胡浩然　聶燕鋒

摘要：本文使用1998—2007年的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和開發(fā)區(qū)數(shù)據(jù)，研究開發(fā)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：①設(shè)立開發(fā)區(qū)的地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)率更高，集聚效應(yīng)有助于提升產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率，但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程抑制了生產(chǎn)率。②考慮到產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化相伴而生，其對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率提升存在協(xié)同效應(yīng)，其趨勢(shì)是先下降后上升，呈現(xiàn)出“”形特征。經(jīng)濟(jì)集聚過程中存在負(fù)向的擁擠效應(yīng)，前期擁擠效應(yīng)相對(duì)更大，但是隨著時(shí)間的延長(zhǎng)，集聚效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化使得正向效應(yīng)增大，總的凈效應(yīng)增大。③其協(xié)同效應(yīng)在區(qū)域間存在顯著差異，東部地區(qū)比中西部地區(qū)拐點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)間早一年，和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)。本文建議合適的政策應(yīng)當(dāng)持之以恒和因地制宜，積極主動(dòng)的政府指導(dǎo)可以減小擁擠效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：開發(fā)區(qū)；產(chǎn)業(yè)集聚；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；擁擠效應(yīng)

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-2848-2018（04）-0039-09

一、引 言

設(shè)立開發(fā)區(qū)是國家政策的一種具體形式，是地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的有力平衡器，在中國經(jīng)濟(jì)快速崛起過程中起著重要作用[1]。而產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施能否達(dá)到預(yù)期效果，成為學(xué)界關(guān)注的重要問題①。作為政府協(xié)調(diào)和優(yōu)化資源配置的重要手段，產(chǎn)業(yè)政策運(yùn)用得當(dāng)有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升[2]，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化[34]，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，從而有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提升[56]。不合理的產(chǎn)業(yè)政策不僅會(huì)降低企業(yè)投資效率[7]，同時(shí)也可能帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率損失[8]。

但是，政策的發(fā)揮會(huì)受到其他因素的制約，例如要素稟賦結(jié)構(gòu)[3]、地方的市場(chǎng)化程度和地方政府的能力[4]等。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和結(jié)構(gòu)變化相伴而生，其對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響不但要考慮本身影響，更要考慮其相互影響。具體到開發(fā)區(qū)，區(qū)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)聚集，而集聚效應(yīng)往往形成勞動(dòng)力匹配、中間品共享和知識(shí)交流三種外部性[9]，集聚效應(yīng)可以實(shí)現(xiàn)要素的高效匹配，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以優(yōu)化和升級(jí)[1011]，對(duì)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生積極作用[1214]。相反，企業(yè)可能出于獲取“政策租”目的進(jìn)入開發(fā)區(qū)，造成產(chǎn)業(yè)政策的擁擠效應(yīng)，隨著時(shí)間的延長(zhǎng)，地區(qū)相關(guān)要素互動(dòng)加強(qiáng)，從而發(fā)揮開發(fā)區(qū)的集聚效應(yīng)[15]。對(duì)生產(chǎn)率的影響取決于開發(fā)區(qū)內(nèi)正向集聚效應(yīng)、負(fù)向擁擠效應(yīng)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)集聚效應(yīng)的影響。

本文具體以開發(fā)區(qū)樣本為例，研究發(fā)現(xiàn)：①設(shè)立開發(fā)區(qū)的地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)率更高，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)有利于產(chǎn)業(yè)效率的提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)生產(chǎn)率起到抑制作用。②產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的交互作用有利于提升開發(fā)區(qū)企業(yè)生產(chǎn)率，但其趨勢(shì)是先下降后上升。③交互作用的時(shí)間趨勢(shì)存在地區(qū)差異，東部地區(qū)拐點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)間要早于中西部地區(qū)。政策實(shí)施應(yīng)當(dāng)因地制宜，同時(shí)中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，應(yīng)當(dāng)增大政策扶持力度。

本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：①我們將產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化因素同時(shí)考慮在其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中二者相伴而生，但是已有研究較少將二者聯(lián)系起來。我們主要研究其相互間的協(xié)同作用對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。②區(qū)域因素是要考慮的重點(diǎn)，東部地區(qū)拐點(diǎn)出現(xiàn)時(shí)間較中西部地區(qū)大約早一年，這提示我們區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異影響了政策效力。我們使用縣域和企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，使得研究層面更為細(xì)化，也便于發(fā)現(xiàn)微觀機(jī)制。下文的結(jié)構(gòu)安排：第二部分是文獻(xiàn)綜述；第三部分為數(shù)據(jù)整理和模型設(shè)定；第四部分是變量說明；第五部分是實(shí)證檢驗(yàn)；最后是結(jié)論和政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究

開發(fā)區(qū)可以完善交通、通信和環(huán)保等相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施，優(yōu)化融資、稅收、法律和服務(wù)等軟環(huán)境，吸引關(guān)聯(lián)企業(yè)的集聚。但是產(chǎn)業(yè)集聚是把雙刃劍，存在促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率提升的正外部性[1617]，也存在負(fù)的“擁擠效應(yīng)”[18]。有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚具有高擁擠效應(yīng)和低技術(shù)外部性[19]。唐詩等[2021]認(rèn)為開發(fā)區(qū)實(shí)施的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)政策雖然有利于本地相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)，但是過度的產(chǎn)業(yè)政策和要素轉(zhuǎn)移會(huì)產(chǎn)生擁擠效應(yīng)，從而可能對(duì)相鄰城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生抑制作用。有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)內(nèi)集聚和產(chǎn)業(yè)間集聚兩方面研究，發(fā)現(xiàn)兩種產(chǎn)業(yè)外部性均有體現(xiàn)，并且產(chǎn)業(yè)內(nèi)集聚效應(yīng)大于關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)[2223]。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)要求[24]，已有研究大多是圍繞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而展開的[2427]，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化不僅有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[28]，降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的波動(dòng)[24]，而且有利于實(shí)現(xiàn)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)的平衡發(fā)展[2930]。劉偉和張輝[26]研究發(fā)現(xiàn)，雖然產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但隨著市場(chǎng)化程度的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用會(huì)減弱，而技術(shù)進(jìn)步的影響逐漸得到體現(xiàn)。政策可以促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，當(dāng)設(shè)置符合地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)的目標(biāo)行業(yè)時(shí)，開發(fā)區(qū)政策才會(huì)發(fā)揮積極的作用[1]。

（二）集聚效應(yīng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化相伴而生

產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)促進(jìn)區(qū)域內(nèi)部的激烈競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，也有助于實(shí)現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化[1011]。學(xué)者認(rèn)為具有前瞻性產(chǎn)業(yè)政策的制定和實(shí)施，可以發(fā)揮技術(shù)研發(fā)的集聚效應(yīng)，發(fā)展主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和加速技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[4]。有學(xué)者從經(jīng)濟(jì)功能區(qū)視角研究發(fā)現(xiàn)，初期區(qū)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異不明顯，但隨著要素不斷向區(qū)內(nèi)集聚，要素配置效率逐步提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化會(huì)提高企業(yè)生產(chǎn)率[3132]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響城市的最優(yōu)規(guī)模，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏向于服務(wù)業(yè)會(huì)吸納更多就業(yè)，提高城市的最優(yōu)規(guī)模水平[33]，在城市達(dá)到一定規(guī)模后，能發(fā)揮出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的積極效應(yīng)，提高城市規(guī)模擴(kuò)大的邊際收益，進(jìn)而促進(jìn)城市生產(chǎn)率的提升[33]。

針對(duì)已有研究，我們進(jìn)行了細(xì)致的梳理和挖掘。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)集聚和結(jié)構(gòu)優(yōu)化相伴而生，表面上看二者對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率都會(huì)產(chǎn)生影響[16，24]，但是其交互作用才是對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的內(nèi)在機(jī)制，有研究和我們的觀點(diǎn)比較相似[31]，但是這樣的研究相對(duì)較少，特別是對(duì)中國普遍存在的開發(fā)區(qū)，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和開發(fā)區(qū)數(shù)據(jù)給我們的研究提供了可能。

三、數(shù)據(jù)整理和模型設(shè)定

（一）開發(fā)區(qū)數(shù)據(jù)整理

設(shè)立開發(fā)區(qū)是國家政策的一種具體表現(xiàn)，從1984年到2006年我國共設(shè)立了222個(gè)國家級(jí)開發(fā)區(qū)。2007年3月發(fā)布的《中國開發(fā)區(qū)審核公告目錄（2006）》，對(duì)國內(nèi)開發(fā)區(qū)情況進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化記錄。國家級(jí)開發(fā)區(qū)和其他級(jí)別的開發(fā)區(qū)存在著巨大差異，在批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)上存在明顯的不同，在政策優(yōu)惠方面，所得稅的優(yōu)惠程度是最大區(qū)別[34]。國家級(jí)開發(fā)區(qū)的審批單位是國務(wù)院，其他為地方政府，我們將研究范圍縮減到國家級(jí)開發(fā)區(qū)?！吨袊_發(fā)區(qū)審核公告目錄（2006）》詳細(xì)記載了2006年及以前的開發(fā)區(qū)基本情況。我們進(jìn)一步得到2007年國家級(jí)開發(fā)區(qū)設(shè)立情況，共有3個(gè)國家級(jí)開發(fā)區(qū)，但是這幾家實(shí)際上在2007年之前已經(jīng)存在，并不能算是新設(shè)立，本文將其剔除處理

寧波國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，前身是寧波市科技園區(qū)，始建于1999年7月。1992年3月，國務(wù)院批準(zhǔn)洋浦設(shè)立國家級(jí)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)。2007年9月，國務(wù)院批準(zhǔn)在開發(fā)區(qū)內(nèi)設(shè)立海南洋浦保稅港區(qū)。贛州出口加工區(qū)于2007年5月9日國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，位于1990年7月成立的贛州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)。

開發(fā)區(qū)目錄所披露的信息包括開發(fā)區(qū)級(jí)別、所屬省份、開發(fā)區(qū)類別、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、批準(zhǔn)時(shí)間、核準(zhǔn)面積和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)等信息。為了和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫匹配，我們根據(jù)開發(fā)區(qū)名稱等信息，查詢其所在的縣域地區(qū)，然后通過區(qū)縣代碼一一匹配。

（二）工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)整理及生產(chǎn)率的測(cè)算

中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)量巨大，處理方法比較復(fù)雜，本文借鑒已有研究進(jìn)行處理[35]。本文對(duì)行業(yè)代碼進(jìn)行了匹配，在樣本期內(nèi)，國民行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化，2002年以前使用的是國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T4754—1994），以后使用的是GB/T4754—2002行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，為了使得行業(yè)代碼保持一致性，本文將分類標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一為GB/T4754—2002。本文根據(jù)中國國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站公布的歷年行政區(qū)劃代碼，將工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的地區(qū)代碼統(tǒng)一轉(zhuǎn)化。

工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)涵蓋了全部國有企業(yè)和產(chǎn)品銷售收入在500萬元以上的非國有企業(yè)，行業(yè)范圍為規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)。我們剔除總資產(chǎn)、工業(yè)增加值、固定資產(chǎn)凈值等變量缺失的數(shù)據(jù)。對(duì)于員工人數(shù)少于8人，總資產(chǎn)小于流動(dòng)資產(chǎn)，總資產(chǎn)小于固定資產(chǎn)凈值，累計(jì)折舊小于當(dāng)期折舊等不符合會(huì)計(jì)規(guī)則的數(shù)據(jù)進(jìn)行剔除。

對(duì)于全要素生產(chǎn)率（TFP）的測(cè)算，傳統(tǒng)測(cè)算方法為索羅殘差法（Solow residual），但是可能產(chǎn)生內(nèi)生性問題和樣本選擇偏差問題?，F(xiàn)在大多文獻(xiàn)采用Levinsohn和Petrin估計(jì)方法（簡(jiǎn)稱LP法）[36]及Olley和Pakes半?yún)?shù)估計(jì)法（簡(jiǎn)稱OP法）[37]。我們將使用LP法計(jì)算的全要素生產(chǎn)率記為TFP_LP，使用OP法計(jì)算的全要素生產(chǎn)率記為TFP_OP。相應(yīng)的平減指數(shù)根據(jù)Brandt等[35]方法獲得。本文將TFP_LP作為主回歸解釋變量，并使用TFP_OP進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

其中，ik為設(shè)立開發(fā)區(qū)政策和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的交叉項(xiàng)，ks為設(shè)立政策和產(chǎn)業(yè)集聚的交叉項(xiàng)，tt為產(chǎn)業(yè)集聚與結(jié)構(gòu)優(yōu)化的交叉項(xiàng)。核心變量對(duì)生產(chǎn)率的邊際影響不僅與自身有關(guān)，還與其他變量的交叉影響有關(guān)，單純考慮β系數(shù)，不能完全反映解釋變量對(duì)因變量的全部影響，從而可能低估或者高估邊際影響。核心變量對(duì)生產(chǎn)率的邊際影響，數(shù)學(xué)上可以理解為對(duì)被解釋變量的微分，我們分別對(duì)核心變量求導(dǎo)，可以得出相應(yīng)的邊際影響。

四、變量說明

（一）政策指標(biāo)

本文參照張國峰等[39]的方法構(gòu)建指標(biāo)?，F(xiàn)有的衡量指標(biāo)大多以開發(fā)區(qū)成立時(shí)間、開發(fā)區(qū)數(shù)量、開發(fā)區(qū)總面積來構(gòu)建，本文認(rèn)為開發(fā)區(qū)數(shù)量和面積可以衡量截面數(shù)據(jù)，但是不能很好地衡量產(chǎn)業(yè)政策隨時(shí)間的邊際變動(dòng)，而且即使構(gòu)建指標(biāo)也不能很好地衡量實(shí)際政策效力的線性變化，因此本文以地區(qū)是否設(shè)立開發(fā)區(qū)來衡量，設(shè)置虛擬變量KFQ。如果縣域地區(qū)r在t年設(shè)立開發(fā)區(qū)記為1，否則為0，主要衡量產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施前后的變化。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)

產(chǎn)業(yè)集聚指某一行業(yè)在特定地區(qū)高度集中的現(xiàn)象，微觀上反映了產(chǎn)業(yè)資本等要素在特定地區(qū)不斷匯集的過程。現(xiàn)有的研究大多集中在2位數(shù)行業(yè)[14]，研究的地區(qū)級(jí)別以省級(jí)地區(qū)居多[40]，本文借助工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫將研究層面進(jìn)一步細(xì)化到企業(yè)和縣區(qū)級(jí)別。產(chǎn)業(yè)集聚從微觀層面上看是企業(yè)的集聚，企業(yè)規(guī)模的差異是衡量產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)的關(guān)鍵因素[41]。

產(chǎn)業(yè)集聚度大多使用就業(yè)人數(shù)衡量[42]。Krugman[38]使用就業(yè)人數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)空間聚集程度。Ellison等[43]考慮到行業(yè)中企業(yè)構(gòu)成因素的差異，可能存在大型企業(yè)集中和大量小型企業(yè)集中兩種情況，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)空間聚集程度無法區(qū)分聚集類型。為了進(jìn)一步優(yōu)化，Ellison等[43]提出產(chǎn)業(yè)聚集指數(shù)。借鑒Ellison等[43]的方法，本文構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集聚程度指標(biāo)（SAG）。衡量產(chǎn)業(yè)集聚的微觀基礎(chǔ)是企業(yè)規(guī)模，企業(yè)的就業(yè)人數(shù)和產(chǎn)出均可以反映規(guī)模，本文將分別使用就業(yè)人數(shù)構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)聚集程度指標(biāo)（GM）和使用工業(yè)增加值衡量的產(chǎn)業(yè)聚集指標(biāo)（GV），并用后者進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。參照文東偉[42]的方法，計(jì)算公式為：

為了排除其他因素的影響，本文引入控制變量。企業(yè)資本密集度（capin）用企業(yè)固定資產(chǎn)凈值與全部從業(yè)人員年平均數(shù)的比值取對(duì)數(shù)衡量。行業(yè)市場(chǎng)集中度指數(shù)（marcon）用縣域級(jí)別地區(qū)行業(yè)銷售總額與總銷售額比值的平方和來衡量。市場(chǎng)化程度（marind）用縣域級(jí)別地區(qū)2位數(shù)行業(yè)中外資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)出占地區(qū)總產(chǎn)出的比值來衡量，本文根據(jù)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中企業(yè)登記注冊(cè)類型，將港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)和外商投資企業(yè)都看作外資企業(yè)。企業(yè)年齡（age）用企業(yè)實(shí)際存在的時(shí)間跨度衡量。工資支付能力（wage）用企業(yè)應(yīng)付職工薪酬與從業(yè)人員年平均數(shù)的比值來衡量。除此之外，本文設(shè)置年份的虛擬變量，通過與核心解釋變量做乘積來考察動(dòng)態(tài)影響。

五、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）基本回歸

我們首先使用隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表1?？梢园l(fā)現(xiàn)，設(shè)立開發(fā)區(qū)的地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)效率更高，產(chǎn)業(yè)集聚起到提升企業(yè)生產(chǎn)率的作用，但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，單獨(dú)看產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化不能提升企業(yè)生產(chǎn)率。

研究表明，開發(fā)區(qū)內(nèi)隨著產(chǎn)業(yè)集聚程度的加深集聚效應(yīng)逐漸顯著，有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[13，17]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)要求[24]，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化不僅有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[28]，還可以降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的波動(dòng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)很高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于相對(duì)均衡的狀態(tài)，即實(shí)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，要素得到充分流動(dòng)和匹配，資源處于最優(yōu)化狀態(tài)。但是經(jīng)濟(jì)集聚過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大的變化，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能先變差。特別是政策驅(qū)動(dòng)下，地區(qū)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)率先發(fā)展起來[21]，其他產(chǎn)業(yè)只能通過追趕效應(yīng)才能跟上優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化。中國現(xiàn)在依然處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的較低階段，特別是研究樣本所在的時(shí)間段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并沒有隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而優(yōu)化。

（二）考慮集聚效應(yīng)與結(jié)構(gòu)優(yōu)化的相互作用

產(chǎn)業(yè)集聚和結(jié)構(gòu)優(yōu)化密切聯(lián)系[4，10]，開發(fā)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚要素不斷進(jìn)入，要素的重新配置過程也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程[11]，最終將影響區(qū)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)效率[33]。因此，我們有必要引入交叉項(xiàng)研究，回歸結(jié)果見表2。結(jié)果顯示交叉項(xiàng)系數(shù)為正，且基本通過顯著性檢驗(yàn)。交叉項(xiàng)系數(shù)為正說明考慮到政策、產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的協(xié)同效應(yīng)后，核心變量的邊際影響是增大的趨勢(shì)。在開發(fā)區(qū)內(nèi)，此時(shí)KFQ=1?；貧w結(jié)果顯示，γ1、γ2和γ3都為正值，考慮到產(chǎn)業(yè)聚集和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的交互作用后，產(chǎn)業(yè)集聚和結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)生產(chǎn)效率的邊際影響在增大。

我們認(rèn)為，隨著開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)增強(qiáng)，區(qū)內(nèi)企業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境提高了平均技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而促進(jìn)了區(qū)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化[11]，并提升了企業(yè)生產(chǎn)效率[31]。同樣的，隨著地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，逐步調(diào)整到最優(yōu)產(chǎn)業(yè)規(guī)模，在資源更為充分配置的情況下，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)生產(chǎn)效率的提升作用增強(qiáng)。

（三）進(jìn)一步考慮時(shí)間因素

從前文數(shù)學(xué)推導(dǎo)可知，邊際影響都受到λ的影響，實(shí)證可以求出λ隨時(shí)間的邊際變化?？梢钥吹?，λ的數(shù)值隨年份呈現(xiàn)出先降低后上升的趨勢(shì)，并且符號(hào)由正轉(zhuǎn)負(fù)，再轉(zhuǎn)正，呈現(xiàn)出“”形特征，根據(jù)每年的λ回歸數(shù)值，我們擬合其趨勢(shì)，如圖1所示。交叉項(xiàng)的時(shí)間趨勢(shì)反映了產(chǎn)業(yè)集聚和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的微觀機(jī)制，可以看出回歸系數(shù)基本為正，在第5年拐點(diǎn)出現(xiàn)，之后邊際作用快速提升，其交互作用凈效應(yīng)快速增大。

在開發(fā)區(qū)建設(shè)過程中，相關(guān)企業(yè)不斷進(jìn)入園區(qū)，不但存在正向的集聚效應(yīng)[39]，也由于存在企業(yè)扎堆產(chǎn)生負(fù)向的擁擠效應(yīng)[45]。經(jīng)濟(jì)集聚過程中，可能存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的先破壞后優(yōu)化過程，初期在政策驅(qū)動(dòng)下，具有比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)可能先行發(fā)展起來，處于劣勢(shì)的企業(yè)對(duì)政策的吸收能力更差[21]。隨著時(shí)間的延長(zhǎng)，劣勢(shì)企業(yè)通過后發(fā)優(yōu)勢(shì)不斷縮小與優(yōu)勢(shì)企業(yè)差距，這也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的過程[27]。擁擠效應(yīng)前期相對(duì)較大，但是隨著產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的顯現(xiàn)，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化，最終對(duì)生產(chǎn)率的提升作用變大[32]。

已有研究表明集聚效應(yīng)可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化[4]，并進(jìn)一步提高企業(yè)的生產(chǎn)率[31]，這也是集聚效應(yīng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化相互影響的內(nèi)在機(jī)制。但是經(jīng)濟(jì)集聚會(huì)帶來交通擁擠、居住與生活成本的上升，提高了要素成本[4547]，是負(fù)向擁擠效應(yīng)來源[18]。時(shí)間逐漸改變正向集聚效應(yīng)和負(fù)向擁擠效應(yīng)的大小，同時(shí)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，盲目的產(chǎn)業(yè)“扎堆”現(xiàn)象逐漸消失，資源配置得到優(yōu)化，增大了正向的集聚效應(yīng)。

（四）考慮區(qū)域因素的時(shí)間趨勢(shì)檢驗(yàn)

中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，東部地區(qū)領(lǐng)先于中西部地區(qū)?；貧w結(jié)果見表4，可以看出，協(xié)同效應(yīng)的時(shí)間邊際變動(dòng)趨勢(shì)基本一致，都是先下降后上升的趨勢(shì)，呈現(xiàn)“”形特征。圖2為東部地區(qū)的變動(dòng)趨勢(shì)圖，西部地區(qū)變動(dòng)趨勢(shì)圖基本相同，文中不再列出。但是，東部地區(qū)的拐點(diǎn)出現(xiàn)時(shí)間大約比中西部地區(qū)早1年。我們認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異是其中的原因。

得益于較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和要素稟賦，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象更為顯著，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的過程提前發(fā)生。中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)更低，產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于相對(duì)較低的階段，地區(qū)集聚效應(yīng)不明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化不大。本文認(rèn)為，政策制定和實(shí)施需要考慮地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，因地制宜的產(chǎn)業(yè)政策更能有效地促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同時(shí)，政府在注重政策效率的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)注重公平，為了區(qū)域間均衡發(fā)展，中西部地區(qū)需要更長(zhǎng)的政策緩沖期。

六、結(jié)論和政策建議

本文使用1998—2007年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和開發(fā)區(qū)數(shù)據(jù)，以開發(fā)區(qū)企業(yè)樣本為例，實(shí)證研究了產(chǎn)業(yè)集聚和結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響及微觀機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：

①設(shè)立開發(fā)區(qū)的地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)效率更高，開發(fā)區(qū)內(nèi)隨著經(jīng)濟(jì)集聚程度的加深，集聚效應(yīng)提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化表現(xiàn)為抑制作用。

②產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化密切聯(lián)系，其交互作用對(duì)生產(chǎn)率的作用為正且逐年加深，考慮時(shí)間趨勢(shì)后，交叉項(xiàng)的邊際變動(dòng)先下降后上升，第5年左右出現(xiàn)拐點(diǎn)，即呈現(xiàn)“”形特征。我們認(rèn)為開發(fā)區(qū)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)聚集帶來了正向的集聚效應(yīng)，但是產(chǎn)業(yè)扎堆增加了額外成本，帶來了負(fù)向的擁擠效應(yīng)。隨著集聚效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于優(yōu)化，最終總效應(yīng)逐年增大。

③時(shí)間趨勢(shì)變化存在區(qū)域差異，主要表現(xiàn)在拐點(diǎn)時(shí)間不同，東部地區(qū)大約比中西部地區(qū)早1年。我們認(rèn)為東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，產(chǎn)業(yè)集聚和結(jié)構(gòu)變動(dòng)啟動(dòng)時(shí)間更早。

政策效力的有效發(fā)揮需要時(shí)間，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化相互作用對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響是一個(gè)變動(dòng)過程。政策效力前期可能并不明顯，但是隨著時(shí)間延長(zhǎng)，效力逐步凸顯。我們認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)體制不同于西方，40年來經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，與積極的國家政策有關(guān)，但是政策往往具有滯后性，需要持之以恒才能發(fā)揮效力。同時(shí)，考慮到政策制定和實(shí)施成本，應(yīng)當(dāng)具有保持政策連貫性的長(zhǎng)效機(jī)制。

中國的產(chǎn)業(yè)政策一般在東部地區(qū)或代表性城市先行實(shí)驗(yàn)，對(duì)于比較成功的政策，才逐步向全國推廣。考慮到區(qū)域間發(fā)展不平衡，任何政策都應(yīng)當(dāng)因地制宜。只有合適的政策才能發(fā)揮其設(shè)計(jì)之初的效果，否則可能造成政策的低效或無效。政策效力的有效發(fā)揮在區(qū)域間存在差異，本文認(rèn)為地方政府經(jīng)常性的督導(dǎo)可以促進(jìn)企業(yè)的學(xué)習(xí)和溝通，降低地區(qū)擁擠效應(yīng)，提升產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。積極的引導(dǎo)可能促進(jìn)拐點(diǎn)的提前出現(xiàn)，從而有效發(fā)揮學(xué)習(xí)效應(yīng)和追趕效應(yīng)，逐步縮小地區(qū)差距，實(shí)現(xiàn)區(qū)域均衡發(fā)展。

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責(zé)任編輯、校對(duì)： 高原