羅蘭芳， 葉 寧

(三明學院 管理學院， 福建 三明 365004)

一、問題提出

在全球經(jīng)濟新常態(tài)的背景下，自貿(mào)區(qū)作為應(yīng)對經(jīng)濟放緩和產(chǎn)業(yè)升級的重要舉措，當前在上海、天津和福建等區(qū)域正全面鋪開并進行有效嘗試。隨著我國改革開放已滿第四個十年，國家經(jīng)濟格局和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正逐步進入全新調(diào)整通道。自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新活動正是這種背景下的產(chǎn)物，受到政策指引和實踐推動而不斷完善。自貿(mào)區(qū)是經(jīng)濟創(chuàng)新的實驗田，承擔著商品和服務(wù)的集散功能，更是所屬城市的產(chǎn)業(yè)對接和集聚示范區(qū)。在當前整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新升級潮流下，傳統(tǒng)低端外源貿(mào)易形式以及產(chǎn)業(yè)閉門發(fā)展已不能適應(yīng)發(fā)展需要，通過自貿(mào)區(qū)進行產(chǎn)業(yè)集聚和升級，能夠較好地利用所屬城市的區(qū)位與政策優(yōu)勢，不斷吸納創(chuàng)新元素與開展實驗，進而帶動所屬城市的創(chuàng)新機制、人才與環(huán)境培育。黨的十八大提出以創(chuàng)新驅(qū)動為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略，立足新興工業(yè)化基礎(chǔ)，以創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)對轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變集中到中低端和大批量生產(chǎn)方向上來，加速形成要素發(fā)展的經(jīng)濟增長方式，使得創(chuàng)新發(fā)展和創(chuàng)新評價成為當前理論研究的重要方向。特定區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和規(guī)模調(diào)整較為復雜，需要建立在創(chuàng)新驅(qū)動的基礎(chǔ)上，這也是產(chǎn)業(yè)引入和貿(mào)易交流的重要衡量標準。

作為閩臺交流與合作的前沿，福建省自2014年獲批設(shè)立自貿(mào)區(qū)以來，較好地結(jié)合海西政策和區(qū)位優(yōu)勢條件，在一帶一路布局中扮演重要角色，不斷加強與臺灣及東盟等區(qū)域的對接合作，擴展自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新能力和范圍，并有效帶動了所屬城市創(chuàng)新能力的發(fā)展。相較于國內(nèi)其他自貿(mào)區(qū)，福建自貿(mào)區(qū)對原自貿(mào)區(qū)較單一的片區(qū)范疇進行擴展，結(jié)合閩臺行政區(qū)域和地理位置實際，將福州、廈門和平潭整體納入自貿(mào)區(qū)范疇，直接對應(yīng)臺北、臺中和高雄三個目標區(qū)域，進行“一區(qū)三片”的全新嘗試，直接提升了閩臺間產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易層面的對接與合作水平。經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，這三個片區(qū)所屬城市的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)80%～90%的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)能力被植入自貿(mào)區(qū)中，自貿(mào)區(qū)的三年發(fā)展直接帶動了所屬城市創(chuàng)新驅(qū)動能力的提升。因此，福建自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動影響力評價需考慮得更加全面與合理，就政策、科技、產(chǎn)業(yè)、環(huán)境和社會等層面展開分析，基于區(qū)域發(fā)展現(xiàn)實建立較為完善的指標體系，從而確立自貿(mào)區(qū)所屬城市創(chuàng)新發(fā)展和基礎(chǔ)提升的根本途徑，提出自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動機制構(gòu)建的相關(guān)建議。

二、研究述評

自貿(mào)區(qū)是產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域交流的創(chuàng)新舉措，我國的自貿(mào)區(qū)政策和發(fā)展都處在探索階段，獲批成立的數(shù)量較少，運行模式和舉措有較大的不確定性?，F(xiàn)有自貿(mào)區(qū)相關(guān)理論研究主要集中在發(fā)展軌跡和政策要素等幾個方面：首先是自貿(mào)區(qū)政策創(chuàng)新的分析，如財政稅收政策、投資重點領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)支持方向、外商準入規(guī)則、金融環(huán)境支撐、負面清單制度等；其次是自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動的區(qū)域經(jīng)濟作用研究，如經(jīng)濟開放模式、自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略意義、進出口促進效應(yīng)、就業(yè)增加水平、技術(shù)學習與引進的溢出效應(yīng)及政府職能轉(zhuǎn)變作用等；再次是基于我國自貿(mào)區(qū)發(fā)展的創(chuàng)新策略研究，如國外自貿(mào)區(qū)先進發(fā)展經(jīng)驗的借鑒、先行先試片區(qū)的經(jīng)驗總結(jié)、自貿(mào)區(qū)區(qū)位優(yōu)勢和條件分析及具體發(fā)展舉措研究等。

國內(nèi)學者在創(chuàng)新驅(qū)動機制進行了大量研究，運用綜合評價、要素評價等方法構(gòu)建了相應(yīng)指標體系。宋國友(2013)認為，全球金融危機導致更加激烈的貿(mào)易競爭問題，發(fā)達經(jīng)濟體不斷推動全球貿(mào)易關(guān)系的重置，我國應(yīng)采取措施維護利益和有利貿(mào)易框架[1]。陳愛貞和劉志彪(2014)從單邊開放和負面清單管理角度出發(fā)，認為自貿(mào)區(qū)開放形式將受利益集團影響，提出結(jié)合高端經(jīng)濟內(nèi)涵和轉(zhuǎn)換政府職能方式，以推動市場創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)聯(lián)動[2]。王全興和王鳳巖(2014)對自貿(mào)區(qū)試驗中的政府、市場及社會良性互動機制進行了研究，提出社會組織在市場化、國際化和法治化背景下關(guān)鍵性的地位和重大作用，應(yīng)明確社會組織地位，協(xié)調(diào)關(guān)系并促進多元化發(fā)展[3]。王根蓓和許淑君(2015)從居民異質(zhì)風險偏好和市場摩擦視角研究自貿(mào)區(qū)金融消費、儲蓄與投資互動效應(yīng)關(guān)系，確定金融創(chuàng)新將帶動儲蓄和投資跨境轉(zhuǎn)移及相對投融資效率[4]。臧志彭(2015)以獨立問卷形式對上海自貿(mào)區(qū)法制政府和制度創(chuàng)新的關(guān)系進行研究，強調(diào)法治政府與服務(wù)型政府間的相關(guān)性，提出綜合層面的自貿(mào)區(qū)管理、協(xié)調(diào)和資源整合的建議[5]。王琳(2015)從市場準入、規(guī)則談判和經(jīng)濟實力方面開展研究，認為我國自貿(mào)區(qū)發(fā)展應(yīng)加快RCEP建設(shè)，并積極同“一帶一路”沿線國家及金磚國家建立合作關(guān)系，形成公平開放透明的市場創(chuàng)新條件[6]。馮宗憲和李剛(2015)分析“一帶一路”的主要合作機制及類型，確定互聯(lián)互通、貿(mào)易便利化及海上絲綢之路自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的重要性，認為我國自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新模式應(yīng)結(jié)合多種形式運行[7]。張孟才等(2016)對跨境電商的新業(yè)務(wù)和新商務(wù)模式進行分析，并對比上海、浙江、鄭州和遼寧幾大先進跨境電商試點區(qū)域數(shù)據(jù)，認為跨境電商產(chǎn)業(yè)促進了東北老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展[8]。何國忠和張祥建(2016)分析“一帶一路”與自貿(mào)試驗區(qū)的互動關(guān)系，提出互補共贏、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和共建共享外向型自貿(mào)區(qū)格局設(shè)想[9]。郭明順等(2016)研究經(jīng)濟新常態(tài)下的遼寧省裝備制造業(yè)創(chuàng)新趨勢，應(yīng)用系統(tǒng)動力學的因果關(guān)系圖對相關(guān)要素的影響機理進行歸納總結(jié)，提出產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟和雙創(chuàng)園區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展建議[10]。

由上述研究成果可以看出，隨著我國自貿(mào)區(qū)范圍的擴展和政策演進，針對自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動的研究將不斷深化。但目前對自貿(mào)區(qū)所屬城市的創(chuàng)新機制和效率評價還較少，特別是對自貿(mào)區(qū)在閩臺產(chǎn)業(yè)融合中的作用研究不多，相關(guān)指標體系構(gòu)建和指標篩選方面還存在問題，結(jié)合自貿(mào)區(qū)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)集聚、對接標準和創(chuàng)新驅(qū)動因素的綜合研究較少。由于各個自貿(mào)區(qū)所屬城市都具有較獨特的政策和區(qū)位特征，普適性創(chuàng)新評價并不能替代針對性研究，本文以福建自貿(mào)區(qū)相關(guān)城市為研究對象，從海西區(qū)域和閩臺特定產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟、政策、社區(qū)、文化和地理條件出發(fā)，采用定性和定量相結(jié)合的方式構(gòu)建評價指標體系，較為科學地選取和確定評價指標，確定評價指標的篩選方式，輔助福建自貿(mào)區(qū)“一區(qū)三片”的個性特征縮小指標選取范圍，并進行了實證分析。

三、評價指標體系構(gòu)建

國內(nèi)外學者對創(chuàng)新驅(qū)動機制進行了較為深入的研究，對創(chuàng)新驅(qū)動的作用和機制進行相應(yīng)解釋，認為創(chuàng)新驅(qū)動是知識技術(shù)實踐和協(xié)同合作開展的基礎(chǔ)，是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、管理水平提升和技術(shù)轉(zhuǎn)化的必要條件，是區(qū)域經(jīng)濟進步和產(chǎn)業(yè)升級的基礎(chǔ)。基于前人的創(chuàng)新驅(qū)動研究成果，本文以福建自貿(mào)區(qū)為研究對象，以整體經(jīng)濟環(huán)境為背景，加入?yún)^(qū)位優(yōu)勢、資源秉賦和社會環(huán)境等條件，對特定政策區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新驅(qū)動因素進行分析，研究其關(guān)鍵因素及互動關(guān)系，確定創(chuàng)新驅(qū)動對自貿(mào)區(qū)所屬城市創(chuàng)新的帶動作用，認為區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展應(yīng)秉承現(xiàn)有資源環(huán)境條件，廣泛吸收政策營養(yǎng)，以克服區(qū)域內(nèi)的缺陷和不足。

當前的創(chuàng)新驅(qū)動評價方法大致分為兩大類型：一類是結(jié)合投入和產(chǎn)出的相關(guān)指標進行分析，另一類是從主體和環(huán)境條件出發(fā)進行相應(yīng)的指標互動效應(yīng)研究。在進行自貿(mào)區(qū)所屬城市創(chuàng)新驅(qū)動評價時，應(yīng)適應(yīng)福建區(qū)域的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會文化和閩臺合作特點，在指標選取與確定過程中找出關(guān)聯(lián)性最大的指標。同時，基于我國自貿(mào)區(qū)發(fā)展時間短、速度快和差別大的特點，在指標體系構(gòu)建過程中應(yīng)盡量兼顧縱向時間跨度和橫向區(qū)域比較的可行性，考慮指標數(shù)據(jù)的可得性和代表性，科學地進行指標篩選。

在上述思想指導下，本文將福建自貿(mào)區(qū)所屬城市的創(chuàng)新評價指標體系具體分為一個目標指標層，兩個投入與產(chǎn)出準則層，再將7個一級指標層細分為32個二級指標進行篩選。從自貿(mào)區(qū)發(fā)展所必需的產(chǎn)業(yè)知識、技術(shù)、人才、資源、金融、政策與產(chǎn)業(yè)配套等條件出發(fā)，在指標體系構(gòu)建過程中具體考慮指標的可獲取性，對相關(guān)指標進行充分篩選，相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》(2014—2016)、《中國城市統(tǒng)計年鑒》(2014—2016)、福建省及各市的《統(tǒng)計年鑒》(2014—2015)和《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》，并收集中國(福建)自貿(mào)實驗區(qū)(含福州、廈門和平潭三片區(qū))官網(wǎng)統(tǒng)計信息，廈門自貿(mào)交易核心區(qū)、海滄保稅區(qū)、福州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、馬尾高新技術(shù)園區(qū)、中國平潭官網(wǎng)、閩臺雙創(chuàng)園區(qū)等自貿(mào)區(qū)直屬區(qū)域統(tǒng)計信息和公告數(shù)據(jù)，經(jīng)詳細分析整理，并將部分缺失數(shù)據(jù)采用插值法補充后，納入實證分析。

1. 評價指標選取

(1) 科技因素

創(chuàng)新能力水平的高低已成為衡量國家或者地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和綜合競爭力的重要指標，經(jīng)濟社會發(fā)展的主流模型已轉(zhuǎn)變成創(chuàng)新驅(qū)動型模式[11]。創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的核心是科學技術(shù)，區(qū)域發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級主要來源于科技進步，完善的創(chuàng)新機制主要圍繞人才供給、團隊創(chuàng)建、成果挖掘和資金保障等方面開展。因此，自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新機制的評價應(yīng)從科技人員和研究機構(gòu)的基本情況出發(fā)，具體考慮人員供給、人才結(jié)構(gòu)、科研院所數(shù)量等指標。進一步地，代表科研能力實現(xiàn)的專利申請數(shù)量以及財政預(yù)算和支出等科技支撐因素也是創(chuàng)新評價的必要條件，這些因素不僅是自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主要動力，更直接表明自貿(mào)區(qū)所屬城市的科研發(fā)展階段與水平。

(2) 政策支持

政策支持是區(qū)域創(chuàng)新評價的必要指標，國際創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)驗表明直接的政策推動對于創(chuàng)新發(fā)展具有顯著作用。政策導向越明確，所支持的領(lǐng)域就能得到越快發(fā)展，創(chuàng)新能力就越強。從自貿(mào)區(qū)相關(guān)政策看，直接政策因素主要包含了稅收、投融資、財政預(yù)算和支出等方面，而考慮到國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的節(jié)能減排要求，環(huán)保內(nèi)容也成為創(chuàng)新驅(qū)動的重要評價標準，以較全面地衡量政策因素的影響范圍。

(3) 產(chǎn)業(yè)氛圍

自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展需要產(chǎn)業(yè)的積極參與，創(chuàng)新投入與應(yīng)用也需要進入產(chǎn)業(yè)內(nèi)部而執(zhí)行。區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集中度越高，而且轉(zhuǎn)型和升級需求越大，則越能夠?qū)?chuàng)新驅(qū)動機制進行推動和完善。具體指標包含了科技人員的總體數(shù)量、教育水平、企業(yè)投入水平、產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部投資能力等方面，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投入也是創(chuàng)新發(fā)展的必要條件。

(4) 社會環(huán)境

區(qū)域作為國民經(jīng)濟的主戰(zhàn)場，承擔著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)型升級的重要使命[12]。自貿(mào)區(qū)是選定區(qū)域特殊政策的產(chǎn)物，社會環(huán)境是除地理位置以外自貿(mào)區(qū)的關(guān)鍵篩選條件，所屬城市的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展都離不開社會人力、資金、文化和環(huán)境保障。社會條件越好，就越能夠為創(chuàng)新提供各方面支持，在實驗過程中減少越多的阻力，較快地取得領(lǐng)先優(yōu)勢。社會環(huán)境指標包含人均收入水平、區(qū)域稅收體量、金融供給潛力和總體服務(wù)配套能力等，不僅僅是單純的人口、教育或地理位置。

(5) 貿(mào)易水平

區(qū)域發(fā)展較綜合的評價指標就是貿(mào)易總額，不同區(qū)域中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、聚集能力和科技能力等單項指標，最終都會以進出口產(chǎn)值的形式反映出來，如港口貨物吞吐量、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額和總出口額等，通過這類指標的縱向比較，可以較為直接地反映自貿(mào)區(qū)所屬城市的發(fā)展水平和創(chuàng)新激勵作用。

(6) 產(chǎn)業(yè)提升

創(chuàng)新驅(qū)動機制的重要載體是產(chǎn)業(yè)，以具體的產(chǎn)業(yè)科技能力和技術(shù)數(shù)量為標準進行評價。該類指標最能體現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的實際成果，具體指標如高新區(qū)總產(chǎn)值、外商企業(yè)注冊數(shù)量、培育高新企業(yè)數(shù)量、培育創(chuàng)新企業(yè)產(chǎn)值。在不同區(qū)域的自貿(mào)區(qū)中，產(chǎn)業(yè)提升指標具體反映了產(chǎn)業(yè)聚集的不同方向以及所呈現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力差異。

(7) 科技發(fā)展

創(chuàng)新驅(qū)動機制的微觀評價依賴于科技成果的實現(xiàn)與轉(zhuǎn)化，從自貿(mào)區(qū)區(qū)別于一般經(jīng)濟區(qū)域的政策特殊性出發(fā)，創(chuàng)新驅(qū)動機制的效應(yīng)最終會體現(xiàn)在科技成果的轉(zhuǎn)化方面，并直接帶動所在區(qū)域的創(chuàng)新水平提升。具體表現(xiàn)為技術(shù)市場活躍程度、成果轉(zhuǎn)化的有效性和獲批專利水平，即技術(shù)市場交易額、專利取得數(shù)量和科技服務(wù)平臺數(shù)量等具體指標。

現(xiàn)有的指標評價法主要借鑒客觀分析方法，如主成分分析、層次分析和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度分析等，這類方法經(jīng)常會出現(xiàn)指標數(shù)值提高但權(quán)重值反而降低的情況。而在熵權(quán)值的計算過程中，由于熵值計算主要是通過各項指標值的差異水平來計算權(quán)數(shù)的大小，在避免人為因素影響的同時，也忽略了指標本身的重要性，使取得的熵權(quán)值與預(yù)期結(jié)果產(chǎn)生偏差。其他如標準差法、離差權(quán)法、線性回歸法等客觀賦權(quán)法也可以避免此類問題的出現(xiàn)。因此，本文從合理選取和消除指標重復的原則出發(fā)，在主要通過熵值法進行指標計算的同時，應(yīng)用專家權(quán)重意見進行主客觀相結(jié)合的分析，對自貿(mào)區(qū)所屬城市的創(chuàng)新驅(qū)動評價指標體系進行較合理的構(gòu)建，從而取得了較為合理的評價結(jié)果(見表1)。

表1 自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動評價指標體系及原始數(shù)據(jù)

注：原始數(shù)據(jù)由福州、廈門和平潭三片區(qū)相關(guān)創(chuàng)新數(shù)據(jù)加總而得。

2. 熵值法的基本原理

在信息論中，熵值法是研究不確定性的一種度量方法。其信息量越大，得出的不確定性越小，熵值也越?。环粗?，信息量越小，得出的不確定性就越大，熵值也越大。熵值法是根據(jù)各項指標的信息含量比較客觀地確定權(quán)重的方法[13]。根據(jù)熵的特性，可相應(yīng)地計算出各項指標的變異程度，進而得到不同指標權(quán)重，即各指標所對應(yīng)的熵值對評價目標影響的重要性大小。

根據(jù)熵值法原理，假設(shè)系統(tǒng)中有n種不同的狀態(tài)，每種狀態(tài)的概率為j(j=1，2，…，n)，則該指標體系的熵值計算公式為

(1)

3. 熵值的具體計算

(1) 選取多個指標與層次的數(shù)據(jù)矩陣

在指標體系中設(shè)置n個評價指標(n1，n2，…，nm)，對于m個評測方案(m1，m2，…，mn)，其中Xij為第i個評測方案(i=1，2，…，n)第j個指標(j=1，2，…，m)的數(shù)值，該指標的數(shù)據(jù)矩陣為

(2)

(2) 指標的歸一化

由于熵值法的計算結(jié)果是不同方案中某一指標占該指標總和的權(quán)數(shù)，首先需要對不同計量單位的指標進行標準化處理，消除正逆向指標對計算結(jié)果產(chǎn)生的不利影響。常用的標準化處理法、極值處理法、線性比例法、歸一化處理法、向量規(guī)范法、功效系數(shù)法這6種無量綱化方法[14]，主要目的是將正逆向指標均化為正向指標，以較好地反映原始指標間的相互關(guān)系。本文采用歸一化法進行指標標準化處理，優(yōu)點是能夠較真實地反映原始指標之間的關(guān)系，同時考慮了指標值之間的差異性，即

(3)

式中：Pij為標準化后的指標值；Xij為各指標的實際值。

設(shè)置指標數(shù)據(jù)矩陣為在M年(M1，M2，…，Mm)中，對N個評價指標(N1，N2，…，Nn)進行評價，通過計算得出第i個方案中第j項指標值為Pij，從而得出標準化后的指標矩陣

(3) 計算第j項指標的熵值

將上述歸一化后的數(shù)據(jù)矩陣代入式(1)中進行相應(yīng)的熵值計算，得

(4)

(4) 計算第j項指標的差異系數(shù)

根據(jù)熵值原理，在(E(Xj)，j)范圍內(nèi)，對于第j項指標，熵值E(Xj)越大，其與指標值Xj的差異就越小，則不確定性越大，該指標就越缺乏參考價值；反之，若熵值E(Xj)越小，其與指標值的差異就越大，即gj值越大，則說明該指標對方案評價的參考作用越大；若所有的Xij值都相等，E(Xj)則為最大值1，此時的差異系數(shù)gj為0，說明該系統(tǒng)內(nèi)的指標間不存在差異，該指標不具備評估價值。

由于E(Xj)為每項指標Xij第j項條件下的熵值，由gj表示第j項指標的差異程度，即

gj=1-E(Xj)

(5)

(5) 計算第j項指標的熵權(quán)值，即

(6)

(6) 計算綜合評價值，即

(7)

從數(shù)據(jù)分析角度出發(fā)，項目分析如果僅依賴數(shù)理統(tǒng)計方法，會產(chǎn)生過度的數(shù)據(jù)依賴而缺乏業(yè)務(wù)實踐的指導，從而對指標的目標影響方向反映產(chǎn)生偏差。因此，本文結(jié)合主客觀賦權(quán)方法，即考慮數(shù)據(jù)標準又參照項目的實際狀態(tài)，將專家調(diào)查問卷結(jié)合到指標權(quán)重分析中，由多位專家對自貿(mào)區(qū)所屬城市的指標重要性進行判斷。這種主觀賦權(quán)法主要反映了指標自身所代表的信息，是定性判斷的重要輔助。兩種方法的結(jié)合能較好地體現(xiàn)指標賦權(quán)過程的客觀性，將定性與定量方法結(jié)合起來進行指標系統(tǒng)評測，從而得到合理的綜合權(quán)重。

4. 指標綜合篩選

基于評價體系計算結(jié)果進行如下指標篩選：

(1) 就科技因素X1分析結(jié)果看，中高級職稱人數(shù)(X12)的熵權(quán)值相對該類型其他指標較小，專家給出的權(quán)重也較低，說明所選取對象在該項指標上的差異性不明顯，因此將該指標剔除。這說明在當前自貿(mào)區(qū)發(fā)展過程中，各區(qū)域都大力培養(yǎng)和引進中高級人才，人數(shù)差異并沒有明顯區(qū)分作用，對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展不能構(gòu)成明確影響?？蒲性核鶖?shù)量(X13)指標上，創(chuàng)新驅(qū)動受到科研院所的影響明顯，越多的院所能夠承擔越大數(shù)量級別的研發(fā)任務(wù)；專利申請數(shù)量(X14)指標則表明創(chuàng)新驅(qū)動的實際成效。專家對這兩個指標也給予了充分的重視，說明該類指標的評測方向與定性結(jié)果相一致。

(2) 就政策支持X2的分析結(jié)果看，稅收投入額(X21)的熵權(quán)值和綜合權(quán)重都較小，專家所給出的權(quán)重也不大，說明該項投入在自貿(mào)區(qū)所屬城市的創(chuàng)新驅(qū)動過程中不存在明顯效用，予以剔除。政府項目數(shù)(X23)的計算結(jié)果偏大，自貿(mào)區(qū)實際發(fā)展中也是以直接項目支持為主，受到支持的企業(yè)及項目發(fā)展較快，創(chuàng)新能力更強，這也是自貿(mào)區(qū)設(shè)立和發(fā)展的主要原因，因此專家也給出較大權(quán)重，說明該指標的作用較大。

(3) 就產(chǎn)業(yè)氛圍X3的分析結(jié)果看，本科以上從業(yè)人員數(shù)量(X32)指標在熵權(quán)值和專家權(quán)重方面都較小，因此從該類指標中剔除。而新開設(shè)企業(yè)數(shù)量(X33)對自貿(mào)區(qū)所屬城市的發(fā)展有較重要支撐作用，能夠體現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚能力，同時也是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進步的直接表現(xiàn)，說明該指標在創(chuàng)新驅(qū)動機制評價中較為重要。

(4) 就社會環(huán)境X4的分析結(jié)果看，恩格爾系數(shù)(X41)所體現(xiàn)出的自貿(mào)區(qū)居民生活水平與創(chuàng)新驅(qū)動相關(guān)性不強，專家權(quán)重也不高，因此從該類指標中剔除。

(5) 就創(chuàng)新產(chǎn)出的貿(mào)易水平(X5)、產(chǎn)業(yè)提升(X6)和科技發(fā)展(X7)指標的分析看，在科技服務(wù)平臺數(shù)量(X73)方面，由于這類平臺的開設(shè)與運營投入大，主要由政府部門完成，平臺設(shè)立期較長且短時間沒有明顯改變，因此剔除該指標。創(chuàng)新產(chǎn)出的其他各項指標計算所得的熵權(quán)值和綜合評價值呈現(xiàn)出較好的一致性，相關(guān)專家的分析權(quán)重也較為均衡，說明總體指標體系較為合理，不需要調(diào)整。

經(jīng)過指標的綜合篩選，結(jié)合熵權(quán)值大小和專家權(quán)重意見，刪除對評價結(jié)果影響不顯著的各項指標，最終確定由27個指標構(gòu)成的自貿(mào)區(qū)所屬城市創(chuàng)新驅(qū)動效率評價指標體系(見表2)。

四、改進熵值法評價結(jié)果

基于2013年來福建省自貿(mào)區(qū)所屬三片區(qū)城市(福州、廈門和平潭)的相關(guān)創(chuàng)新數(shù)據(jù)，實證分析三城市區(qū)域內(nèi)的科技、政策、產(chǎn)業(yè)、社會和貿(mào)易等方面指標，以熵值法計算各指標的熵值、差異系數(shù)熵權(quán)值等得到綜合評價結(jié)果(見表3)。

1. 自貿(mào)區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動影響力較強

隨著福建省自貿(mào)區(qū)政策落地和持續(xù)執(zhí)行，該自貿(mào)區(qū)相關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動投入和進展呈現(xiàn)明顯上升趨勢，各主要影響因素的差異系數(shù)幾乎都低于0.05的可控水平，說明這些指標對于區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動能力的影響作用較為一致，差異性較小，整體指標體系的分析結(jié)果較合理。這表明，隨著自貿(mào)區(qū)的建立和完善，所屬城市的各項指標所代表的創(chuàng)新驅(qū)動能力已得到明顯改進，特別是科技進步和貿(mào)易發(fā)展方面的能力得到快速提升；但受自貿(mào)區(qū)成立時間較短的影響，這些方面仍有較大發(fā)展空間。

表2 篩選后的自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動效率評價指標體系

2. 自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動作用有待長期呈現(xiàn)

自貿(mào)區(qū)政策的落實和執(zhí)行對區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展起到了較直接的作用，主要表現(xiàn)為科技人員數(shù)量增加、科研投入和科研機構(gòu)數(shù)量上升，但各區(qū)域中仍存在著技術(shù)轉(zhuǎn)化能力弱和自主創(chuàng)新能力不足的問題。篩選后確定的科技因素指標熵值接近0.99，相關(guān)指標所反映的創(chuàng)新能力表現(xiàn)較穩(wěn)定。這說明自貿(mào)區(qū)的發(fā)展促進了所屬城市的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、科技和人才集聚，對于區(qū)域吸引力起到了明顯促進作用；但受自貿(mào)區(qū)相對所屬城市人力資源反差較大的影響，區(qū)域科技創(chuàng)新能力還未被充分帶動。由原始數(shù)據(jù)可見，從業(yè)人員系數(shù)和科研投入相關(guān)指標在2014—2016年表現(xiàn)穩(wěn)定，反映出自貿(mào)區(qū)所屬城市的政府部門與企業(yè)對于科技投資和人才培養(yǎng)的充分重視，相關(guān)管理部門不斷突出科技與人才的產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用，但相關(guān)投資的創(chuàng)新成效仍需時間來展現(xiàn)。同時，專利申請量、技術(shù)市場交易額和科技服務(wù)平臺數(shù)量的指標熵值也有較大增長，體現(xiàn)了科研發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化的可喜進步；但技術(shù)市場成交額增長并不顯著，其整體區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動作用還未充分發(fā)揮。

表3 自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動效率綜合評價結(jié)果

3. 自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動環(huán)境有待完善

各片區(qū)所屬城市相關(guān)社會環(huán)境指標的綜合評價值表現(xiàn)較好，反映出所屬城市整體創(chuàng)新配套條件持續(xù)改善，這在很大程度上得益于自貿(mào)區(qū)所引入的產(chǎn)業(yè)數(shù)量和質(zhì)量增長以及規(guī)模擴大所帶來的資金和工作機會廣泛吸引人才，從而刺激所屬城市社會環(huán)境的改善。當然，創(chuàng)新環(huán)境條件仍存在一些問題，如所屬城市科研平臺和人員總數(shù)上升較緩慢，說明科研投入和吸引力不足，整體待遇條件有待提高；而外商直接投資額和新培育企業(yè)數(shù)量盡管明顯上升，但總體上仍較其他自貿(mào)區(qū)低，不利于所屬城市創(chuàng)新體系的發(fā)展。

4. 區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)帶動效應(yīng)不斷增長

福建自貿(mào)區(qū)地處海西與閩臺前沿地帶，該省份經(jīng)濟發(fā)展一直表現(xiàn)突出，特別是自貿(mào)片區(qū)所在的福州和廈門兩個城市，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展較為扎實平穩(wěn)。自貿(mào)區(qū)成立后更加快了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面的步伐，內(nèi)容創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)規(guī)模化水平不斷提升，創(chuàng)新的區(qū)域產(chǎn)業(yè)帶動效應(yīng)明顯，特別是進出口商品總額增長較快，且高新技術(shù)產(chǎn)品出口額和沿海港口貨物吞量也有良好的表現(xiàn)。這應(yīng)當是自貿(mào)區(qū)政策與“一帶一路”倡議初見成效的表現(xiàn)。在2014和2015兩年中，自貿(mào)區(qū)所屬3個城市的出口額增長超過了前5年的平均水平。

五、結(jié)論及建議

與上海和天津等自貿(mào)區(qū)相比，福建區(qū)域的人口、經(jīng)濟總量和科技水平等基礎(chǔ)相對較差，使得該自貿(mào)區(qū)所屬城市的創(chuàng)新發(fā)展相對落后，在高端人才吸引、自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)規(guī)?；确矫嫒孕柽M一步發(fā)展。自貿(mào)區(qū)成立后，相關(guān)自貿(mào)區(qū)所屬城市的未來發(fā)展應(yīng)更加注重創(chuàng)新驅(qū)動的根本性作用，將創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)引入和聚集的衡量標準，在閩臺交流合作中發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動為主的核心競爭力。

1. 結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)實際加快人才培養(yǎng)

在自貿(mào)區(qū)的所屬城市間形成人才交流和支持，形成高端人才的高效率使用模式。發(fā)揮福州廈門等地高校和科研機構(gòu)作用，有針對性地開展人才輸送和企業(yè)培養(yǎng)，建立合理機制提供人才支撐。同時，有效結(jié)合福州廈門兩地良好的生活環(huán)境，形成長中短期靈活的人才吸引條件，增強福建自貿(mào)區(qū)高端人才的培育和供給能力。根據(jù)平潭自貿(mào)區(qū)明確的對臺交流目標，加速產(chǎn)業(yè)、社會和服務(wù)等生活配套設(shè)施改善，以增強相關(guān)創(chuàng)新人才的吸引和穩(wěn)定。

2. 加大自貿(mào)區(qū)科技創(chuàng)新投入

一方面，結(jié)合本地區(qū)和城市外部的高校、科研院所和企業(yè)，以自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)升級和對接為目標，進行導向性的產(chǎn)業(yè)理論、管理、經(jīng)營、技術(shù)、教育和后勤等方面研究。另一方面，在自主創(chuàng)新的保障體系構(gòu)建上，通過城市范圍內(nèi)金融環(huán)境優(yōu)化、科技服務(wù)、市場推動等方式，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升提供更好的支撐。

3. 增強“一區(qū)三片”的創(chuàng)新整合能力，推進合作交流

在自貿(mào)區(qū)發(fā)展時間短、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移慢和核心競爭力未形成的情況下，各自貿(mào)區(qū)所屬城市普遍面臨著整體配套不完善和貿(mào)易增長慢的問題。在中央和地方優(yōu)惠政策的不斷支持下，各自貿(mào)片區(qū)城市應(yīng)充分加強產(chǎn)業(yè)鏈、人才、市場和技術(shù)方面的合作，拓展與國內(nèi)外先進地區(qū)及產(chǎn)業(yè)的合作交流，學習優(yōu)秀發(fā)展經(jīng)驗，推動自貿(mào)區(qū)所屬城市合作共贏局面的形成。同時，要在國家層面加強各區(qū)域經(jīng)濟戰(zhàn)略與“一帶一路”的有效銜接，努力構(gòu)建優(yōu)良的國際合作機制和框架[15]。

4. 強調(diào)產(chǎn)業(yè)對接與集聚的創(chuàng)新驅(qū)動標準

面向高端、規(guī)模和綠色化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，自貿(mào)區(qū)所屬城市的產(chǎn)業(yè)聚集應(yīng)堅持創(chuàng)新的篩選標準，在產(chǎn)業(yè)對接時采用核心科技、市場導向、產(chǎn)學研結(jié)合的原則進行評判，著力構(gòu)建國內(nèi)外交流、知識產(chǎn)權(quán)保護、財稅政策吸引、教育培訓結(jié)合的創(chuàng)新管理體系，將創(chuàng)新驅(qū)動機制深入到自貿(mào)區(qū)內(nèi)外的城市產(chǎn)業(yè)圈當中，從而促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)的科學聚集與轉(zhuǎn)型升級。