王勇

[提要] 本文從柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)，利用1999～2017年電力發(fā)展數(shù)據(jù)，推導(dǎo)出產(chǎn)出、勞動力和資本存量數(shù)據(jù)的趨勢成分關(guān)系，得出電力行業(yè)全要素生產(chǎn)率，以全要素生產(chǎn)率作為衡量電力產(chǎn)能的替代工具指標，實證研究我國電力行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)屬于規(guī)模報酬遞減型，進一步探討我國電力產(chǎn)能過剩的本質(zhì)特性及趨勢特征，并就在此背景下供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革如何發(fā)揮作用提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：電力產(chǎn)能過剩；柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)；供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；全要素生產(chǎn)率

中圖分類號：F4 文獻標識碼：A

收錄日期：2018年8月28日

中國經(jīng)濟在改革開放后保持了長時間的高速發(fā)展，成為全球第二大經(jīng)濟體，其中電能作為重要的基礎(chǔ)性能源之一，具有很強的規(guī)模經(jīng)濟性而成為一個自然壟斷性很強的行業(yè)，我國電力產(chǎn)業(yè)也經(jīng)歷了從供需緊張、穩(wěn)定發(fā)展的局面到現(xiàn)在的火電產(chǎn)能過剩的局面，在經(jīng)濟增長率高、外部需求量大的情況下，產(chǎn)能過剩矛盾不是很突出，但長期積累的矛盾隨著外部需求的減少和經(jīng)濟增長率的下滑，會加劇產(chǎn)能過剩矛盾。

能源的不適當(dāng)使用帶來了能源供求緊張、生態(tài)環(huán)境惡化、溫室氣體減排壓力擴張等一系列問題與挑戰(zhàn)。2015年11月10日，習(xí)近平在中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會議上首次提出“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”，強調(diào)通過“三去一降一補”實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。但是到目前為止，中國還沒有建立完全公平競爭的電力市場和市場導(dǎo)向的電價機制。如何開展行之有效的能源系統(tǒng)管理與規(guī)劃已成為決策者亟須解決的問題。

有研究表明：統(tǒng)計發(fā)電利用小時數(shù)不足以作為判斷電力產(chǎn)能過剩的標準，因為我國風(fēng)電、水電、太陽能占總裝機容量的1/3，我國的政策是優(yōu)先消納可再生能源發(fā)電，擠占了煤電份額，本文從柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)，利用1999～2017年電力發(fā)展數(shù)據(jù)，推導(dǎo)出產(chǎn)出、勞動力和資本存量數(shù)據(jù)的趨勢成分是單位根，進而探討全要素生產(chǎn)率，煤電產(chǎn)能過剩的深層原因，并從總供給與綜合需求的角度探討電力行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

一、理論與文獻綜述

（一）供需平衡理論

1、總需求理論。曼昆的宏觀經(jīng)濟學(xué)中定義總需求是指整個經(jīng)濟社會在任何一個給定價格水平下對產(chǎn)品和服務(wù)的需求總量，長期和短期的不同角度分析經(jīng)濟增長問題。凱恩斯提出需求函數(shù)Y=C+I+G+NX，當(dāng)價格水平上升時，總需求水平下降，反之亦然。其核心是有效需求的原理，認為經(jīng)濟的增降決定于有效需求，而有效需求的支柱是邊際消費傾向、資本邊際效率遞減以及心理上的流動性偏好有關(guān)，政府可以通過財政政策和貨幣政策的協(xié)同，使經(jīng)濟目標得以實現(xiàn)。

2、供給管理理論。西方供給經(jīng)濟理論源于法國經(jīng)濟學(xué)家薩伊提出的薩伊定理，該理論認為供給自動創(chuàng)造需求，不存在需求管理的問題，強調(diào)市場的絕對主體地位，認為經(jīng)濟停滯和物價水平上漲可以通過減少政府干預(yù)、減稅等手段進行供給管理，這一理論在美國曾經(jīng)被里根政府采納形成以減稅為核心的“里根經(jīng)濟學(xué)”，該理論學(xué)派認為經(jīng)濟增長主要受資本（K）、勞動量（L）和技術(shù)水平（t）的影響，其函數(shù)為Y=F（K，L，t）。

（二）中國新供給經(jīng)濟理論綜述。2013年前后賈康、徐林等學(xué)者聯(lián)合發(fā)表的《中國需要構(gòu)建和發(fā)展以改革為核心的新供給經(jīng)濟學(xué)》一文，標志中國新供給的形成，認為由于中國與西方國家在國情、社會制度、經(jīng)濟體制等方面存在巨大差異，因此與西方供給理論存在本質(zhì)差別。中國供給經(jīng)濟理論認為有效供給比有效需求更能促進經(jīng)濟的長期增長，核心在于政府應(yīng)當(dāng)以推動體制機制創(chuàng)新為切入點，以優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)為重點。

（三）西方國家供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革綜述。20世紀80年代，許多西方國家經(jīng)濟出現(xiàn)疲軟、發(fā)展動力不足，因而西方國家采取了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

美國以減稅為手段開展供給側(cè)改革，內(nèi)容包括大規(guī)模減稅、大幅度削減財政開支、減少國家對企業(yè)的干預(yù)、嚴格控制貨幣供應(yīng)量的增長等手段很快收到了良好的效果。

20世紀80年代英國經(jīng)濟增長停滯，CPI居高不下一路飆升，通貨膨脹極為嚴重，英國通過國有企業(yè)私有化、控制貨幣供應(yīng)量削減福利開支等手段有效控制了嚴重的通貨膨脹，激活了私有經(jīng)濟的增長潛力。

20世紀80年代初，德國經(jīng)濟也面臨著嚴重的危機，德國采取理性的供給側(cè)管理辦法，通過調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加強人力資本的投資、減輕企業(yè)稅務(wù)負擔(dān)、控制貨幣供給等措施，德國經(jīng)濟開始復(fù)蘇，過剩的產(chǎn)能得到了化解，對外貿(mào)易趨于平衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級帶來的技術(shù)創(chuàng)新不僅成為德國制造業(yè)長久不衰的動力，也從根本上增強了德國企業(yè)的國際競爭力。

二、中國電力發(fā)展現(xiàn)狀

（一）我國電力產(chǎn)能概況。自新中國成立以來，特別是改革開放以來，中國電力生產(chǎn)行業(yè)得到了極大發(fā)展，從電力的供給和需求的緊張到目前電力產(chǎn)能過剩，目前我國電廠裝機容量已超過美國位居世界第一。（表1）

2009年發(fā)電裝機容量為87，409億千瓦時，發(fā)電量為36，822億千瓦時，到2017年發(fā)電裝機容量為177，030億千瓦時，發(fā)電量為64，179億千瓦時。根據(jù)要素稟賦理論，我國能源資源稟賦決定了電源結(jié)構(gòu)長期以煤電為主。由表1可知，2017年煤電利用小時數(shù)已不足5，000小時，表明煤電機組閑置率較高。

圖1為2006～2015年煤電機組利用小時趨勢圖，顯然煤電利用小時數(shù)在2008年世界經(jīng)濟危機中國政府通過4萬億貨幣政策刺激經(jīng)濟情況下發(fā)電小時數(shù)略有上升隨后從2011年開始發(fā)電利用小時數(shù)逐年下降。（圖1）

由圖2可知，發(fā)電裝機容量及發(fā)電量均逐年增長，設(shè)備發(fā)電量增長率小于裝機容量增長率。（圖2）

我國可供開發(fā)利用的水電資源不僅多，而且分布集中，并且有其綠色環(huán)保零碳排放的特性，截至2017年水電裝機34，119萬千瓦，發(fā)電量為11，945億千瓦時。2017年我國風(fēng)電裝機容量僅為16，467萬千瓦，發(fā)電量為3，057億千瓦時，風(fēng)電裝機容量占總裝機容量的比重仍然偏低。2017年我國太陽能裝機容量僅為13，025萬千瓦，發(fā)電量為1，182億千瓦時。

（二）我國電力產(chǎn)能過剩的明晰。我國電力產(chǎn)能過剩主要是燃煤電廠數(shù)量巨大，而不是任何可再生能源發(fā)電能力過剩的問題。目前，不僅水電棄水、風(fēng)電棄風(fēng)、光伏發(fā)電難入網(wǎng)，而且火電、核電機組利用小時數(shù)持續(xù)下降。表面上看是電力市場疲軟，深入分析，產(chǎn)能過剩準確地反映出當(dāng)前我國電力問題的本質(zhì)矛盾。

1、體制性產(chǎn)能過剩。2002年電力產(chǎn)業(yè)改革后，市場經(jīng)濟體制不完善以及財政分權(quán)政策發(fā)展過程中相應(yīng)體制機制尚不健全往往導(dǎo)致企業(yè)投資成本顯著外部化，片面追求市場份額和企業(yè)規(guī)模，對市場需求的信號反應(yīng)不敏感而出現(xiàn)過度投資的現(xiàn)象，導(dǎo)致火電機組裝機容量過大。

2、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩。電力行業(yè)產(chǎn)能過剩體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)問題上，主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡?；痣娧b機在總裝機容量中所占比重仍然偏大，目前我國的電力結(jié)構(gòu)主要以煤電為主，這是必須承認的現(xiàn)實。2012年，火電比重占全國發(fā)電總量72%。我國面臨著相當(dāng)艱巨的能源結(jié)構(gòu)調(diào)整任務(wù)，具體的調(diào)整方式就是把以煤炭為主的化石能源發(fā)電的比重盡可能地降下來。

三、基于C-D函數(shù)的電力產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率

（一）模型介紹?？虏?道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（C-D production function）是由美國數(shù)學(xué)家柯布和經(jīng)濟學(xué)家道格拉斯共同構(gòu)造出來的，函數(shù)為：

Y=ALaKb

式中，Y為產(chǎn)量，L為勞動力的投入量，K為資本的投入量，a、b分別為勞動和資本所占的份額。

根據(jù)通常情況下，產(chǎn)出、勞動力和資本存量數(shù)據(jù)的趨勢成分是單位根，三者間不存在協(xié)整關(guān)系，建立回歸方程利用產(chǎn)出、資本存量和勞動力一階差分系列，假設(shè)規(guī)模效益不變，建立電力行業(yè)觀測方程：

ln（Y）=△ln（TFP）+△bln（k）+△aln（Y）+△g

其中，ln（TFP）為技術(shù)進步的增長率，遵循一階自然回歸。

△ln（TFPt）=n△ln（TFPt-1）+vt

t：年份，t=2009，2010，……，2017；t-1：上一年份；vt：白噪聲。

（二）模型檢驗和參數(shù)估計。使用ADF檢驗和JJ檢驗以及Wald檢驗，各變量取自然對數(shù)，對lnY單位根檢驗，結(jié)果如表2所示。由表2可知，絕對值A(chǔ)DF相比臨界值小，說明原序列的非平穩(wěn)性，進一步進行單位根檢驗。（表2）

由表3可知，在5%的顯著水平下原序列是平穩(wěn)的，且為一階單整。同理，對資本存量與勞動力進行單位根檢，也為一階單整。（表3）

由表4可知，跡統(tǒng)計量大于其臨界值，因此在5%的置信水平上不能拒絕原假設(shè)，產(chǎn)量、資本與勞動力之間不存在協(xié)整關(guān)系。（表4）

（三）利用EVIEWS估算電力行業(yè)產(chǎn)出趨勢成分。由表5可知1999～2008年全要素生產(chǎn)率逐年上升，2008年以后平穩(wěn)增長，可能是由于技術(shù)不斷進步，2013～2017年全要素生產(chǎn)率整體為正直但是波動較大呈現(xiàn)下降的趨勢，原因為2002年國家開始進行電力體制改革，各大集團搶占資源。擴大規(guī)模，在很大程度上扭轉(zhuǎn)了電力缺口，但是主要以火電為主，資源浪費與環(huán)境污染不可避免，電力結(jié)構(gòu)的不完善等導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率波動較大，且在勞動力生產(chǎn)量不變的條件下，由于電力利用率較低導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率下降，說明電力產(chǎn)能過剩。（表5）

四、我國電力行業(yè)供給側(cè)改革途徑與成效

電力行業(yè)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革是指通過規(guī)范政府在企業(yè)中的行權(quán)方式，以市場化為導(dǎo)向，在適度擴大總需求的同時，著重在電力生產(chǎn)領(lǐng)域提升電力供給質(zhì)量和效率。

（一）提升創(chuàng)新能力，升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。通過政府的政策支持與導(dǎo)向，推進電力行業(yè)機制體質(zhì)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級提高社會生產(chǎn)率，從而降低生產(chǎn)成本，增加社會有效總供給。

（二）加大發(fā)電行業(yè)產(chǎn)權(quán)改革力度。加大發(fā)電行業(yè)產(chǎn)權(quán)改革力度，提高發(fā)電行業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化程度，電力工業(yè)分割或重組的主要目標是市場競爭而不是企業(yè)分割和行業(yè)重組本身，通過分割產(chǎn)生較多的獨立利益主體參與競爭，并用競爭機制激勵企業(yè)降低成本，提高效率才是最終目標理順電價形成機制，采用激勵性電價規(guī)制模式。

（三）電源結(jié)構(gòu)。利用可再生能源、天然氣分布式能源替代傳統(tǒng)火電，能夠有效減少環(huán)境排放、提高能源利用率、優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、保證能源安全。

（四）資本深化。我國的電力行業(yè)一直處于市場化改革中，即存在著過度投資和資源配置失效問題，資本深化降低了電力行業(yè)的效率和全要素生產(chǎn)率，投資需放緩，減少邊際報酬遞減的速度。

五、結(jié)論

（一）我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革除了具有其他國家供給側(cè)改革的特點，即提高全要素生產(chǎn)率，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)外，還承擔(dān)著“三降、一去、一補”的重擔(dān)，核心在于政府應(yīng)當(dāng)以推動體制機制創(chuàng)新為切入點，以優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)為重點。

（二）利用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)得出全要素生產(chǎn)率，得出電力行業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)規(guī)模效益遞減趨勢，并進一步說明電力產(chǎn)能并不是其他可再生能源的電力過剩，而是煤電產(chǎn)能的過剩。

（三）電力行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革需要以市場為導(dǎo)向，通過提升創(chuàng)新能力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加大產(chǎn)權(quán)改革、調(diào)整電源結(jié)構(gòu)、減緩資本深化的方式進行。

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