魏國江

一、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新文獻(xiàn)回顧

20世紀(jì)50年代美國“硅谷”的成功使產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成為各界關(guān)注的新現(xiàn)象，學(xué)者分析了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵與特點(diǎn)（Schartinger等，2002）、動力與影響因素（Lee，1996）、主要模式（Chesbrough，2006）等，主要從高校與企業(yè)合作的理論與實(shí)證角度進(jìn)行重點(diǎn)研究。我國學(xué)者自2000年開始把協(xié)同方法應(yīng)用到創(chuàng)新中以后，相關(guān)文獻(xiàn)迅速增加，2011年國家提出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略后，研究重點(diǎn)主要集中在協(xié)同創(chuàng)新的動力機(jī)制與影響因素（夏紅云，2014）、產(chǎn)學(xué)研合作模式（何郁冰，2012）、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新界面平臺與過程管理（王幫俊和楊東濤，2015）、運(yùn)用DEA或隨機(jī)前沿等方法對各省各行業(yè)或企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率實(shí)證研究（肖丁丁和朱桂龍，2013）、對協(xié)同創(chuàng)新模式和平臺及區(qū)域的案例研究（唐震等，2015）等方面。但對協(xié)同創(chuàng)新的差異性及不同協(xié)同平臺的創(chuàng)新效率與影響因素分析不夠深入，也沒對不同主體主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新效果進(jìn)行區(qū)別分析。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新由企業(yè)、高校與研究機(jī)構(gòu)組成，任何一方均可成為協(xié)同創(chuàng)新主導(dǎo)者，三者在協(xié)同創(chuàng)新中的功能必然也因協(xié)同主導(dǎo)者差異而存在區(qū)別，不同主體主導(dǎo)的協(xié)同平臺創(chuàng)新效率也因產(chǎn)出不同而各異。但理論界對企業(yè)、高校與研究機(jī)構(gòu)所主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新平臺及創(chuàng)新效率研究較少，對不同主體在協(xié)同創(chuàng)新中的能力特征與空間限制也較少涉足。本研究將對不同主體主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新平臺效率進(jìn)行評價(jià)并測算不同主體的空間拓展能力。

二、我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新概況

協(xié)同創(chuàng)新有區(qū)域協(xié)同和創(chuàng)新主體協(xié)同兩種形式，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是不同主體間資源、行為、信息協(xié)作共享與互補(bǔ)生產(chǎn)更高質(zhì)量成果的復(fù)雜過程。協(xié)同不是自然過程而必須由產(chǎn)學(xué)研中某主體發(fā)起并主導(dǎo)，而不同主體均可能由于需要而發(fā)起協(xié)同需求。協(xié)同的主導(dǎo)性可由發(fā)起者在平臺搭建中的作用及主體經(jīng)費(fèi)投入的情況而顯現(xiàn)，而創(chuàng)新投入與成果的集聚水平則顯示了協(xié)同創(chuàng)新的地域特征與空間效應(yīng)。

1．我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新投入狀況

由于創(chuàng)新者在平臺搭建中的主導(dǎo)作用難以進(jìn)行數(shù)據(jù)收集與量化評價(jià)，本文認(rèn)為研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出的投入主體在選擇協(xié)同創(chuàng)新對象、確定研究目標(biāo)及實(shí)施方面具有主動性與主導(dǎo)權(quán)，可以作為衡量創(chuàng)新平臺主導(dǎo)性的標(biāo)志。故本文以主體向其他創(chuàng)新主體支出研發(fā)經(jīng)費(fèi)狀況作為衡量主導(dǎo)性的重要指標(biāo)，若企業(yè)向高校和研究機(jī)構(gòu)等支出研發(fā)經(jīng)費(fèi)則表明企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中具有主導(dǎo)地位。鑒于2011年我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生變化，本文以2011年作為分析的始點(diǎn)，各主體協(xié)同創(chuàng)新投入概況見表1。

表1 產(chǎn)學(xué)研R&D經(jīng)費(fèi)比例

從經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)分析，企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新投入高于技術(shù)獲取投入，從時(shí)間維度看我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)逐漸以技術(shù)創(chuàng)新代替技術(shù)引進(jìn)。但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中與高校與研究機(jī)構(gòu)的協(xié)同投入并不高，穩(wěn)定地占總體投入的3%左右，其中對研究機(jī)構(gòu)的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對高校的投入，約為高校的2倍，兩者約共占研發(fā)經(jīng)費(fèi)對外支出的60%，但對內(nèi)資企業(yè)投入基本為零，表明我國企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展滯后。技術(shù)獲取經(jīng)費(fèi)中用于技術(shù)引進(jìn)的對外資企業(yè)的投入只占8%左右，用于消化吸收的經(jīng)費(fèi)只占3%左右，而技術(shù)改造的經(jīng)費(fèi)占80%左右，表明企業(yè)較注重技術(shù)的實(shí)用價(jià)值而忽視自身的技術(shù)開發(fā)能力，基于知識創(chuàng)造的技術(shù)生成投入較少，對引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的重視程度不高。企業(yè)對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不太重視，創(chuàng)新平臺缺乏。而研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的對外協(xié)同創(chuàng)新投入也只占總體投入的3%左右，其中對機(jī)構(gòu)的支出最高，占40%-60%，其次為對企業(yè)支出，約占15%，對高校的支出最少，不到10%，顯示研究機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新意愿同樣不強(qiáng)。高校主導(dǎo)的對外協(xié)同創(chuàng)新支出要高于企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，約占總支出的7%，其中對機(jī)構(gòu)、企業(yè)和高校的支出比較平均，各占1/3左右。顯示高校主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新行為多于企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，且高校的協(xié)同創(chuàng)新主體也較均衡，但研究機(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新中參與度最高。

從時(shí)間趨勢分析，企業(yè)自主研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比逐漸提高而技術(shù)獲取經(jīng)費(fèi)下降較快，企業(yè)的技術(shù)自主性日益顯現(xiàn)。企業(yè)對外的協(xié)同創(chuàng)新投入維持較穩(wěn)定水平，企業(yè)對研究機(jī)構(gòu)的投入穩(wěn)定增長，由2011年的41%增長到2015年的45%，而對高校的投入近年下降，由21%下降到14%。同期企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)費(fèi)緩慢增長，由8.7%漲到10.6%，但技術(shù)的消化吸收經(jīng)費(fèi)仍然偏低且下降，由3.9%下降到2.8%，表明我國企業(yè)對消化吸收再創(chuàng)新重視不夠，技術(shù)本土化能力弱。而研究機(jī)構(gòu)的對外協(xié)同創(chuàng)新投入基本穩(wěn)定，其中對高校、機(jī)構(gòu)與企業(yè)的投入均穩(wěn)定增長。高校對外協(xié)同創(chuàng)新投入緩慢下降，其中對不同主體的投入比例基本不變。

2．我國省域創(chuàng)新的集聚性

協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新主導(dǎo)者根據(jù)需要而把不同創(chuàng)新主體納入創(chuàng)新過程的行為，創(chuàng)新主體的位置與空間環(huán)境必然影響其進(jìn)入?yún)f(xié)同創(chuàng)新過程，需要通過空間計(jì)量進(jìn)行分析。衡量空間影響的重要指標(biāo)為空間集聚指標(biāo)，常用指標(biāo)為莫蘭指數(shù)I，I數(shù)值在-1和1之間，大于0表示正自相關(guān)即高值相鄰，小于0表示低值相鄰。除莫蘭指數(shù)外還有吉爾里指數(shù)C和Getis-Ord指數(shù)，吉爾里指數(shù)比莫蘭指數(shù)對于局部空間自相關(guān)更為敏感，所以本研究同時(shí)計(jì)算C指數(shù)，其計(jì)算公式為：

C指數(shù)一般介于0和2之間，大于1表示負(fù)相關(guān)，小于1表示正相關(guān)。但由于I與C不能分辨“熱點(diǎn)”（高值相聚）“冷點(diǎn)”（低值相聚）的區(qū)域，所以本研究同時(shí)采用Getis-Ord指數(shù)，如果G指數(shù)大于期望Eg則表示存在熱點(diǎn)區(qū)域，如果G小于期望Eg則存在冷點(diǎn)區(qū)域。G指數(shù)計(jì)算公式為：

在無自相關(guān)情況下G指數(shù)的期望如果G大于此期望則表明存在熱點(diǎn)區(qū)域，否則存在冷點(diǎn)區(qū)域。在計(jì)算集聚指數(shù)時(shí)需要設(shè)定空間權(quán)重矩陣，為了更準(zhǔn)確地測度中國各省份的創(chuàng)新集聚性，分別設(shè)定不同空間權(quán)重矩陣進(jìn)行比較分析。空間鄰接權(quán)重矩陣，采用Rook相鄰，即：

地理距離空間權(quán)重矩陣采用省會城市直線距離平方倒數(shù)，即：

但由于倒數(shù)后數(shù)值變化的顯著性不明顯，所以同時(shí)采用非經(jīng)典地理距離空間權(quán)重矩陣，以下稱為地理空間，表示為：

創(chuàng)新的集聚性還可能由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異而致，故同時(shí)采用經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣測算基于經(jīng)濟(jì)因素的創(chuàng)新集聚水平，經(jīng)濟(jì)矩陣借鑒林光平等（2005）采用兩區(qū)域人均GDP差距的倒數(shù)，單位為十萬元人民幣（見式6），地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距越大則數(shù)值越小。

同理，由于倒數(shù)值變化顯著性下降從而經(jīng)濟(jì)差距越大影響越小的假設(shè)可能與事實(shí)不符，本文同時(shí)采用中國各省域經(jīng)濟(jì)絕對值的分布情況作為經(jīng)濟(jì)矩陣，下稱為經(jīng)濟(jì)空間。經(jīng)濟(jì)空間矩陣為i區(qū)域與j區(qū)域人均GDP之差的絕對值，而沒有采用林光平用的GDP差額倒數(shù)，單位為十萬元人民幣，數(shù)據(jù)越大則區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距越大。公式為：

基于以上空間權(quán)重矩陣估計(jì)的結(jié)果見表2。從空間鄰接矩陣的計(jì)量結(jié)果看，企業(yè)投入與產(chǎn)出存在較顯著的集聚性，而吉爾里指數(shù)不顯著，但Getis-Ord指數(shù)均高于Eg期望，說明存在典型的“熱點(diǎn)”區(qū)域，集聚現(xiàn)象突出。高校的投入產(chǎn)出I指數(shù)不明顯，只有專利存在集聚性，但C指數(shù)集聚性明顯，G指數(shù)顯示存在“冷點(diǎn)”聚集特征。以上結(jié)論也較符合我國國情，各省份高校規(guī)模與水平差距大，教育強(qiáng)省周邊多為教育弱省，所以存在冷熱點(diǎn)并存分布。研究機(jī)構(gòu)的集聚性均不明顯，表明我國各地研究機(jī)構(gòu)投入產(chǎn)出較均衡。

從經(jīng)濟(jì)空間看，集聚指數(shù)顯示存在較顯著的空間負(fù)相關(guān)性，且都通過1%置信水平檢驗(yàn)，即兩區(qū)域人均GDP相差越大，高區(qū)域向低區(qū)域的影響越明顯，表明我國區(qū)域創(chuàng)新存在較典型的發(fā)達(dá)區(qū)域向不發(fā)達(dá)區(qū)域的溢出效應(yīng)。而且這種效應(yīng)比鄰接空間矩陣顯著，顯然交通成本大幅下降條件下，區(qū)域鄰接并不必然意味協(xié)同創(chuàng)新效果顯著，交通較發(fā)達(dá)情況下不發(fā)達(dá)區(qū)域向發(fā)達(dá)區(qū)域的學(xué)習(xí)成為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的重要形式之一。從經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣看，企業(yè)的投入產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系不大，而高校投入與研究機(jī)構(gòu)的專利產(chǎn)出存在空間集聚性，這主要是由于高校與研究機(jī)構(gòu)多為地方財(cái)政撥款，當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響了其投入水平，所以對其影響顯著。

表2 不同空間矩陣下的創(chuàng)新集聚性檢驗(yàn)

從距離角度對產(chǎn)學(xué)研三者的投入產(chǎn)出集聚性進(jìn)行分析可知，基于距離絕對值的距離空間顯示企業(yè)與高校均存在較顯著的集聚性，而研究機(jī)構(gòu)集聚性不明顯。基于距離空間權(quán)重矩陣的計(jì)量結(jié)果顯示，企業(yè)與高校存在較顯著的正相關(guān)，而研究機(jī)構(gòu)存在顯著的負(fù)相關(guān)，即低值相鄰。

總體上看，產(chǎn)學(xué)研三個(gè)主體的投入與產(chǎn)出均存在不同程度的空間集聚性，且企業(yè)的空間集聚性更為明顯，其次為高校，研究機(jī)構(gòu)的集聚性相對不明顯。除去經(jīng)濟(jì)空間矩陣外，其他均拒絕存在集聚假設(shè)，主要原因?yàn)楦咝Ｅc研究機(jī)構(gòu)多為政府轉(zhuǎn)移支付與撥款，各地相對平均。下文將以空間距離權(quán)重矩陣對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行分析。

三、不同主體主導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率差異比較

企業(yè)、高校與研究機(jī)構(gòu)均可作為協(xié)同創(chuàng)新主導(dǎo)者把其他主體納入?yún)f(xié)同創(chuàng)新平臺，不同主體主導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新效率必然存在差異，我國創(chuàng)新驅(qū)動背景下以哪類主體為主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新平臺更具效率是值得研究的問題，為此，本文分別對不同主體主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新平臺進(jìn)行效率評價(jià)與效率差異分析。

理論上空間相關(guān)可以出現(xiàn)在回歸方程的因變量、自變量與擾動項(xiàng)（Cliff和Ord，1972），而自變量空間相關(guān)不存在新的估計(jì)問題，所以研究重點(diǎn)主要在因變量與擾動項(xiàng)上的空間相關(guān)，對應(yīng)的模型為空間滯后模型與空間誤差模型。隨著空間相關(guān)模型的拓展，研究的重點(diǎn)從截面數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變到面板數(shù)據(jù)，面板空間滯后模型（SLM）為，

表3 企業(yè)投入變量相關(guān)系數(shù)

表4 高校投入各變量相關(guān)系數(shù)

表5 機(jī)構(gòu)投入各變量相關(guān)系數(shù)

SLM模型由于因變量的空間滯后項(xiàng)出現(xiàn)在方程右側(cè)，存在的內(nèi)生性問題導(dǎo)致最小二乘法（OLS）估計(jì)不一致，所以文獻(xiàn)較多用最大似然（MLE）估計(jì)法，MLE根據(jù)正態(tài)分布的隨機(jī)擾動項(xiàng)建立似然函數(shù)，當(dāng)擾動項(xiàng)不服從正態(tài)分布時(shí)則稱為準(zhǔn)似然估計(jì)（Lee，2004）。而μi的不同具體估計(jì)又不同，分別有隨機(jī)效應(yīng)（Anselin和Griffith，1988）與固定效應(yīng)（Elhorst，2003）兩種。

空間面板誤差模型（SEM）為，

其中λ為空間相關(guān)系數(shù)，其他變量同SLM模型。Anselin把μi設(shè)定為隨機(jī)效應(yīng)并提出使用MLE估計(jì)方法，但Anselin的拉格朗日乘子（LM）統(tǒng)計(jì)量缺少對隨機(jī)效應(yīng)和空間相關(guān)的相互影響分析。Baltagi等（2003）擴(kuò)展了Anselin的LM檢驗(yàn)，考慮了空間相關(guān)和隨機(jī)效應(yīng)之間的相互影響。Greene把μi設(shè)定為固定效應(yīng)（Greene，2003）。在SEM模型中隨機(jī)擾動項(xiàng)存在自相關(guān)，但不存在內(nèi)生性，所以O(shè)LS估計(jì)是一致的；但忽略了擾動項(xiàng)的自相關(guān)而損失了效率。最佳估計(jì)為MLE估計(jì)。本文分別用OLS和MLE估計(jì)進(jìn)行比較。

我國各省份的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新既可能由于其他省份的創(chuàng)新結(jié)果對其他省份產(chǎn)生示范與競爭影響，也可能是不包括X中但對Y變量有影響的遺漏變量存在空間相關(guān)性，或者其他不可觀測的隨機(jī)沖擊存在空間相關(guān)性。所以并不能確定究竟是SLM還是SEM模型較優(yōu)，本研究將分別采用兩種模型進(jìn)行比較。在估計(jì)過程中為避免數(shù)據(jù)的異方差先對數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)處理。應(yīng)用Stata13.0對2011-2015年我國各省份產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新數(shù)據(jù)的SLM和SEM模型進(jìn)行MLE估計(jì)，為確定隨機(jī)效應(yīng)與固定效應(yīng)，分別進(jìn)行了Hausman檢驗(yàn)，下表列出Hausman檢驗(yàn)后的估計(jì)結(jié)果。為了進(jìn)行比較同時(shí)進(jìn)行普通面板模型的OLS估計(jì)，結(jié)果分別見表6、表7、表8。

通過表6可見，以申請專利為因變量的三個(gè)模型中SEM模型各變量參數(shù)更顯著，R2也最高，所以采用SEM模型。數(shù)據(jù)顯示決定企業(yè)申請專利增長速度的主要因素為企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，其產(chǎn)出彈性為0.433，而在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中對高校的支出并沒有形成正面效應(yīng)，反而產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，主要原因?yàn)楦咝Ｗ陨泶嬖趯＠?，高校研究人員申請了專利；其次，高校為企業(yè)提供的為基礎(chǔ)理論知識或試驗(yàn)技巧、產(chǎn)品知識，企業(yè)難以與高校協(xié)同進(jìn)行專利申請。企業(yè)對研究機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)對企業(yè)申請專利存在積極效應(yīng)，但對研究機(jī)構(gòu)的外部支出的產(chǎn)出彈性較低，不到0.1；技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的專利產(chǎn)出彈性更低，不到0.01。所以從專利角度看企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的積極性并不高。從空間效應(yīng)看，其他省份的創(chuàng)新產(chǎn)出對本省份具有較強(qiáng)的示范與競爭效應(yīng)，空間效應(yīng)達(dá)0.389，表明企業(yè)出于競爭與學(xué)習(xí)目的對其他區(qū)域產(chǎn)出較為敏感，使產(chǎn)出大幅提高。從發(fā)明專利角度分析，SEM模型較優(yōu)。同樣，對高校經(jīng)費(fèi)支出與技術(shù)引進(jìn)沒有產(chǎn)生正面作用，只有對機(jī)構(gòu)外部支出有積極作用，但產(chǎn)出彈性為0.081，空間效應(yīng)更高達(dá)0.509。

企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的外部支出作用主要表現(xiàn)在新產(chǎn)品開發(fā)方面，以新產(chǎn)品銷售收入為因變量估計(jì)時(shí)，SEM模型較優(yōu)。企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出產(chǎn)出彈性最高達(dá)0.741，其次為技術(shù)引進(jìn)、對高校支出與研究機(jī)構(gòu)支出，分別達(dá)0.217、0.21、0.109，且都通過5%水平顯著性檢驗(yàn)，但空間效應(yīng)卻為0。表明企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主要目的是解決產(chǎn)品開發(fā)過程中的技術(shù)瓶頸，基于核心技術(shù)的常態(tài)化戰(zhàn)略性協(xié)同較少，企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新存在短期性特點(diǎn)。新產(chǎn)品開發(fā)因企業(yè)、區(qū)域而不同，省域之間的空間影響相對較弱。

表6 企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率

高校主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出主要為論文、專著和專利，分別進(jìn)行估計(jì)（見表7）。以論文為因變量估計(jì)結(jié)果中SEM模型各參數(shù)顯著性較高，且可決系數(shù)較高，所以適合SEM模型；同理，專著、申請專利和發(fā)明專利為因變量均為SEM模型較優(yōu)。從論文成果看，最重要的決定因素為企業(yè)內(nèi)部研發(fā)支出，產(chǎn)出彈性為0.36，但對高校和研究機(jī)構(gòu)的支出卻不能對論文形成正面促進(jìn)作用。對企業(yè)的外部支出具有積極效應(yīng)，產(chǎn)出彈性為0.02，主要原因?yàn)楦咝Ｅc研究機(jī)構(gòu)本身也把論文產(chǎn)出作為重要的考核指標(biāo)，所以協(xié)同創(chuàng)新中高校與研究機(jī)構(gòu)對高校的論文產(chǎn)出沒有形成促進(jìn)作用。從專著產(chǎn)出看，對高校與企業(yè)的外部支出均沒有促進(jìn)作用，只有對研究機(jī)構(gòu)的外部支出具有積極效應(yīng)，可能的原因?yàn)楦咝Ｅc高校之間具有競爭效應(yīng)，而對企業(yè)的外支主要解決技術(shù)工藝或?qū)嶒?yàn)參數(shù)，所以沒有促進(jìn)作用。而對研究機(jī)構(gòu)的外部支出可以解決系統(tǒng)技術(shù)問題，積極效應(yīng)較高。申請專利與專著具有類似的結(jié)果，其他高校與企業(yè)沒有促進(jìn)作用，只有研究機(jī)構(gòu)可以促進(jìn)企業(yè)申請專利增加。但發(fā)明專利略有不同，其他高校和研究機(jī)構(gòu)不具有促進(jìn)作用，與企業(yè)的合作可以為高校解決重要的技術(shù)瓶頸以提高發(fā)明專利的數(shù)量?？傮w上分析，高校在與外部產(chǎn)學(xué)研合作中，與合作主體合作的產(chǎn)出類型存在區(qū)別，但產(chǎn)出效應(yīng)并不高，甚至存在擠出效應(yīng)，影響了高校的科研產(chǎn)出，成為影響高校積極參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的重要因素。我國高校都具有綜合型大學(xué)建設(shè)傾向，高校之間的互補(bǔ)效應(yīng)不突出，高校研究經(jīng)費(fèi)對外支出主要是人員之間的利益協(xié)調(diào)，而不是基于技術(shù)與能力互補(bǔ)的合作，協(xié)同效應(yīng)較低。

表7 高校為主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率

研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新中，產(chǎn)出同樣為論文、專著、申請專利和發(fā)明專利，進(jìn)行估計(jì)時(shí)只有專著適合空間滯后模型，其余均為空間誤差模型（見表8）。研究機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的主要影響因素為內(nèi)部研發(fā)支出，對外部支出的協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出均較低，其中對企業(yè)的外部支出各種產(chǎn)出彈性均為負(fù)，主要原因?yàn)檠芯繖C(jī)構(gòu)具有較完善的研究體系，自身可以解決主要的技術(shù)瓶頸與難題，企業(yè)為其提供的幫助相對較少。

表8 研究機(jī)構(gòu)為主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率

（續(xù)表）

表9 不同主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率比較

但研究機(jī)構(gòu)之間具有積極的正向促進(jìn)效應(yīng)，各項(xiàng)產(chǎn)出均為正，這主要是由于各研究機(jī)構(gòu)具有重要的差異化特征，彼此之間可以取長補(bǔ)短形成互補(bǔ)效應(yīng)。高校對研究機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出貢獻(xiàn)不明顯，主要原因?yàn)椋菏紫?，高校與研究機(jī)構(gòu)具有相似的研究背景與能力，對研究機(jī)構(gòu)的互補(bǔ)性不突出；其次，我國高校建設(shè)過程中趨同現(xiàn)象突出，專業(yè)化不強(qiáng)，影響了在協(xié)同創(chuàng)新中的重要作用。但研究機(jī)構(gòu)之間具有較強(qiáng)的協(xié)同性，對專著與專利產(chǎn)出的貢獻(xiàn)較大，主要因?yàn)檠芯繖C(jī)構(gòu)之間具有較強(qiáng)的差異性與互補(bǔ)性，協(xié)同合作可以解決機(jī)構(gòu)的短板、提升創(chuàng)新效率。

綜合比較看（見表9），影響產(chǎn)出的主要因素為內(nèi)部研發(fā)支出，對外部支出的產(chǎn)出彈性都較低，這是我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新難以快速發(fā)展的主要原因。高校內(nèi)部支出的產(chǎn)出彈性最高，表明高校仍然停留于自我獨(dú)立發(fā)展階段，與其他創(chuàng)新主體的聯(lián)系較少。全部創(chuàng)新主體對外支出產(chǎn)生的效應(yīng)都較低，表明我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新仍然處于起步階段，各種創(chuàng)新平臺與合作方法沒能發(fā)揮積極作用。高校與企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中的功能相對較弱，多數(shù)情況下產(chǎn)生了擠出效應(yīng)，影響了各主體的創(chuàng)新產(chǎn)出。這可以部分解釋我國協(xié)同創(chuàng)新成效不突出的原因。而研究機(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中作用較突出，對各主體創(chuàng)新均有不同程度的正面效應(yīng)。表明研究機(jī)構(gòu)的發(fā)展模式可資借鑒，且應(yīng)成為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主體。從空間效應(yīng)分析，只有企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)與研究機(jī)構(gòu)的專著產(chǎn)出空間效應(yīng)不明顯，其余產(chǎn)出均受到空間較大影響，表明我國區(qū)域之間的競爭合作已形成了良好的協(xié)同效應(yīng)，具有較強(qiáng)的示范效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新比不同主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效果好。

四、不同主體協(xié)同創(chuàng)新中的空間擴(kuò)散能力

上述分析顯示，區(qū)域之間的協(xié)同效應(yīng)較高，但區(qū)域協(xié)同的地理范圍受不同主體協(xié)同創(chuàng)新能力差異影響，其空間擴(kuò)散能力即帶動周邊主體加入?yún)f(xié)同的范圍不同，通常情況下距離越遠(yuǎn)的主體由于交易成本上升加入?yún)f(xié)同的可能性下降，技術(shù)傳播的難度增加，主體間的協(xié)同成本提高，空間效應(yīng)越弱。而且我國行政分割下的地方保護(hù)主義導(dǎo)致不同省域利益沖突影響了協(xié)同創(chuàng)新空間擴(kuò)散。所以借鑒趙增耀等[27]進(jìn)行連續(xù)回歸的做法，假設(shè)省會中心城市的距離區(qū)間為[dmin,dmax]，將根據(jù)距離調(diào)整的新空間權(quán)重矩陣代入原模型進(jìn)行回歸以檢驗(yàn)空間效應(yīng)的變化，從而分析不同主體在協(xié)同創(chuàng)新中的空間擴(kuò)散能力差異?？臻g權(quán)重矩陣調(diào)整方式如下：

其中τ為省會城市的更進(jìn)距離，通過調(diào)整把d距離內(nèi)的省份從矩陣中剔除，從而測算不同距離省份的空間效應(yīng)。考慮到中國地域遼闊，設(shè)定τ為100公里，而中國最近省會城市距離為103公里，所以每次回歸距離分別為203、303、403……公里。Wd=[wij,d]n×n為新調(diào)整矩陣，調(diào)整后的空間權(quán)重矩陣為：

考慮到需要采用共同因變量較為合適，故選擇對發(fā)明專利的SLM模型進(jìn)行連續(xù)回歸，結(jié)果顯示不同主體協(xié)同創(chuàng)新的空間擴(kuò)散能力存在較大差異（見圖1）。企業(yè)擴(kuò)散邊界在100-300公里時(shí)快速下降，由0.529下降到0.239；而300-800公里時(shí)空間效應(yīng)值較穩(wěn)定，維持在0.2-0.3之間；900公里以后又迅速衰減，到1 000公里以后出現(xiàn)異常值，這一點(diǎn)與趙增耀等研究的1 190公里比較接近。結(jié)果表明企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的空間邊界為1 000公里，300公里以內(nèi)效率最高。研究機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的空間距離在400公里內(nèi)平穩(wěn)下降；500-1 300公里下降至0.1-0.25之間；1 300公里后出現(xiàn)異常，不再有空間效應(yīng)。表明研究機(jī)構(gòu)的空間擴(kuò)散能力高于企業(yè)，主要因?yàn)檠芯繖C(jī)構(gòu)由于政府資金的支持、政府間交流可以通過多種協(xié)同平臺進(jìn)行研究協(xié)同。而高校的空間擴(kuò)散能力最強(qiáng)，400公里以內(nèi)的空間效應(yīng)都在0.3以上；距離500公里以上時(shí)的空間效應(yīng)開始平穩(wěn)下降直至1 400公里下降到0.16；1 500公里后開始出現(xiàn)異常波動，表明高校的空間擴(kuò)散能力與研究機(jī)構(gòu)基本相當(dāng)?shù)愿哂谘芯繖C(jī)構(gòu)。總體上高校的空間擴(kuò)散能力最強(qiáng)，究其原因?yàn)楦咝］^高知名度的品牌效應(yīng)使其可以吸引更遠(yuǎn)距離創(chuàng)新資源，高校的跨區(qū)域會議與研究合作可以把更遠(yuǎn)邊界的合作主體納入?yún)f(xié)同創(chuàng)新過程。

圖1 不同主體協(xié)同創(chuàng)新的空間擴(kuò)散效應(yīng)

五、結(jié)論與建議

基于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的視角，本文對不同主體主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新效率進(jìn)行了評價(jià)分析，發(fā)現(xiàn)各創(chuàng)新主體與其他主體協(xié)同創(chuàng)新的效率遠(yuǎn)低于自主創(chuàng)新效率，成為影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的重要原因。高校由于趨同化建設(shè)傾向在協(xié)同創(chuàng)新中表現(xiàn)較差，對各主體的創(chuàng)新產(chǎn)出貢獻(xiàn)較低；研究機(jī)構(gòu)參與協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)出彈性最高，企業(yè)在與其他主體的協(xié)同創(chuàng)新中表現(xiàn)不突出。不同主體參與協(xié)同創(chuàng)新所起的作用存在差異，具有相同目標(biāo)的主體之間的協(xié)同存在擠出效應(yīng)與競爭效應(yīng)，創(chuàng)新產(chǎn)出有限。具有互補(bǔ)效應(yīng)的主體協(xié)同創(chuàng)新能產(chǎn)生正面促進(jìn)作用，具體表現(xiàn)為高校能為企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)提供必要技術(shù)支持，為研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)研究提供基礎(chǔ)科學(xué)知識與指導(dǎo)。企業(yè)可以為高校創(chuàng)新提供產(chǎn)品與市場信息，但與其他企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新成果寥寥。研究機(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新中表現(xiàn)最佳，對企業(yè)、高校與其他研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出均具有不同程度的積極效應(yīng)。不同主體進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的空間范圍存在一定的差異，企業(yè)多以產(chǎn)品為基礎(chǔ)找尋技術(shù)提供者，所能拓展的空間范圍在1 000公里以內(nèi)。研究機(jī)構(gòu)與高校由于交流平臺豐富多元，空間擴(kuò)展能力高于企業(yè)，其中高校得益于政府與高校的研究協(xié)會與學(xué)術(shù)會議平臺，其空間拓展能力最強(qiáng)，達(dá)到1 400公里。

鑒于上面的結(jié)論，本文認(rèn)為在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中要針對不同主體特征實(shí)行差異化發(fā)展并深化協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。

1.加強(qiáng)高校的特色化建設(shè)，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。隨著我國國力提升，高校發(fā)展迅速，規(guī)模擴(kuò)張較快，1999年招生增幅高達(dá)48%，而后每年新增招生年均40多萬，多數(shù)高校放棄傳統(tǒng)專業(yè)化特色走向綜合型大學(xué)之路，各地大學(xué)趨同化現(xiàn)象突出，在一定程度上影響了高校參與協(xié)同創(chuàng)新的能力。而且高校考核注重研究人員的論文、專著與專利水平，忽略與社會創(chuàng)新的結(jié)合度，輕視科研成果的社會價(jià)值，導(dǎo)致高?？己宋ǔ晒摱切Ч?，從而形成與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的競爭效應(yīng)，影響了高校在服務(wù)社會創(chuàng)新中的功能發(fā)揮。而高?？己说谋碚鳌蒲谐晒趯?shí)現(xiàn)了數(shù)量顯現(xiàn)后就束之高閣，因?yàn)榭蒲腥藛T獲得了必要的激勵，應(yīng)用推廣與研究人員無關(guān)。為發(fā)揮高校的創(chuàng)新功能，首先必須加強(qiáng)高校的特色化建設(shè)，防止高校潮涌式專業(yè)建設(shè)，科學(xué)合理布局全國高校的專業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，使高校科研由全面開花變?yōu)橹攸c(diǎn)突破。其次，高?？蒲腥藛T的考核必須由唯成果論轉(zhuǎn)向成效論，提高科研成果在社會中的價(jià)值評價(jià)，注重科研人員與產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。最后，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性，提高科研人員主動實(shí)現(xiàn)成果價(jià)值激勵，貫徹實(shí)行以增加知識價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，變存量技術(shù)為增量技術(shù)，實(shí)現(xiàn)科研成果的社會價(jià)值。

2.構(gòu)建多元協(xié)同創(chuàng)新平臺，充分調(diào)動科研人員流動性。由創(chuàng)新主體劃撥資金到不同主體實(shí)現(xiàn)合作是協(xié)同創(chuàng)新的主要形式，但本研究表明這種形式存在諸多弊端，創(chuàng)新效果不理想，必須構(gòu)建更有效的協(xié)同創(chuàng)新平臺。首先，要形成高校、科研院所研究人員到企業(yè)實(shí)踐的訪學(xué)機(jī)制。目前，我國科研人員多到同類機(jī)構(gòu)訪學(xué)，到企業(yè)以實(shí)踐形式訪學(xué)較少，為豐富協(xié)同創(chuàng)新形式需重視科研人員到企業(yè)實(shí)踐的必要性，充分調(diào)動學(xué)研與企業(yè)的科研結(jié)合。其次，把實(shí)踐性博士后流動站建在企業(yè)，一方面為企業(yè)解決技術(shù)難題提供必要人員支持，另一方面減輕科研人員研究基礎(chǔ)、經(jīng)費(fèi)、助手緊張問題。最后，建立科研人員的柔性流動機(jī)制，提升研究人員與企業(yè)的融合，允許科研人員短期帶薪離職、停薪留職、保職創(chuàng)業(yè)，真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)。

3.為企業(yè)交流提供多元平臺，促成企業(yè)遠(yuǎn)距離資源利用。本研究表明企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的空間拓展能力低于高校與研究機(jī)構(gòu)，主要原因?yàn)檎驅(qū)W研發(fā)起的學(xué)術(shù)交流平臺為高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)提供了更多技術(shù)推廣、傳播平臺，各種學(xué)術(shù)會議可以促進(jìn)學(xué)研交流，使不同主體可以選擇性參與專業(yè)化協(xié)同創(chuàng)新。而企業(yè)間交流平臺缺乏，企業(yè)需要主動搭建協(xié)同創(chuàng)新平臺，而企業(yè)自身資源限制阻礙了其遠(yuǎn)距離資源利用。為此，政府需要建立形式多樣的企業(yè)技術(shù)交流平臺，除了項(xiàng)目成果交易會，還需要不定期的科研資源、成果交易機(jī)制與溝通平臺，促進(jìn)企業(yè)間的信息共享與技術(shù)宣傳。其次，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施與制度建設(shè)是促進(jìn)企業(yè)交流的重要方面，交通條件的改善、違約追責(zé)機(jī)制有助于企業(yè)降低交易成本。

4.發(fā)揮研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新功能，建設(shè)靈活的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。本研究表明研究機(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新中的作用強(qiáng)于其他主體，所以發(fā)揮以科研機(jī)構(gòu)為主體的協(xié)同創(chuàng)新平臺的優(yōu)勢、提高研究機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新功能可以有效提升創(chuàng)新效率。第一，要強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)的專業(yè)化發(fā)展方向。科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新效率高一方面主要由于其技術(shù)應(yīng)用價(jià)值較高，具有專利潛質(zhì)；另一方面科研機(jī)構(gòu)相對高校而言研究范圍更窄，技術(shù)的專業(yè)性更強(qiáng)，所以與其他主體合作的價(jià)值更高。在創(chuàng)新驅(qū)動背景下需要加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)專業(yè)化發(fā)展，形成在核心領(lǐng)域具備獨(dú)特技術(shù)優(yōu)勢的主體。根據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，需重點(diǎn)在電子信息、生物醫(yī)藥、人工智能與航空航天方面提高核心技術(shù)能力，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供協(xié)同能力。第二，提高科研機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性與參與協(xié)同創(chuàng)新自主能力。我國科研機(jī)構(gòu)有國有獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校辦科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)三類，區(qū)域分割性與重復(fù)建設(shè)是影響科研機(jī)構(gòu)專業(yè)化建設(shè)的重要因素，也影響了機(jī)構(gòu)主動參與全國范圍甚至全球協(xié)同創(chuàng)新的動力。所以要在保證機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)的前提下提高其行為決策獨(dú)立性，減少上級單位干預(yù)，增強(qiáng)參與協(xié)同創(chuàng)新的動力。第三，完善產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在合作研究、戰(zhàn)略性與共性技術(shù)研究投入與利益分享機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是應(yīng)對技術(shù)復(fù)雜化、系統(tǒng)性與開發(fā)周期長的組織形式，在我國尚處發(fā)展初期，提高優(yōu)勢互補(bǔ)的資源整合性合作需要完善投入產(chǎn)出計(jì)量與激勵機(jī)制，促進(jìn)在高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、長周期技術(shù)領(lǐng)域協(xié)同合作、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)深度創(chuàng)新。