彭紅軍，王苗苗

（南京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京210037）

1 引言

林漿紙一體化是在市場機(jī)制的促使下，打破傳統(tǒng)的林紙分離管理模式，形成以紙養(yǎng)林、以林促紙、林紙結(jié)合的產(chǎn)業(yè)格局。林漿紙供應(yīng)鏈主要是指由營林企業(yè)、林木加工和運(yùn)輸企業(yè)、制漿造紙企業(yè)以及最終產(chǎn)品的各類銷售企業(yè)、顧客等組成的鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)體系[1]。但林漿紙供應(yīng)鏈?zhǔn)茏匀粸?zāi)害、林木生產(chǎn)周期長、市場需求不穩(wěn)定等影響面臨著巨大風(fēng)險(xiǎn)，如何評估這些風(fēng)險(xiǎn)，幫助決策者制定更加準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)控制策略具有重要意義?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)評估的方法和模型主要有層次分析法、模糊綜合評判法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評估方法和熵權(quán)法等，前兩者屬于主觀法，后兩者屬于客觀法。關(guān)于林紙一體化供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估方面的研究，簡蓋元[2]運(yùn)用層次分析方法定量測定了商品林業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重。曹容寧，蘇思斯，王進(jìn)等[3-5]運(yùn)用模糊綜合評判法分別分析評估了林業(yè)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和林紙一體化綠色供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。王新利[6]運(yùn)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建商品林投資風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，評估了商品林投資風(fēng)險(xiǎn)程度。為了克服主觀法和客觀法的缺點(diǎn)，近年來提出了通過線性組合形成最終權(quán)重的主客觀綜合賦權(quán)法，使得評價(jià)結(jié)果既能反映主觀信息，又能體現(xiàn)客觀程度。劉宇彬，劉建華[7]運(yùn)用層次分析法和熵權(quán)法對電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評估。吳雪峰[8]通過層次分析法與熵值分析法兩者結(jié)合的組合賦權(quán)法建立了商業(yè)地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)模型。王書明、王廣月[9-10]等提出了組合權(quán)重的概念，對層次分析法和熵值法計(jì)算的權(quán)重進(jìn)行線性組合，線性系數(shù)分別取0.5。錢緣[11]在風(fēng)險(xiǎn)評估模型研究中采用熵權(quán)法和德爾菲法相結(jié)合的方法確定綜合權(quán)重，對模糊綜合評判進(jìn)行改進(jìn)，避免了主觀性。

現(xiàn)有文獻(xiàn)集中在林業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)評估上的研究較多，而對林漿紙供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評估的文章很少，特別是層次分析法與熵權(quán)法的組合賦權(quán)法應(yīng)用于林漿紙供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估的文章更是沒有。為了能夠準(zhǔn)確地計(jì)量林漿紙供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，本文將主觀賦權(quán)法的層次分析法與客觀賦權(quán)法的熵權(quán)法進(jìn)行組合，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重，克服單一使用某種主客觀評估方法所帶來的結(jié)果不準(zhǔn)確的問題，找出影響林漿紙供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并把它們列為重點(diǎn)監(jiān)測對象，便于及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并制定針對性的預(yù)防控制措施，降低林漿紙供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及可能產(chǎn)生的損失。

2 林漿紙供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)要素評估指標(biāo)體系

林漿紙供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是指由于各節(jié)點(diǎn)企業(yè)內(nèi)部管理和外部自然環(huán)境、市場環(huán)境、國家政策等不利因素導(dǎo)致整個(gè)供應(yīng)鏈無法正常運(yùn)行帶來損失的可能性。為了更加全面系統(tǒng)的評估林漿紙供應(yīng)鏈各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，本文首先分別分析了林業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、制漿造紙企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，最后整體性分析了林漿紙供應(yīng)鏈網(wǎng)鏈資源流風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論以及相關(guān)研究領(lǐng)域?qū)＜业囊庖姡瑢⒘謽I(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要分為自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)，其中自然風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括森林火災(zāi)、地震、旱災(zāi)洪澇、風(fēng)災(zāi)雪災(zāi)和森林病蟲鼠害；人為風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括森林資源偷盜、毀林開荒、人為火災(zāi)、亂砍濫伐；市場風(fēng)險(xiǎn)因素主要來源于木材價(jià)格波動和市場需求量難以預(yù)測；管理風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括管理者素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)、組織人員構(gòu)成；政策風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括采伐限額管理政策和天然保護(hù)工程政策。制漿造紙企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)包括原材料供應(yīng)不足風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、政策性風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，其中原材料供應(yīng)不足風(fēng)險(xiǎn)因素主要來源于依賴單一供應(yīng)商、交貨延遲風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商生產(chǎn)柔性不足和供應(yīng)商生產(chǎn)能力不足；市場風(fēng)險(xiǎn)因素主要來源于市場需求難以預(yù)測、供求不平衡和進(jìn)口紙漿價(jià)格的不穩(wěn)定；政策性風(fēng)險(xiǎn)因素主要來源于準(zhǔn)入政策、節(jié)能政策、減排政策和稅收政策；生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)主要來源于技術(shù)水平風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)設(shè)備落后和生產(chǎn)人員構(gòu)成等因素。林漿紙供應(yīng)鏈網(wǎng)鏈流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括物流風(fēng)險(xiǎn)、資金流風(fēng)險(xiǎn)和信息流風(fēng)險(xiǎn)，其中物流風(fēng)險(xiǎn)主要來源于運(yùn)輸過程的不確定性、運(yùn)輸、存儲難度大和物流內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；資金流風(fēng)險(xiǎn)主要來源于應(yīng)收賬款回收風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)付賬款推遲風(fēng)險(xiǎn)；信息流風(fēng)險(xiǎn)主要來源于信息獲取不準(zhǔn)確、信息失真風(fēng)險(xiǎn)、信息滯后風(fēng)險(xiǎn)和信息不對稱。

根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)因素的分析，本文將林漿紙供應(yīng)鏈指標(biāo)體系分為三個(gè)部分，分別從林業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、制漿造紙企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和林漿紙供應(yīng)鏈資源流風(fēng)險(xiǎn)三方面建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。第一部分建立了以自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)為一級指標(biāo)的林業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系；第二部分建立了以原材料供應(yīng)不足風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、政策性風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)為一級指標(biāo)的制漿造紙企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系；第三部分建立了以物流風(fēng)險(xiǎn)、資金流風(fēng)險(xiǎn)和信息流風(fēng)險(xiǎn)為一級指標(biāo)體系的林漿紙供應(yīng)鏈資源流風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。然后對每一級的風(fēng)險(xiǎn)類型劃分二級指標(biāo)，具體的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系如表1。

3 林漿紙供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重的確定

3.1 根據(jù)層次分析法計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重

本研究按照林漿紙供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系，針對各項(xiàng)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)調(diào)查卡片進(jìn)行問卷調(diào)查，邀請了林業(yè)高校中從事該研究領(lǐng)域的5名專家學(xué)者對層次結(jié)構(gòu)中的因素進(jìn)行兩兩比較，按照1～9標(biāo)度法（如表2所示）給出風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的比例尺度，構(gòu)建相應(yīng)的成對比較矩陣，評估指標(biāo)的相對重要性。

然后對成對比較矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，如果通過一致性檢驗(yàn)，則確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重；如果未通過一致性檢驗(yàn)，則要求專家重新進(jìn)行評判。最后計(jì)算出各專家排序向量的加權(quán)算術(shù)平均確定各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)值。為了提高計(jì)算的準(zhǔn)確率，本文運(yùn)用yaahp軟件進(jìn)行計(jì)算。調(diào)查卡片及專家評判結(jié)果術(shù)平均確定各風(fēng)以林業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一級風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為例，如表3所示。

以專家1的問卷評估為例進(jìn)行一致性檢驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的確定，首先構(gòu)造出林業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、制漿造紙企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和林漿紙供應(yīng)鏈流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)的一級風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)成對矩陣A1，A2，A3和相應(yīng)的二級風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)成 對 矩 陣 B11，B12，B13，B14，B15，B21，B22，B23，B24，B31，B32，B33。

根據(jù)yaahp軟件計(jì)算結(jié)果得到成對矩陣A1，A2，A3的最大特征值分別為：λ1=5.264 6，λ2=4.084 7，λ3=3.029 1，特征值對應(yīng)的歸一化特征向量和總體一致性比率如下，表明A1，A2，A3通過了一致性驗(yàn)證。

然后對成對比較矩陣 B11，B12，B13，B14，B15，B21，B22，B23，B24，B31，B32，B33進(jìn)行層次單排序及一致性檢驗(yàn)，計(jì)算出層次單排序的權(quán)向量，結(jié)果表明所有成對比較矩陣均通過一致性檢驗(yàn)，結(jié)果如表4、表5和表6。

最后確定底層全部風(fēng)險(xiǎn)因素相對于目標(biāo)層的權(quán)向量，進(jìn)行層次總排序并做一致性檢驗(yàn)。

由于 CR1、CR2、CR3均小于 0.1，故層次總排序通過一致性檢驗(yàn)。

將5位專家學(xué)者的權(quán)重進(jìn)行加權(quán)算術(shù)平均，計(jì)算出層次分析法下總層次排序權(quán)值結(jié)果如下：

林業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)一級指標(biāo)權(quán)重W1'={0.163 8 0.154 7 0.293 5 0.167 8 0.220 2}，二級指標(biāo)權(quán)重WX'={0.065 1，0.012 7，0.020 5，0.024 8，0.040 8，0.018 4，0.039 6，0.027 3，0.069 4，0.146 7，0.146 7，0.134 2，0.033 6，0.063 6，0.094 3，0.062 3}。

制漿造紙企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)一級指標(biāo)權(quán)重W2'={0.426 1 0.2485 0.2189 0.1065}，二級指標(biāo)權(quán)重WY'={0.1978，0.063 4，0.062 6，0.102 4，0.155 3，0.093 2，0.075 8，0.538，0.055 2，0.034 1，0.049 0，0.035 9，0.021 5}。

林漿紙供應(yīng)鏈資源流風(fēng)險(xiǎn)一級指標(biāo)權(quán)重W3'={0.147 6 0.519 2 0.333 2}，二級指標(biāo)權(quán)重WZ'={0.029 1，0.060 7，0.057 7，0.398 0，0.121 1，0.058 4，0.075 2，0.072 8，0.127 0}。

3.2 根據(jù)熵權(quán)法修正風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重

由于層次分析法的主觀因素比較大，為了使得計(jì)算結(jié)果更加客觀真實(shí)，本文引入熵權(quán)法對層次分析法的主觀權(quán)重進(jìn)行修正，其步驟如下：

第一，對層次分析法建立的比較矩陣進(jìn)行歸一化處理，得出標(biāo)準(zhǔn)矩陣P=（Pi）jn×n。

第三，計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的差異系數(shù)。取gj=1-ej，則j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重為

根據(jù)層次分析法構(gòu)造的成對比較矩陣，通過上述步驟求得指標(biāo)體系中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重。

林業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)一級指標(biāo)權(quán)重W1''={0.141 9 0.221 2 0.213 6 0.196 0 0.227 3}，二級指標(biāo)權(quán)重WX''= {0.027 1，0.020 2，0.032 7，0.035 3，0.026 5，0.058 7，0.053 9，0.055 0，0.054 2，0.102 9，0.102 9，0.098 0，0.098 0，0.080 2，0.092 4，0.062 0}。

制漿造紙企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)一級指標(biāo)權(quán)重W2''={0.238 1 0.298 0 0.268 7 0.195 3}，二級指標(biāo)權(quán)重WY''={0.056 6，0.073 5，0.049 2，0.058 9，0.149 0，0.149 0，0.067 2，0.058 2，0.061 3，0.082 0，0.075 9，0.059 3，0.060 0}。

林漿紙供應(yīng)鏈資源流風(fēng)險(xiǎn)一級指標(biāo)權(quán)重W3''={0.329 4 0.336 0 0.334 6}，二級指標(biāo)權(quán)重WZ''={0.132 2，0.094 7，0.102 5，0.168 0，0.168 0，0.084 7，0.069 6，0.099 5，0.080 8}。

3.3 層次分析法與熵權(quán)法的組合權(quán)重

3.4 林漿紙供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評估結(jié)果分析

根據(jù)層次分析法與熵權(quán)法的組合權(quán)重計(jì)算的結(jié)果，可以看出林漿紙供應(yīng)鏈各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)要素的權(quán)重大小，從而重點(diǎn)關(guān)注權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)要素，制定防范措施，降低風(fēng)險(xiǎn)影響程度，結(jié)果分析如下：

①林業(yè)企業(yè)節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)中市場風(fēng)險(xiǎn)最大，權(quán)重為0.253 5，主要是因?yàn)榱帜旧L周期長，在此期間木材價(jià)格波動很大，市場需求量不穩(wěn)定，林業(yè)經(jīng)營者可以選擇林產(chǎn)品期貨市場，通過期貨交易預(yù)期未來的供求關(guān)系和價(jià)格走勢規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)。其次是政策性風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)重為0.223 8，自然風(fēng)險(xiǎn)最低，權(quán)重為0.152 8，風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重排序?yàn)槭袌鲲L(fēng)險(xiǎn)＞政策性風(fēng)險(xiǎn)＞人為風(fēng)險(xiǎn)＞管理風(fēng)險(xiǎn)＞自然風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)二級風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重排序，政策性風(fēng)險(xiǎn)主要受采伐限額管理政策的影響，投資者無法自主決定采伐時(shí)間而錯(cuò)失最佳采伐期，導(dǎo)致投資收益損失。

②制漿造紙企業(yè)節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)排序?yàn)樵牧瞎?yīng)不足風(fēng)險(xiǎn)＞市場風(fēng)險(xiǎn)＞政策性風(fēng)險(xiǎn)＞生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)重分別為 0.332 1、0.273 2、0.243 8、0.150 9。其中原材料供應(yīng)不足風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重之和高于政策性風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，所以應(yīng)該加強(qiáng)原材料供應(yīng)不足風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，給予重點(diǎn)關(guān)注，避免選擇單一的、生產(chǎn)柔性不足的供應(yīng)商，建立多個(gè)供應(yīng)商的柔性供應(yīng)機(jī)制，并制定合理的生產(chǎn)計(jì)劃，降低供求不平衡風(fēng)險(xiǎn)。

③林漿紙供應(yīng)鏈資源流風(fēng)險(xiǎn)中資金流風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重最高，權(quán)值為0.427 6，風(fēng)險(xiǎn)最大，其次是信息流風(fēng)險(xiǎn)和物流風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)重分別為0.333 9，0.238 5，其中評估結(jié)果權(quán)重排序在前五名的是應(yīng)收賬款回收風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)付賬款推遲風(fēng)險(xiǎn)、信息不對稱風(fēng)險(xiǎn)、信息滯后風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)輸過程的不確定性，因此林漿紙供應(yīng)鏈上相關(guān)利益相關(guān)者應(yīng)該規(guī)范管理應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款的日常管理制度，建立高效地信息傳遞渠道，提高信息共享的程度。

4 結(jié)論

本文通過構(gòu)建林漿紙供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法和熵權(quán)法分別定量評估林業(yè)企業(yè)節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)、制漿造紙企業(yè)節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和林漿紙供應(yīng)鏈資源流風(fēng)險(xiǎn)，計(jì)算出各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)值，得出林業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中市場風(fēng)險(xiǎn)和政策性風(fēng)險(xiǎn)最大，制漿造紙企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中原材料供應(yīng)不足風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)最大，林漿紙供應(yīng)鏈資源流風(fēng)險(xiǎn)中資金流風(fēng)險(xiǎn)最大，信息流風(fēng)險(xiǎn)次之。本文計(jì)算的結(jié)果與文獻(xiàn)[2]運(yùn)用層次分析法計(jì)算林業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)中市場風(fēng)險(xiǎn)最大的結(jié)論一致，與文獻(xiàn)[3-4]計(jì)算的自然風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重最大的結(jié)論相反，與文獻(xiàn)[5]計(jì)算的供應(yīng)鏈資源流中信息流風(fēng)險(xiǎn)最大的結(jié)論不一致。由于上述文獻(xiàn)運(yùn)用層次分析法與模糊綜合評判法評估風(fēng)險(xiǎn)，得出的結(jié)論主觀性比較強(qiáng)，因此本文在前人研究的基礎(chǔ)上引入熵權(quán)法對層次分析法的主觀權(quán)重進(jìn)行修正，使得計(jì)算結(jié)果更加客觀真實(shí)，能夠?yàn)闆Q策者尋求相應(yīng)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)策略提供更加精確的依據(jù)，應(yīng)該重點(diǎn)防范這些影響較大的風(fēng)險(xiǎn)因素，減少風(fēng)險(xiǎn)損失的程度，達(dá)到供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定運(yùn)作。