城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大問題已經(jīng)成為當(dāng)前中國發(fā)展不平衡的最大問題①，而農(nóng)村改革是縮小城鄉(xiāng)差距的重要途徑。2016年4月，習(xí)近平總書記在農(nóng)村改革座談會(huì)中指出：新形勢下深化農(nóng)村改革，主線仍然是處理好農(nóng)民和土地的關(guān)系。自2011年農(nóng)業(yè)部發(fā)布《關(guān)于開展農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)登記試點(diǎn)工作的意見》，正式揭開全國范圍內(nèi)土地確權(quán)登記試點(diǎn)序幕起，五年內(nèi)又先后印發(fā)多部文件。最新于2016年10月頒布《關(guān)于完善農(nóng)村土地所有權(quán)承包權(quán)經(jīng)營權(quán)分置辦法的意見》，總體要求為逐步建立規(guī)范高效的“三權(quán)”運(yùn)行機(jī)制，不斷健全歸屬清晰、權(quán)能完整、流轉(zhuǎn)順暢、保護(hù)嚴(yán)格的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度。

為了保證土地確權(quán)、流轉(zhuǎn)相關(guān)國家農(nóng)村戰(zhàn)略性改革工作順利開展并能切實(shí)保障農(nóng)戶增收這一根本目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。本文圍繞“土地確權(quán)、流轉(zhuǎn)與農(nóng)戶增收三者實(shí)際關(guān)系如何運(yùn)行”這一基本問題，從理論上探討其間的作用途徑與影響因素，大致勾勒三者間完整且雙向的作用路徑，為相關(guān)工作開展提供參考。

一、傳導(dǎo)機(jī)制構(gòu)建

（一）土地確權(quán)與土地流轉(zhuǎn)交互路徑

1.理論基礎(chǔ)

土地確權(quán)本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)界定②。馬克思的土地產(chǎn)權(quán)理論中的權(quán)能結(jié)合與分離理論認(rèn)為當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度后，土地的所有權(quán)和其他權(quán)利可以通過市場交易、授權(quán)等方式實(shí)現(xiàn)權(quán)利的分解即產(chǎn)權(quán)職能分離③。而產(chǎn)權(quán)的明確與界定是實(shí)現(xiàn)權(quán)能分解的必要前提。

西方的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)在馬克思所有制理論的基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行了更加深入的研究。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)最核心內(nèi)容在于把產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)效率統(tǒng)一考慮，并認(rèn)為產(chǎn)權(quán)界定是市場價(jià)格機(jī)制的基礎(chǔ)④⑤。

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)將心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)相結(jié)合，主要運(yùn)用觀察法、調(diào)查法及實(shí)驗(yàn)法等方法發(fā)現(xiàn)人是有限理性的，會(huì)受周遭環(huán)境影響，存在從眾、成員間親緣性等心理特征。

最后，馬克思的制度變遷理論能一定程度上為我國土地改革過程中配套政策的制定提供理論依據(jù)。制度變遷理論認(rèn)為促使制度發(fā)生變化根本動(dòng)力是生產(chǎn)力，具體的，是勞動(dòng)者、勞動(dòng)資料及勞動(dòng)對(duì)象三者共同作用的結(jié)果。

2.機(jī)制構(gòu)建

土地確權(quán)是土地流轉(zhuǎn)工作順暢開展的基礎(chǔ)，依據(jù)馬克思土地產(chǎn)權(quán)理論其可穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)，提升流轉(zhuǎn)雙方安全感；按西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，明確歸屬權(quán)可降低交易成本；同時(shí)，其認(rèn)為產(chǎn)權(quán)界定是市場價(jià)格機(jī)制基礎(chǔ)，因此，確權(quán)有利于流轉(zhuǎn)市場形成合理價(jià)格；未確權(quán)前，由于人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中具有親緣性，土地流轉(zhuǎn)多集中于親戚朋友間，確權(quán)后可有效擴(kuò)展流轉(zhuǎn)范圍；最后，土地確權(quán)會(huì)強(qiáng)化農(nóng)民對(duì)于土地的占有感，更樂意增加投入，改善土壤質(zhì)量，增加市場需求等途徑帶動(dòng)土地流轉(zhuǎn)。而土地流轉(zhuǎn)市場的日漸成熟，由行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的有限理性觀點(diǎn)，一方面農(nóng)民會(huì)受確權(quán)后參與流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)增收的農(nóng)戶影響，增加對(duì)土地確權(quán)的認(rèn)可度。另一方面，其發(fā)展過程勢必伴隨許多之前未加考慮的土地確權(quán)方面的新問題出現(xiàn)，如確權(quán)程序不合理、確權(quán)法律存在疏漏、確權(quán)標(biāo)準(zhǔn)制定不完善等。由制度變遷理論這都會(huì)對(duì)土地確權(quán)工作的前進(jìn)產(chǎn)生拉力，拉動(dòng)其完備工作的進(jìn)行。

（二）土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)民收入交互路徑

1.理論基礎(chǔ)

農(nóng)民收入主要由家庭經(jīng)營性收入、工資性收入、財(cái)產(chǎn)性收入及轉(zhuǎn)移性收入四部分構(gòu)成。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中指出分工是提高經(jīng)濟(jì)效率的有效途徑。之后，馬歇爾發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》運(yùn)用邊際成本分析法發(fā)現(xiàn)，當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本等于邊際收益時(shí)達(dá)到最優(yōu)規(guī)模?？扑箘t基于交易成本的角度指出，規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)是將市場交易成本轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部管理成本，只有內(nèi)部成本小于市場成本時(shí)，企業(yè)才可能達(dá)到最佳規(guī)模。

農(nóng)民的收入來源主要是銷售農(nóng)產(chǎn)品，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的需求彈性理論為谷賤傷農(nóng)現(xiàn)象進(jìn)行了理論解釋。影響商品需求價(jià)格彈性的因素主要有：時(shí)間、替代品的數(shù)量和相近程度、商品的重要性、消費(fèi)預(yù)算及商品用途。

劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論指出經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展初期，勞動(dòng)力主要集中于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門，而隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，工業(yè)生產(chǎn)部門對(duì)于農(nóng)村勞動(dòng)力的吸引力逐漸增強(qiáng)，農(nóng)村勞動(dòng)力開始向城市遷移。

地租理論則對(duì)土地價(jià)格問題有所研究。James Anderson主張農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格對(duì)地租有決定性影響。馬克思完善了級(jí)差地租理論，并創(chuàng)立絕對(duì)地租理論。其中，絕對(duì)地租指無論租用好地抑或壞地都需繳納地租。級(jí)差地租則分為兩類，第一類是建立在其他條件都相同但土地地理位置與肥力存在差異的基礎(chǔ)上，第二類指土地各項(xiàng)基本情況都相同，但由于耕種人對(duì)土地投入不同，所獲超額利潤也就不同，地租則存在級(jí)差。

對(duì)資本的區(qū)域間流動(dòng)的研究主要來自于區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)及國際貿(mào)易學(xué)的相關(guān)理論。佩魯?shù)脑鲩L極理論、繆爾達(dá)而的循環(huán)累積因果論、普雷維什的中心-外圍論等都認(rèn)為區(qū)域間資本稟賦存在差異，并發(fā)現(xiàn)資本報(bào)酬率是影響資本區(qū)際流動(dòng)最主要因素。韋伯的最小費(fèi)用區(qū)位論則認(rèn)為運(yùn)輸費(fèi)用、勞動(dòng)力成本等是主要影響因素。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的區(qū)位理論指出企業(yè)傾向選擇貿(mào)易自由度與市場規(guī)模較大的區(qū)域進(jìn)行投資。

另外，韋伯于1987年構(gòu)建了區(qū)際資本流動(dòng)與利潤率間關(guān)系的模型。發(fā)現(xiàn)資本具有趨利性，但就凈資本流入量而言，這一規(guī)律并不成立。因?yàn)檎拈L期區(qū)域資本轉(zhuǎn)移取決于區(qū)域?qū)A(chǔ)設(shè)施的需求與區(qū)域政策，與投資回報(bào)率并無關(guān)系⑥。

2.機(jī)制構(gòu)建

先考慮土地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)民增收的作用路徑：土地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)民家庭經(jīng)營性收入的增收作用主要體現(xiàn)在土地轉(zhuǎn)入方一般為擅長集約經(jīng)營者和種地能手，土地流轉(zhuǎn)有利于其將土地集中于手中，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，同時(shí)轉(zhuǎn)入方更敢于增加對(duì)租入土地進(jìn)行投入，增加產(chǎn)品附加值即農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格需求彈性，減少谷賤傷農(nóng)對(duì)其沖擊。同時(shí)，由二元經(jīng)濟(jì)理論，土地流轉(zhuǎn)會(huì)減少轉(zhuǎn)出方對(duì)土地依賴性，將農(nóng)民從土地中解放出來，外出務(wù)工的推力增強(qiáng)，促進(jìn)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)出，增加其工資性收入，另一方面，轉(zhuǎn)出土地一方也可以加入承包經(jīng)營土地的合作社、本土龍頭企業(yè)，獲得勞務(wù)性收入。土地流轉(zhuǎn)市場的活躍和完善又會(huì)促進(jìn)土地價(jià)值在流通交易中有效實(shí)現(xiàn)，由財(cái)產(chǎn)性收入定義，這會(huì)使農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入顯著提升。同時(shí)，轉(zhuǎn)讓方還可以通過入股的方式參與土地受讓方日后對(duì)于土地開發(fā)經(jīng)營活動(dòng)的紅利分配，增加財(cái)產(chǎn)性收入。土地流轉(zhuǎn)的發(fā)展必然會(huì)提高對(duì)相應(yīng)配套基礎(chǔ)設(shè)施的需求，并使政府政策得到積極反饋，由韋伯的理論，政府投資勢必進(jìn)一步增加，農(nóng)戶轉(zhuǎn)移性收入增加。以上分析是就土地流轉(zhuǎn)通過影響農(nóng)民各類型收入從而影響收入數(shù)量的間接作用而言，直接的，由區(qū)際資本流動(dòng)利潤中影響資本流動(dòng)的因素出發(fā)，有理由相信土地流轉(zhuǎn)有利于城市資本的引入，改善農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，同時(shí)，由制度變遷理論，土地流轉(zhuǎn)同樣會(huì)促進(jìn)相關(guān)法律法規(guī)完善，使農(nóng)民權(quán)益得到實(shí)質(zhì)性保護(hù)，增加投入生產(chǎn)的積極性，長期有效創(chuàng)收。

再考慮農(nóng)民收入是如何作用于土地流轉(zhuǎn)工作的。就農(nóng)民收入結(jié)構(gòu)而言，家庭經(jīng)營性收入占農(nóng)民總收入比重越大，說明農(nóng)民維持生活活動(dòng)中對(duì)土地的依賴性越高，其轉(zhuǎn)出土地的欲望越不足，對(duì)土地流轉(zhuǎn)起反向作用。工資性收入占比大，則表明農(nóng)民外出務(wù)工比重高，參與土地流轉(zhuǎn)的耕地面積供給充足。財(cái)產(chǎn)性收入主要來源于轉(zhuǎn)讓、出租土地，財(cái)產(chǎn)性收入多，意味農(nóng)村土地價(jià)值較高，這既會(huì)激發(fā)農(nóng)民轉(zhuǎn)讓土地的熱情，也會(huì)增加農(nóng)民融資擔(dān)保物的價(jià)值，推動(dòng)規(guī)模經(jīng)營的實(shí)現(xiàn)。最后考察轉(zhuǎn)移性收入對(duì)土地流轉(zhuǎn)的作用，當(dāng)轉(zhuǎn)移性收入采取直接補(bǔ)貼種糧面積的方式，會(huì)促使農(nóng)民寧愿將土地留在手中而不愿轉(zhuǎn)出；當(dāng)采取直接補(bǔ)貼農(nóng)業(yè)機(jī)械的購置、完善農(nóng)業(yè)信息服務(wù)、發(fā)展農(nóng)業(yè)金融等方式，會(huì)增加規(guī)模經(jīng)營商承包經(jīng)營土地的熱情與欲望。就農(nóng)民收入數(shù)量而言，農(nóng)民增收會(huì)促進(jìn)農(nóng)民生活質(zhì)量的改善，加強(qiáng)農(nóng)民對(duì)更高質(zhì)量的公共產(chǎn)品、服務(wù)的需求，同樣由二元經(jīng)濟(jì)理論，會(huì)產(chǎn)生使農(nóng)民流向城市的拉力。同時(shí)，農(nóng)民收入提升，對(duì)于教育的投入增加，農(nóng)民素質(zhì)的加強(qiáng)，也有利于其對(duì)于土地流轉(zhuǎn)工作的理解度提高。

（三）土地確權(quán)與農(nóng)民收入交互路徑

1.理論基礎(chǔ)

由西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的收入分配理論，經(jīng)濟(jì)主體的收入高低主要取決于其所擁有生產(chǎn)要素的市場供求關(guān)系。生產(chǎn)要素主要包括勞動(dòng)力、自然資源、資本以及企業(yè)家才能四類。當(dāng)要素所有者擁有要素?cái)?shù)量一定時(shí)，增加其收入的主要方式便是提高這些要素的質(zhì)量，刺激市場對(duì)其的需求。

當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)仍屬勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，因此農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的勞動(dòng)技能對(duì)于提高農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量與實(shí)現(xiàn)農(nóng)民增收具有決定性的作用。依據(jù)舒爾茨與貝克爾在20世紀(jì)60年代開創(chuàng)的人力資本理論，人力資源在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的所有資源中扮演著主要作用，其貢獻(xiàn)效率要高于物質(zhì)資源，而提升人力資源的方式主要是教育與培訓(xùn)。

最后，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的另一代表人物Malthew Rabin發(fā)現(xiàn)，未來形勢的不確定性會(huì)影響人們的認(rèn)知與決策，因此人們具有風(fēng)險(xiǎn)厭惡性特征。

2.機(jī)制構(gòu)建

土地確權(quán)對(duì)于農(nóng)民增收作用主要體現(xiàn)在，通過對(duì)土地所有權(quán)、使用權(quán)及其他權(quán)利的確認(rèn)，有利于對(duì)因權(quán)屬不明而遺漏、荒廢的土地的及時(shí)開發(fā)利用，促進(jìn)農(nóng)民收入更有效率的提升。同時(shí)，依據(jù)人力資本理論，農(nóng)民在參與到土地確權(quán)工作的過程中，法律意識(shí)日益提高，各項(xiàng)綜合素質(zhì)將得到有效改善，為農(nóng)民生活水平的長期優(yōu)化提供了條件。而農(nóng)民收入對(duì)土地確權(quán)的反作用則因土地確權(quán)是土地流轉(zhuǎn)的前提，當(dāng)收入結(jié)構(gòu)對(duì)土地流轉(zhuǎn)產(chǎn)生正向或反向作用時(shí)，勢必對(duì)土地確權(quán)產(chǎn)生同方向作用，唯一區(qū)別的是力度大小。具體的，一方面，當(dāng)通過參與土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶因獲得增收效益反過來拉動(dòng)土地流轉(zhuǎn)工作時(shí)，由行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的有限理性論，將會(huì)帶動(dòng)部分參與土地流轉(zhuǎn)還未獲得增收和未參與土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶加入推動(dòng)土地確權(quán)工作的開展中，力度增強(qiáng)。另一方面，當(dāng)出現(xiàn)農(nóng)民家庭經(jīng)營性收入占比大，工資性、財(cái)產(chǎn)性收入占比不足，采取對(duì)種糧面積直補(bǔ)等情況而對(duì)土地流轉(zhuǎn)產(chǎn)生負(fù)面影響時(shí)，其于土地確權(quán)工作上的力度會(huì)有所減弱，畢竟由風(fēng)險(xiǎn)厭惡理論，農(nóng)民認(rèn)為土地確權(quán)既能增加生活安全感，也不意味著必須將土地轉(zhuǎn)出。

二、對(duì)策建議

依據(jù)前文分析，土地確權(quán)主要通過增強(qiáng)供需雙方安全感、降低交易成本、提升土壤質(zhì)量、擴(kuò)大市場范圍及促進(jìn)合理土地價(jià)格形成五方面發(fā)揮作用進(jìn)而影響土地流轉(zhuǎn)市場的成熟度。制定統(tǒng)一明確的確權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，使得確權(quán)工作的第一步做到公平公開，是提高農(nóng)民參與積極性，推動(dòng)農(nóng)戶與承包商放心大膽轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入土地的必要條件。并在此基礎(chǔ)上保留一定的靈活性，依據(jù)不同事實(shí)，具體問題具體分析。此外，完善信息市場也是政府開展工作中的重中之重。實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營是進(jìn)行土地確權(quán)的出發(fā)點(diǎn)，因此，在土地確權(quán)工作中還必須多加注意的一點(diǎn)是要減少土地的零碎性。

而依據(jù)研究所構(gòu)建的傳導(dǎo)機(jī)制中，土地流轉(zhuǎn)對(duì)土地確權(quán)的反作用主要通過提升農(nóng)戶對(duì)確權(quán)工作的認(rèn)可度以及完善相關(guān)法律基礎(chǔ)兩個(gè)途徑發(fā)揮。因此流轉(zhuǎn)成果數(shù)據(jù)真實(shí)的統(tǒng)計(jì)、按時(shí)地公布，讓農(nóng)戶明顯感受到生活的改善以及建立嚴(yán)格的監(jiān)督體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)流轉(zhuǎn)中的法律法規(guī)及制度漏洞，并發(fā)展合理高效的調(diào)整機(jī)制才能真正有利于土地流轉(zhuǎn)對(duì)土地確權(quán)反作用的發(fā)揮。

在土地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)民收入的作用過程中，首要原則是在遵循農(nóng)民意愿的基礎(chǔ)上，將農(nóng)民自愿與政府引導(dǎo)相結(jié)合，避免強(qiáng)制流轉(zhuǎn)現(xiàn)象產(chǎn)生。而政府引導(dǎo)主要把握傳導(dǎo)機(jī)制中規(guī)模經(jīng)濟(jì)、土地價(jià)值實(shí)現(xiàn)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施完善、合理分工的四條途徑，對(duì)癥下藥采取措施。

針對(duì)經(jīng)營性收入對(duì)土地流轉(zhuǎn)市場發(fā)展的反向關(guān)系以及工資性收入、財(cái)產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入對(duì)土地流轉(zhuǎn)工作開展的促進(jìn)作用，本文提出以下建議：第一，通過完善城鄉(xiāng)戶籍制度，改善農(nóng)民工在城鎮(zhèn)中待遇；為農(nóng)民工提供法律知識(shí)講座、勞動(dòng)技能培養(yǎng)等增強(qiáng)其核心競爭力；為經(jīng)常成為農(nóng)民工接收處的中小企業(yè)提供技術(shù)、金融支持等以推動(dòng)農(nóng)戶外出務(wù)工，增加工資性收入。第二，推動(dòng)流轉(zhuǎn)市場中土地價(jià)格實(shí)現(xiàn)機(jī)制的健全，發(fā)行相關(guān)的概念股票等促進(jìn)農(nóng)戶財(cái)產(chǎn)性收入的提升。第三，采取完善基礎(chǔ)設(shè)施、提供信息服務(wù)、基于金融政策優(yōu)惠等新型補(bǔ)貼措施，盡量避免依據(jù)糧食種植面積直補(bǔ)的方式來提高轉(zhuǎn)出農(nóng)地的農(nóng)民以及轉(zhuǎn)入土地的承包商的轉(zhuǎn)移性收入。

最后，在土地確權(quán)與農(nóng)民收入這一對(duì)關(guān)系中，土地確權(quán)對(duì)農(nóng)民增收的直接作用主要通過發(fā)現(xiàn)遺漏土地和提高農(nóng)戶地維權(quán)法律意識(shí)兩途徑長期有效地實(shí)現(xiàn)。因此，在確權(quán)過程中，既要建立統(tǒng)一的口徑，與林業(yè)牧業(yè)等相關(guān)部門合作，避免遺漏確權(quán)和重復(fù)確權(quán)問題的出現(xiàn)，又要制定合理公開的歸屬權(quán)劃分標(biāo)準(zhǔn)，減少確權(quán)工作中農(nóng)戶的不滿與矛盾。同時(shí)，雖然土地確權(quán)工作本身具有增強(qiáng)農(nóng)民法律維權(quán)意識(shí)的屬性，但相關(guān)部門也需普及法律知識(shí)，宣傳相關(guān)信息、新聞以起推動(dòng)作用。

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作者簡介：

劉娜，（1994-），女，漢，江西新余人，研究生，單位：西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，研究方向：區(qū)域協(xié)調(diào)與創(chuàng)新。