高顯揚(yáng) 周尊麗

摘 要：本文從“李約瑟之謎”問(wèn)題的提出及具體含義出發(fā)，對(duì)近年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的研究成果進(jìn)行了簡(jiǎn)要的分類介紹及評(píng)述，在此基礎(chǔ)上對(duì)“李約瑟之謎”進(jìn)行了解釋和探索。并給出了提升科學(xué)意識(shí)的現(xiàn)代化，加大科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引進(jìn)力度，以及加強(qiáng)自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力等一系列建議。分析和回答好“李約瑟之謎”，對(duì)于我國(guó)重回世界科技前沿，促進(jìn)中國(guó)社會(huì)進(jìn)步和國(guó)家富強(qiáng)具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：李約瑟之謎；工業(yè)革命；科技創(chuàng)新

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)不僅近30多年快速增長(zhǎng)，在古代也取得過(guò)輝煌的成就。根據(jù)Maddison教授在《中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期表現(xiàn)——公元960-2030年》一書(shū)中的估計(jì)，在公元1世紀(jì)，中國(guó)的漢朝和歐洲的羅馬帝國(guó)處于同一發(fā)展水平，人均收入水平基本一致，而且直到1820年，中國(guó)仍是世界最大的經(jīng)濟(jì)體，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）總量仍占世界份額的32.4%。然而，18世紀(jì)60年代西方開(kāi)始了科學(xué)和工業(yè)革命，到了19世紀(jì)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治的國(guó)際地位一落千丈。1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后，中國(guó)不斷地割地賠款，簽訂了一個(gè)個(gè)喪權(quán)辱國(guó)的條約。到1949年新中國(guó)成立，百年亂局使中國(guó)始終缺乏穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被技術(shù)落后、戰(zhàn)爭(zhēng)破壞以及賠款外侮所阻滯。

李約瑟博士在研究中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展史過(guò)程中，提出了學(xué)術(shù)界著名的“李約瑟之謎”。揭示了他對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)，并使其擴(kuò)展成為一個(gè)有著廣泛影響的學(xué)術(shù)命題。對(duì)此命題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)解答引發(fā)了一系列思考和啟示。回答好“李約瑟之謎”，對(duì)于加快中國(guó)社會(huì)進(jìn)步和實(shí)現(xiàn)國(guó)家富強(qiáng)具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

一、問(wèn)題的提出和具體含義

中國(guó)科技史專家李約瑟（1900-1995）在他的鴻篇巨著《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史》中，以令人信服的史料和證據(jù)，全面系統(tǒng)地闡明了四千年來(lái)中國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展歷史，展示了中國(guó)在古代和中世紀(jì)科技方面的成就及其對(duì)世界文明所作的貢獻(xiàn)。

在《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史》（第一卷序言）中李約瑟提出了如下問(wèn)題：（1）中國(guó)的科學(xué)為什么會(huì)長(zhǎng)期大致停留在經(jīng)驗(yàn)階段，并且只有原始型的或中古型的理論？（2）中國(guó)人又怎么能夠在許多重要方面有一些科學(xué)技術(shù)發(fā)明，走在那些創(chuàng)造出著名的“希臘奇跡”的傳奇式人物的前面，和擁有古代西方世界全部文化財(cái)富的阿拉伯人并駕齊驅(qū)，并在公元3世紀(jì)到13世紀(jì)之間保持一個(gè)西方所望塵莫及的科學(xué)知識(shí)水平？（3）中國(guó)在理論和幾何學(xué)方法體系方面所存在的弱點(diǎn)，又為什么并沒(méi)有妨礙各種科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明的涌現(xiàn)？（4）歐洲在16世紀(jì)以后就誕生出現(xiàn)代科學(xué)，這種科學(xué)已被證明是形成近代世界秩序的基本因素之一，而中國(guó)文明卻沒(méi)有能夠在亞洲產(chǎn)生出與此相似的現(xiàn)代科學(xué)，其阻礙因素又是什么？從另一方面說(shuō)，又是什么因素使得科學(xué)在中國(guó)早期社會(huì)中比在希臘或歐洲中古社會(huì)中更容易得到應(yīng)用？（5）最后，為什么中國(guó)在科學(xué)理論方面雖然比較落后，但卻能產(chǎn)生出有機(jī)的自然觀？這種自然觀雖然在不同的學(xué)派那里有不同形式的解釋，但它和現(xiàn)代科學(xué)經(jīng)過(guò)機(jī)械唯物論統(tǒng)治三個(gè)世紀(jì)之后被迫采納的自然觀非常相似。

李約瑟在不同的著作中和不同的場(chǎng)合，反復(fù)強(qiáng)調(diào)了這些歷史問(wèn)題的重要意義。但是直到1976年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思·博爾丁才明確提出“李約瑟之謎”這一說(shuō)法。圍繞著中國(guó)科學(xué)史在早期社會(huì)及近代社會(huì)不同發(fā)展特點(diǎn)相對(duì)于西方世界的比較，李約瑟本人逐漸把上述問(wèn)題集中到以下兩個(gè)問(wèn)題：（1）為什么在公元前1世紀(jì)到公元前15世紀(jì)期間，中國(guó)文明在獲取自然知識(shí)并將其應(yīng)用于人的實(shí)際需要方面要比西方文明有成效的多？（2）為什么現(xiàn)代科學(xué)只在歐洲文明中發(fā)展，而未在中國(guó)（或印度）文明中成長(zhǎng)？

二、“李約瑟之謎”的研究現(xiàn)狀

“李約瑟之謎”引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者極大關(guān)注，促進(jìn)了中西方科技發(fā)展的研究。目前對(duì)于李約瑟之謎的解釋主要基于以下幾個(gè)角度：人口資源角度、地理環(huán)境角度、文化政治制度角度。下面就一些比較有代表性的研究做一個(gè)簡(jiǎn)單的文獻(xiàn)總結(jié)。

（1）人口資源角度。

Elvin（1973）的高水平陷阱假說(shuō)認(rèn)為，中國(guó)之所以在工業(yè)革命前一千多年里領(lǐng)先世界，而后又被歐洲趕超，是因?yàn)橹袊?guó)受到人口眾多、資源匱乏的限制。宋以后人口膨脹使得人均耕地下降，并且必須大力發(fā)展農(nóng)業(yè)技術(shù)，以至于到歐洲工業(yè)革命時(shí)，中國(guó)的農(nóng)耕技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于歐洲，而膨脹的人口迅速吞噬了本來(lái)是高水平的農(nóng)業(yè)剩余，而使得工業(yè)化所需的資本積累不足，形成所謂的“高農(nóng)業(yè)水平、高人口增長(zhǎng)和低工業(yè)水平”的“高水平均衡陷阱”。

按照該假說(shuō)的研究，一方面，只說(shuō)明了宋以后中國(guó)的工業(yè)技術(shù)進(jìn)步在放緩或停滯是由于資本積累不足，而為什么近代的科學(xué)革命發(fā)生在歐洲而不是中國(guó)沒(méi)有具體解釋。另一方面，如果中國(guó)人均土地占有量大大低于歐洲，在農(nóng)耕技術(shù)提高的前提下，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)會(huì)儲(chǔ)備大量剩余勞動(dòng)力，將成為資本主義工商業(yè)發(fā)展的重要因素。林毅夫則認(rèn)為，該假說(shuō)的內(nèi)部邏輯是有問(wèn)題的，因?yàn)槿丝谠鲩L(zhǎng)、人均耕地下降使得勞動(dòng)力相對(duì)便宜和人均剩余減少，是以技術(shù)不變或進(jìn)步極端緩慢為前提的。此外他還通過(guò)對(duì)這一階段中國(guó)人口數(shù)量變化的研究說(shuō)明，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)并不顯著支持這一論斷，即較快的技術(shù)進(jìn)步往往伴隨著較高的人口增長(zhǎng)率或較低的人均耕地?fù)碛辛俊?/p>

（2）地理環(huán)境角度。

Jared Diamond（1999）認(rèn)為，中西方文明發(fā)展演化的差異主要來(lái)自于各地區(qū)地理環(huán)境不同。歐洲海岸線犬牙交錯(cuò)，且近海島嶼眾多，利于形成眾多競(jìng)爭(zhēng)的小國(guó)；而中國(guó)的海岸線平滑有序，近海幾乎沒(méi)有大的島嶼，利于形成大一統(tǒng)的帝國(guó)。

文貫中（2005）認(rèn)為，宋朝外貿(mào)趨于活躍，海外航線得到開(kāi)發(fā)，城市化水平顯著提高，民間經(jīng)濟(jì)日益繁榮，新經(jīng)濟(jì)制度也不斷出現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步也大大加快。然而明清兩朝，至少中期以前人地比例的周期性改善使中國(guó)不用費(fèi)力尋覓一條充滿風(fēng)險(xiǎn)和未知因素的新的生存道路，便可沿著千年來(lái)駕輕就熟的農(nóng)耕道路，輕松地向農(nóng)本經(jīng)濟(jì)倒退，分工水平下降，技術(shù)發(fā)明日趨沉寂，中國(guó)喪失了內(nèi)生增長(zhǎng)的源泉。

上述理論把宋朝后中國(guó)科技衰落的原因主要?dú)w于宋以后國(guó)土疆域擴(kuò)大，人多地少的矛盾得到較大緩解，從而導(dǎo)致農(nóng)本社會(huì)的進(jìn)一步回歸，雖有一定的合理性，但在邏輯上有些單薄。而且歷史數(shù)據(jù)記載的耕地面積，沒(méi)能反映宋以后人均耕地面積顯著增長(zhǎng)的論點(diǎn)，削弱了論證的力度。

（3）文化、政治制度角度。

李約瑟博士本人把“李約瑟之謎”解釋為，中國(guó)的“官僚體制”政治制度是為了維護(hù)一個(gè)中央集權(quán)制度的需要。中國(guó)封建社會(huì)的政治制度和教育制度對(duì)自然科學(xué)的發(fā)展極為不利，也就是說(shuō)中國(guó)封建制度是阻礙近代科學(xué)技術(shù)在中國(guó)產(chǎn)生和發(fā)展的重要社會(huì)因素。因而與中國(guó)農(nóng)耕文化相適應(yīng)的封建社會(huì)僵化固守的觀念形態(tài)表現(xiàn)出重道德而不重自然、重人倫而不重科學(xué)的特征。

林文照（1983）認(rèn)為，中國(guó)古代高度集權(quán)的封建專制政治制度是中國(guó)近代科學(xué)落后的重要原因。封建制度與科學(xué)精神在本性上是根本對(duì)立的。科學(xué)發(fā)展的過(guò)程，就是不斷發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的過(guò)程，因而它要求人們必須具有思想上的自主性。而中國(guó)歷代封建統(tǒng)治者主張“君臣、父子、夫妻”等倫理綱常的儒學(xué)視為顯學(xué)，將科學(xué)視為末學(xué)。

馬克斯·韋伯（1987）通過(guò)對(duì)東西方文化與宗教的比較研究，提出了西方在宗教改革以后形成充滿理性的“資本主義精神”對(duì)近代資本主義發(fā)展及科學(xué)革命所起的巨大的推動(dòng)作用。而中國(guó)、印度等古老民族的傳統(tǒng)文化中主流部分缺少這種理性的資本主義精神，因而阻礙了現(xiàn)代資本主義及現(xiàn)代科學(xué)在中國(guó)的產(chǎn)生。

上述文化、政治制度角度的解釋有其內(nèi)在的合理性，但又針對(duì)性不足。文章均刻意強(qiáng)調(diào)，社會(huì)和諧、思想上中庸保守和行為方式上追求穩(wěn)健的儒家文化，抑制了以質(zhì)疑、求變和創(chuàng)新為主要特點(diǎn)的科學(xué)革命在中國(guó)的產(chǎn)生。但又不能有效的解釋為什么宋朝以前中國(guó)技術(shù)強(qiáng)盛和領(lǐng)先世界的原因。中國(guó)沒(méi)有成功地從前現(xiàn)代時(shí)期的科學(xué)躍升到現(xiàn)代科學(xué)。根本原因在于，中國(guó)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)使知識(shí)分子無(wú)心從事科學(xué)事業(yè)，尤其是做可控制實(shí)驗(yàn)或?qū)τ嘘P(guān)的自然的假說(shuō)進(jìn)行數(shù)學(xué)化這類事情。

三、“李約瑟之謎”的啟示和探索

（1）“李約瑟之謎”第一個(gè)問(wèn)題的解釋。

對(duì)于“李約瑟之謎”的第一個(gè)問(wèn)題，“為什么在公元前1世紀(jì)到公元前15世紀(jì)期間，中國(guó)文明在獲取自然知識(shí)并將其應(yīng)用于人的實(shí)際需要方面要比西方文明有成效的多？”林毅夫的解釋如下：在前現(xiàn)代社會(huì)里，技術(shù)創(chuàng)新主要來(lái)自工人和農(nóng)民的經(jīng)驗(yàn)性嘗試錯(cuò)誤。在人口較多時(shí)，參加勞動(dòng)的農(nóng)民和工人的數(shù)量也會(huì)較多，發(fā)明新技術(shù)的概率也就相對(duì)較大。當(dāng)時(shí)的技術(shù)主要來(lái)自于經(jīng)驗(yàn)的積累，然后一代代地延續(xù)下去。不管在東方還是西方，在前現(xiàn)代社會(huì)都是依靠經(jīng)驗(yàn)試錯(cuò)的方式來(lái)進(jìn)行技術(shù)發(fā)明，在這種情況下人多就是一種優(yōu)勢(shì)，因?yàn)槿硕嗄軌蜻M(jìn)行嘗試錯(cuò)誤的數(shù)量就多，技術(shù)發(fā)明的概率也就更大。在前現(xiàn)代社會(huì)，歐洲與中國(guó)比較起來(lái)，人口少是一個(gè)劣勢(shì)，所以歐洲技術(shù)變遷的速度一直慢于中國(guó)。

雖然上述理論合理地解釋了“李約瑟之謎”第一個(gè)問(wèn)題，但并沒(méi)有完全揭示18世紀(jì)以來(lái)中國(guó)科技的落后的隱患，從歷史回顧中我們可以概括出如下的特點(diǎn)：

一是雖然中國(guó)古代技術(shù)發(fā)達(dá)，是造紙、指南針、火藥和活字印刷術(shù)技術(shù)的發(fā)源地，但中國(guó)取得的成就大多都徘徊于工藝層面，沒(méi)有上升到科學(xué)理論的高度。西方的科學(xué)、實(shí)驗(yàn)、技術(shù)所占比重平衡，而中國(guó)技術(shù)所占比例在80%左右。

二是我國(guó)古人主要停留在憑直覺(jué)和領(lǐng)悟的方式來(lái)認(rèn)識(shí)自然。東方文化主要是以“綜合”為特征，以“悟”為主要的認(rèn)識(shí)手段。比如說(shuō)，大家認(rèn)為“勾股定理”是中國(guó)人最早發(fā)現(xiàn)的，但古希臘的畢達(dá)哥拉斯卻給出了勾股定理最為基本的幾何學(xué)證明。200年以后的歐幾里得在他的《幾何原本》里則完全給出了嚴(yán)格的幾何證明。中國(guó)卻一直沒(méi)有這方面的分析。楊振寧先生指出：“中華傳統(tǒng)文化的一大特色是有歸納法，可是沒(méi)有推演法。”

三是盡管中國(guó)有以“四大發(fā)明”為代表的諸多偉大發(fā)明，但是卻沒(méi)有誕生任何像樣的科學(xué)理論。楊玉良院士認(rèn)為：這主要是因?yàn)橹袊?guó)古代沒(méi)有數(shù)學(xué)的自然觀，也缺乏嚴(yán)密的邏輯論證。雖然直到16、17世紀(jì)前，中國(guó)的技術(shù)發(fā)明走在世界前列，但在科學(xué)思想和精神上，在演繹邏輯學(xué)的方法論上，中國(guó)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于希臘。

四是中國(guó)古代科學(xué)研究的直接目的是為了滿足生產(chǎn)實(shí)踐和國(guó)家統(tǒng)治的需要，具有濃厚的實(shí)用功利主義色彩。中國(guó)古代科學(xué)家缺少那種發(fā)現(xiàn)自然、探索自然、研究自然的近代自然科學(xué)觀，缺少那種通過(guò)認(rèn)識(shí)和把握自然規(guī)律，去解釋和創(chuàng)造未來(lái)的近代自然科學(xué)觀?？茖W(xué)史家丹皮爾有過(guò)一段發(fā)人深省的話，“不幸，科學(xué)主要是為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)的觀念，傳播到許多別的國(guó)家，科學(xué)研究的自由又遭到了危險(xiǎn)?？茖W(xué)主要是追求純粹知識(shí)的自由研究活動(dòng)。如果實(shí)際利益隨之而來(lái)，那是副產(chǎn)品，縱然它們是由于政府資助而獲得的發(fā)現(xiàn)。如果自由的、純粹的科學(xué)遭到忽略，應(yīng)用科學(xué)遲早也會(huì)枯萎而死的?！?/p>

（2）“李約瑟之謎”第二個(gè)問(wèn)題的解釋。

對(duì)于“李約瑟之謎”的第二個(gè)問(wèn)題，“為什么現(xiàn)代科學(xué)只在歐洲文明中發(fā)展，而未在中國(guó)（或印度）文明中成長(zhǎng)？”林毅夫的解釋如下：西方世界在15、16世紀(jì)出現(xiàn)了科學(xué)革命，18世紀(jì)中葉開(kāi)始新技術(shù)的發(fā)明轉(zhuǎn)向了以科學(xué)為基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)，試錯(cuò)變?yōu)橥ㄟ^(guò)主動(dòng)的實(shí)驗(yàn)來(lái)進(jìn)行，一個(gè)科學(xué)家在實(shí)驗(yàn)室里一年所能做的嘗試錯(cuò)誤數(shù)量，可能是幾千個(gè)工人和農(nóng)民一輩子嘗試錯(cuò)誤的總和。在這種情況之下，人口的數(shù)量就變得不再重要。技術(shù)發(fā)明和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度不斷加速，中國(guó)未能自主進(jìn)行這種發(fā)明方式的轉(zhuǎn)變，因此，在很短的時(shí)間里，和西方國(guó)家的技術(shù)差距迅速擴(kuò)大，國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位一落千丈。同時(shí)西方在18世紀(jì)和19世紀(jì)以后，每當(dāng)遇到技術(shù)發(fā)明瓶頸的時(shí)候，可以通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)進(jìn)行投資來(lái)克服這種瓶頸，使技術(shù)發(fā)明可能曲線不斷右移，開(kāi)發(fā)出新的技術(shù)發(fā)明空間。

上述對(duì)“李約瑟之謎”第二個(gè)問(wèn)題的解釋，只是解釋了中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新落后的原因，但還需對(duì)現(xiàn)代科學(xué)落后的根本原因做出進(jìn)一步的解釋。研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代科學(xué)與傳統(tǒng)科學(xué)有兩個(gè)不同之處：第一，現(xiàn)代科學(xué)使用數(shù)學(xué)模型來(lái)表述關(guān)于自然界現(xiàn)象的假說(shuō)；第二，現(xiàn)代科學(xué)使用可控制實(shí)驗(yàn)或可復(fù)制的實(shí)驗(yàn)的方式來(lái)檢驗(yàn)假說(shuō)的真實(shí)性。自1905年始，我們改變了科舉制度的形式，改變了科舉考試的內(nèi)容，但科舉制度的實(shí)質(zhì)——“學(xué)而優(yōu)則仕”的激勵(lì)機(jī)制——并沒(méi)有改變。這種激勵(lì)機(jī)制妨礙了中國(guó)人對(duì)數(shù)學(xué)和可控制實(shí)驗(yàn)這種后天能力的學(xué)習(xí)，使得科學(xué)革命無(wú)法在中國(guó)產(chǎn)生，因此也就無(wú)法自發(fā)地從以經(jīng)驗(yàn)為主的技術(shù)變遷方式向以科學(xué)為指導(dǎo)的實(shí)驗(yàn)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)變。