李昭

[摘 要] 隨著外商直接投資規(guī)模的迅速擴(kuò)大，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于外商直接投資對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)行了廣泛的討論，但迄今為止并未達(dá)成共識(shí)。汽車產(chǎn)業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的快速發(fā)展，處于成長期的中國轎車業(yè)吸引了越來越多的跨國汽車生產(chǎn)廠商的進(jìn)入。FDI的大量流入通過兩個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制對(duì)我國轎車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。通過分析發(fā)現(xiàn)外商直接投資通過技術(shù)外溢對(duì)我國汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效具有促進(jìn)作用，且不同來源地外商直接投資基于母國文化差異，在技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、東道國市場進(jìn)入方式及產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略上存在明顯差異，以歐美為代表的開放性文化較日韓等封閉性文化國家的外商直接投資對(duì)我國汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更大。

[關(guān)鍵詞] FDI；創(chuàng)新績效；技術(shù)外溢

[中圖分類號(hào)] F832.6；F276.44 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009-6043（2018）08-0090-02

一、引言

20世紀(jì)80年代以來，外商直接投資成為國際資本流動(dòng)的主要方式，吸引外商直接投資（FDI）也成為許多發(fā)展中國家提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。改革開放30多年來，我國引進(jìn)外商直接投資額從1986年的22.4億美元增長到2017年的1360億美元。汽車產(chǎn)業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，是外商投資比較早，也是外資企業(yè)比較多的行業(yè)之一。以跨國公司為載體的外商直接投資的大量流入，一方面緩解了我國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的資金短缺和技術(shù)瓶頸，另一方面將世界市場的競爭格局傳導(dǎo)到我國，對(duì)我國汽車產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和競爭格局產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

隨著外商直接投資規(guī)模的迅速擴(kuò)大，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于外商直接投資對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)行了廣泛的討論，但迄今為止并未達(dá)成共識(shí)。一些學(xué)者認(rèn)為，外商直接投資本身承載著東道國所不具有的新技術(shù)和專有技術(shù)，通過競爭效應(yīng)、示范和模仿效應(yīng)、人員培訓(xùn)和流動(dòng)效應(yīng)及前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)（Blomstrom和Kokko，2001）對(duì)東道國企業(yè)產(chǎn)生顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)。Caves（1974）通過對(duì)加拿大和澳大利亞1996年產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)分析，指出兩國制造業(yè)中的勞動(dòng)生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)外資企業(yè)份額呈正相關(guān)，即FDI對(duì)兩國制造業(yè)具有正向的溢出效應(yīng)。王成岐、張建華等通過對(duì)中國制造業(yè)1995年和2003年的行業(yè)數(shù)據(jù)分析，指出FDI在總體上產(chǎn)生顯著的溢出效應(yīng)，但是外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)績效間的關(guān)系不是普遍而一致的，相對(duì)于港澳臺(tái)和海外華人投資，來自西方國家外資的溢出效應(yīng)更為顯著。但也有研究得出相反的結(jié)論，蔣殿春和張宇將制度環(huán)境與我國目前的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，指出現(xiàn)有的制度缺陷弱化了國內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的動(dòng)力，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)并不顯著甚至為負(fù)。

三、外商直接投資對(duì)我國轎車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效傳導(dǎo)機(jī)制

汽車產(chǎn)業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的快速發(fā)展，處于成長期的中國轎車業(yè)吸引了越來越多的跨國汽車生產(chǎn)廠商的進(jìn)入。FDI的大量流入通過兩個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制對(duì)我國轎車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。一方面，外商直接投資通過技術(shù)外溢對(duì)轎車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極地推動(dòng)作用；另一方面，外商直接投資的涌入通過改變轎車產(chǎn)業(yè)的市場集中度促進(jìn)轎車產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的改變和升級(jí)，競爭性的市場結(jié)構(gòu)迫使轎車產(chǎn)業(yè)加快技術(shù)進(jìn)步。具體傳導(dǎo)機(jī)制如圖：

外商直接投資本身承載著東道國所不具有的新技術(shù)和專有技術(shù)，江小涓和李蕊根據(jù)一項(xiàng)大樣本調(diào)研發(fā)現(xiàn)，來華投資的絕大多數(shù)跨國公司提供了母公司的先進(jìn)技術(shù)，其中相當(dāng)一部分填補(bǔ)了國內(nèi)空白的技術(shù)。外資企業(yè)提供的先進(jìn)技術(shù)通過同一行業(yè)內(nèi)的水平溢出和行業(yè)間的垂直溢出對(duì)我國轎車企業(yè)產(chǎn)生顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)。水平溢出主要通過競爭、示范和模仿及人員培訓(xùn)和流動(dòng)而發(fā)生；垂直溢出效應(yīng)主要通過外資企業(yè)與東道國上下游企業(yè)間的前后向關(guān)聯(lián)而發(fā)生。東道國企業(yè)在FDI溢出效應(yīng)發(fā)生的不同機(jī)制下通過模仿學(xué)習(xí)、引進(jìn)技術(shù)、技術(shù)援助或技術(shù)合作等技術(shù)進(jìn)步路徑提高技術(shù)水平。

跨國汽車生產(chǎn)寡頭以直接投資方式進(jìn)入我國汽車行業(yè)，不僅帶來了汽車產(chǎn)業(yè)所需要的資本和技術(shù)，同時(shí)將世界汽車產(chǎn)業(yè)市場的國際競爭格局傳導(dǎo)到了中國，使我國整車產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和競爭格局發(fā)生了顯著的變化.李曉鐘、張小蒂利用中國汽車工業(yè)1998-2008年的數(shù)據(jù)分析表明，隨著我國全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，外商直接投資的進(jìn)入，中國汽車產(chǎn)業(yè)市場已從競爭型轉(zhuǎn)向了中下集中寡占型。根據(jù)熊彼特的觀點(diǎn)，高集中市場中的大企業(yè)有利于創(chuàng)新。對(duì)于資本密集型的汽車產(chǎn)業(yè)而言，市場結(jié)構(gòu)的變化對(duì)創(chuàng)新績效的正效應(yīng)來源于大規(guī)模生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備、完善的企業(yè)組織和管理及必要的研發(fā)投入等因素。基于上述理論，我們得到第一個(gè)結(jié)論，即外商直接投資對(duì)我國轎車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效具有促進(jìn)作用。

現(xiàn)有研究通常將不同國別的外商直接投資作為一個(gè)整體來對(duì)待，忽視了不同來源地國家歷史文化、投資動(dòng)機(jī)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等方面可能存在很大差，這導(dǎo)致不同來源地的外商直接投資行為之間存在很大差異，進(jìn)而對(duì)東道國企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生不同的影響。根據(jù)外資企業(yè)來源地文化的不同，將它們分為兩類，一類是以歐美為代表的開放性文化國家，其對(duì)外表現(xiàn)出較強(qiáng)的包容性和互助性；另一類是以日韓為代表的封閉性文化國家，對(duì)內(nèi)表現(xiàn)出高度的民族凝聚力，對(duì)外則表現(xiàn)出強(qiáng)烈的集團(tuán)主義色彩，但這種集團(tuán)主義強(qiáng)調(diào)界限清晰的小范圍主義。

外商直接投資作為在異質(zhì)文化主體之間進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，母國文化特性對(duì)跨國公司行為有著根深蒂固的影響，從不同文化主導(dǎo)下的外資企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、東道國市場進(jìn)入方式、貫徹國家對(duì)外政策等方面考察不同來源地的FDI對(duì)我國轎車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效影響。

以日韓為代表的封閉性文化國家在進(jìn)行對(duì)外直接投資時(shí)，基于文化的保守性對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓持特別謹(jǐn)慎的態(tài)度。歐美轎車生產(chǎn)企業(yè)作為技術(shù)原創(chuàng)者，一直利用技術(shù)的進(jìn)步和壟斷作為對(duì)外資本擴(kuò)張中與對(duì)手競爭、保持和擴(kuò)大市場份額以及獲取巨額利潤的主要手段。不難發(fā)現(xiàn)，以歐美為代表的開放性文化較日韓等封閉性文化國家的外商直接投資對(duì)我國轎車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更大，因此，提出第二個(gè)結(jié)論：即相比日韓，歐美對(duì)我國轎車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

四、結(jié)論及建議

外商直接投資通過技術(shù)外溢效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)我國轎車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效具有促進(jìn)作用；不同來源地的外商直接投資基于母國文化差異，在技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、東道國市場進(jìn)入方式及產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略上截然不同，分析表明，以歐美為代表的開放性文化較日韓等封閉性文化國家的外商直接投資對(duì)我國轎車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更大。

得出的結(jié)論肯定了外商直接投資通過技術(shù)外溢效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)轎車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效具有促進(jìn)作用，對(duì)“以市場換技術(shù)”政策的爭論提供了有意的參考。正如王成岐等人所言，目前的問題不在于要不要外資，而是如何利用外資為政策目標(biāo)服務(wù)。作為一個(gè)發(fā)展中國家，我國轎車產(chǎn)業(yè)起步較晚，應(yīng)以推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高市場勢力作為引進(jìn)外資的目標(biāo)，充分利用直接投資這一渠道主動(dòng)吸收發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)，促使我國轎車企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新在全球分工中獲取更有利的地位和主導(dǎo)權(quán)。

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[責(zé)任編輯：紀(jì)晨光]