文 《法人》特約撰稿 王紀(jì)

與工程類相關(guān)的案外人執(zhí)行異議，涉及關(guān)聯(lián)方較多，需要認(rèn)真厘清其中復(fù)雜的法律關(guān)系，讀懂現(xiàn)有法律規(guī)定

近年來，涉工程類案外人異議之訴案件逐漸增多，主要針對工程款、質(zhì)量保證金及安全措施費(fèi)等資金歸屬問題產(chǎn)生爭議。此類案件的爭議焦點(diǎn)通常為案外人是否對被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)有足以排除法院強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益。

人民法院執(zhí)行部門在審查執(zhí)行標(biāo)的物權(quán)屬時(shí)，通常只能從權(quán)利的外觀方面進(jìn)行形式審查和形式判斷。然而實(shí)踐中，基于法定的權(quán)利公示方法而表現(xiàn)出的外觀權(quán)屬和實(shí)際權(quán)屬有時(shí)并非完全一致，兩者如果不一致，人民法院基于形式判斷所做出的執(zhí)行行為就可能侵害案外人的實(shí)體權(quán)益。

為此，當(dāng)案外人就工程款、質(zhì)量保證金、安全措施費(fèi)等涉工程類執(zhí)行標(biāo)的提出異議時(shí)，就有必要結(jié)合相關(guān)規(guī)定，對資金的真正權(quán)利人進(jìn)行審查，進(jìn)而對權(quán)利人的利益給予保護(hù)。

執(zhí)行異議相關(guān)法律在逐步完善

執(zhí)行異議之訴作為執(zhí)行階段的救濟(jì)程序，經(jīng)歷了從無到有，從簡單到逐漸規(guī)范的過程。1982年試行的《民事訴訟法（試行）》第162條規(guī)定：“執(zhí)行過程中，案外人對執(zhí)行標(biāo)的提出異議的，執(zhí)行員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。無理由的，予以駁回；有理由的，報(bào)院長批準(zhǔn)中止執(zhí)行，由合議庭審查或者審判委員會(huì)討論決定?！?991年公布實(shí)施的《民事訴訟法》第 208 條規(guī)定：“執(zhí)行過程中，案外人對執(zhí)行標(biāo)的提出異議的，執(zhí)行員應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行審查。理由不成立，予以駁回；理由成立的，由院長批準(zhǔn)中止執(zhí)行。如果發(fā)現(xiàn)判決、裁定確有錯(cuò)誤，按照審判監(jiān)督程序處理。”最高法院《民事訴訟法適用意見》第 257 條規(guī)定：“民事訴訟法第 208 條規(guī)定的中止執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)限于案外人依該條規(guī)定提出異議部分的財(cái)產(chǎn)范圍。對被執(zhí)行人的其他財(cái)產(chǎn)，不應(yīng)中止執(zhí)行。異議理由不成立的通知駁回。”

可見，上述法律規(guī)定明確了人民法院執(zhí)行案件時(shí)，案外人認(rèn)為其對執(zhí)行標(biāo)的享有權(quán)利并提出異議的，執(zhí)行人員就要依照法律規(guī)定的程序進(jìn)行審查，經(jīng)審查認(rèn)為案外人確有權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)中止執(zhí)行。理由不成立的予以駁回。

我們所說的執(zhí)行異議就是上述兩次立法中對于案外人權(quán)利救濟(jì)方法的相關(guān)規(guī)定，因?yàn)樘岢霎愖h的主體只有案外人，所以也稱案外人異議。當(dāng)時(shí)之所以如此規(guī)定，是因?yàn)閳?zhí)行難問題普遍存在，而且矛盾相當(dāng)突出，不能將執(zhí)行異議程序設(shè)置得過于復(fù)雜，否則將極大地影響執(zhí)行效率，不利于有效維護(hù)申請執(zhí)行人的合法權(quán)益，所以此時(shí)的執(zhí)行異議僅在執(zhí)行程序中進(jìn)行規(guī)定，不構(gòu)成單獨(dú)的訴，在本質(zhì)上與國外民事訴訟法中的異議之訴有很大的不同。

由上述規(guī)定我們也可以看出，1982年和 1991 年的《民事訴訟法》所規(guī)定的執(zhí)行異議，目的確實(shí)是為了保護(hù)因強(qiáng)制執(zhí)行行為導(dǎo)致自身利益受損的案外人，但側(cè)重點(diǎn)仍然在于執(zhí)行，最終也是為了保障執(zhí)行順利進(jìn)行，提高執(zhí)行的成功率。

2007 年我國新修訂的民事訴訟法對于執(zhí)行異議制度增加了執(zhí)行復(fù)議和異議之訴等程序，較原有的執(zhí)行異議制度做了大幅度的修改，加強(qiáng)了執(zhí)行救濟(jì)手段，集中體現(xiàn)在《民事訴訟法》第 202 條和第 204 條當(dāng)中。

這是由于隨著我國法治化進(jìn)程的不斷發(fā)展，法律制度的設(shè)計(jì)也更多地吸收國外的立法理念，逐步與國際接軌，趨向于注重對人民私權(quán)利的保護(hù)和國家公權(quán)力的限制。

2007 年修訂的《民事訴訟法》第202 條規(guī)定：“當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定的，可以向負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院提出書面異議。當(dāng)事人、利害關(guān)系人提出書面異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查，理由成立的，裁定撤銷或者改正；理由不成立的，裁定駁回。當(dāng)事人、利害關(guān)系人對裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級人民法院申請復(fù)議?！钡?204 條規(guī)定：“執(zhí)行過程中，案外人對執(zhí)行標(biāo)的提出書面異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查，理由成立的，裁定中止對該標(biāo)的的執(zhí)行；理由不成立的，裁定駁回。案外人、當(dāng)事人對裁定不服，認(rèn)為原判決、裁定錯(cuò)誤的，依照審判監(jiān)督程序辦理；與原判決、裁定無關(guān)的，可以自裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。”

從上述規(guī)定可以看出，2007 年修訂民事訴訟法時(shí)，我國的執(zhí)行異議制度在原有的執(zhí)行程序中案外人提出異議并在執(zhí)行程序中審查判斷的基礎(chǔ)上增加了全新的救濟(jì)途徑，如當(dāng)事人對執(zhí)行程序中的處理結(jié)果不服，可以通過訴訟進(jìn)一步保障權(quán)益，以此來充分救濟(jì)案外人的實(shí)體權(quán)利。

我國2012 年再次修改民事訴訟法時(shí)，沒有對2007 年民事訴訟法的案外人異議制度進(jìn)行修改，可見2007年在進(jìn)行執(zhí)行異議之訴制度設(shè)計(jì)時(shí)立法者已經(jīng)做出相對完善的規(guī)定，在五年的實(shí)行過程中還沒有發(fā)現(xiàn)需要修改和完善的部分。

執(zhí)行異議制度的法律沿革體現(xiàn)了我國對該項(xiàng)制度的逐漸重視的過程，然而在司法實(shí)踐中，執(zhí)行異議之訴根據(jù)標(biāo)的可以分為多種類型，如針對房屋等不動(dòng)產(chǎn)、針對銀行存款等種類物，還有本文主要探討的涉工程類（工程款、質(zhì)保金、安全措施費(fèi)等）執(zhí)行標(biāo)的。

因?yàn)榉梢?guī)定不可能細(xì)化到個(gè)案的程度，故此需要司法者在實(shí)踐中不斷分析、總結(jié)、判斷，針對不同類型的異議之訴形成不同的裁判思路。

應(yīng)厘清工程類執(zhí)行異議訴訟的特點(diǎn)

近年來，涉工程類案外人異議之訴案件逐漸增多。人民法院執(zhí)行案件一般只能從權(quán)利的外觀方面對執(zhí)行標(biāo)的物的權(quán)屬進(jìn)行形式審查和形式判斷。然而實(shí)踐中，基于法定的權(quán)利公示方法而表現(xiàn)出的外觀權(quán)屬和實(shí)際權(quán)屬有時(shí)并非完全一致，兩者如果不一致，人民法院基于形式判斷所做出的執(zhí)行行為就可能侵害案外人的實(shí)體權(quán)益。為此，當(dāng)案外人就人民法院執(zhí)行的工程款、質(zhì)量保證金、安全措施費(fèi)提出執(zhí)行異議時(shí)，就有必要結(jié)合相關(guān)規(guī)定，對資金的實(shí)際權(quán)利人進(jìn)行審查，進(jìn)而通過對申請執(zhí)行人之權(quán)利與案外人之權(quán)利進(jìn)行比較，以此作為處理此類案件的基本思路。

目前實(shí)踐中有三種類型：一種為實(shí)際施工人提起的標(biāo)的物為工程款的執(zhí)行異議之訴，這種類型表現(xiàn)為實(shí)際施工人借用施工企業(yè)的資質(zhì)與發(fā)包人訂立建設(shè)工程施工合同，施工企業(yè)僅收取一定比例的管理費(fèi)。施工企業(yè)的債權(quán)人就其債權(quán)申請法院強(qiáng)制執(zhí)行，法院查封施工企業(yè)的特定工程款，實(shí)際施工人針對特定工程款向法院提起執(zhí)行異議之訴。

此種類型的案外人執(zhí)行異議之訴如得到法院支持，其必須滿足兩個(gè)條件：一是實(shí)際施工人對執(zhí)行標(biāo)的享有合法真實(shí)的權(quán)利，二是實(shí)際施工人享有的實(shí)體權(quán)利能夠足以排除對執(zhí)行標(biāo)的物的執(zhí)行。具體到案件中，應(yīng)當(dāng)首先審查實(shí)際施工人的身份及對其工程的投入情況，以此認(rèn)定實(shí)際施工人對案涉執(zhí)行標(biāo)的即工程款享有真實(shí)合法的權(quán)利。其次要審查法院查封施工企業(yè)的工程款是否特定，如能夠確定查封標(biāo)的確系實(shí)際施工人投入施工，則需進(jìn)一步審查實(shí)際施工人的權(quán)利是否能夠?qū)股暾垐?zhí)行人，以此確認(rèn)實(shí)際施工人對執(zhí)行標(biāo)的物享有的實(shí)體權(quán)利能夠足以阻卻法院的執(zhí)行。前文所述案例即采用了此種審理思路，經(jīng)過逐項(xiàng)審查判斷，最終確定實(shí)際施工人投入人財(cái)物進(jìn)行施工，工程款項(xiàng)特定，其實(shí)體權(quán)利能夠足以排除對執(zhí)行標(biāo)的物的執(zhí)行。這里需要強(qiáng)調(diào)一個(gè)問題，執(zhí)行標(biāo)的為工程款，案例中體現(xiàn)的是在發(fā)包人賬戶內(nèi)尚未撥付給被執(zhí)行人的款項(xiàng)，此時(shí)款項(xiàng)可以特定為實(shí)際施工人的工程款，則能夠確認(rèn)實(shí)際施工人享有實(shí)體權(quán)利。

還有一種涉工程類執(zhí)行異議之訴的標(biāo)的為案外人針對交存至縣區(qū)建筑質(zhì)量監(jiān)督站的質(zhì)量保證金。如《沈陽市建筑工程保修條例》第十四條規(guī)定，建筑工程實(shí)行保修抵押金制度。在建設(shè)單位組織建設(shè)工程竣工驗(yàn)收之前，施工單位應(yīng)當(dāng)按照本條例第十五條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，將保修抵押金存入工程質(zhì)量監(jiān)督部門在銀行開設(shè)的專門賬戶，或者由建設(shè)單位從工程結(jié)算價(jià)款中一次性劃撥存入。

工程質(zhì)量監(jiān)督部門對保修抵押金的存入、使用、退還實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理。第十七條規(guī)定，工程保修期滿，建筑工程保修抵押金應(yīng)按下列規(guī)定退還：（一）在工程保修期滿，未出現(xiàn)屬于施工質(zhì)量問題，或雖已出現(xiàn)，但施工承包單位已按規(guī)定進(jìn)行維修，并驗(yàn)收合格，抵押金的本金和利息退還施工單位。（二）屬于施工承包單位責(zé)任，但建設(shè)單位未與施工承包單位協(xié)商，也未經(jīng)工程質(zhì)量監(jiān)督部門同意，擅自委托其他單位維修的，維修費(fèi)用由建設(shè)單位承擔(dān)，保修期滿，保修抵押金和利息仍退還施工單位。

此種糾紛一般發(fā)生于建設(shè)單位與施工單位及實(shí)際施工人之間，需要結(jié)合具體案件中質(zhì)量保證金由誰交納、是否發(fā)生質(zhì)量問題、是否修復(fù)并發(fā)生費(fèi)用、費(fèi)用由誰支付等因素綜合判定質(zhì)量保證金的權(quán)屬，進(jìn)而認(rèn)定案外人針對質(zhì)量保證金提出的執(zhí)行異議能否得到支持。

第三種為案外人針對交存至縣區(qū)建筑安全監(jiān)督站的安全措施費(fèi)提出的執(zhí)行異議。安全措施費(fèi)是按照國家現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，購置和更新安全防護(hù)用具及設(shè)施、落實(shí)安全施工措施、改善安全生產(chǎn)條件和作業(yè)環(huán)境所需的費(fèi)用。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及合同約定及時(shí)支付安措費(fèi)，并督促施工企業(yè)落實(shí)安全防護(hù)、文明施工措施。

再如《遼寧省建筑工程安全文明施工費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，施工單位應(yīng)按使用計(jì)劃并經(jīng)建設(shè)行政主管部門或其委托的安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核后，由專用賬戶支付安全文明施工費(fèi)，工程竣工驗(yàn)收后結(jié)余的安全文明施工費(fèi)退回建設(shè)單位。實(shí)踐中，建設(shè)單位對外形成債務(wù)導(dǎo)致其交納在專用賬戶的安全措施費(fèi)被查封，施工單位提起案外人執(zhí)行異議之訴，主張安全措施費(fèi)歸其所有，此時(shí)在專用賬戶的安全措施費(fèi)不同于一般資金賬戶，該賬戶被特定化以區(qū)別于普通賬戶，其功能是為保障安全施工、落實(shí)安全防護(hù)、文明施工措施。

從上述關(guān)于安全措施費(fèi)的規(guī)定看，資金在專用賬戶期間，其既不屬于建設(shè)單位所有，也不屬于施工單位所有，而應(yīng)保障?？顚Ｓ?，故此，施工單位的主張不應(yīng)得到支持。2016年1月15日，沈陽市建委發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)安全措施費(fèi)管理的通知》，取消安全措施費(fèi)的強(qiáng)制繳納規(guī)定，今后不再要求建設(shè)單位在建設(shè)項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)提供安全措施費(fèi)繳存憑證，實(shí)踐中遇到此類問題的概率日益減少。

特別需要注意的是，實(shí)踐中上述三類案件案外人的訴訟請求通常為“撤銷某某執(zhí)行裁定，解除對執(zhí)行標(biāo)的的查封”。然而根據(jù)最高人民法院《人民法院民事裁判文書制作規(guī)范》 《民事訴訟文書樣式》的規(guī)定，如支持案外人的異議，判項(xiàng)表述應(yīng)為“不得執(zhí)行……（寫明執(zhí)行標(biāo)的）”；如不支持案外人的異議，判項(xiàng)表述應(yīng)為“駁回某某的訴訟請求”。