李思明

上世紀90年代以來，中國對外貿易迅速增長，與此同時帶來了大量的外部投資與跨國貿易，國際貿易的增加使人們越來越聚焦于微觀企業(yè)的行為。本文通過使用 1998年—2009 年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的微觀數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)空間集聚指數(shù)與企業(yè)出口強度顯著正相關，即集聚經(jīng)濟能夠有效地提高中國企業(yè)的出口競爭力，符合理論分析。

一、中國企業(yè)集聚現(xiàn)狀

我國隨著改革開放的不斷深入和市場經(jīng)濟體制的不斷完善，各項資源和要素的分配越來越合理。中國的大多數(shù)企業(yè)尤其是工業(yè)制造業(yè)，呈現(xiàn)出較為明顯的空間集聚特征，并且正不斷加深。中國工業(yè)制造業(yè)的整體集聚情況是一種向東部地區(qū)深入發(fā)展的趨勢，參照1998年至2009年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中中國制造業(yè)的空間布局演變相關數(shù)據(jù)，我們得到1998年至2009年間中國制造業(yè)空間布局的演變過程。1998年，制造業(yè)占全國就業(yè)總額低于1%的省、自治區(qū)、直轄市（以下簡稱省區(qū)）只有5個，分別是青海、新疆、西藏、寧夏、以及海南，這5個省區(qū)的制造業(yè)就業(yè)份額總數(shù)為1.71%。而對于制造業(yè)份額最高的5個省區(qū)，加總后所占比重為43.72%。到2009年，制造業(yè)就業(yè)份額低于1%的省區(qū)增加到9個，期間增加了4個，分別是貴州、內蒙古、甘肅和云南，這9個省區(qū)加總的制造業(yè)就業(yè)份額占全國總額的3.37%。而制造業(yè)就業(yè)份額最高的5個省區(qū)，加總后所占比重達59.3%，其中份額高于10%的省區(qū)增加到4個，分別是浙江、廣東、山東以及江蘇，其中廣東一省的就業(yè)份額就達到了19.85%。

二、實證分析

1.數(shù)據(jù)來源與處理。本文所用數(shù)據(jù)均取自《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》。該數(shù)據(jù)庫由中國國家統(tǒng)計局建立，時間跨度長，從1998年到2009年，樣本數(shù)量大，共有約220萬的觀測值，且指標多樣。例如企業(yè)的規(guī)模、行業(yè)分類、所有制情況和出口交貨量等多種信息。這些龐大的微觀數(shù)據(jù)對于研究企業(yè)理論、國際貿易、金融經(jīng)濟、產業(yè)結構、勞動供給等眾多領域的經(jīng)驗研究都提供了較為全面的數(shù)據(jù)支撐，有著非常重要的意義。

但是由于該數(shù)據(jù)庫并非是有專業(yè)的學術機構所發(fā)布，因此也就存在著一系列無法滿足學術研究要求和標準的問題，例如數(shù)據(jù)指標缺失、數(shù)據(jù)錄入口徑不一、樣本匹配錯亂、代碼更新替換、變量定義模糊等。對于學術研究而言，如果沒有采取有效措施來處理數(shù)據(jù)從而彌補或者解決這些缺陷所引發(fā)的后果，就有可能對所做的研究和后期的數(shù)據(jù)分析產生嚴重的負面影響和偏差。鑒于此，本文對數(shù)據(jù)進行了相應的篩選和調整，從而更好得獲取研究中需要的樣本數(shù)據(jù)，運用處理和匹配后的面板數(shù)據(jù)樣本，本文進行了如下的實證檢驗。

2.計量模型與變量說明。根據(jù)查閱的理論和文獻，本文參考了Bernard and Jensen （1999）的方法，為了實證分析企業(yè)異質性因素與集聚效應對出口行為的影響，本文構建了基本的計量回歸模型。模型設定如下：

公式（1）中主要構造了兩類變量，即被解釋變量和解釋變量，本文選擇企業(yè)的出口強度（EXIN）作為被解釋變量，選擇產業(yè)空間集聚指數(shù)以及4個企業(yè)異質性特征變量（包含企業(yè)生產率、企業(yè)規(guī)模、勞動成本、技術創(chuàng)新）這五個變量作為解釋變量，重點檢驗這些因素對企業(yè)出口行為的影響。本文選擇解釋變量的依據(jù)，主要來自于前文所述的理論模型，測算的方法則是通過大量的文獻閱讀所得。模型（1）中的系數(shù)分別為空間集聚指數(shù)、企業(yè)生產率、企業(yè)規(guī)模、勞動成本、技術創(chuàng)新對企業(yè)出口的影響。其中，是隨機誤差項，企業(yè)出口強度（EXIN）為出口交貨值/工業(yè)銷售產值，產業(yè)空間集聚指數(shù)（DENSITY）為企業(yè)所在地級市總就業(yè)人數(shù)/該地級市總面積，企業(yè)生產率（TFP）使用OP法（Olley-Pakes法）計算，企業(yè)規(guī)模（SIZE）用企業(yè)員工數(shù)表示，勞動成本（WAGE）使用公式：勞動力平均工資=（本年應付工資總額+本年應付福利費總額）/從業(yè)人員年平均人數(shù)，技術創(chuàng)新（INNOV）用新產品增加值/企業(yè)總產品增加值表示。

通過一系列處理之后，本文運用OP方法，通過分兩位數(shù)行業(yè)來計算企業(yè)的全要素生產率，并基于Yang and He（forthcoming）的方法，將資本和勞動彈性系數(shù)之和小于0.9的行業(yè)定義為規(guī)模報酬遞減行業(yè)，系數(shù)之和在0.9-1.0之間定義為規(guī)模報酬不變行業(yè)，系數(shù)之和大于1.0定義為規(guī)模報酬遞增行業(yè) 。

本文對數(shù)據(jù)進行了總體分析。企業(yè)出口強度作為被解釋變量，而產業(yè)空間集聚指數(shù)、企業(yè)生產率、企業(yè)規(guī)模、勞動成本、技術創(chuàng)新都作為解釋變量?？偣矠?個變量，處理后樣本的描述性統(tǒng)計表如表1：

3.實證結果分析。針對上述的六個變量，本文首先不考慮個體效應，對其做了Pooled OLS 回歸，并對這些變量進行了逐步回歸。從具體的回歸結果可以明顯看出，5個解釋變量對企業(yè)出口的影響均十分顯著。根據(jù)回歸結果，我們還可以得出以下結論：

第一，空間集聚效應對于企業(yè)出口影響顯著正相關，這是符合預期的。這表明，集聚經(jīng)濟可以提高中國企業(yè)的出口競爭力，且效果明顯。

第二，企業(yè)生產率與企業(yè)出口強度則是顯著負相關，也就是說生產率越高的企業(yè)，出口強度反而越低，這就與異質性企業(yè)貿易理論相悖，因為異質性企業(yè)貿易理論認為，生產率越高的企業(yè)越傾向于出口，其出口強度應該越高。因此，這一結果印證了中國的出口企業(yè)確實存在著“生產率悖論”的現(xiàn)象。而產生這一現(xiàn)象的原因與中國出口企業(yè)大多屬于勞動密集型產業(yè)這一特征密切相關。本文用于實證分析的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫時間跨度長久，在此期間，中國的出口企業(yè)多數(shù)是依靠低廉的勞動力稟賦優(yōu)勢為國外企業(yè)加工低利潤、低技術含量的低端中間產品，生產率相對較低，比如服裝紡織品等行業(yè)。因此，這也反映出中國企業(yè)并沒有憑借生產率的優(yōu)勢進入出口市場。

第三，企業(yè)規(guī)模對于企業(yè)出口強度的影響也是顯著為負的，這也與異質性企業(yè)理論相悖。根據(jù)異質性企業(yè)貿易理論，企業(yè)規(guī)模對企業(yè)出口強度和出口傾向的影響應該是顯著為正的，也就是說企業(yè)規(guī)模越大，其出口的可能性越大，出口強度也就越大。但本文的實證檢驗卻恰恰相反，這與預期不符。不過從實際意義上來講，這是因為中國出口行業(yè)大多數(shù)是屬于勞動密集型，出口企業(yè)大多數(shù)是依靠低廉的勞動力稟賦優(yōu)勢為國外企業(yè)加工低利潤、低技術含量的低端中間產品，所以他們不需要承擔開拓海外市場的成本和風險，只要具備一定的生產能力及成本優(yōu)勢，就算規(guī)模小也可以從事出口活動。

第四，代表勞動成本的人均工資水平對中國出口的影響也顯著為負，也就是說人均工資水平越低的企業(yè)越傾向于出口，這一結果再一次印證了中國出口企業(yè)大多數(shù)屬于勞動密集型行業(yè)，依靠的是低廉的勞動力優(yōu)勢作為出口的競爭力，另外也表明了中國的比較優(yōu)勢仍存在于勞動密集型行業(yè)的這一事實。

第五，技術創(chuàng)新對企業(yè)出口強度的影響是顯著為正的，但是估計系數(shù)最小，也就是說技術創(chuàng)新的影響力最小。不過考慮到數(shù)據(jù)庫中收集的企業(yè)大多數(shù)是沒有研發(fā)投入的，而且這種研發(fā)具有滯后性，所以該變量的分析結果一定不會非常理想。

總的來說，本文實證分析得出，中國出口企業(yè)存在“生產率悖論”的現(xiàn)象，這與大多數(shù)中國出口企業(yè)屬于勞動密集型產業(yè)這一特征密切相關。在1998年—2007年期間，中國的出口企業(yè)多數(shù)是依靠低廉的勞動力稟賦優(yōu)勢為國外企業(yè)加工低利潤、低技術含量的低端中間產品，生產率相對較低，也就是說中國企業(yè)的出口競爭力和出口優(yōu)勢并不是主要來自生產率，而是更多的依靠勞動力成本優(yōu)勢。因此，中國企業(yè)應當將努力深化空間集聚程度，提高企業(yè)的生產率和技術創(chuàng)新能力，提高出口貿易產品的質量，提高出口競爭力，實現(xiàn)產業(yè)結構的優(yōu)化升級和整體經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

（作者單位：中國電子科技集團有限公司第38研究所）