邱國棟 黃睿

摘 要：在“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的背景下，雙創(chuàng)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展成為研究熱點(diǎn)，但少有研究探討雙創(chuàng)企業(yè)的合伙行為。以若干國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的雙創(chuàng)企業(yè)為調(diào)研對(duì)象，利用Nvivo質(zhì)性研究工具，基于組織治理視角探討不同經(jīng)營情形下雙創(chuàng)企業(yè)的合伙機(jī)制和行為路徑，分析表明：個(gè)人與個(gè)人的合伙以“資源互補(bǔ)”為核心，通過相機(jī)控制機(jī)制完成“孵化→共贏”的經(jīng)營過程；個(gè)人與法人（組織）的合伙以“持續(xù)互補(bǔ)”為核心，通過分時(shí)權(quán)變機(jī)制完成“成長→共贏”的經(jīng)營過程；法人（組織）與法人（組織）的合伙以“中間紐帶”為核心，通過分時(shí)權(quán)變機(jī)制完成“競(jìng)合→共贏”的經(jīng)營過程；上述合伙行為路徑均能形成創(chuàng)新激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和合伙共贏。

關(guān)鍵詞：組織治理；雙創(chuàng)企業(yè)；合伙行為路徑；相機(jī)控制機(jī)制；分時(shí)權(quán)變機(jī)制；創(chuàng)新激勵(lì)

中圖分類號(hào)：F276.3；C931.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8131（2018）05-0109-08

一、引言

2015年李克強(qiáng)總理在政府工作報(bào)告中提出“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”后[1]，國家相關(guān)部門加大了對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)的支持力度，大量創(chuàng)新或創(chuàng)業(yè)企業(yè)（即本文所稱“雙創(chuàng)企業(yè)”，以科技或電子類中小企業(yè)為主）應(yīng)運(yùn)而生。學(xué)者們也從孵化環(huán)境、績效管理等視角對(duì)雙創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行了研究[2-3]，但少有文獻(xiàn)對(duì)雙創(chuàng)企業(yè)組織發(fā)展實(shí)踐中普遍存在的“合伙”行為展開研究?！吨腥A人民共和國民法通則》（2009版）指出，合伙中合伙主體之間通過合伙行為共享利潤并承擔(dān)無限責(zé)任。合伙（關(guān)系）由合伙行為與合伙主體構(gòu)成[4]，合伙行為以合伙主體共擔(dān)責(zé)任、共享利潤（共贏）為目標(biāo)，合伙主體包括自然合伙人和法人合伙人，進(jìn)而存在個(gè)人與個(gè)人、個(gè)人與法人、法人與法人三組構(gòu)成。因此，本文利用Nvivo質(zhì)性研究工具（一種支持定性研究、混合研究的主流研究工具）分析三組合伙主體在不同雙創(chuàng)企業(yè)中的組織治理和經(jīng)營情況，探討創(chuàng)新激勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、合伙共贏之間的內(nèi)在機(jī)制，進(jìn)而探索適宜的合伙行為路徑，以期為我國雙創(chuàng)企業(yè)的健康發(fā)展提供理論指導(dǎo)。

為了獲取雙創(chuàng)企業(yè)經(jīng)營管理的原始資料信息，課題組于2016年12月—2017年12月對(duì)大連、重慶、成都、貴陽等國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)的雙創(chuàng)企業(yè)展開多次調(diào)研。雙創(chuàng)企業(yè)選取的標(biāo)準(zhǔn)為“具有核心能力（新品牌、新管理、新技術(shù)）的科技（電子）企業(yè)或初創(chuàng)企業(yè)”，資料獲取主要通過以下方式：一是基于企業(yè)內(nèi)部資料對(duì)創(chuàng)業(yè)者、技術(shù)骨干、核心部門中層干部進(jìn)行訪談，二是整理其他研究者提供的調(diào)研資料，三是查閱企業(yè)所在行業(yè)的調(diào)研報(bào)告。由于數(shù)據(jù)信息源包括企業(yè)內(nèi)部員工、研究者觀察和行業(yè)信息，符合三角測(cè)量法（Triangulation）的要求，從而提升了本次調(diào)研的信度；一共搜集到200多條與研究主題相關(guān)的信息，并源自研究人員手工整理所得，從而提升了本次調(diào)研的效度。將搜集的資料導(dǎo)入Nvivo軟件，通過“段對(duì)段”“句對(duì)句”的多次迭代，相似性較高的原始材料出現(xiàn)聚集現(xiàn)象（見圖1），呈現(xiàn)出三個(gè)簇，下文將對(duì)這三個(gè)簇展開進(jìn)一步研究。

二、個(gè)人與個(gè)人的合伙行為：相機(jī)控制機(jī)制

將簇一中的原始資料進(jìn)行“句對(duì)句”“詞對(duì)詞”反復(fù)迭代，聚類相似性較高的詞組逐漸范疇化，提取34條范疇化后的概念，通過詞頻分析得到10個(gè)常見的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)（見圖2）。進(jìn)一步分析關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)背后的原因，一些創(chuàng)業(yè)者有技術(shù)但缺資金，一些投資者有資金卻找不到合適的投資項(xiàng)目，為了滿足雙方差異化需求，以資源互補(bǔ)為基礎(chǔ)展開個(gè)人與個(gè)人的合伙，這樣以“資源互補(bǔ)”為核心的合伙雙創(chuàng)企業(yè)將經(jīng)歷“孵化→共贏”的過程。因此，個(gè)人與個(gè)人合伙的雙創(chuàng)企業(yè)主要表現(xiàn)為：有的個(gè)人提供核心技術(shù)，有的個(gè)人提供金融資本，并經(jīng)歷“孵化→共贏”的經(jīng)營過程。

一些學(xué)者認(rèn)為，創(chuàng)新型企業(yè)的核心技術(shù)產(chǎn)生過程是在由個(gè)體組成的組織邊界之內(nèi)的[5]。在組織邊界固定的情況下，個(gè)人與個(gè)人的合伙行為主要源自合伙主體各自的資源優(yōu)勢(shì)，例如有提供資金（投資）的、有提供核心技術(shù)的，從而完成合伙并展開經(jīng)營。為研究在此過程中如何形成創(chuàng)新激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、合伙共贏，從權(quán)利分配的視角設(shè)計(jì)合伙關(guān)系中的主體權(quán)利結(jié)構(gòu)（見圖3）：控制權(quán)是個(gè)人對(duì)核心技術(shù)的支配權(quán)，是合伙關(guān)系中管理屬性的體現(xiàn)；收益權(quán)是個(gè)人因投資獲得的盈利權(quán)利，是合伙關(guān)系中經(jīng)濟(jì)屬性的體現(xiàn)。

郭建鸞（2006）基于組織治理視角認(rèn)為，相機(jī)控制機(jī)制指組織的控制權(quán)隨新企業(yè)發(fā)展或經(jīng)營狀態(tài)的變化而發(fā)生變動(dòng)[6]。這里借用相機(jī)控制的分析思路，以實(shí)際經(jīng)營狀態(tài)作為相機(jī)點(diǎn)，考察核心技術(shù)個(gè)人（A）、投資個(gè)人（B）在合伙關(guān)系中權(quán)利變化的情況（見表1），可提煉出個(gè)人與個(gè)人合伙的行為路徑：核心技術(shù)、投資比例→相機(jī)控制→核心能力→相機(jī)機(jī)制→核心技術(shù)、核心資源→合伙共贏（IPO）。相機(jī)控制的核心是驅(qū)動(dòng)雙創(chuàng)企業(yè)的合伙主體對(duì)資源控制權(quán)的爭(zhēng)奪，從而改變合伙關(guān)系的格局，其本質(zhì)是在特定條件下投資者將風(fēng)險(xiǎn)控制從“潛在”狀態(tài)變?yōu)椤盎钴S”狀態(tài)[7]。

三、個(gè)人與法人（組織）的合伙行為：分時(shí)權(quán)變機(jī)制

將簇二中的原始資料進(jìn)行“句對(duì)句”“詞對(duì)詞”反復(fù)迭代，聚類相似性較高的詞組逐漸范疇化，提取72條范疇化后的概念，通過詞頻分析得到11個(gè)常見的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)（見圖4）。進(jìn)一步分析關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)背后呈現(xiàn)的原因，擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的個(gè)人向投資機(jī)構(gòu)尋求投資并期待獲得新的指導(dǎo)，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)瓶頸突破。為了適應(yīng)市場(chǎng)變化，企業(yè)核心技術(shù)需要不斷創(chuàng)新和積累；為了使核心技術(shù)獲得新突破（企業(yè)持續(xù)成長），以提供核心技術(shù)研發(fā)資本為基礎(chǔ)展開個(gè)人與法人的合伙，這樣以“持續(xù)互補(bǔ)”為核心的合伙雙創(chuàng)企業(yè)將經(jīng)歷“成長→共贏”的過程。因此，個(gè)人與法人合伙的雙創(chuàng)企業(yè)主要表現(xiàn)為：個(gè)人提供核心技術(shù)，法人提供金融資本，并經(jīng)歷“成長→共贏”的經(jīng)營情過程。

有學(xué)者認(rèn)為核心能力是企業(yè)長期積累的對(duì)資源進(jìn)行有機(jī)整合配置的能力，是通過核心技術(shù)產(chǎn)生的持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[8]。法人除了擁有金融資本資源以外，還具有運(yùn)營資源以及資源組織能力等，即法人具有核心能力。同時(shí)，核心技術(shù)不僅源于個(gè)人，還源于法人。此時(shí)，核心技術(shù)的產(chǎn)生將打破企業(yè)組織邊界，從內(nèi)往外延升。合伙主體根據(jù)各自優(yōu)勢(shì)提供資金（實(shí)物）、技術(shù)及經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)跨越邊界的合伙。因此，重新劃分合伙關(guān)系中各合伙主體的權(quán)利結(jié)構(gòu)（見圖5）： 個(gè)人合伙人僅擁有核心技術(shù)， 其控制權(quán)與收益權(quán)均與核心技術(shù)有關(guān)； 法人合伙人不僅擁有金融資本，還為個(gè)人合伙人提供必要的技術(shù)指導(dǎo)和持續(xù)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)支持，其控制權(quán)與核心能力有關(guān)、收益權(quán)與出資比例有關(guān)。邱國棟（2015）基于組織治理視角提出的分時(shí)權(quán)變機(jī)制是一種蘊(yùn)藏在典型組織形態(tài)中的創(chuàng)新治理機(jī)制[9]。根據(jù)分時(shí)權(quán)變機(jī)制，跨越邊界的合伙行為集時(shí)間與權(quán)利變化于一體，服從權(quán)利按照時(shí)間分配。將時(shí)間（時(shí)機(jī)）作為衡量點(diǎn)，考察個(gè)人合伙人（A）與法人合伙人（B）的合伙行為隨時(shí)間（時(shí)機(jī)）變化的情況（見表2），可提煉出分時(shí)權(quán)變作用下基于核心技術(shù)、核心能力形成的合伙行為路徑：核心能力、核心技術(shù)→分時(shí)權(quán)變→核心技術(shù)→分時(shí)權(quán)變→核心能力、核心技術(shù)→合伙共贏（IPO）。核心技術(shù)的進(jìn)步促使合伙關(guān)系突破企業(yè)組織的傳統(tǒng)邊界，分時(shí)權(quán)變的核心是通過激勵(lì)對(duì)方、控制風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)合伙企業(yè)核心能力的發(fā)展。

四、法人（組織）與法人（組織）的合伙行為：分時(shí)權(quán)變機(jī)制

將簇三中的原始資料進(jìn)行“句對(duì)句”“詞對(duì)詞”反復(fù)迭代，聚類相似性較高的詞組開始范疇化，提取151條范疇化概念，通過詞頻分析得到12個(gè)常見的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)（見圖6）。進(jìn)一步分析關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)背后呈現(xiàn)的原因，企業(yè)的創(chuàng)新向具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的優(yōu)勢(shì)企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，企業(yè)間新的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系開啟企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展新的格局。為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展，以“中間紐帶”為核心展開法人與法人的合伙，雙創(chuàng)企業(yè)將經(jīng)歷“競(jìng)合→共贏”的過程。因此，法人與法人合伙的雙創(chuàng)企業(yè)主要表現(xiàn)為：基于不同的中間紐帶，一般成員與核心成員戰(zhàn)略合伙，并經(jīng)歷“競(jìng)合→共贏”的經(jīng)營過程。

戰(zhàn)略發(fā)展是指組織為適應(yīng)未來環(huán)境的變化進(jìn)行全局性、前瞻性的謀劃和決策[10]。適應(yīng)未來環(huán)境的變化必須突破傳統(tǒng)的企業(yè)組織形式，威廉姆斯提出了“混合組織”，即中間組織，它是以某種紐帶將企業(yè)與企業(yè)聯(lián)系在一起并按照單個(gè)企業(yè)的治理方式一體化運(yùn)作的組織形式[11-12]。由于中間組織中的每個(gè)成員都是法人組織，相互不存在隸屬關(guān)系，其法人與法人不是簡單合伙，而是一種核心成員與一般成員的戰(zhàn)略合伙。實(shí)踐中的戰(zhàn)略合伙可以有不同的紐帶，這里主要基于以下兩種紐帶進(jìn)行討論。

1.以中性專用性資產(chǎn)為紐帶的合伙行為

威廉姆森指出，當(dāng)資產(chǎn)專用性過高時(shí)適合于由一體化企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營；當(dāng)資產(chǎn)專用性過低時(shí)適合于市場(chǎng)自由交易[13]；大部分專用性處于中性的資產(chǎn)可以通過中間組織進(jìn)行配置。具有中性專用性的資產(chǎn)在合伙關(guān)系中通過資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)變實(shí)現(xiàn)重新配置，進(jìn)而通過資產(chǎn)重新配置促進(jìn)戰(zhàn)略合伙共贏。本文研究的中性專用性資產(chǎn)主要為實(shí)物資產(chǎn)（Physical asset）和人力資產(chǎn)（Human asset）。在合伙關(guān)系中，核心成員擁有人力資產(chǎn)，即擁有人力資產(chǎn)的控制權(quán)與收益權(quán)；一般成員擁有實(shí)物資產(chǎn)，即擁有實(shí)物資產(chǎn)的控制權(quán)與收益權(quán)（見圖7）。

為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略合伙，在合伙關(guān)系中核心成員的人力資產(chǎn)通過權(quán)利的轉(zhuǎn)變對(duì)一般成員進(jìn)行指導(dǎo)；一般成員的實(shí)物資產(chǎn)通過多次權(quán)變可以彌補(bǔ)合伙成員之前約定內(nèi)容的不足，同時(shí)是對(duì)執(zhí)行約定內(nèi)容的保障機(jī)制。人力資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)通過合伙主體權(quán)利的轉(zhuǎn)變進(jìn)行重新配置，而配置的過程（即變化的過程）促使合伙雙方聯(lián)系趨于固定[14]，合伙雙方的相互依賴加深，形成創(chuàng)新激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、合伙共贏。將時(shí)間作為衡量點(diǎn)，考察核心成員企業(yè)（A）與一般成員企業(yè)（B）在合伙關(guān)系中中性專用性資產(chǎn)權(quán)利隨時(shí)間的變化情況（見表3），可提煉出分時(shí)權(quán)變機(jī)制下基于中性專用性資產(chǎn)的戰(zhàn)略合伙行為路徑：專用資產(chǎn)（人力資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)）→分時(shí)權(quán)變→人力資產(chǎn)專用性較大→分時(shí)權(quán)變→實(shí)物資產(chǎn)專用性較大→合伙共贏（合伙穩(wěn)定）。

2.以股權(quán)為紐帶的合伙行為

哈特（Hart）、穆爾（Moore）、格羅斯曼（Grossman）等提出了產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)理論基于非人力資本的所有權(quán)來定義企業(yè)[15]，若兩組非人力資本存在不同的所有者，那就存在兩家企業(yè)。這里將合伙關(guān)系中的非人力資本的權(quán)利作為股權(quán)，其具體表現(xiàn)形式可以為控制權(quán)和收益權(quán)，而控制權(quán)和收益權(quán)的大小與持股比例、核心能力、核心技術(shù)等相關(guān)。在戰(zhàn)略合伙中，合伙成員或以股權(quán)進(jìn)行投資或相互持股，一方成員以持股比例、核心能力、核心技術(shù)或幾者兼具的形式與另一方成員合伙經(jīng)營（見圖8）。為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略合伙，合伙關(guān)系中的合伙主體顯示自己在知識(shí)、技術(shù)、管理等方面的優(yōu)勢(shì)（不足）以及其他有（無）價(jià)值的資源，由資源的差異性觸發(fā)股權(quán)式合伙出現(xiàn)。股權(quán)式合伙行為主要有對(duì)等占有型合伙、相互持股型合伙兩種形式。無論是對(duì)等占有型合伙，還是相互持股型合伙，其本質(zhì)都是通過股權(quán)的紐帶來實(shí)現(xiàn)對(duì)合伙關(guān)系中合伙成員的創(chuàng)新激勵(lì)，并以持股額度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，從而實(shí)現(xiàn)合伙共贏。將時(shí)間作為衡量點(diǎn)，考察核心成員企業(yè)（A）與一般成員企業(yè)（B）在兩種股權(quán)式合伙中權(quán)利隨時(shí)間變化的情況（見表4），可提煉出分時(shí)權(quán)變機(jī)制下以股權(quán)為紐帶的合伙行為路徑：核心技術(shù)（核心能力）、持股比例→分時(shí)權(quán)變→核心技術(shù)→分時(shí)權(quán)變→核心能力（核心技術(shù)）、持股比例→合伙共贏（合伙穩(wěn)定）。

五、結(jié)論與啟示

本文基于組織治理的視角，利用Nvivo質(zhì)性研究工具探索不同經(jīng)營情況下雙創(chuàng)企業(yè)的合伙機(jī)制及行為路徑，分析表明：個(gè)人與個(gè)人的合伙以“資源互補(bǔ)”為核心（有的個(gè)人提供核心技術(shù)，有的個(gè)人提供金融資本），通過相機(jī)控制機(jī)制完成“孵化→共贏”的經(jīng)營過程；個(gè)人與法人（組織）的合伙以“持續(xù)互補(bǔ)”為核心（使核心技術(shù)獲得新突破，實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)成長），通過分時(shí)權(quán)變機(jī)制完成“成長→共贏”的經(jīng)營過程；法人（組織）與法人（組織）的合伙以“中間紐帶”為核心（如中性專用性資產(chǎn)、股權(quán)等），通過分時(shí)權(quán)變機(jī)制完成“競(jìng)合→共贏”的經(jīng)營過程。無論是哪種合伙行為路徑，對(duì)每組合伙主體而言，都將形成創(chuàng)新激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和合伙共贏。

本文對(duì)雙創(chuàng)企業(yè)合伙機(jī)制及行為路徑的探索不僅是對(duì)合伙企業(yè)研究的補(bǔ)充，更是對(duì)我國雙創(chuàng)企業(yè)經(jīng)營管理實(shí)踐的總結(jié)，對(duì)雙創(chuàng)企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展具有一定的指導(dǎo)意義?；谏鲜龇治觯瑸榱舜龠M(jìn)我國雙創(chuàng)企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，提出以下建議：第一，政府應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)雙創(chuàng)企業(yè)合伙經(jīng)營的扶持力度，制定更為詳細(xì)的支持方案，在充分利用相機(jī)控制機(jī)制、分時(shí)權(quán)變機(jī)制等的“杠桿”作用促進(jìn)雙創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，也應(yīng)從制度建設(shè)層面規(guī)范雙創(chuàng)企業(yè)的經(jīng)營行為，如何時(shí)開始合伙、退出機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。第二，政府應(yīng)為雙創(chuàng)企業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的外部合伙環(huán)境，積極建設(shè)和充分利用雙創(chuàng)基地以及現(xiàn)代化信息（大數(shù)據(jù)）平臺(tái)，促進(jìn)分散的要素通過合伙形成有效的集聚效應(yīng)，并不斷優(yōu)化雙創(chuàng)企業(yè)的合伙路徑。

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Abstract： Under the national conditions of "mass entrepreneurship and innovation"， the development of innovation and entrepreneurship has become a research hotspot， but few scholars have studied it from the form of "partnership". By taking the national-level hi-tech enterprises for entrepreneurship and innovation as survey objects， via using Nvivo research tool， based on organizational governance perspective， this paper discusses the partnership mechanism and behavior path for the enterprises with entrepreneurship and innovation under different business situations. The analysis shows that the partnership between individual and individual takes resources complementarity as the core and accomplishes the business process from breeding to double win via camera control mechanism， that the partnership between individual and legal person （organization） takes sustainable complementarity as the core and accomplishes the business process from grownup to double win through time-sharing contingency mechanism and that the partnership between legal person （organization） and legal person （organization） takes middle link as the core and accomplishes the business process from competition to double win through time-sharing contingency mechanism. All above partnership behavior paths can have innovation incentive and realize risk sharing and double win with partnership.

Key words： organizational governance； entrepreneurship and innovation enterprise； partnership behavior path； camera control mechanism； time-sharing contingency mechanism； innovation incentive

CLC number：F276.3；C931.1 Document code： A Article ID： 1674-8131（2018）05-0109-08

（編輯：夏 冬）