冷靜超

摘要：本文采用非期望產(chǎn)出的SBM模型對2015年塔里木河流域阿克蘇地區(qū)21個工業(yè)行業(yè)部門用水效率進行測算，采用非徑向SBM模型來處理非期望產(chǎn)出能夠避免傳統(tǒng)DEA模型角度的缺陷，提高了效率評價的準確性和可信度。從阿克蘇地區(qū)來看，在考慮非期望產(chǎn)出條件下，工業(yè)用水效率平均值均小于1，僅有0.773，表明存在22.7%的效率缺失。在不考慮非期望產(chǎn)出條件下，工業(yè)用水效率平均值均小于1，僅有0.804，表明存在19.6%的效率缺失，根據(jù)以上的研究，提出走新型工業(yè)化道路，降低資源消耗和環(huán)境污染，充分提高工業(yè)企業(yè)用水效率的潛力等建議。

Abstract： This paper uses the SBM model of undesired output to measure the water use efficiency of 21 industrial sectors in the Aksu region in the Tarim River Basin in 2015. The use of non-radial SBM model to deal with undesired outputs can avoid the defects of the traditional DEA model and improve the accuracy and credibility of efficiency evaluation. From the perspective of the Aksu region， under the condition of considering undesired output， the average industrial water use efficiency is less than 1， only 0.773， indicating that there is a lack of efficiency of 22.7%. Under the condition of not considering undesired output， the average industrial water efficiency is less than 1， only 0.804， indicating that there is a lack of efficiency of 19.6%. According to the above research， suggestions are proposed， including to take a new industrialization road， to reduce resource consumption and environmental pollution， to improve the potential of water use efficiency in industrial enterprises.

關鍵詞：新疆；阿克蘇；工業(yè)；用水效率；SBM模型

Key words： Xinjiang；Aksu；industry；water use efficiency；SBM model

中圖分類號：F426 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）33-0153-03

0 引言

塔里木河流域位于中國新疆南部地區(qū)，遠離海洋，地處中緯度歐亞大陸腹地，蒸發(fā)強。塔里木河歷史上形成的天然綠洲，是阻擋塔克拉瑪干沙漠風沙侵襲的天然綠色屏障，它被譽為塔里木盆地各族人民的“母親河”。改革開放以來，隨著經(jīng)濟快速發(fā)展，水資源消耗也日益增加，在農業(yè)用水量基本保持穩(wěn)定的情況下，工業(yè)企業(yè)對水資源的需求在不斷增加，如何解決經(jīng)濟快速發(fā)展、水資源日趨緊缺與水污染日益嚴重之間的矛盾，已成為人們十分關注的熱點話題。用水效率能夠反映一個地區(qū)甚至一個國家的經(jīng)濟發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結構和水資源的管理水平等狀況。阿克蘇位于塔里木河流域的中心地帶，處于塔里木河的上游地區(qū)，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，阿克蘇地區(qū)的工業(yè)增加值從 2004年的21.2億元，增加到2015年的256.2億元。 提高工業(yè)化水平，實現(xiàn)工業(yè)的轉型升級是十分必要的，提高工業(yè)水資源的利用率是工業(yè)轉型的關鍵因素，也是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要方面。

對于水資源利用效率問題，國內學者已做過不少研究，但大都集中在地區(qū)用水效率和農業(yè)用水效率，對于工業(yè)用水效率的研究主要是地區(qū)為單位進行的研究，對工業(yè)的分行業(yè)為單位研究相對較少，且部分研究采用 DEA 模型對工業(yè)用水效率進行分析，但沒有考慮環(huán)境負面效應等非期望產(chǎn)出，因此本文對阿克蘇地區(qū)主要工業(yè)行業(yè)部門的用水效率采用非期望產(chǎn)出SBM 模型，在考慮環(huán)境影響因素基礎上對阿克蘇地區(qū)主要工業(yè)行業(yè)部門的用水效率進行測算，研究這些行業(yè)企業(yè)的用水水平對于提高阿克蘇地區(qū)工業(yè)用水效率具有重要意義，在此背景下，分析阿克蘇工業(yè)分行業(yè)的用水效率現(xiàn)狀，有利于保障阿克蘇工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

1 分析模型與指標

1.1 非期望產(chǎn)出BBC模型

要素投入與產(chǎn)出之間的相對效率評價的系統(tǒng)分析方法數(shù)據(jù)包絡分析方法（DEA）是一種，主要應用在CCR，BBC這兩種傳統(tǒng)模型中。但是，以上兩種模型有考慮不足的地方，沒有把環(huán)境負外部效應等非期望產(chǎn)出納入考慮范圍內。因此，Tone提出了SBM模型，該模型既考慮了各決策單位的非期望產(chǎn)出又把松弛變量直接放入目標函數(shù)中，解決了傳統(tǒng)模型方法的不足。

1.2 模型指標

分析阿克蘇地區(qū)主要工業(yè)行業(yè)部門用水效率的變化，選取的投入指標主要包括生產(chǎn)中投入的人、財和水，產(chǎn)出指標有期望產(chǎn)出指標和非期望產(chǎn)出指標。投入指標具備包括：①產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)（萬人）；②產(chǎn)業(yè)投入資產(chǎn)總計（萬元）；③產(chǎn)業(yè)用水量（萬立方米）。產(chǎn)出指標具體為：①期望產(chǎn)出指標：工業(yè)總產(chǎn)值（萬元）；②非期望產(chǎn)出指標：工業(yè)廢水排放量（萬立方米）。數(shù)據(jù)來源《2016年阿克蘇統(tǒng)計年鑒》。

分析的主要工業(yè)產(chǎn)業(yè)包括：①煤炭開采和洗選業(yè)、②有色金屬礦采選業(yè)、③農副食品加工業(yè)、④食品制造業(yè)、⑤酒.飲料和精制茶制造業(yè)、⑥紡織業(yè)、⑦木材加工和木.竹.藤.棕.草制品業(yè)、⑧造紙和紙制品業(yè)、⑨石油加工.煉焦和核燃料加工、⑩化學原料和化學制品制造業(yè)、{11}醫(yī)藥制造業(yè)、{12}化學纖維制造業(yè)、{13}橡膠和塑料制品業(yè)、{14}非金屬礦物制品、{15}黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、{16}金屬制品業(yè)、{17}電氣機械和器材制造業(yè)、{18}金屬制品機械和設備修理業(yè)、{19}電力.熱力生產(chǎn)和供應業(yè)、{20}燃氣生產(chǎn)和供應業(yè)、{21}水的生產(chǎn)和供應業(yè)。

2 效率測算結果與分析

本文使用SBM模型分別對阿克蘇地區(qū)21個工業(yè)行業(yè)部門用水效率進行了測算，用SBM模型測算工業(yè)部門用水效率，即考慮了期望產(chǎn)出——工業(yè)總產(chǎn)值的增加，又考慮了影響生態(tài)環(huán)境的因素非期望產(chǎn)出——工業(yè)廢水排放量。為了與不考慮生態(tài)環(huán)境污染狀態(tài)下的經(jīng)濟效率作對比分析，我們同樣也用CCR模型對不含非期望產(chǎn)出——工業(yè)廢水排放量下的經(jīng)濟效率進行了測算。本文研究所使用的軟件為MAXDEA5.0。具體計算結果見表1。

依據(jù)表 1的計算結果，對比分析后可以看出，運用非期望產(chǎn)出的 SBM 模型所測度的效率值明顯低于 CCR 模型的測度值，說明工業(yè)企業(yè)在用水過程中所產(chǎn)生的非期望產(chǎn)出對其綜合效率存在一定的負面影響，考慮非期望產(chǎn)出的條件下對工業(yè)行業(yè)用水效率進行測算，所得到的結果可以更為準確地反映出工業(yè)行業(yè)用水效率的實際水平。

從測算結果總體來看，在考慮環(huán)境生態(tài)因素條件下，結合非期望產(chǎn)出條件的SBM模型測算阿克蘇地區(qū)主要工業(yè)行業(yè)部門的用水效率平均值為0.773。在不考慮環(huán)境生態(tài)因素條件下，僅有期望產(chǎn)出條件的CCR模型測算阿克蘇地區(qū)主要工業(yè)行業(yè)部門的用水效率平均值為0.804。從測算結果來看，阿克蘇地區(qū)主要工業(yè)行業(yè)部門用水效率是比較低的，沒有達到期望前沿面。

從各部門來看，效率值為1的行業(yè)有2個，分別是：木材加工和木.竹.藤.棕.草制品業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，這兩個行業(yè)的處于效率前沿面。根據(jù)SBM模型，在考慮生態(tài)環(huán)境因素條件下測算的效率值在0.9以上的行業(yè)有1個，分別是：造紙和紙制品業(yè)。根據(jù)CCR模型，僅考慮期望產(chǎn)出條件下測算的效率值在0.9以上的行業(yè)有2個，分別是：造紙和紙制品業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)。

根據(jù)SBM模型，效率值在0.8-0.9的行業(yè)有4個，分別是：醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)、金屬制品.機械和設備修理業(yè)。根據(jù)CCR模型，效率值在0.8-0.9的行業(yè)有4個，分別是：食品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、金屬制品.機械和設備修理業(yè)。

根據(jù)SBM模型，效率值在0.7-0.8的行業(yè)有7個，分別是：農副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、酒.飲料和精制茶制造業(yè)、紡織業(yè)、石油加工.煉焦和核燃料加工、化學纖維制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)。根據(jù)CCR模型，效率值在0.7-0.8的行業(yè)有10個，分別是：煤炭開采和洗選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、農副食品加工業(yè)、酒.飲料和精制茶制造業(yè)、紡織業(yè)、石油加工.煉焦和核燃料加工、化學纖維制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬制品業(yè)、燃氣生產(chǎn)和供應業(yè)。

根據(jù)SBM模型，效率值在0.7以下的行業(yè)有7個，分別是：煤炭開采和洗選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、金屬制品業(yè)、電力.熱力生產(chǎn)和供應業(yè)、燃氣生產(chǎn)和供應業(yè)、水的生產(chǎn)和供應業(yè)。根據(jù)CCR模型，效率值在0.7以下的行業(yè)有3個，分別是：化學原料和化學制品制造業(yè)、電力.熱力生產(chǎn)和供應業(yè)、水的生產(chǎn)和供應業(yè)。

3 結論與對策建議

本文采用非期望產(chǎn)出的SBM模型對2015年塔里木河流域阿克蘇地區(qū)21個工業(yè)行業(yè)部門用水效率進行測算，采用非徑向SBM模型來處理非期望產(chǎn)出能夠避免傳統(tǒng)DEA模型角度的缺陷，提高了效率評價的準確性和可信度。從阿克蘇地區(qū)來看，在考慮非期望產(chǎn)出條件下，工業(yè)用水效率平均值均小于1，僅有0.773，表明存在22.7%的效率缺失。在不考慮非期望產(chǎn)出條件下，工業(yè)用水效率平均值均小于1，僅有0.804，表明存在19.6%的效率缺失。從各部門來看，效率值為1的行業(yè)是：木材加工和木.竹.藤.棕.草制品業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，這兩個行業(yè)的處于效率前沿面；其他行業(yè)都存在一定的效率損失。根據(jù)效率損失程度可以分為：①需要小規(guī)模調整行業(yè)生產(chǎn)流程合理提高行業(yè)用水效率的部門為：造紙和紙制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)、金屬制品.機械和設備修理業(yè)。②需要大規(guī)模調整行業(yè)生產(chǎn)流程提高行業(yè)用水效率的部門為：農副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、酒.飲料和精制茶制造業(yè)、紡織業(yè)、石油加工.煉焦和核燃料加工、化學纖維制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)。③需要改革生產(chǎn)方式提高行業(yè)用水效率的部門為：煤炭開采和洗選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、金屬制品業(yè)、電力。熱力生產(chǎn)和供應業(yè)、燃氣生產(chǎn)和供應業(yè)、水的生產(chǎn)和供應業(yè)。

根據(jù)以上的研究結論，提出：①綜合國內用水效率，同時借鑒國外先進水平，合理確定生產(chǎn)工藝類型和單位產(chǎn)品用水量準入閾值。②切實轉變經(jīng)濟增長方式，加快創(chuàng)新和技術進步，走新型工業(yè)化道路，降低資源消耗和環(huán)境污染。③積極發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，使產(chǎn)業(yè)活動對區(qū)域自然資源的消耗和環(huán)境的影響降至最低。④鼓勵企業(yè)技術創(chuàng)新以及管理效率的提高和改進，充分提高工業(yè)企業(yè)用水效率的潛力。

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