胡淑娟 王曉東 趙淑梅 劉 水 賈彥磊

青海省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，青海西寧 810008

自1985年《中共中央關(guān)于科技體制改革的決定》的提出，青海省走上了市場經(jīng)濟(jì)的道路。青海省技術(shù)市場于1989年3月成立，設(shè)在青海省科學(xué)技術(shù)開發(fā)中心。因而形成了以省、市級(jí)技術(shù)市場管理機(jī)構(gòu)為骨干的技術(shù)市場管理監(jiān)督體系。目前建立了省、地市認(rèn)定、登記管理機(jī)構(gòu)，全省現(xiàn)有技術(shù)合同認(rèn)定機(jī)構(gòu)2家；目前我省已經(jīng)形成3家國家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，以中國創(chuàng)新驛站青海區(qū)域站點(diǎn)為組織網(wǎng)絡(luò)的完整的青海技術(shù)市場服務(wù)體系。

30年來，青海技術(shù)市場從無到有，從小到大，不斷發(fā)展壯大，已經(jīng)成為推動(dòng)我省科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。我省的技術(shù)合同認(rèn)定登記工作經(jīng)過近30年的培育和發(fā)展，技術(shù)合同總量逐年增長，技術(shù)市場發(fā)展良好。在“八五”期間整個(gè)省登記的技術(shù)合同成交總金額0.33億元；“九五”期間是3.22億；“十五”是4.992億，“十一五”期間達(dá)到35.59億，與“十五”期末同期相比，增加了613.23%。進(jìn)入“十二五”我省技術(shù)市場非常活躍：“十二五”期間，依托我省技術(shù)市場，我省技術(shù)合同總成交額從起始年2011年的16.89億元到末年2015年的46.95億元，增長率達(dá)到172.7%。“十二五”期間技術(shù)合同成交額總額達(dá)到147.22億元，比“十一五”期間的35.59億元增長313.7%。在科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”的帶領(lǐng)下全省技術(shù)市場交易額穩(wěn)步增長，“十三五”開局之年我省技術(shù)市場實(shí)現(xiàn)技術(shù)合同成交額56.92億元，同比增長21.24%，為促進(jìn)我省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和推動(dòng)我省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了重要支撐，在促進(jìn)青海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮了重要的作用。

1 青海省技術(shù)市場發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 技術(shù)市場規(guī)模不斷擴(kuò)大

2008～2016年的9年中，青海省累計(jì)5985份技術(shù)合同被認(rèn)定，年分布情況如（圖1）。實(shí)現(xiàn)交易總額231億8900萬元（圖2）。每年注冊的技術(shù)合同的數(shù)量趨于穩(wěn)定，其中，2016人中有986人，9年來最多。技術(shù)周轉(zhuǎn)率保持穩(wěn)定，2016年度突破56億9200萬元，年平均增長率達(dá)30%。2016年是2008年7.75億元的7.34倍。2008年，青海省技術(shù)合同平均每份的交易金額為181.5萬元，2016年，這一數(shù)字上升至577.28萬元，提高了218.06%（圖3）。

圖1 2008～2016年全省技術(shù)合同認(rèn)定登記數(shù)量

圖2 2008～2016年全省技術(shù)合同成交金額（億元）

圖3 2008～2016年全省技術(shù)合同平均成交額（萬元）

1.2 技術(shù)市場管理服務(wù)體系逐漸完善

目前，我省已初步形成了結(jié)構(gòu)合理、管理科學(xué)、運(yùn)行有序的技術(shù)市場管理體系。一是管理監(jiān)督體系。設(shè)有青海省技術(shù)市場并有省、市級(jí)2個(gè)合同登記點(diǎn)。其職能有：（1）對(duì)與技術(shù)市場有關(guān)的法律和法規(guī)進(jìn)行宣傳、落實(shí)。（2）策劃、組織和協(xié)調(diào)各類技術(shù)性貿(mào)易活動(dòng)。（3）轄區(qū)技術(shù)市場相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。（4）識(shí)別和登記管轄范圍內(nèi)的技術(shù)合同。二是信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)體系。一類是由國家有關(guān)部門主辦的技術(shù)交易網(wǎng)站，如“國家科技成果信息網(wǎng)”、“中國技術(shù)聯(lián)播”、“中國技術(shù)交易網(wǎng)”等；另一類是我省主辦的青海省網(wǎng)上技術(shù)交易市場平臺(tái)，現(xiàn)已建成集技術(shù)交易信息服務(wù)、對(duì)接服務(wù)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)、交易服務(wù)為一體的技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程服務(wù)平臺(tái)，并創(chuàng)新性實(shí)現(xiàn)了七大中心（科技資源中心、對(duì)接活動(dòng)中心、技術(shù)評(píng)估中心、技術(shù)交易中心、技術(shù)經(jīng)紀(jì)中心、政策運(yùn)用中心、數(shù)據(jù)挖掘中心）相關(guān)功能。

自2015年8月試運(yùn)行至2016年底瀏覽量達(dá)45475次，網(wǎng)站IP 4296個(gè)，獨(dú)立訪客數(shù)6247個(gè)，線上咨詢104個(gè)，目前來至平臺(tái)注冊用戶60個(gè)。目前已整合全國高校院所256家，科技成果39240項(xiàng)，技術(shù)專家2787個(gè)，政策法規(guī)7610條，資訊5288條，當(dāng)?shù)馗黝惪萍假Y源，包括技術(shù)需求25條，科技成果665項(xiàng)，專家81名，高校院所1所，政策法規(guī)17條；通知發(fā)布61條，服務(wù)動(dòng)態(tài)40條，借助互聯(lián)網(wǎng)優(yōu)勢，青海企業(yè)與線上創(chuàng)新要素進(jìn)行便捷的對(duì)接交流，使各地創(chuàng)新資源為青海所用。截止2016年底，通過青海省網(wǎng)上技術(shù)交易市場平臺(tái)，供需對(duì)接23次，達(dá)成意向20項(xiàng)，有效推動(dòng)青海企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新服務(wù)環(huán)境，助力青海創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

2 青海省技術(shù)市場面臨的問題

2.1 技術(shù)市場主體的積極性未充分激活

2.1.1 高?？蒲袡C(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移問題

（1）高?？蒲袡C(jī)構(gòu)技術(shù)交易的規(guī)模增長緩慢。青海省由于地處西北受地域限制高校數(shù)量少。2008～2016年，高校技術(shù)賣方機(jī)構(gòu)總共7家，在為數(shù)不多的幾個(gè)高校中青海大學(xué)及青海師范大學(xué)在這幾年內(nèi)技術(shù)合同數(shù)和技術(shù)成交額較為突出。但從整體分析，2008～2016年，青海省高校技術(shù)合同共成交13項(xiàng)，成交額1.71億元。2008年至2016年每年高校技術(shù)合同數(shù)占全省比均沒超過1%，可見每年高校技術(shù)交易量極少（詳見圖4、表1）。

圖4 2008～2016年全省高校技術(shù)交易柱狀圖或折線圖

表1 2008～2016年全省高校技術(shù)交易表

2008年～2016年，全省科研機(jī)構(gòu)技術(shù)合同成交數(shù)由31項(xiàng)下降到23項(xiàng)，占全省技術(shù)合同成交數(shù)的比重由24.71%下降到19.77%，平均占比為8.29%?？蒲袡C(jī)構(gòu)技術(shù)合同成交額由0.81億元下降到0.43億元，占全省技術(shù)合同成交額的比重由10.45%下降到2.76%，平均占比為2.14%（詳見圖5、表2）。

圖5 2008～2016年全省科研機(jī)構(gòu)技術(shù)交易折線圖

表2 2008～2016年全省科研機(jī)構(gòu)技術(shù)交易表

（1）高校科研機(jī)構(gòu)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同偏少，專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)施率偏低

2008～2016年，全省科技機(jī)構(gòu)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)總共為22份，成交額為0.42億元，其中2008～2013年期間全省科技機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)讓合同數(shù)及合同金額為零。2.1.2 中小企業(yè)活躍程度不高

全省技術(shù)合同交易額大于百萬的技術(shù)合同所占比重高，產(chǎn)業(yè)處于絕對(duì)集中的狀態(tài)。這樣，不僅造成大企業(yè)實(shí)力增強(qiáng)和市場份額不斷增加，同時(shí)也限制了小企業(yè)的發(fā)展，造成小企業(yè)活躍度不高的問題。對(duì)于技術(shù)交易產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而言，不利于企業(yè)的自由進(jìn)出，不利于形成更好的競爭環(huán)境，會(huì)限制產(chǎn)業(yè)的深入發(fā)展。

2.1.3 青海省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新程度發(fā)展不平衡

2008～2016年，全省企業(yè)吸納高?？蒲袡C(jī)構(gòu)技術(shù)合同成交數(shù)由108項(xiàng)增加到196項(xiàng)，其中2015年達(dá)到214項(xiàng)，技術(shù)成交額由0.42億元增加到了4.46億元，2009年達(dá)到8.2億元，成較快增長態(tài)勢（詳見圖6、圖7、表3、表4）。

圖6 2008～2016年全省企業(yè)吸納高校科研機(jī)構(gòu)技術(shù)合同數(shù)折線圖

表3 2008～2016年全省企業(yè)吸納高?？蒲袡C(jī)構(gòu)技術(shù)合同數(shù)表

圖7 2008～2016年全省企業(yè)吸納高?？蒲袡C(jī)構(gòu)技術(shù)合同數(shù)柱狀圖

表4 2008～2016年全省企業(yè)吸納高?？蒲袡C(jī)構(gòu)技術(shù)合同數(shù)表

全省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新程度趨勢呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：（1）全省企業(yè)吸納高校科研機(jī)構(gòu)技術(shù)合同數(shù)及技術(shù)合同金額增長緩慢；（2）技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同增長緩慢，技術(shù)開發(fā)合同比較穩(wěn)定；（3）全省企業(yè)吸納高?？蒲性核饕约夹g(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)為主。

數(shù)據(jù)顯示，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制還未最終形成，企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)之間各自為政的情況還未得到根本的改變。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展極不平衡，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度基本呈正相關(guān)關(guān)系。

2.2 技術(shù)市場客體的管理未充分放開

2.2.1 科技計(jì)劃項(xiàng)目成果技術(shù)交易額占比下降

科技計(jì)劃項(xiàng)目成果通過技術(shù)市場轉(zhuǎn)移的規(guī)模有所擴(kuò)大，但是，全省技術(shù)合同成交額的比重增長緩慢且有的年份呈下降趨勢。

從2008年到2016年，通過我省技術(shù)市場轉(zhuǎn)讓給各級(jí)政府科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出的技術(shù)合同數(shù)量，從280項(xiàng)增加到453項(xiàng)，全省技術(shù)合同占比從65.57%下降到45.54%。技術(shù)項(xiàng)目產(chǎn)出技術(shù)合同周轉(zhuǎn)量由6億8900萬元增加到8億5300萬元，全省技術(shù)合同總成交額由40.79%下降到15.07%。（詳見圖8、表5）

圖8 2008～2016年全省科技計(jì)劃項(xiàng)目技術(shù)交易柱狀圖

表5 2008～2016年全省科技計(jì)劃項(xiàng)目技術(shù)交易表

與此同時(shí)，從2008年到2016年，全省各級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目生產(chǎn)技術(shù)市場技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓的交易特點(diǎn)如下：（1）國家級(jí)項(xiàng)目技術(shù)合同成交額增長緩慢且持續(xù)下滑；（2）省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目技術(shù)合同額在2010年至2012年呈現(xiàn)增長趨勢，2012年后呈現(xiàn)下降趨勢；（3）地方科技計(jì)劃項(xiàng)目呈現(xiàn)增長趨勢，但增長緩慢；（4）部門級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目合同成交額呈現(xiàn)趨勢（詳見圖9、表6）。

圖9 2008～2015年全省各級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目技術(shù)交易柱狀圖

表6 2008～2015年全省各級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目技術(shù)交易表（億元）

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易狀況令人堪憂

2008年～2016年，全省技術(shù)合同成交數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成的趨勢，專利技術(shù)合同數(shù)增長緩慢；其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)類合同數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢；技術(shù)秘密合同數(shù)在2011～2014年呈現(xiàn)增長態(tài)勢，但在2015年后呈現(xiàn)下降趨勢，未涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同數(shù)呈現(xiàn)增長態(tài)勢（詳見圖10、表7）。

圖10 2008～2016年全省技術(shù)合同成交數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成柱狀圖

表7 2008～2016年全省技術(shù)合同成交數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成表

2008～2016年，全省技術(shù)合同成交額知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成的趨勢。專利技術(shù)合同額占全省技術(shù)合同額的比重很小且增長緩慢；其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同額在9年中只有2012年成交額可觀，但在2012年后呈現(xiàn)持續(xù)下降趨勢；技術(shù)秘密合同額在15年后呈現(xiàn)下降趨勢；未涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同額在2013年后呈現(xiàn)上漲趨勢（詳見圖11、表8）。

圖11 2008～2016年全省技術(shù)合同成交額知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成柱狀圖

表8 2008～2016年全省技術(shù)合同成交額知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成表（億元）

2008～2016年，全省專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同呈現(xiàn)緩慢增長態(tài)勢。專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)由54項(xiàng)增加到73項(xiàng)，在2013年專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)為119項(xiàng)，占全省技術(shù)合同總數(shù)的比重由12.65%下降到7.4%；專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同額由0.31億元增加到0.78億元，占全省技術(shù)合同額的比重由1.84%下降到1.37%（詳見圖12、表9）。

圖12 2008～2016年全省專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓柱狀圖

表9 2008～2016年全省專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓表

2.4 技術(shù)市場服務(wù)水平較低

當(dāng)前，技術(shù)服務(wù)的需求日益高端化、綜合化、國際化，而技術(shù)服務(wù)提供則是低端化、單一化、一般化。技術(shù)賣方與買方項(xiàng)目對(duì)接成本較高，成功率較低。正規(guī)經(jīng)營且有能力的技術(shù)轉(zhuǎn)移不多。技術(shù)轉(zhuǎn)移從事人員素質(zhì)低、能力差，缺乏專業(yè)技能培訓(xùn)，高端人才極度匱乏。截止2014年，獲得技術(shù)經(jīng)紀(jì)人資格的有40余人。目前，鑒于青海省技術(shù)市場服務(wù)團(tuán)隊(duì)人才嚴(yán)重不夠，缺乏強(qiáng)烈的科技創(chuàng)新意識(shí)和對(duì)科技服務(wù)的強(qiáng)烈需求，在一定程度上抑制或阻礙了技術(shù)市場的發(fā)展。

2.5 政府管理職能欠缺

在政府各部門對(duì)各類科研機(jī)構(gòu)和科技創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施的管理行為中，由于缺乏規(guī)范技術(shù)行政管理行為的法律規(guī)范，使得無法可依或法律依據(jù)不足的現(xiàn)象相當(dāng)普遍。技術(shù)市場管理涉及多部門，但現(xiàn)行法律對(duì)大量與技術(shù)市場活力有關(guān)的利益關(guān)系缺乏相應(yīng)的法律調(diào)整，對(duì)違反技術(shù)商品交易原則的處分和因技術(shù)市場活動(dòng)行為不當(dāng)導(dǎo)致道德缺失，造成環(huán)境破壞等需要規(guī)范的技術(shù)市場內(nèi)容，在法律、法規(guī)中還沒有具體規(guī)定，從而出現(xiàn)立法上明顯的空白或漏洞，造成法律體系上不完善。政府部門沒有形成統(tǒng)一有效的宏觀管理體制，政府在技術(shù)市場交易中的主導(dǎo)地位和服務(wù)功能沒有得到充分發(fā)揮，出臺(tái)的政策也跟不上科技發(fā)展的步伐。因此，先進(jìn)的技術(shù)傳播是不可能的，甚至不能普及。

2.6 技術(shù)交易制度尚不完善

目前，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的鼓勵(lì)政策體系中，缺乏對(duì)技術(shù)買方的鼓勵(lì)政策?，F(xiàn)行優(yōu)惠政策大多是以技術(shù)成果和技術(shù)賣方為主，雖然強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的地位，但是忽略了科技成果產(chǎn)業(yè)化的末端。因此，技術(shù)市場政策體系應(yīng)該注重核心政策的深化，由促進(jìn)、鼓勵(lì)技術(shù)賣方轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)技術(shù)買方積極購買技術(shù)成果。

3 對(duì)策與建議

3.1 激活技術(shù)市場主體

科研院所和企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，有必要對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策進(jìn)行系統(tǒng)化和完善。營造政策環(huán)境、制度環(huán)境和社會(huì)氛圍，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，應(yīng)從根本上釋放科研人員的創(chuàng)新活力。

鼓勵(lì)高校和科研機(jī)構(gòu)在崗位內(nèi)或崗位外創(chuàng)業(yè)，其職務(wù)發(fā)明成果的收入大部分應(yīng)歸于研發(fā)人員和從事研發(fā)的隊(duì)伍。轉(zhuǎn)變科技成果分享或貢獻(xiàn)的公平地位，給予科研人員個(gè)人激勵(lì)，免征個(gè)人所得稅。經(jīng)確認(rèn)登記后，技術(shù)交易獎(jiǎng)酬在所得稅扣除項(xiàng)目前，可以計(jì)入工資總額，但免征個(gè)人所得稅。

高校和科研機(jī)構(gòu)認(rèn)可的四項(xiàng)技術(shù)合同應(yīng)給予稅收優(yōu)惠政策；高?？蒲袡C(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)發(fā)明人的積極性和個(gè)人政策應(yīng)引起重視。

3.2 加強(qiáng)對(duì)技術(shù)市場的引導(dǎo)、規(guī)范與管理

從中介組織、科技成果供應(yīng)商、三方需求出發(fā)。在科技成果供需雙方，要廣泛而持續(xù)地宣傳技術(shù)市場政策和管理體制，特別是要加大優(yōu)惠政策的宣傳力度，以促進(jìn)科技成果的供需。供需雙方要自覺地進(jìn)入技術(shù)市場，實(shí)現(xiàn)成果的交易，提高對(duì)技術(shù)市場認(rèn)定的登記和統(tǒng)計(jì)。借助技術(shù)合同網(wǎng)上登記系統(tǒng)，全面掌握青海省科技成果交易情況。

3.3 加強(qiáng)市場監(jiān)管，完善法規(guī)政策環(huán)境

凈化技術(shù)市場環(huán)境，嚴(yán)厲打擊技術(shù)市場中的違法、違規(guī)行為，對(duì)以非法手段侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果權(quán)以及用假冒偽劣技術(shù)行騙的行為要進(jìn)行重點(diǎn)整治。進(jìn)一步完善技術(shù)合同審核認(rèn)定登記制度，加強(qiáng)技術(shù)市場運(yùn)作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，維護(hù)技術(shù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)國家技術(shù)安全。

健全和完善法律法規(guī)體系?，F(xiàn)有的技術(shù)市場的法律法規(guī)，對(duì)規(guī)范技術(shù)市場的活動(dòng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因此，有必要研究制定并出臺(tái)《全國技術(shù)市場條例》形成系統(tǒng)配套的全國性技術(shù)市場法律法規(guī)體系；其次，我省原《青海省技術(shù)市場管理暫行辦法》（青政辦〔1988〕116號(hào)）為加快科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)揮了重要作用，但隨著近年來國家新頒布和修訂了相關(guān)政策和法規(guī)，國家對(duì)技術(shù)市場提出了更高的要求和目標(biāo)，我省技術(shù)市場面臨的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和法制環(huán)境也已發(fā)生了重大變化，原《青海省技術(shù)市場管理暫行辦法》已不適應(yīng)當(dāng)前我省技術(shù)市場的發(fā)展的要求，因此，急需對(duì)原《管理辦法》進(jìn)行修訂。

3.4 建設(shè)技術(shù)市場服務(wù)體系

技術(shù)市場效率低下的根本原因在于服務(wù)方式與當(dāng)前市場現(xiàn)狀的脫節(jié)。青海技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)與企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系是較松散的，同時(shí)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的信任和依賴關(guān)系尚未形成，這就需要技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)能夠深入到技術(shù)供需者當(dāng)中，真正的了解其需求。目前，青海技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)正在加強(qiáng)這方面的工作，開始加強(qiáng)與高校、科研院所的合作，使得技術(shù)經(jīng)濟(jì)人員深入到本地區(qū)，走訪潛在技術(shù)供需單位，采集技術(shù)需求項(xiàng)目。這種主動(dòng)的服務(wù)方式是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)今后改進(jìn)的方向。