于 晴 田 凱 趙 勇

一、農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系現(xiàn)狀的研究

可追溯系統(tǒng)(TraceabilitySystem )就是在產(chǎn)品供給的整個(gè)過程中對(duì)產(chǎn)品的各種相關(guān)信息進(jìn)行記錄存儲(chǔ)的質(zhì)量保障系統(tǒng)，其目的是在出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題時(shí)，能夠快速有效地查詢到出問題的原料或加工環(huán)節(jié)，必要時(shí)進(jìn)行產(chǎn)品召回，實(shí)施有針對(duì)性的懲罰措施，由此來提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。

建立農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系已經(jīng)成為現(xiàn)在的時(shí)政熱點(diǎn)，2018年全國兩會(huì)政府工作報(bào)告中提出，推進(jìn)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，建設(shè)農(nóng)產(chǎn)品全程可追溯體系。同時(shí)翟清斌代表（2018）也指出，農(nóng)產(chǎn)品的全程可追溯體系，是“互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)”的重要組成部分，也是提升農(nóng)產(chǎn)品供給質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。

國家農(nóng)業(yè)部等有關(guān)部委，盡快啟動(dòng)實(shí)施食品安全戰(zhàn)略和質(zhì)量興農(nóng)戰(zhàn)略，建立國家級(jí)食品安全可追溯體系，正向激勵(lì)，以促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品向高質(zhì)量發(fā)展。

朱梅[1]認(rèn)為《農(nóng)業(yè)部關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全全程監(jiān)管的意見》（農(nóng)質(zhì)發(fā)［2014］1號(hào)）提出：加快建立覆蓋各層級(jí)的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯公共信息平臺(tái)，制定和完善質(zhì)量追溯管理制度規(guī)范，鼓勵(lì)規(guī)?；a(chǎn)經(jīng)營主體開展追溯試點(diǎn)，逐步實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、收購、膽藏、運(yùn)輸全環(huán)節(jié)可追溯。

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全溯源機(jī)制的構(gòu)建，意味著農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全保障監(jiān)管的重點(diǎn)逐步從檢查產(chǎn)品轉(zhuǎn)向控制過程。馮杰等人[2]提出通過農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯系統(tǒng)的建設(shè)，可以進(jìn)一步完善企業(yè)生產(chǎn)管理制度，推進(jìn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，從而促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全。

我國的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯系統(tǒng)建設(shè)起步較晚，可吸收國外農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管的先進(jìn)模式，并結(jié)合我國特殊的環(huán)境，開發(fā)并完善具有中國特色的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯系統(tǒng)，因地制宜，以需定建，進(jìn)而發(fā)揮好質(zhì)量追溯體系在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全中的作用。陳麗琳、喻法金[3]提出我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

（1）多部門推進(jìn)

有關(guān)政府部門、科研院所依據(jù)其行政職能、管轄范圍和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，自發(fā)性推進(jìn)追溯制度建設(shè)。

（2）多種模式推進(jìn)

概括起來可以分為資金補(bǔ)貼、技術(shù)扶持、綜合推進(jìn)三種模式。

（3）多種途徑推進(jìn)

從基地種養(yǎng)、加工流通、市場(chǎng)準(zhǔn)入等不同切入點(diǎn)引領(lǐng)追溯體系建設(shè)。

而楊柳、張一、陳宇飛[4]提出了我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯體系發(fā)展現(xiàn)狀在政府層面上，已制定了相關(guān)的制度和標(biāo)準(zhǔn)；在行業(yè)層面上，逐步建立以行業(yè)協(xié)會(huì)為組織的農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系；在企業(yè)層面上，企業(yè)建立的質(zhì)量可追溯體系長(zhǎng)期效益未充分體現(xiàn)。楊娜[5]通過對(duì)國內(nèi)外農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系現(xiàn)狀的研究總結(jié)其出現(xiàn)的問題，并指出加快基層農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管體系建設(shè)是推進(jìn)和提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管能力的有效措施。

二、農(nóng)產(chǎn)品可追溯主體行為研究

（一）農(nóng)戶行為研究

楊永亮[6]分析了浙江農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)追溯制度建設(shè)過程中的農(nóng)戶行為特征，認(rèn)為農(nóng)戶是農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)追溯制度建立過程中的最重要的參與者，具有決定性作用。周潔紅[7]以我國蔬菜生產(chǎn)的主體農(nóng)戶為調(diào)查對(duì)象，研究他們對(duì)蔬菜質(zhì)量安全追溯的認(rèn)知、參與意愿和行為，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)化程度、種植規(guī)模、政府政策等因素對(duì)農(nóng)戶參與生產(chǎn)追溯制度的意愿和行為都有重要影響。農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)的縱向一體化、生產(chǎn)經(jīng)營者的縱向契約協(xié)作和農(nóng)戶建立合作經(jīng)濟(jì)組織有利于提高食品安全保障水平，因而對(duì)“農(nóng)戶+公司”的模式是大力提倡的。該模式可以提高農(nóng)戶參與的積極性。而譚穎認(rèn)為，農(nóng)戶作為直接生產(chǎn)者，其生產(chǎn)決策與行為直接關(guān)系到農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，他通過采用定量分析與定性分析相結(jié)合的方法研究農(nóng)產(chǎn)品安全生產(chǎn)中的農(nóng)戶道德風(fēng)險(xiǎn)，以湖北省恩施市蔬菜產(chǎn)業(yè)為例，對(duì)當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶和農(nóng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行研究分析，得到以下研究結(jié)果：

安全生產(chǎn)中的農(nóng)戶道德風(fēng)險(xiǎn)受農(nóng)戶的個(gè)體特征（性別、年齡、受教育水平）、家庭特征（人口數(shù)量、蔬菜種植比重、蔬菜收入比重）、生產(chǎn)環(huán)境特征（組織化程度、技術(shù)獲得情況、政府監(jiān)管力度）及農(nóng)戶對(duì)安全生產(chǎn)的認(rèn)知方面的影響。尹倩[8]認(rèn)為建立從農(nóng)田到餐桌的可追溯體系是確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的關(guān)鍵，而保障農(nóng)戶參與源頭追溯尤為重要。只有建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)記錄制度，充分記錄和保存農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)源頭的質(zhì)量安全信息，才能建立起可行、高效的農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系，因此農(nóng)產(chǎn)品源頭追溯是農(nóng)產(chǎn)品可追溯制度形成和體系建設(shè)的基礎(chǔ)。在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)記錄制度實(shí)施過程中，政府和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織均發(fā)揮著重要作用，但是農(nóng)戶作為實(shí)施記錄的執(zhí)行者，其參與意愿和參與行為事關(guān)源頭追溯的成敗。王曉平、張旭鳳[9]研究發(fā)現(xiàn)，按照博弈論的推斷，從長(zhǎng)期合作發(fā)展的角度，不論是農(nóng)戶還是參與農(nóng)產(chǎn)品流通的企業(yè)，都會(huì)主動(dòng)或者被動(dòng)地按照農(nóng)產(chǎn)品可追溯制度的要求，提供對(duì)行追溯所需要的各種信息，并且按照協(xié)議約定的方式進(jìn)行合作，從而保障整個(gè)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的長(zhǎng)期、穩(wěn)定發(fā)展。

（二）消費(fèi)者行為研究

韓楊[10]運(yùn)用需求函數(shù)分析了得出北京市消費(fèi)者除價(jià)格是主要因素外，消費(fèi)者對(duì)食品安全的信心、是否是家庭主要食品購買者、收入水平、對(duì)安全信息的關(guān)心、年齡、對(duì)可追溯食品的認(rèn)知、食品安全責(zé)任人重視程度等是影響消費(fèi)者對(duì)可追溯食品購買意愿的非常顯著性因素。食品可追溯體系的應(yīng)用，增加了生產(chǎn)者、批發(fā)商和零售商的成本，并最終會(huì)通過高價(jià)格傳遞給消費(fèi)者。因此，分析消費(fèi)者對(duì)食品可追溯體系的支付意愿是必要的。陳紅華副教授[11]認(rèn)為:消費(fèi)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)感知意識(shí)越強(qiáng)，越愿意購買可追溯產(chǎn)品。這條結(jié)論已經(jīng)得到了很多次的證明。而由于可追溯產(chǎn)品價(jià)格太高或并不十分認(rèn)可可追溯系統(tǒng)對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品安全的保障，使得消費(fèi)者不愿意為可追溯支付過多費(fèi)用。而當(dāng)可追溯食品價(jià)格保持與原來食品價(jià)格相同或比較適中時(shí)，不少消費(fèi)者都表示購買意愿。

而且，同時(shí)具備可追溯與相關(guān)質(zhì)量認(rèn)證的產(chǎn)品才能帶來消費(fèi)者更高的支付意愿。

此外，可追溯產(chǎn)品的價(jià)格、購買地點(diǎn)和場(chǎng)所、消費(fèi)者的風(fēng)險(xiǎn)感知、消費(fèi)者的健康狀況、人均月收入，也會(huì)明顯影響消費(fèi)者的支付意愿。而魏國辰、郄海拓[12]認(rèn)為雖然消費(fèi)者希望可追溯系統(tǒng)的建立不提高或少提高農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格，但這主要是源于民眾對(duì)于可追溯系統(tǒng)的優(yōu)點(diǎn)認(rèn)識(shí)不夠充分和深入，對(duì)于其實(shí)施的可行性和有效性沒有信心，如果在建立可追溯系統(tǒng)初期或之前輔之以大力的宣傳教育，并切實(shí)貫徹可追溯系統(tǒng)，讓越來越多的人認(rèn)識(shí)、肯定可追溯系統(tǒng)，相信會(huì)有越來越多的民眾支持農(nóng)產(chǎn)品信息可追溯系統(tǒng)的建設(shè)，而可追溯制度的建立也最需要消費(fèi)者的支持才能真正得以發(fā)展。姚潔[13]的研究結(jié)論是：

（1）消費(fèi)者對(duì)農(nóng)產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)的感知程度和對(duì)安全農(nóng)產(chǎn)品的需求很高，這是實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系最直接的動(dòng)力。

（2）消費(fèi)者對(duì)可追溯農(nóng)產(chǎn)品的認(rèn)知程度不高，這影響了消費(fèi)者對(duì)可追溯農(nóng)產(chǎn)品的需求、接受度和購買行為，會(huì)阻礙可追溯農(nóng)產(chǎn)品體系的建立及推廣。

（3）消費(fèi)者的支付意愿主要受到收入水平的影響，消費(fèi)者的支付意愿直接影響著生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系的意愿，也影響企業(yè)實(shí)施過程中的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。

（4）消費(fèi)者使用可追隨農(nóng)產(chǎn)品后的體驗(yàn)和反饋是監(jiān)督企業(yè)行為的重要力量，是逐步完善和提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系的有利支持。

應(yīng)瑞瑤[14]的研究結(jié)果表明，消費(fèi)者對(duì)事前質(zhì)量保證屬性的支付意愿高于對(duì)事后追溯屬性的支付意愿，對(duì)事前質(zhì)量保證屬性中豬肉品質(zhì)檢測(cè)屬性的支付意愿最高；消費(fèi)者年齡、學(xué)歷、收入等個(gè)體特征與消費(fèi)者健康狀況、對(duì)食品安全的關(guān)注程度、食品安全滿意度以及對(duì)食品安全標(biāo)識(shí)的信任程度等因素影響其對(duì)可追溯豬肉不同信息屬性的支付意愿。Aihwa Chang 基于3M層次模型，得出開放、盡責(zé)、收入高的消費(fèi)者往往有更高的需求和健康意識(shí)。他們更多地關(guān)心食品可追溯性的價(jià)值，這導(dǎo)致他們更樂于購買貼有追溯標(biāo)簽的產(chǎn)品。

（三）企業(yè)行為研究

邢文英[15]認(rèn)為，國內(nèi)某些企業(yè)實(shí)行可追溯體系從短期來看在很大程度上是為了贏得政府扶持資金，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看主要是為了通過提高產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差異化和品牌化。

楊秋紅、吳秀敏[16]利用四川省61家農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)分析得出企業(yè)獲得的質(zhì)量認(rèn)證、產(chǎn)品是否出口、政府政策、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期和企業(yè)對(duì)消費(fèi)者對(duì)具有可追溯性農(nóng)產(chǎn)品的支付意愿預(yù)期變量對(duì)建立農(nóng)產(chǎn)品可追溯系統(tǒng)的意愿有不同程度的影響。而費(fèi)亞利[17]等認(rèn)為，企業(yè)建立可追溯系統(tǒng)，其動(dòng)機(jī)在于：降低風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)信譽(yù)、提高管理；降低供應(yīng)鏈各主體之間的交易和管理成本，同時(shí)安全事件發(fā)生時(shí)能夠減少企業(yè)損失；從短期來看在很大程度上是為了贏得政府扶持資金，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看主要是為了通過提高產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差異化和品牌化。徐浩[18]通過對(duì)凡華公司和家事易公司進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)實(shí)施質(zhì)量追溯體系建設(shè)，主要是通過實(shí)施農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，運(yùn)用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量可追溯體系，對(duì)生產(chǎn)的每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和問責(zé)，確保每一個(gè)進(jìn)入市場(chǎng)的農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)和安全。吳天真[19]研究發(fā)現(xiàn)：

（1）優(yōu)質(zhì)企業(yè)應(yīng)主動(dòng)披露信息，向消費(fèi)者發(fā)送食品追溯信息，積極與消費(fèi)者進(jìn)行信息交流，便能夠?qū)崿F(xiàn)分離均衡，取得消費(fèi)者和市場(chǎng)的信任；

（2）減少核心企業(yè)的參與成本，引導(dǎo)核心企業(yè)參與食品追溯，能夠帶動(dòng)其他企業(yè)的信息共享；

（3）通過引入社會(huì)監(jiān)管的方式，可逐漸消除企業(yè)信息發(fā)送中的“虛假信息”問題，引導(dǎo)市場(chǎng)向好的方面轉(zhuǎn)變；

（4）消費(fèi)者獲知食品質(zhì)量安全信息有利于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品市場(chǎng)的優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，保障優(yōu)質(zhì)企業(yè)收益，應(yīng)注重增加消費(fèi)者信息獲取的渠道，提升消費(fèi)者食品安全意識(shí)。

（四）政府行為研究

唐學(xué)玉[20]根據(jù)研究結(jié)果提出相關(guān)政策建議：

第一，要加大宣傳教育力度；

第二，要充分發(fā)揮鄉(xiāng)村精英群體的示范作用；

第三，要優(yōu)化安全農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道建設(shè)；

第四，要盡快在農(nóng)村市場(chǎng)大力推廣商品有機(jī)肥；

第五，要優(yōu)先在環(huán)境意識(shí)水平高的地區(qū)落實(shí)環(huán)保政策；

第六，要加強(qiáng)對(duì)安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的管制和服務(wù)。

郝利、李慶江[21]等建議發(fā)揮農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼政策的調(diào)節(jié)作用，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平；強(qiáng)化對(duì)農(nóng)（獸）藥行業(yè)管理，從源頭控制農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量；加快推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)?；?jīng)營，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全收益；加強(qiáng)農(nóng)民培訓(xùn)，提高生產(chǎn)者質(zhì)量安全意識(shí)。祁勝媚[22]提出應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)體系、認(rèn)證體系、檢測(cè)檢驗(yàn)體系、法律法規(guī)體系方面加強(qiáng)完善農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全體系建設(shè)，因?yàn)檗r(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全研究缺乏經(jīng)濟(jì)理論上的廣度和深度，在微觀層次上缺乏以具體農(nóng)產(chǎn)品作為研究對(duì)象的實(shí)證研究。從生態(tài)社會(huì)學(xué)的視角來分析我國農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全存在的問題及原因，做到自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的有機(jī)結(jié)合，通過國際比較和借鑒根據(jù)我國農(nóng)產(chǎn)品安全現(xiàn)狀，進(jìn)而構(gòu)建我國農(nóng)產(chǎn)品安全質(zhì)量體系并提出相應(yīng)的對(duì)策，即要加大宣傳教育力度，充分發(fā)揮鄉(xiāng)村精英群體的示范作用，優(yōu)化安全農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道建設(shè)，盡快在農(nóng)村市場(chǎng)大力推廣商品有機(jī)肥，優(yōu)在環(huán)境意識(shí)水平高的地區(qū)落實(shí)環(huán)保政策，加強(qiáng)對(duì)安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的管制和服務(wù) 。王學(xué)軍[23]得出結(jié)論農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系確實(shí)可以讓農(nóng)產(chǎn)品整個(gè)供應(yīng)鏈上的信息更加透明，直送模式下的追溯較為簡(jiǎn)單一些，批發(fā)模式和深加工模式較為復(fù)雜，最終的應(yīng)用服務(wù)實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)各個(gè)環(huán)節(jié)上的追溯系統(tǒng)的建立，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系應(yīng)用服務(wù)可以使政府的監(jiān)管更加高效，可以規(guī)范供應(yīng)鏈上企業(yè)的行為，滿足消費(fèi)者的知情權(quán)，最后給出相關(guān)建議。Hobbs[24]從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)角度運(yùn)用博弈論分析了政府實(shí)行強(qiáng)制性或自愿性追溯體系下企業(yè)的選擇行為，得出政府的監(jiān)管制度是影響企業(yè)是否愿意實(shí)施該體系的因素之一。

三、研究述評(píng)

通過上文的總結(jié)可以看出各位學(xué)者對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品可追溯現(xiàn)狀的分析與影響因素的分析等，就目前對(duì)農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系的研究還是較少的，而我國可進(jìn)行追溯的農(nóng)產(chǎn)品也只占一小部分，其主要原因不光在于消費(fèi)者的購買意愿、經(jīng)濟(jì)狀況、對(duì)可追溯的了解、各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等，還在于農(nóng)戶的銷售、企業(yè)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的再包裝與宣傳及政府的政策支持與重視度。而在以后的研究中，可著重研究農(nóng)產(chǎn)品可追溯系統(tǒng)的建立與完善，需要農(nóng)戶、企業(yè)、消費(fèi)者與政府之間怎樣的配合與產(chǎn)業(yè)鏈的形成、對(duì)農(nóng)產(chǎn)品可追溯系統(tǒng)應(yīng)如何了解與宣傳、企業(yè)用哪個(gè)如何建立合理的農(nóng)產(chǎn)品可追溯系統(tǒng)、政府應(yīng)建立怎樣的法律法規(guī)支持與發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品可追溯等。