【摘要】本文僅分析和討論在中小型水電站EPC工程總承包管理模式下，合同履行的中后期工程試運(yùn)行及交接事項(xiàng)中存在的問(wèn)題。由于EPC工程總承包管理的性質(zhì)，業(yè)主與總承包方之間沒(méi)有傳統(tǒng)模式的監(jiān)管手段，合同內(nèi)容又不可能包羅萬(wàn)象，總承包方為了自身利益的最大化，導(dǎo)致在工程移交過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)一些有爭(zhēng)議的問(wèn)題，如業(yè)主與總承包方移交信息不對(duì)稱、設(shè)備調(diào)試項(xiàng)目不齊等問(wèn)題。本文從EPC工程總承包管理模式下建設(shè)的幾座中小型水電站試運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行歸納、分析和探討，從而發(fā)現(xiàn)一些規(guī)律，便于今后在類似項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中參考和借鑒。

【關(guān)鍵詞】EPC工程；水電站；試運(yùn)行；總承包；模式；信息不對(duì)稱

我國(guó)水電站采用EPC工程總承包管理模式已經(jīng)取得了一些成就，但它畢竟是一種新生事物，人們必須從傳統(tǒng)的管理模式中轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)新的管理模式，在新的管理模式下勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)一些新的矛盾和問(wèn)題，這就是需要我們探討的課題。本文僅分析和討論在中小型水電站EPC工程總承包管理模式下，合同履行的中后期工程試運(yùn)行及交接事項(xiàng)存在的問(wèn)題。由于EPC工程總承包管理的性質(zhì)，業(yè)主與總承包方之間沒(méi)有傳統(tǒng)模式的監(jiān)管手段，合同內(nèi)容又不可能包羅萬(wàn)象，總承包方為了自身利益的最大化，導(dǎo)致機(jī)組在移交過(guò)程中出現(xiàn)一些有爭(zhēng)議的問(wèn)題在所難免。譬如，安裝和調(diào)試中信息不對(duì)稱、試驗(yàn)項(xiàng)目確定、水工建筑物的檢驗(yàn)、設(shè)備質(zhì)量及消缺、對(duì)業(yè)主人員的培訓(xùn)問(wèn)題等。本文將從EPC工程總承包管理模式下建設(shè)的幾座中小型水電站試運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行歸納、分析和探討，從而發(fā)現(xiàn)一些規(guī)律，便于今后在類似項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中參考和借鑒。

1 、信息不對(duì)稱問(wèn)題

1.1 安裝及調(diào)試過(guò)程中信息不對(duì)稱

EPC工程總承包方遺留設(shè)備缺陷。某EPC工程總承包模式建設(shè)的水電站，一臺(tái)機(jī)組從試運(yùn)行到投產(chǎn)發(fā)電后一直存在著導(dǎo)葉漏水量較大的現(xiàn)象。該機(jī)組經(jīng)過(guò)72小時(shí)試運(yùn)行投產(chǎn)發(fā)電后，機(jī)組停機(jī)備用時(shí)發(fā)生自轉(zhuǎn)現(xiàn)象，采取將停機(jī)后的制動(dòng)投入保持時(shí)間由90秒增加到180秒，此現(xiàn)象暫時(shí)消失。經(jīng)過(guò)40多天的運(yùn)行后，該機(jī)組在停機(jī)備用時(shí)仍然發(fā)生自轉(zhuǎn)現(xiàn)象。

業(yè)主代表在機(jī)組交接時(shí)聲明，該機(jī)組存在著導(dǎo)葉漏水較大問(wèn)題，但總承包方不認(rèn)同此觀點(diǎn)，雙方始終各執(zhí)一詞。直到該機(jī)組在運(yùn)行一年后業(yè)主檢查性大修時(shí)發(fā)現(xiàn)，該機(jī)組的導(dǎo)葉的確存在立面間隙和端面間隙嚴(yán)重超標(biāo)現(xiàn)象。檢查性大修前后導(dǎo)葉立面間隙的數(shù)據(jù)如表1和表2。表1中的數(shù)據(jù)可知，導(dǎo)葉6-7、9-10、12-13、13-14和14-15之間的立面間隙嚴(yán)重超標(biāo)。

檢查性大修時(shí)將導(dǎo)葉間隙處理合格后，機(jī)組停機(jī)備用時(shí)再也沒(méi)有發(fā)生自轉(zhuǎn)現(xiàn)象。

經(jīng)查該臺(tái)機(jī)組安裝時(shí)的原始數(shù)據(jù)，導(dǎo)葉的立面間隙16個(gè)數(shù)據(jù)全為0.00mm，全部滿足規(guī)范要求。該臺(tái)機(jī)組端面間隙的數(shù)據(jù)也存在類似情況，為了節(jié)省篇幅在此省略端面間隙記錄數(shù)據(jù)表。

EPC工程總承包方的隱蔽工程質(zhì)量問(wèn)題。兩座水電站引水隧洞襯砌護(hù)壁厚度設(shè)計(jì)和施工圖紙均為30cm。但在充水發(fā)電后，分別于一周和兩周后便發(fā)生山體大量漏水現(xiàn)象，均導(dǎo)致停止發(fā)電40多天，不得不對(duì)隧洞襯砌護(hù)壁進(jìn)行灌漿處理。向施工人員了解得知，引水隧洞極個(gè)別地段襯砌護(hù)壁厚度僅為10cm。查閱施工報(bào)告，襯砌厚度為30cm。顯示兩者明顯不一致。

通過(guò)上述2例，我們發(fā)現(xiàn)在EPC模式管理中，業(yè)主與總承包方之間存在信息不對(duì)稱現(xiàn)象。

1.2信息不對(duì)稱的解決辦法及建議

由于國(guó)情的不同，水電工程EPC總承包管理模式在我國(guó)實(shí)際應(yīng)用中還存在許多值得探討之處，信息不對(duì)稱就是其中之一。解決辦法及建議如下：

（1）建立誠(chéng)信檔案。建立統(tǒng)一的EPC總承包及監(jiān)理誠(chéng)信檔案，實(shí)現(xiàn)全國(guó)聯(lián)網(wǎng)，一旦失信將遭受市場(chǎng)上的相應(yīng)懲罰。

（2）完善各方合同。在監(jiān)理合同中，對(duì)隱蔽工程增加相應(yīng)監(jiān)理的責(zé)任條款；業(yè)主與總承包方的合同中，增加業(yè)主代表有權(quán)對(duì)隱蔽工程及機(jī)電安裝過(guò)程可隨時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)抽查的條款，一旦發(fā)現(xiàn)不滿足規(guī)范或不滿足設(shè)計(jì)施工要求，立即采取相應(yīng)的嚴(yán)厲處罰措施，以此達(dá)到懲戒的效果和目的。

（3）第三方裁定。如存在較重大的質(zhì)量問(wèn)題或弄虛作假等，還可通過(guò)第三方鑒定，或者通過(guò)仲裁直至法院裁決。

上述第一條是通過(guò)道德層面解決的手段，第二條是通過(guò)經(jīng)濟(jì)層面解決的手段，第三條則是通過(guò)調(diào)解或法律層面解決的手段。

2、 試驗(yàn)項(xiàng)目問(wèn)題

2.1 機(jī)組試驗(yàn)中存在的問(wèn)題

試驗(yàn)項(xiàng)目問(wèn)題在大部分水電站投運(yùn)試驗(yàn)過(guò)程中均存在。由于安裝合同中規(guī)定一般是按照現(xiàn)行國(guó)標(biāo)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，未明確所有的試驗(yàn)項(xiàng)目，在EPC工程總承包管理模式下，業(yè)主與總承包方的矛盾表現(xiàn)得尤為突出。常常存在以下幾個(gè)問(wèn)題：

（1）機(jī)組的效率試驗(yàn)是否開(kāi)展或者何時(shí)完成。

（2）機(jī)組為非單元引水方式布置的電站，多臺(tái)機(jī)組同時(shí)甩負(fù)荷試驗(yàn)的問(wèn)題。

（3）AGC和AVC試驗(yàn)的問(wèn)題。

（4）72小時(shí)帶負(fù)荷連續(xù)運(yùn)行試驗(yàn)的問(wèn)題。

2.2 解決試驗(yàn)項(xiàng)目問(wèn)題的建議

機(jī)組效率試驗(yàn)的問(wèn)題。在中小型水電站如果機(jī)組能夠在額定水頭下額定出力運(yùn)行，則沒(méi)有必要做此項(xiàng)試驗(yàn)。當(dāng)然，合同條款中另有約定者除外。至于何時(shí)做試驗(yàn)，一般選擇枯水期做此試驗(yàn)為宜，但必須保證試驗(yàn)時(shí)各種水頭的需要。

機(jī)組為非單元引水方式布置的電站，多臺(tái)機(jī)組同時(shí)甩負(fù)荷試驗(yàn)的問(wèn)題。某EPC工程總承包模式建設(shè)的水電站，在簽訂合同時(shí)規(guī)定使用DL/T507-2002版《水輪發(fā)電機(jī)啟動(dòng)試驗(yàn)規(guī)程》，當(dāng)電站建成后，DL/T507-2014版《水輪發(fā)電機(jī)啟動(dòng)試驗(yàn)規(guī)程》發(fā)布實(shí)施?？偝邪礁鶕?jù)合同理所當(dāng)然不愿意做多臺(tái)機(jī)組同時(shí)甩負(fù)荷試驗(yàn)，業(yè)主與總承包方協(xié)商多次才完成此項(xiàng)試驗(yàn)。建議在簽訂合同時(shí)，注意類似問(wèn)題。

AGC和AVC試驗(yàn)。一般安裝單位均不愿意做此項(xiàng)試驗(yàn)，因?yàn)樽龃隧?xiàng)試驗(yàn)，不但耗時(shí)長(zhǎng)、牽涉面廣，而且工作量較大、成本還高。中小型水電站是否開(kāi)展此項(xiàng)試驗(yàn)，有必要在合同中事先進(jìn)行約定。

在枯水期安裝完成的小水電站，如果水庫(kù)的庫(kù)容不大，則很難完成72h帶額定負(fù)荷連續(xù)運(yùn)行的試驗(yàn)，有的水電站甚至連空轉(zhuǎn)72h也不能完成。則此項(xiàng)試驗(yàn)可以保留到條件成熟時(shí)再進(jìn)行，在設(shè)備移交時(shí)做必要的說(shuō)明即可，但在移交前機(jī)組必須帶額定負(fù)荷運(yùn)行至少4h。

此外，機(jī)組的特性試驗(yàn)等項(xiàng)目，總承包方為了節(jié)省工期，優(yōu)化試驗(yàn)方案，在不違反原則的前提下，根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的試運(yùn)行程序大綱進(jìn)行，適當(dāng)調(diào)整試驗(yàn)順序和合并試驗(yàn)項(xiàng)目。建議合同中對(duì)啟動(dòng)試運(yùn)行大綱及其試驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行約定。

3 、水工建筑物的檢驗(yàn)

3.1 水工建筑物的檢驗(yàn)

水工建筑物及其相應(yīng)設(shè)施檢驗(yàn)包括幾個(gè)方面，一是大壩蓄水的檢驗(yàn)；二是引水隧洞的充、排水檢驗(yàn)；三是其它設(shè)施的檢驗(yàn)。其它設(shè)施主要是指與水工建筑物相關(guān)的設(shè)施和設(shè)備，如通航、過(guò)魚設(shè)施，上下游的閘門，攔污柵、攔浮排，調(diào)壓井，水情自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)等。

3.2 水工建筑物的檢驗(yàn)問(wèn)題的建議

水工建筑物的檢驗(yàn)一般至少需要一個(gè)洪水期的檢驗(yàn)，有的甚至需要兩個(gè)或多個(gè)洪水期才能得到充分地檢驗(yàn)。這些檢驗(yàn)項(xiàng)目有必要在合同中約定清楚。

水電站引水隧洞需要在不同工況下檢驗(yàn)。所以，必須經(jīng)過(guò)幾次充、排水試驗(yàn)，檢驗(yàn)在不同工況下引水隧洞各部位是否正常。

某EPC工程總承包模式建設(shè)的水電站，攔污柵柵間距因設(shè)計(jì)不滿足規(guī)范要求，導(dǎo)致該電站的機(jī)組在枯水期能正常發(fā)電運(yùn)行，但在汛期就不能正常發(fā)電運(yùn)行。在對(duì)攔污柵進(jìn)行全面改造后，機(jī)組在任何時(shí)段發(fā)電運(yùn)行正常。

水情自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)至少經(jīng)過(guò)一個(gè)洪水期后，對(duì)各方面測(cè)量的數(shù)據(jù)進(jìn)行率定。

4 、質(zhì)保及缺陷處理問(wèn)題

72小時(shí)帶負(fù)荷連續(xù)運(yùn)行試驗(yàn)完成后，及時(shí)消除試運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的所有設(shè)備缺陷，方可辦理交接手續(xù)。按照合同規(guī)定，在質(zhì)量保證期內(nèi)，發(fā)生較大的設(shè)備缺陷由總承包方負(fù)責(zé)處理。發(fā)生一般性設(shè)備缺陷，則根據(jù)運(yùn)維管理模式由雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決。

質(zhì)量保證期雙方有必要依據(jù)合同進(jìn)行書面明確。

在幾座EPC工程總承包模式建設(shè)的水電站交接后，工程質(zhì)量及設(shè)備缺陷處理均存在由哪一方來(lái)承擔(dān)責(zé)任的爭(zhēng)議，但依據(jù)合同，經(jīng)過(guò)協(xié)商后，比較圓滿地解決了問(wèn)題。

5、工程交接

5.1 工程交接中存在的問(wèn)題

當(dāng)機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收鑒定書完成后，可進(jìn)行工程交接。編制并確認(rèn)雙方驗(yàn)收交接工程項(xiàng)目清單。目前工程交接中存在的一些問(wèn)題主要有：

（1）竣工文件不齊全。

（2）總承包方未編制設(shè)備的操作手冊(cè)和維修手冊(cè)。

（3）對(duì)業(yè)主的生產(chǎn)人員培訓(xùn)不足。

（4）移交的專用工器具不全。

5.2 分析和建議

工程進(jìn)入中后期，土建、機(jī)電及金結(jié)三方面工作同時(shí)并存，總承包方此時(shí)需要投入更多的人力，否則會(huì)導(dǎo)致竣工文件收集困難，交接工作較難開(kāi)展。建議如下：

（1）合同約定參建各方收集資料的義務(wù)。總承包方應(yīng)編制一套完整的、有關(guān)工程施工情況的“竣工”記錄和相關(guān)資料，監(jiān)理單獨(dú)建立自己的“監(jiān)理”記錄和相關(guān)資料，均一式四份移交給業(yè)主。

（2）依靠各分包方和設(shè)備生產(chǎn)廠家編制設(shè)備操作手冊(cè)及維修手冊(cè)，其內(nèi)容必須滿足生產(chǎn)人員操作、維護(hù)和檢修生產(chǎn)設(shè)備的需要。此項(xiàng)工作在我國(guó)EPC工程總承包模式建設(shè)的水電站實(shí)踐中還大有完善的空間。

（3）總承包方應(yīng)按照業(yè)主的要求，對(duì)業(yè)主的生產(chǎn)人員進(jìn)行設(shè)備的操作和維修培訓(xùn)。特別是在工程接收前要分階段地進(jìn)行培訓(xùn)。培訓(xùn)分階段完成對(duì)雙方都有裨益。

（4）專用工器具必須登記造冊(cè)，逐一交接。如有遺漏，對(duì)后期運(yùn)行維護(hù)工作會(huì)帶來(lái)不利影響。

（5）亟待建立一套完整的行業(yè)編制的水電站EPC工程總承包移交規(guī)范。

6 、小結(jié)

近二十年多來(lái)，我國(guó)中小型水電站建設(shè)實(shí)行EPC工程總承包模式越來(lái)越多，也充分發(fā)揮了水電站總承包管理模式的優(yōu)越性，同時(shí)也存在一些亟待解決的問(wèn)題。如何揚(yáng)長(zhǎng)避短，是我們水電工作者義不容辭的責(zé)任。在EPC工程總承包建設(shè)的水電站中，借鑒FIDIC條款，詳細(xì)界定各方的責(zé)、權(quán)、義是非常有必要的。合同中對(duì)質(zhì)量和工期既要有正向激勵(lì)機(jī)制，也要有負(fù)向約束機(jī)制的條款。同時(shí)要求總承包方在優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，自身效益最大化的同時(shí)，有效地解決各種矛盾，加強(qiáng)質(zhì)量和進(jìn)度的管理，嚴(yán)格按照合同約定及規(guī)范的要求執(zhí)行，確保工程的進(jìn)度、質(zhì)量和安健環(huán)三位一體得到有效落實(shí)，最終實(shí)現(xiàn)互利多贏的良好局面。

參考文獻(xiàn)：

[1]水輪發(fā)電機(jī)組安裝技術(shù)規(guī)范 GB/T8564-2003，P.11，5.5.3條。

[2]水輪發(fā)電機(jī)啟動(dòng)試驗(yàn)規(guī)程 DL/T507-2014，P.16，8.6.2條。

[3] 水電工程驗(yàn)收規(guī)程N(yùn)B/T 35048-2015，P.21，7.1.4條。

作者簡(jiǎn)介：左琦蘭（1963年11月）男，湖北省武漢市，本科，高級(jí)工程師，漢能發(fā)電集團(tuán)墨江萬(wàn)豐水電開(kāi)發(fā)有限公司技術(shù)顧問(wèn)，長(zhǎng)期從事水電站生產(chǎn)管理工作。