guó)區(qū)域知識(shí)資本的積累及其溢出效應(yīng)，即考察在中國(guó)區(qū)域生產(chǎn)效率的影響因素中，以區(qū)域內(nèi)部研究開發(fā)(R&D)投入為基礎(chǔ)的知識(shí)創(chuàng)造與積累及其在不同區(qū)域間的溢出效應(yīng)到底扮演著怎樣的角色。本文的政策意義在于，弄清楚中國(guó)國(guó)內(nèi)知識(shí)的創(chuàng)造與積累對(duì)生產(chǎn)效率的真實(shí)作用，有利于正確引導(dǎo)國(guó)內(nèi)R&D的投入，使其能更大限度地服務(wù)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并有利于內(nèi)資企業(yè)正確面對(duì)外資企業(yè)帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，關(guān)注自身的R&D投入與人力資本積累，促進(jìn)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。本文的后續(xù)安排如下：第1部分簡(jiǎn)單回顧一下相關(guān)文獻(xiàn)；第2部分介紹本研究的主要模型以及主要指標(biāo)的構(gòu)造；第3部分給出實(shí)證研究結(jié)果并對(duì)相關(guān)問題給出解釋；第4部分對(duì)全文進(jìn)行總結(jié)。

1 文獻(xiàn)綜述

Grossman and Helpman(1991)提出的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)效率的提高是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生源泉，并且技術(shù)知識(shí)的增長(zhǎng)主要源于R&D 。在后續(xù)的大多數(shù)理論與經(jīng)驗(yàn)研究中，人們又將技術(shù)進(jìn)步分為自主創(chuàng)新和對(duì)外界先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、模仿及學(xué)習(xí)，而且許多研究發(fā)現(xiàn)國(guó)家間的技術(shù)溢出是生產(chǎn)效率提升最重要的源泉之一，因此相關(guān)研究主要考察國(guó)際貿(mào)易、外商直接投資( FDI) 如何通過技術(shù)外溢效應(yīng)影響國(guó)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)效率的提高(Coe and Helpman,1995; Eaton and Kortum, 1996; Keller, 2000)。

另一方面，由于知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)具有很強(qiáng)的自我累積性和路徑依賴特點(diǎn)，因此，對(duì)溢出知識(shí)與技術(shù)的消化、吸收及模仿的效果，最終還取決于模仿者自身的知識(shí)水平、技術(shù)能力與生產(chǎn)條件(Cohen and Levinthal,1989)。這也一定程度地解釋了為什么國(guó)際貿(mào)易、FDI的外溢效應(yīng)在一些國(guó)家中存在，而在另一些國(guó)家中并不存在。如Borensztein et al. (1998)利用1970—1989年各國(guó)樣本數(shù)據(jù)，考察了OECD國(guó)家對(duì)69個(gè)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)外溢效果，發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用受東道國(guó)人力資本臨界值的影響，只有當(dāng)東道國(guó)人力資本存量足夠豐裕時(shí)，才能充分吸收來(lái)自FDI的技術(shù)外溢；Schiff and Wang(2004)以人力資本代表吸收能力，檢驗(yàn)拉美國(guó)家的貿(mào)易溢出效應(yīng)時(shí)，也發(fā)現(xiàn)一國(guó)的教育水平對(duì)該國(guó)生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)具有顯著的影響作用。

與大多數(shù)轉(zhuǎn)型國(guó)家相類似，為提高生產(chǎn)效率與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，中國(guó)較早地認(rèn)識(shí)到了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代新知識(shí)的創(chuàng)造與溢出、人力資本的積累與提升是不可或缺的。早在20世紀(jì)90年代，中國(guó)就已開始發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)并提出以信息化帶動(dòng)工業(yè)化的新時(shí)期發(fā)展戰(zhàn)略(Lu, 2000)，中國(guó)政府則是更早地認(rèn)識(shí)到了知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及生產(chǎn)效率提高的重要作用，并從1985年開始加強(qiáng)了對(duì)專利的法律保護(hù)制度。這一時(shí)期，中國(guó)的企業(yè)也開始投入更多的研發(fā)經(jīng)費(fèi)并積極申請(qǐng)創(chuàng)新專利(Jefferson et al, 2003)；同時(shí)，隨著中國(guó)政府與民眾越來(lái)越重視各種層次的教育與培訓(xùn)，中國(guó)的人力資本也有了大幅度的提升(郭慶旺和賈俊雪, 2009)，這兩者的結(jié)合為新知識(shí)的創(chuàng)造與溢出、引進(jìn)知識(shí)技術(shù)的吸收與擴(kuò)散創(chuàng)造了良好的條件，進(jìn)而促進(jìn)了中國(guó)生產(chǎn)效率的提高、帶來(lái)了中國(guó)長(zhǎng)達(dá)30年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

盡管如此，系統(tǒng)考察國(guó)內(nèi)知識(shí)資本積累及其在不同區(qū)域間的溢出對(duì)區(qū)域生產(chǎn)效率影響方面的研究仍不多見。從文獻(xiàn)查閱看，目前以中國(guó)為考察對(duì)象探討知識(shí)資本積累、技術(shù)溢出與人力資本增進(jìn)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究大多集中在如下三個(gè)方面：一是單獨(dú)考察FDI對(duì)中國(guó)內(nèi)資企業(yè)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)，如何潔和許羅丹(1999)、潘文卿(2003)主要分析了外商投資對(duì)中國(guó)工業(yè)部門的外溢效應(yīng)，并發(fā)現(xiàn)了溢出效應(yīng)的存在；但閻敏(2007)運(yùn)用索洛模型的研究卻發(fā)現(xiàn)引進(jìn)FDI對(duì)促進(jìn)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步效果甚微；類似地，陳繼勇和盛楊懌(2008)的研究也發(fā)現(xiàn)基于FDI的知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)中國(guó)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的作用也不明顯。二是主要研究進(jìn)口貿(mào)易對(duì)中國(guó)的溢出性影響，如方希樺等(2004)、黃先海和石東楠(2005)、李小平和朱鐘棣(2004，2006)、謝建國(guó)和周露昭(2009)的研究都表明進(jìn)口產(chǎn)生了顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)。三是研究吸收能力對(duì)來(lái)自國(guó)際知識(shí)與技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響，如賴明勇等(2005)利用中國(guó)1996—2002年間30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，考察并比較了進(jìn)口貿(mào)易和FDI兩類技術(shù)傳遞渠道的技術(shù)溢出效果以及國(guó)內(nèi)技術(shù)吸收能力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響，結(jié)果表明技術(shù)吸收能力是影響技術(shù)溢出效果的重要決定因素，同時(shí)還發(fā)現(xiàn)FDI渠道的技術(shù)溢出效果要高于進(jìn)口貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出效果；唐未兵等(2014)的研究也表明，受技術(shù)差距、消化吸收能力等因素的影響，技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的作用較為復(fù)雜，但總體說(shuō)來(lái)，外資技術(shù)溢出有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平的提升。

上述研究有的采用中國(guó)全國(guó)數(shù)據(jù)，從時(shí)間序列的角度討論國(guó)際貿(mào)易與FDI這兩大渠道對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)效率的溢出效應(yīng)(何潔和許羅丹,1999; 方希樺等, 2004)，有的采用中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)來(lái)討論(潘文卿，2003；謝建國(guó)和周露昭，2009；唐未兵等，2014)。但這些研究一個(gè)共同的缺陷是忽略了國(guó)內(nèi)不同地區(qū)間的相互影響。如在賴明勇等2005年的研究中，雖然采用面板數(shù)據(jù)方法，從中國(guó)省區(qū)的數(shù)據(jù)出發(fā)，考察到了地區(qū)內(nèi)R&D的投入對(duì)本地區(qū)生產(chǎn)效率的影響，但卻將來(lái)自區(qū)域外部的溢出性影響僅僅限制在FDI與進(jìn)口貿(mào)易這兩個(gè)國(guó)際溢出渠道上，并沒有將國(guó)內(nèi)其他地區(qū)R&D的投入可能帶來(lái)的溢出性影響納入到他們的模型框架之中。這種研究實(shí)際仍然是將討論的地理實(shí)體看作是孤立的，只考慮來(lái)自國(guó)際的知識(shí)與技術(shù)溢出，不考慮國(guó)內(nèi)不同區(qū)域間可能有的相互溢出性關(guān)系。然而，關(guān)于知識(shí)溢出的研究已將知識(shí)外部性會(huì)明顯地受地理因素的影響作為報(bào)酬遞增的關(guān)鍵機(jī)制，即認(rèn)為知識(shí)溢出的影響會(huì)隨著地區(qū)間距離的增加而減少(Eaton and Kortum,1996; Carr et al, 2001)，因此不考慮不同省區(qū)間知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)的研究可能會(huì)帶來(lái)估計(jì)的偏誤。本文的研究將國(guó)內(nèi)不同地區(qū)間的知識(shí)技術(shù)溢出指標(biāo)引入到模型之中，以便識(shí)別地區(qū)間的知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)地區(qū)生產(chǎn)效率的影響，并將其與來(lái)自國(guó)際渠道的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行對(duì)比，考察國(guó)內(nèi)地區(qū)間的溢出性影響與來(lái)自國(guó)外的溢出性影響是否有顯著不同。

國(guó)內(nèi)不同地區(qū)間的技術(shù)溢出效應(yīng)是本文研究的一個(gè)主要視角，如何設(shè)定國(guó)內(nèi)不同地區(qū)間的技術(shù)溢出變量則成為本研究的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。目前大多數(shù)研究都將某地區(qū)來(lái)自其他地區(qū)的技術(shù)外溢設(shè)定為其他地區(qū)R&D投入的加權(quán)和，其中權(quán)矩陣基本按地區(qū)間距離的負(fù)指數(shù)函數(shù)來(lái)設(shè)定(Funke and Niebuhr, 2005; Kou and Yang, 2008)。但正如本文在后面變量設(shè)定以及數(shù)據(jù)處理中所發(fā)現(xiàn)，這種權(quán)矩陣的設(shè)定可能與現(xiàn)實(shí)有較大偏差。它假設(shè)越是鄰近的地區(qū)間溢出效應(yīng)越大，不存在較遠(yuǎn)的地區(qū)間可能存在著比較近地區(qū)間更大溢出效應(yīng)的現(xiàn)象，這在“時(shí)空距離”的概念已發(fā)生變化的今天已不大符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。另外，這種權(quán)矩陣的設(shè)定方式還有如下兩個(gè)缺陷：一是假設(shè)了兩區(qū)域間的溢出具有對(duì)稱性，二是確定距離的衰減系數(shù)具有主觀性。為此，本文嘗試采用地區(qū)間投入產(chǎn)出表的信息來(lái)確定權(quán)矩陣的方式。

本研究的第三個(gè)擴(kuò)展在于，將高新技術(shù)的進(jìn)口與普通技術(shù)的進(jìn)口相分離。大多數(shù)研究都將高新技術(shù)的進(jìn)口作為國(guó)際間技術(shù)溢出的首選變量(Teixeira and Fortuna, 2010)，但對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)典型的發(fā)展中國(guó)家而言，進(jìn)口商品中的大部分都不是高新技術(shù)產(chǎn)品，而是普通技術(shù)產(chǎn)品，這在中國(guó)改革開放的早期更是如此。除此之外，中國(guó)在經(jīng)歷了多年的改革開放與技術(shù)創(chuàng)新之后，從進(jìn)口獲得的技術(shù)外溢可能也逐漸從普通商品轉(zhuǎn)向高新技術(shù)商品，因此，將普通技術(shù)商品的進(jìn)口與高新技術(shù)商品的進(jìn)口相分離，能夠更細(xì)致地考察中國(guó)從這兩種技術(shù)商品的進(jìn)口中所獲得的技術(shù)外溢效果。

2 模型、變量與數(shù)據(jù)處理

2.1 模型設(shè)定

本部分我們考察知識(shí)資本、人力資本、知識(shí)溢出以及吸收能力與中國(guó)區(qū)域生產(chǎn)效率的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)理論表明，一方面，生產(chǎn)效率會(huì)隨著知識(shí)的增進(jìn)以及人力資本的增長(zhǎng)而提升，另一方面，在開放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，區(qū)域外部的知識(shí)增進(jìn)通過溢出效應(yīng)也會(huì)促進(jìn)區(qū)域生產(chǎn)效率的提高。因此，區(qū)域的生產(chǎn)效率應(yīng)是這些因素的一個(gè)函數(shù)：

LPi t=f(HKi t,RDKi t,EXSPILLOVERi t)

(1)

這里L(fēng)Pi t是地區(qū)i第t年的生產(chǎn)效率； HKi t與RDKi t分別為地區(qū)i第t年的知識(shí)資本與人力資本，EXSPILLOVERi t則表示i地區(qū)第t年來(lái)自區(qū)外的技術(shù)與知識(shí)溢出。

區(qū)域外部知識(shí)資本的積累主要通過兩個(gè)渠道影響著區(qū)域的生產(chǎn)效率：一是來(lái)自國(guó)際的溢出渠道、另一是來(lái)自國(guó)內(nèi)其他區(qū)域的溢出渠道。同時(shí)，正如文獻(xiàn)所指出的那樣，區(qū)域?qū)χR(shí)與技術(shù)的吸收能力還影響著這兩個(gè)渠道溢出效應(yīng)的發(fā)揮。據(jù)此，式(1)可進(jìn)一步擴(kuò)展如下：

LPi t=f(HKi t,RDKi t,INTERSPi t,REGSPi t,ABSORPi t)

(2)

式中，INTERSPit為第t年國(guó)外先進(jìn)知識(shí)與技術(shù)對(duì)中國(guó)地區(qū)i的溢出性變量，正如前文所指出的，它主要包括國(guó)外直接投資(FDI)、普通技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口(NIM)與高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口(TIM)。REGSPi t為第t年中國(guó)其他地區(qū)對(duì)地區(qū)i的知識(shí)溢出變量。ABSORPi t為第t年地區(qū)i的對(duì)來(lái)自外部知識(shí)溢出的吸收能力變量。這里，延用大多數(shù)文獻(xiàn)研究的路徑，認(rèn)為來(lái)自外部的知識(shí)與技術(shù)溢出效應(yīng)的大小主要與地區(qū)人力資本的狀況有關(guān)，即地區(qū)i人力資本的狀況也決定著其對(duì)來(lái)自外部的技術(shù)與知識(shí)的吸收能力，它用人力資本與各種代表知識(shí)及技術(shù)溢出變量的交叉項(xiàng)來(lái)表示。當(dāng)我們用對(duì)數(shù)線性函數(shù)來(lái)表示這些因素與地區(qū)生產(chǎn)效率的具體關(guān)系時(shí)，式(2)可進(jìn)一步拓展為如下計(jì)量模型：

(3)

2.2 變量構(gòu)造

2.2.1 生產(chǎn)效率指標(biāo)： 地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率

本文關(guān)注的被解釋變量是中國(guó)各省區(qū)的生產(chǎn)效率。在已有的相關(guān)文獻(xiàn)中，TFP是生產(chǎn)效率最為主要的代表(Girma,2005；Teixeira and Fortuna, 2010；李小平和朱鐘棣，2004；方希樺等，2004；黃先海和石東楠，2005 )。在本文的研究中，我們沒有采用TFP這一指標(biāo)，主要有以下三個(gè)方面的原因：第一，根據(jù)國(guó)際通用的測(cè)算方法，TFP基本是通過測(cè)算出用于生產(chǎn)的資本存量與勞動(dòng)力后，在對(duì)它們所獲得的報(bào)酬份額再進(jìn)行估計(jì)的基礎(chǔ)上來(lái)測(cè)算的。傳統(tǒng)的測(cè)算以生產(chǎn)單位處于長(zhǎng)期均衡狀態(tài)為理論假設(shè)，即生產(chǎn)單位是在完全效率條件下進(jìn)行決策。但這一假設(shè)對(duì)發(fā)展中國(guó)家，尤其是中國(guó)這樣的轉(zhuǎn)型國(guó)家來(lái)說(shuō)并不適用；第二，由于沒有可靠的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，要對(duì)中國(guó)各省區(qū)的資本存量估計(jì)顯得十分困難，尤其是要對(duì)不同地區(qū)資本與勞動(dòng)所獲得的報(bào)酬份額進(jìn)行準(zhǔn)確估計(jì)更是困難重重；第三，從改革開放以來(lái)的現(xiàn)實(shí)情況看，中國(guó)常采用技術(shù)引進(jìn)的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，這種進(jìn)步多內(nèi)嵌于技術(shù)或設(shè)備購(gòu)買的資本投入之中，因此即使有通過投資而測(cè)算出的資本存量數(shù)據(jù)，也可能導(dǎo)致TFP估算值的偏誤。為此，我們采用相對(duì)簡(jiǎn)單的勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)來(lái)表征我們關(guān)心的生產(chǎn)效率。中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局有著較為準(zhǔn)確的省區(qū)GDP數(shù)據(jù)與勞動(dòng)力數(shù)據(jù)，由此能夠較為準(zhǔn)確地計(jì)算各省區(qū)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

2.2.2 知識(shí)資本與人力資本

知識(shí)資本是一個(gè)地區(qū)內(nèi)部影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的最直接的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要素。本文中知識(shí)資本變量用地區(qū)勞均R&D存量表示，它通過地區(qū)R&D存量與地區(qū)勞動(dòng)力人數(shù)之比測(cè)算得到。我們延用大多數(shù)對(duì)R&D存量的測(cè)算方法，根據(jù)過去的R&D投入流量通過永續(xù)存盤法(perpetual inventory method)測(cè)算得到地區(qū)R&D存量：

RDKi t=RDi t+(1-δ)RDKi,t-1

(4)

這里，RDKi t表示i地區(qū)第t年的R&D資本存量，RDi t為i地區(qū)第t年的R&D投入，δ為折舊率。為了簡(jiǎn)化計(jì)算，我們假設(shè)早期的R&D存量很小，而i地區(qū)R&D投入以一個(gè)年均增長(zhǎng)率為gi的速度增長(zhǎng)，則有

(5)

為了計(jì)算知識(shí)資本存量，需要估計(jì)各地區(qū)R&D投入的年均增長(zhǎng)率與年均折舊率。我們?nèi)「鞯貐^(qū)1998—2010年間R&D投入的平均值為地區(qū)R&D投入的年均增長(zhǎng)率，而年均折舊率沿用KUO and YANG(2008)所用的值δ=15%。

從目前的研究狀況看，人力資本基本由三大類指標(biāo)衡量：一類是大專以上教育水平的從業(yè)人員占總從業(yè)人員的比重, 另一類是從業(yè)人員的平均受教育年限，第三類是各級(jí)各類在校學(xué)生人數(shù)的數(shù)據(jù)。前兩類直接衡量了勞動(dòng)者的教育水平，第三類直接測(cè)度的是地區(qū)教育現(xiàn)狀而不是勞動(dòng)者的教育水平?？梢姡捎脛趧?dòng)者的教育水平作為衡量人力資本的指標(biāo)要優(yōu)于在校學(xué)生人數(shù)這一指標(biāo)。[注]采用勞動(dòng)者的教育水平作為衡量人力資本的指標(biāo)更能反映一個(gè)地區(qū)真正的人力資本水平, 它并不受各地區(qū)大、中專以上院校數(shù)量這一歷史原因的影響。參見錢曉燁等(2010)。本研究用各地區(qū)大專以上人口占地區(qū)勞動(dòng)力人數(shù)的比例來(lái)代表地區(qū)人力資本水平。

2.2.3 來(lái)自國(guó)外溢出的指標(biāo)： FDI與進(jìn)口

來(lái)自國(guó)外的知識(shí)與技術(shù)溢出的主要渠道有外商直接投資(FDI)與進(jìn)口。通過外商直接投資以及進(jìn)口所輸入的外國(guó)知識(shí)資本與先進(jìn)技術(shù)需要一個(gè)消化吸收過程，即其作用的發(fā)揮具有延時(shí)效應(yīng)，因此我們?nèi)匀徊捎糜览m(xù)存盤法將各地區(qū)進(jìn)口與FDI的流量轉(zhuǎn)化為存量指標(biāo)，以更好地刻畫這種延時(shí)性特征，其中年均折舊率仍取15%。在測(cè)算了進(jìn)口存量與FDI存量后再除以地區(qū)勞動(dòng)力數(shù)量以得到相對(duì)應(yīng)的勞均指標(biāo)。當(dāng)然，在進(jìn)口變量的選取中，大多數(shù)研究都將高新技術(shù)的進(jìn)口(TIM)作為首選的變量(Teixeira and Fortuna,2010)，但對(duì)像中國(guó)這樣一個(gè)典型的發(fā)展中國(guó)家而言，進(jìn)口商品中的大部分都不是高新技術(shù)產(chǎn)品，而是普通技術(shù)商品。當(dāng)然，隨著時(shí)間的推移，尤其是進(jìn)入20世紀(jì)90年代后期以來(lái)，中國(guó)也可能越來(lái)越多地從高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口中獲得了技術(shù)溢出的影響。因此，我們?cè)谝脒M(jìn)口渠道時(shí)，將勞均高新技術(shù)進(jìn)口這一指標(biāo)(TIM)與勞均普通技術(shù)的進(jìn)口指標(biāo)(NIM)同時(shí)引入，以便更細(xì)致地考察兩類進(jìn)口對(duì)中國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響。

2.2.4 區(qū)域間知識(shí)資本溢出指標(biāo)： R&D溢出效應(yīng)

本研究的一個(gè)重點(diǎn)是需要考察中國(guó)不同地區(qū)間的知識(shí)溢出對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響，即考察不同省區(qū)間的R&D溢出效應(yīng)(REGSP)。如何構(gòu)造區(qū)域間的知識(shí)溢出變量？雖然方法有多種，但基本都是按如下方式來(lái)設(shè)定：某地區(qū)來(lái)自區(qū)外的知識(shí)溢出是區(qū)外各地區(qū)的R&D存量的加權(quán)和，即：

(6)

其中，RDKi為地區(qū)i的R&D存量，wij代表空間權(quán)數(shù)(spatial weights)，以其為元素的矩陣即為空間權(quán)矩陣。

這里核心的問題是空間權(quán)數(shù)或空間權(quán)矩陣如何構(gòu)造。多數(shù)研究采用Funke and Niebuhr(2005) 的方法，將權(quán)數(shù)設(shè)為地區(qū)間距離的非負(fù)遞減函數(shù)：

wij=e-βEdij

(7)

其中，dij是地區(qū)i與地區(qū)j間的距離，βE為非負(fù)參數(shù)，該值越大，表明當(dāng)兩地區(qū)間的距離增大時(shí)，權(quán)值會(huì)變小，F(xiàn)unke and Niebuhr設(shè)定為

(8)

如何克服上述權(quán)矩陣該三方面的缺陷呢？Wolff and Nadiri(1993)在研究產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)時(shí)所采用的方法給了我們較大的啟發(fā)。[注]Wolff and Nadiri(1993)在研究產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)時(shí)，利用投入產(chǎn)出表的信息，將直接消耗矩陣用作不同產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出的權(quán)矩陣?？紤]到產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出大都是通過產(chǎn)業(yè)間的投入與消耗來(lái)進(jìn)行的這一基本特征，采用直接消耗系數(shù)矩陣刻畫產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出的權(quán)矩陣不失為一個(gè)較好的方法。參見Wolff and Nadiri(1993)的討論。參考該方法，本文再次采用如下方式構(gòu)造空間權(quán)矩陣：直接以地區(qū)間的實(shí)際貿(mào)易流量為特征構(gòu)造表示地區(qū)間疏密關(guān)系的空間權(quán)矩陣，它需要借助地區(qū)間投入產(chǎn)出表來(lái)完成。具體來(lái)說(shuō)，由于地區(qū)間投入產(chǎn)出表刻畫了地區(qū)間產(chǎn)品的投入產(chǎn)出關(guān)系，將每個(gè)地區(qū)的所有產(chǎn)業(yè)部門合并成一個(gè)“綜合性的產(chǎn)業(yè)部門”，這樣就得到一個(gè)以地區(qū)(而不是產(chǎn)業(yè))為行和列的投入產(chǎn)出表，該表的第1象限恰好反映了地區(qū)間中間產(chǎn)品的貿(mào)易流量，它是不同地區(qū)間經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)特征最為直接的表現(xiàn)。由于該貿(mào)易流量矩陣的每一列中的元素表示各地區(qū)對(duì)該列所在地區(qū)的產(chǎn)品流入，我們以該矩陣為基礎(chǔ)，以矩陣中每列的結(jié)構(gòu)向量作為各地區(qū)對(duì)該列所在地區(qū)的溢出效應(yīng)的權(quán)，構(gòu)造中國(guó)地區(qū)間知識(shí)外溢的空間權(quán)矩陣如下：

(9)

式(9)中，xij為i地區(qū)對(duì)j地區(qū)的中間產(chǎn)品貿(mào)易流，因此wij刻畫了i地區(qū)與j地區(qū)的空間關(guān)聯(lián)特征，該值越大，表明j地區(qū)生產(chǎn)過程中需要i地區(qū)投入的中間產(chǎn)品占比越大，因此i地區(qū)對(duì)j地區(qū)的影響也就越大。

2.2.5 吸收能力指標(biāo)

知識(shí)與先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散依賴于地區(qū)的“吸收能力”(Savvides and Zachariadis, 2005)，而一個(gè)地區(qū)對(duì)先進(jìn)知識(shí)與技術(shù)的吸收能力主要取決于該地區(qū)的人力資本存量(Borensztein et al., 1998; Carr et al, 2001)。為此，我們用地區(qū)人力資本變量與國(guó)外技術(shù)輸入變量的交叉項(xiàng)來(lái)刻畫中國(guó)不同地區(qū)對(duì)國(guó)外先進(jìn)知識(shí)與技術(shù)的吸收能力。同時(shí)，考慮到國(guó)內(nèi)不同地區(qū)間也可能存在著知識(shí)資本的溢出性影響，我們也用各地區(qū)的人力資本變量與國(guó)內(nèi)不同地區(qū)間的知識(shí)溢出變量的交叉項(xiàng)來(lái)刻畫中國(guó)不同地區(qū)對(duì)國(guó)內(nèi)其他地區(qū)知識(shí)溢出的吸收能力。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

中國(guó)從1995年開始逐漸在全國(guó)范圍內(nèi)建立高新技術(shù)園區(qū)(High-Technology Development Zones)，意味著從20世紀(jì)90年代中期開始，具有全新意義的創(chuàng)新活動(dòng)在中國(guó)全國(guó)范圍逐漸展開，以技術(shù)創(chuàng)新為核心的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)與資本密集型產(chǎn)業(yè)在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中也開始逐漸扮演起越來(lái)越重要的角色。因此，我們的研究包括了中國(guó)30個(gè)省區(qū)市1998—2010年的相關(guān)數(shù)據(jù)。[注]由于西藏的數(shù)據(jù)有缺失，我們?cè)跀?shù)據(jù)的收集中沒有包含這一地區(qū)。另外，2008年全球金融危機(jī)后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)也逐漸進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段(“新常態(tài)”階段)，本文未考察這一階段的情況。其中，各地區(qū)GDP、勞動(dòng)力人數(shù)、貨物進(jìn)口、FDI數(shù)據(jù)均來(lái)自各年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；R&D投入(R&D expenditure)、高新技術(shù)進(jìn)口數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。這里，除了勞動(dòng)力人數(shù)，其他價(jià)值型指標(biāo)均依據(jù)對(duì)應(yīng)的價(jià)格指標(biāo)進(jìn)行了價(jià)格平減(以2000年為基期)。

本研究采用兩種方法測(cè)算中國(guó)不同地區(qū)間知識(shí)溢出指標(biāo)REGSP所依賴的權(quán)矩陣，一種方法是依據(jù)地區(qū)間的距離信息，另一類方法是依據(jù)地區(qū)間投入產(chǎn)出表的貿(mào)易流量矩陣信息。第一種方法中的各省區(qū)省會(huì)城市間距離數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)地理研究中心(China Geography Research Center)；第二種方法中的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)來(lái)自如下兩張中國(guó)30個(gè)省區(qū)市的地區(qū)間投入產(chǎn)出表：一張是國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心編制的2002年中國(guó)地區(qū)間投入產(chǎn)出表，另一張是中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所編制的2007年中國(guó)地區(qū)間投入產(chǎn)出表。[注]詳見李善同(2010)、劉衛(wèi)東等(2012)的圖書。將這兩張投入產(chǎn)出表的每個(gè)地區(qū)的各個(gè)產(chǎn)業(yè)按行、列合并成一個(gè)“大”的產(chǎn)業(yè)部門，這樣就可以獲取不同省區(qū)間的貿(mào)易流量矩陣。[注]這里每個(gè)地區(qū)只有一個(gè)“產(chǎn)業(yè)部門”，因此地區(qū)間的貿(mào)易流量矩陣就是一張30×30的矩陣表。

圖1 距離法與投入產(chǎn)出表法測(cè)算的空間權(quán)矩陣比較

前文已指出，距離法測(cè)算地區(qū)間的空間權(quán)矩陣有缺陷，而投入產(chǎn)出表法測(cè)得的空間權(quán)矩陣更貼近不同地區(qū)間實(shí)際的空間關(guān)聯(lián)特征。為了考察這兩種方法所構(gòu)造的空間權(quán)矩陣的差異大小，我們按投入產(chǎn)出表法測(cè)算了2007年中國(guó)30個(gè)省區(qū)的空間權(quán)矩陣；再取衰減系數(shù)為0.5，測(cè)算了距離法的空間權(quán)矩陣，然后分別從沿海與內(nèi)陸地區(qū)選取了廣東與安徽兩個(gè)省區(qū)，將它們?cè)诳臻g權(quán)矩陣中所在行的元素大小進(jìn)行對(duì)比。[注]空間權(quán)矩陣已按行進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化，即空間權(quán)矩陣具有行和為1的特征。圖1給出了廣東、安徽兩個(gè)省區(qū)按距離法與按投入產(chǎn)出表法測(cè)算的權(quán)矩陣元素?cái)?shù)值的差異。可以看到，兩種算法的差異是明顯的，如距離法嚴(yán)重低估了廣東與上海、江蘇、浙江的空間關(guān)聯(lián)權(quán)重，而高估了廣東與西北及東北各省區(qū)的空間關(guān)聯(lián)權(quán)重；同樣地，距離法除嚴(yán)重低估了安徽與上海、江蘇、浙江的空間關(guān)聯(lián)權(quán)重外，還較嚴(yán)重地低估了與廣東的空間關(guān)聯(lián)權(quán)重，同時(shí)也嚴(yán)重高估了安徽與西北、東北各省區(qū)的空間關(guān)聯(lián)權(quán)重。因此，傳統(tǒng)距離法可能無(wú)法完全刻畫中國(guó)地區(qū)間的空間關(guān)聯(lián)特征，而通過投入產(chǎn)出表可以獲得更加真實(shí)的空間關(guān)聯(lián)信息。在本文的實(shí)證研究中，我們將同時(shí)采用距離法與投入產(chǎn)出表法得到的空間權(quán)矩陣來(lái)考察中國(guó)國(guó)內(nèi)區(qū)域間知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域生產(chǎn)效率的影響，并考察這兩種空間權(quán)矩陣對(duì)估計(jì)結(jié)果將帶來(lái)怎樣的差異。

3 估計(jì)結(jié)果及分析

3.1 基本結(jié)果

經(jīng)濟(jì)理論表明，知識(shí)資本與人力資本是影響一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生產(chǎn)效率提高的兩個(gè)最重要的因素。在全面考察文中所提到的影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生產(chǎn)效率的各種因素之前，我們率先觀察當(dāng)模型只包含知識(shí)資本與人力資本這兩大區(qū)域內(nèi)部因素這一基準(zhǔn)模型(Benchmark Model)時(shí)的估計(jì)結(jié)果。表1第(1)欄的估計(jì)結(jié)果顯示，在混合數(shù)據(jù)OLS估計(jì)中，知識(shí)資本與人力資本對(duì)區(qū)域勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響都是顯著的。但考慮到該估計(jì)方法沒有控制觀測(cè)不到的異質(zhì)性問題，因此，估計(jì)結(jié)果可能有偏誤。事實(shí)上，表1的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)表明，即使在1%的顯著性水平下，也拒絕了混合數(shù)據(jù)OLS估計(jì)與固定效應(yīng)估計(jì)或隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)無(wú)差異的假設(shè)，故有必要采用面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)方法來(lái)進(jìn)行更精確的估計(jì)。表2中的第(2)欄與第(3)欄分別給出了固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果?？梢钥闯?，無(wú)論是固定效應(yīng)估計(jì)、還是隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)，都表明地區(qū)的知識(shí)資本的增加對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率有顯著的正向影響，該因素的彈性在兩種效應(yīng)的估計(jì)中比較接近，分別為0.429與0.425。但人力資本的彈性估計(jì)值在兩種估計(jì)中分別為0.018與0.025，估計(jì)值不大，同時(shí)也沒通過10%顯著性水平的檢驗(yàn)。這一結(jié)果表明，中國(guó)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高主要是通過知識(shí)資本的積累帶來(lái)的，人力資本并未產(chǎn)生顯著的影響。當(dāng)然，從調(diào)整的可決系數(shù)值來(lái)看，固定效應(yīng)估計(jì)要比隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)更優(yōu)一些，而且Hausman檢驗(yàn)也顯示采用固定效應(yīng)估計(jì)會(huì)更合適一些。

表1 知識(shí)資本、人力資本對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響，基準(zhǔn)模型

注：FTest與LM Test用于檢驗(yàn)混合數(shù)據(jù)OLS估計(jì)與固定效應(yīng)估計(jì)或隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)是否無(wú)差異。Hausman Test用于檢驗(yàn)隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)與固定效應(yīng)估計(jì)無(wú)差異。括號(hào)中的數(shù)據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)差；*、**和***分別表示在10%、5%和1%水平上顯著。以下各表同此。

這里，我們需要對(duì)人力資本并未對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生正向的促進(jìn)作用給予簡(jiǎn)單的說(shuō)明。雖然大量的研究關(guān)注教育或人力資本對(duì)一國(guó)或一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，并發(fā)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往與對(duì)人力資本的投資密切相關(guān)，[注]如McMahon ( 1998),Ito and Krueger (1995) 等對(duì)亞洲“四小龍”的研究發(fā)現(xiàn), 這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡與它們?cè)黾尤肆Y本投資, 提高從業(yè)人員的教育水平有正相關(guān)關(guān)系。但關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式卻未有定論。大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)是：中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要由固定資產(chǎn)投資帶動(dòng), 人力資本的作用相對(duì)較小(Arayama and Miyoshi,2004; Chen and Fleisher,1996)。但也有一些研究也發(fā)現(xiàn)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的相關(guān)性(Ding and Knight,2011; Song et al,2000)。Chi(2008)的研究在一定程度上調(diào)和了這兩種對(duì)立的觀點(diǎn), 指出勞動(dòng)者的教育水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起作用, 但是一種間接貢獻(xiàn)。而錢曉燁等(2010)的研究則進(jìn)一步表明，人力資本的增進(jìn)所起的作用主要在于直接提高了中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，但并未間接地促進(jìn)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這也一定程度地解釋了為什么人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接效果在數(shù)據(jù)中得不到檢驗(yàn)。

3.2 不同渠道的溢出效應(yīng)——距離法構(gòu)造空間權(quán)矩陣

下面，我們將關(guān)注的重心轉(zhuǎn)到國(guó)內(nèi)外不同溢出渠道對(duì)中國(guó)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響上來(lái)。

首先，本研究關(guān)注的第一個(gè)問題是中國(guó)與國(guó)外的貿(mào)易與資本聯(lián)系是否對(duì)中國(guó)各省區(qū)的勞動(dòng)生產(chǎn)率有著顯著的影響，因此我們?cè)谏鲜龌鶞?zhǔn)模型的基礎(chǔ)上引入FDI以及進(jìn)口變量進(jìn)行考察。正如前文所指出的，中國(guó)是一個(gè)技術(shù)相對(duì)落后的發(fā)展中國(guó)家，在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)高新技術(shù)的同時(shí)，更是通過進(jìn)口引進(jìn)了大量適宜的普通技術(shù)。高新技術(shù)與普通技術(shù)可能對(duì)中國(guó)生產(chǎn)效率的提高產(chǎn)生著不同的作用，為此，我們將進(jìn)口分解為高新技術(shù)進(jìn)口與普通技術(shù)進(jìn)口兩項(xiàng)指標(biāo)來(lái)考察。表2第(1)欄給出了引入來(lái)自國(guó)外不同渠道的溢出效應(yīng)后，各因素對(duì)中國(guó)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率影響的估計(jì)結(jié)果。[注]Hausman 檢驗(yàn)表明，采用固定效應(yīng)估計(jì)仍然比隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)更優(yōu)，因此表2中只列出固定效應(yīng)估計(jì)的結(jié)果。表中數(shù)據(jù)顯示，在加入FDI與兩類進(jìn)口變量后，仍然呈現(xiàn)區(qū)域內(nèi)知識(shí)資本的影響顯著而人力資本的影響不顯著這一基本特征。當(dāng)然，由于中國(guó)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率也同時(shí)受到國(guó)外先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)的影響，因此在引入進(jìn)口以及FDI等技術(shù)溢出渠道后，知識(shí)資本的彈性值比基準(zhǔn)模型下降了近1/3，0.317的彈性值表明，當(dāng)中國(guó)勞均知識(shí)資本累積增加10%時(shí)，地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率將增加3.17%。

那么，在我們?cè)O(shè)定的FDI指標(biāo)與兩類進(jìn)口指標(biāo)中，它們對(duì)中國(guó)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響具有怎樣的特征呢？首先，F(xiàn)DI的積累對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生著積極作用，表2第(1)欄的估計(jì)結(jié)果顯示，地區(qū)勞均FDI累積增加10%，地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)0.56%。其次，從商品進(jìn)口指標(biāo)看，普通技術(shù)的引進(jìn)對(duì)中國(guó)地區(qū)生產(chǎn)效率的提高有著正向影響(彈性為0.082)，而高新技術(shù)的引進(jìn)不產(chǎn)生顯著的影響作用。為什么會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象呢？是高新技術(shù)確實(shí)沒有對(duì)中國(guó)地區(qū)生產(chǎn)效率的提高產(chǎn)生實(shí)質(zhì)的作用呢，還是我們?cè)谀Ｐ驮O(shè)定時(shí)遺漏了相關(guān)因素從而導(dǎo)致了估計(jì)偏誤的產(chǎn)生？

表2 引入不同溢出渠道的中國(guó)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率因素分析，擴(kuò)展模型

前文已指出，從對(duì)區(qū)域勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響指標(biāo)看，除了有來(lái)自國(guó)外先進(jìn)知識(shí)與技術(shù)的溢出性影響外，不同區(qū)域的知識(shí)資本也可能存在著相互的溢出性影響，從而出現(xiàn)一些地區(qū)的R&D投入對(duì)另一些相鄰地區(qū)的勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生影響的情況。當(dāng)然，這種知識(shí)資本的空間溢出效應(yīng)可能與地區(qū)間的距離有著較大的關(guān)系。為了考察可能存在的不同距離帶來(lái)的影響，我們?cè)谝氲貐^(qū)間知識(shí)資本溢出性變量時(shí)，將式(8)中的距離衰減系數(shù)γE從小到大設(shè)定成幾個(gè)不同的值來(lái)測(cè)算。表2第(2)欄給出了相應(yīng)的估計(jì)結(jié)果。

表2第(2)大欄的估計(jì)結(jié)果顯示，無(wú)論設(shè)定較高的距離衰減系數(shù)，還是設(shè)定較低的衰減系數(shù)，當(dāng)進(jìn)一步引入中國(guó)不同省區(qū)間的知識(shí)資本溢出變量后，該變量對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的正向影響最大且非常顯著。地區(qū)間知識(shí)資本溢出變量的彈性值在0.223～0.248的范圍內(nèi)，比其他任何因素的彈性值都大。這意味著相比于國(guó)外技術(shù)溢出渠道，中國(guó)地區(qū)間知識(shí)與技術(shù)的溢出對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高起著更大的作用，而這一點(diǎn)在過去的研究中往往被忽略了。[注]過去的研究更多地關(guān)注了來(lái)自國(guó)外技術(shù)溢出渠道對(duì)中國(guó)內(nèi)資企業(yè)效率變化的影響。參見路江涌(2008)。當(dāng)引入國(guó)內(nèi)不同地區(qū)間知識(shí)與技術(shù)的溢出效應(yīng)后，國(guó)外不同渠道技術(shù)溢出的影響也有所改變：在勞均FDI的積累仍然對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率起著重要的促進(jìn)作用的同時(shí)，高新技術(shù)的進(jìn)口對(duì)中國(guó)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響變得顯著了。相對(duì)于未引入國(guó)內(nèi)不同地區(qū)間知識(shí)資本溢出效應(yīng)的模型，引入該效應(yīng)的模型是一個(gè)更“一般”的模型，因此更能反映中國(guó)的實(shí)際情況。[注]計(jì)量經(jīng)濟(jì)理論表明，包含更多變量的“一般”模型，更不會(huì)產(chǎn)生“遺漏相關(guān)變量的偏誤”。參見Greene(2003)。另一觀察到的變化是，雖然當(dāng)?shù)貐^(qū)間距離衰減系數(shù)較大時(shí)，普通技術(shù)品的進(jìn)口對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響仍然顯著，但當(dāng)?shù)貐^(qū)間距離衰減系數(shù)較小時(shí)，這一影響似乎不再顯著。當(dāng)然，本文雖然選擇了不同的距離衰減系數(shù)來(lái)測(cè)算地區(qū)間知識(shí)資本的溢出效應(yīng)，但我們并不知道適合中國(guó)實(shí)際的系數(shù)值，這也是這一方法的缺點(diǎn)。同時(shí)，前文已指出，按距離法構(gòu)造的中國(guó)不同地區(qū)間的空間權(quán)矩陣可能沒有全面地刻畫中國(guó)地區(qū)間的空間關(guān)聯(lián)特征，而投入產(chǎn)出法構(gòu)造權(quán)矩陣則可能提供更真實(shí)、全面的信息。

3.3 吸收能力重要嗎？——引入投入產(chǎn)出空間關(guān)聯(lián)信息

正如在前文中所述及的，一個(gè)地區(qū)的吸收能力對(duì)該地區(qū)有效獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)與知識(shí)起著非常重要的作用，當(dāng)然它對(duì)獲取國(guó)內(nèi)其他地區(qū)的知識(shí)溢出也是不可或缺的。如果中國(guó)各地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高也離不開對(duì)來(lái)自國(guó)內(nèi)外溢出的技術(shù)與知識(shí)的吸收能力的話，那么在計(jì)量模型的設(shè)定中就應(yīng)該加入這一因素，否則仍會(huì)產(chǎn)生遺漏變量的偏誤。已有的研究文獻(xiàn)表明，對(duì)來(lái)自外部的先進(jìn)技術(shù)與知識(shí)的吸收主要是通過勞動(dòng)者來(lái)完成的，人力資本的水平?jīng)Q定了吸收能力的大小，因此，本文仍主要通過引入人力資本與國(guó)內(nèi)、國(guó)外技術(shù)與知識(shí)溢出變量的交叉項(xiàng)來(lái)進(jìn)一步考察吸收能力對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響。

表3給出了進(jìn)一步引入吸收能力后，各因素對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生影響的固定效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。表中第(1)大欄中知識(shí)資本的溢出效應(yīng)指標(biāo)仍然依據(jù)地區(qū)間不同的距離衰減系數(shù)進(jìn)行測(cè)算，但正如上文所述，該方法有其固有的缺陷。為此，本文再次以中國(guó)地區(qū)間投入產(chǎn)出表提供的信息構(gòu)造地區(qū)間的空間權(quán)矩陣，并以它為依據(jù)測(cè)算地區(qū)間的知識(shí)資本溢出指標(biāo)。由于我們的考察期內(nèi)只有2002年與2007年編制的中國(guó)30個(gè)省區(qū)的地區(qū)間投入產(chǎn)出表，因此，本研究分別以2002年、2007年的地區(qū)間投入產(chǎn)出表測(cè)算了相關(guān)權(quán)重，并計(jì)算了這兩個(gè)年度的平均權(quán)重。表3中第(2)大欄列出了依據(jù)2002、2007年以及該兩年的平均權(quán)重測(cè)算知識(shí)資本地區(qū)間溢出指標(biāo)后的估計(jì)結(jié)果。

從表3的第(1)欄與第(2)欄看，無(wú)論是按地區(qū)間距離衰減系數(shù)法計(jì)算權(quán)矩陣來(lái)估計(jì)、還是按地區(qū)間投入產(chǎn)出表信息計(jì)算的權(quán)矩陣來(lái)估計(jì)，多數(shù)參數(shù)估計(jì)的正負(fù)方向及顯著性基本一致，這表明建立的模型具有穩(wěn)健性。當(dāng)然，也有個(gè)別參數(shù)的估計(jì)在第(1)欄與第(2)欄中不盡一致，如普通技術(shù)品的進(jìn)口則在第(1)欄的估計(jì)中不顯著，在第(2)欄中顯著，國(guó)內(nèi)地區(qū)間溢出性變量與人力資本變量的交叉項(xiàng)在第(1)欄中不顯著，在第(2)欄中顯著為正；而普通技術(shù)進(jìn)口變量與人力資本變量的交叉項(xiàng)在第(2)欄中不顯著，在第(1)欄中顯著為負(fù)。需要指出的是，第(1)欄中普通技術(shù)進(jìn)口變量參數(shù)的估計(jì)以及它與人力資本變量交叉項(xiàng)的參數(shù)估計(jì)同時(shí)為負(fù)，這可能是它們之間有較強(qiáng)的共線性所引發(fā)的。[注]該兩變量的相關(guān)系數(shù)高達(dá)-0.932。而在第(2)欄中則未出現(xiàn)這種情況。考慮到距離衰減系數(shù)法所固有的缺陷，我們下面的分析主要依據(jù)第(2)欄的第3列的估計(jì)結(jié)果展開，它采用2002、2007年權(quán)矩陣的平均值計(jì)算地區(qū)間知識(shí)資本溢出指標(biāo)。

表3 吸收能力與溢出效應(yīng)，擴(kuò)展模型

與表2相比，進(jìn)一步引入吸收能力指標(biāo)后發(fā)現(xiàn)，普通技術(shù)商品的進(jìn)口仍然是促進(jìn)中國(guó)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的渠道之一，但人力資本與它的交叉項(xiàng)并不顯著；高新技術(shù)商品的進(jìn)口在10%的顯著水平上對(duì)中國(guó)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高發(fā)揮著正向的促進(jìn)作用，同時(shí)它與人力資本的交叉項(xiàng)在10%的水平上顯著。上述特征意味著從地區(qū)層面看，中國(guó)在20世紀(jì)90年代中后期以來(lái)，雖然普通技術(shù)商品的進(jìn)口提升了中國(guó)各地區(qū)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，但人力資本的高低并不影響各地區(qū)對(duì)進(jìn)口的普通技術(shù)的消化與吸收。換言之，中國(guó)各地目前的人力資本水平已經(jīng)完全能夠消化、吸收進(jìn)口的普通技術(shù)，并將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。但從高新技術(shù)商品的進(jìn)口看，它一方面也是中國(guó)各地區(qū)提升生產(chǎn)效率的渠道之一，另一方面，人力資本的提升能夠幫助各地區(qū)更有效地消化、吸收進(jìn)口的高新技術(shù)，進(jìn)而促進(jìn)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)效率的提高。也就是說(shuō)，如果進(jìn)口相同的高新技術(shù)產(chǎn)品，那些擁有更高人力資本的地區(qū)其勞動(dòng)生效率提升的幅度將會(huì)更大。

表3的估計(jì)結(jié)果顯示，引入吸收能力后，F(xiàn)DI的影響仍然是顯著的，表3第(2)欄的估計(jì)結(jié)果表明，F(xiàn)DI存量的彈性值約為0.299，意味著中國(guó)各地區(qū)的人均FDI存量每增加10%時(shí)，地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率將平均提升2.99%，該估計(jì)值既比地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率關(guān)于普通商品進(jìn)口彈性值0.086大，也比關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的彈性值0.053大，可見中國(guó)在過去更多的是通過FDI的積累來(lái)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步并提高地區(qū)生產(chǎn)效率的。許多研究也都發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用強(qiáng)于進(jìn)口貿(mào)易，如李平等(2007)的研究發(fā)現(xiàn)來(lái)自FDI的溢出對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度總體上看顯著為正，而進(jìn)口溢出的總體產(chǎn)出彈性顯著為負(fù)；賴明勇等(2005)的研究也表明以外商直接投資為傳遞渠道的技術(shù)外溢效果要高于進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢。當(dāng)然，F(xiàn)DI往往以辦廠、提供機(jī)器設(shè)備等大型固定資產(chǎn)的形式出現(xiàn)，因此FDI的流入在影響著中國(guó)FDI引入地區(qū)的知識(shí)與技術(shù)水平之外，更多的是提高了FDI流入地區(qū)的管理水平，后者可能對(duì)中國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升更有幫助。由于FDI的這種特性，使得FDI與地區(qū)人力資本的交叉項(xiàng)也對(duì)地區(qū)生產(chǎn)效率具有顯著的正向影響，即在相同F(xiàn)DI流入的條件下，那些人力資更高的地區(qū)將有著更大幅度的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升。

下面，我們?cè)賹⒛抗廪D(zhuǎn)向吸收能力對(duì)區(qū)域內(nèi)知識(shí)與技術(shù)的溢出效應(yīng)上來(lái)。表3的結(jié)果顯示，當(dāng)引入吸收能力后，一方面，各地區(qū)的知識(shí)資本的增加仍然對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)有著顯著的正向影響作用，另一方面，地區(qū)間知識(shí)資本的空間溢出效應(yīng)也是顯著的，其彈性值在0.205左右，已經(jīng)接近于各地區(qū)內(nèi)部知識(shí)資本的彈性，表明來(lái)自區(qū)外的R&D投入所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)已經(jīng)是一支不可忽視的促進(jìn)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率提升的力量。同樣地，人力資本與中國(guó)不同地區(qū)間知識(shí)資本溢出的交叉項(xiàng)也通過了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，表明人力資本的提高能夠促進(jìn)對(duì)來(lái)自國(guó)內(nèi)其他地區(qū)所溢出知識(shí)與技術(shù)的吸收及轉(zhuǎn)化，面對(duì)相同的來(lái)自其他地區(qū)外溢的知識(shí)技術(shù)，那些擁有較高人力資本的地區(qū)將有著更強(qiáng)的吸收與轉(zhuǎn)化能力，并能更大幅度地提升這些地區(qū)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

上述的分析表明，吸收能力是影響國(guó)內(nèi)、國(guó)外知識(shí)與技術(shù)溢出效果的一個(gè)重要因素。當(dāng)然，表3的估計(jì)結(jié)果顯示出，lnHK×lnREGSP的參數(shù)估計(jì)為0.091，lnHK×lnFDI和lnHK×lnTIM的參數(shù)估計(jì)分別為0.035和0.017，可見在當(dāng)前中國(guó)各地區(qū)的人力資本條件下，對(duì)來(lái)自國(guó)內(nèi)溢出的技術(shù)與知識(shí)的吸收與轉(zhuǎn)化能力更強(qiáng)一些，意味著國(guó)內(nèi)的先進(jìn)知識(shí)與技術(shù)比國(guó)外的先進(jìn)知識(shí)與技術(shù)更容易在不同地區(qū)間得到擴(kuò)散與吸收。這里一個(gè)可能的原因是中國(guó)與國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)有著更大的差距，在人力資本總體水平不高的情況下，對(duì)國(guó)外更為先進(jìn)的技術(shù)的消化與吸收就會(huì)更差一些。這也進(jìn)一步映證了Carr et al. (2001)的觀點(diǎn)：技術(shù)差距影響著發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的貿(mào)易與投資，以人力資本為基礎(chǔ)的吸收能力對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮更為重要。

4 結(jié)論和政策啟示

中國(guó)自改革開放以來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“奇跡”業(yè)已引起國(guó)內(nèi)外的廣泛關(guān)注與研究。然而，過去的研究更加注重國(guó)際貿(mào)易與外商直接投資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及生產(chǎn)效率提升帶來(lái)的影響，知識(shí)資本以及來(lái)自國(guó)內(nèi)知識(shí)與技術(shù)溢出的潛在影響并沒有受到足夠的重視。本文基于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的視角分析了區(qū)域內(nèi)知識(shí)資本、人力資本以及來(lái)自區(qū)域外知識(shí)、技術(shù)的溢出對(duì)中國(guó)區(qū)域勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響, 并得到了如下三個(gè)主要的研究結(jié)論：(1)從地區(qū)內(nèi)部看，中國(guó)國(guó)內(nèi)研發(fā)資本投入已成為提升國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新、提高地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的主要?jiǎng)恿?lái)源，但人力資本由于種種原因并未獨(dú)立地對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生顯著的影響。(2)從來(lái)自外部的溢出效應(yīng)看，國(guó)際技術(shù)溢出的兩個(gè)渠道與國(guó)內(nèi)知識(shí)與技術(shù)的溢出都對(duì)地區(qū)生產(chǎn)效率的提升有著顯著的正向影響，尤其是國(guó)內(nèi)不同地區(qū)間的知識(shí)溢出對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率提升的彈性要大于FDI或進(jìn)口的溢出彈性。當(dāng)然，在FDI與進(jìn)口的溢出性影響中，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)更大一些，而在普通技術(shù)進(jìn)口與高新技術(shù)進(jìn)口的溢出性影響中前者的溢出效應(yīng)又比后者大。(3)雖然地區(qū)的人力資本水平并未獨(dú)立地對(duì)地區(qū)生產(chǎn)效率的提升發(fā)揮顯著的影響作用，但它卻是影響地區(qū)吸收能力的重要因素。近年來(lái)，中國(guó)地區(qū)人力資本水平顯著促進(jìn)了國(guó)內(nèi)自主研發(fā)和FDI的溢出性影響的有效發(fā)揮，同時(shí)也增進(jìn)了高新技術(shù)進(jìn)口的溢出效應(yīng)，但對(duì)普通技術(shù)進(jìn)口的溢出性影響沒有明顯的促進(jìn)或抑制作用。

本文的結(jié)論對(duì)于中國(guó)各地區(qū)加強(qiáng)自主創(chuàng)新、提升生產(chǎn)效率具有重要的啟示。首先，國(guó)內(nèi)的自主研發(fā)投入不僅能夠獨(dú)立地推動(dòng)地區(qū)生產(chǎn)效率的提高，而且可以通過溢出性影響對(duì)地區(qū)生產(chǎn)效率的提升發(fā)揮間接的促進(jìn)作用。因此，國(guó)家和地區(qū)對(duì)自主研發(fā)投入的決心不能動(dòng)搖，國(guó)家與地方政府可通過稅收減免、金融支持等措施引導(dǎo)和鼓勵(lì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)主動(dòng)增加科技研發(fā)投入，增強(qiáng)自主研發(fā)的強(qiáng)度和創(chuàng)新動(dòng)力。這不僅是各地區(qū)民族產(chǎn)業(yè)在與外資競(jìng)爭(zhēng)中成長(zhǎng)、壯大的核心競(jìng)爭(zhēng)力，更是各地區(qū)生產(chǎn)效率提升的最為重要的動(dòng)力源。

其次，需要關(guān)注不同國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散渠道對(duì)不同地區(qū)技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)效率提高的影響差異。 目前FDI與普通技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口仍是獨(dú)立影響地區(qū)生產(chǎn)效率的重要國(guó)際路徑，地方政府仍需給予應(yīng)有的重視。高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口獨(dú)立地看并沒有FDI及普通技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的溢出效應(yīng)強(qiáng)，目前還不應(yīng)該成為所有地區(qū)重點(diǎn)關(guān)注的溢出渠道，對(duì)中西部欠發(fā)達(dá)的地區(qū)尤其如此。

再次, 注重提高人力資本水平, 它雖然不影響普通技術(shù)進(jìn)口的溢出效果，但卻對(duì)高新技術(shù)進(jìn)口、FDI以及來(lái)自國(guó)內(nèi)其他地區(qū)的溢出效應(yīng)的最終效果產(chǎn)生重要的影響。各地區(qū)仍需進(jìn)一步加大教育投入，尤其是高水平人才的培養(yǎng)，避免人力資本不足對(duì)地區(qū)生產(chǎn)效率的提升形成瓶頸制約。這里需要強(qiáng)調(diào)中國(guó)東南沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，這些地區(qū)有著更高水平的人力資本，復(fù)雜技術(shù)與高新技術(shù)進(jìn)口的溢出效應(yīng)能發(fā)揮更大的效果，這些地區(qū)也應(yīng)成為未來(lái)中國(guó)進(jìn)一步加大高新技術(shù)進(jìn)口的領(lǐng)跑地區(qū)。