梁曉彤

【摘 要】電力行業(yè)作為最具代表性的自然壟斷行業(yè)之一，具有的獨特的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點，往往需要政府對其進(jìn)行價格監(jiān)管。本文分析了我國當(dāng)前電力行業(yè)價格監(jiān)管的現(xiàn)狀和存在的問題并結(jié)合我國的具體實踐， 構(gòu)建了我國電力行業(yè)的價格監(jiān)管改革思路， 進(jìn)而提出了規(guī)范我國電力行業(yè)價格監(jiān)管的對策。

【關(guān)鍵詞】自然壟斷；電力行業(yè)；價格管制；對策

一、我國電力行業(yè)價格監(jiān)管的現(xiàn)狀

21世紀(jì)，電力行業(yè)蓬勃發(fā)展的今天，關(guān)于電力行業(yè)價格監(jiān)管的現(xiàn)狀仍讓人堪憂，價格監(jiān)管過程中存在諸多問題亟待解決，例如信息不對稱情況下導(dǎo)致的電價較為固定，管制方法單一化；電力行業(yè)與監(jiān)管行業(yè)由于法律規(guī)章制度不健全導(dǎo)致的俘獲與尋租現(xiàn)象明顯；電價監(jiān)管體制改革滯后，導(dǎo)致的電價監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能缺失；由于缺乏立法基礎(chǔ)，導(dǎo)致的電價并不能科學(xué)的反應(yīng)價值。

1、信息不對稱

監(jiān)管機(jī)構(gòu)和被監(jiān)管企業(yè)之間的存在嚴(yán)重的“信息不對稱”，使得價格的制定缺乏科學(xué)性，不能反映價值。信息不對稱情況下也導(dǎo)致了電價較為固定，管制方法單一化。在實行固定價格時，價格既未與供給費用掛鉤，也未體現(xiàn)對資源和環(huán)境的保護(hù)以及對電力企業(yè)降低成本、提高效率的激勵作用，使得以價格來促進(jìn)流通、調(diào)節(jié)供求差額、節(jié)約資源、刺激企業(yè)降低成本的機(jī)制不能得到很好的發(fā)揮。價格監(jiān)管機(jī)構(gòu)大多是在核準(zhǔn)的成本基礎(chǔ)上制定電力產(chǎn)品的固定價格，因而缺乏靈活的、帶有激勵性的價格監(jiān)管方式。政府制定固定的價格，雖然可以抑制電力企業(yè)利用壟斷力量謀取超額利潤，但卻因此隔斷了企業(yè)與市場之間的相互作用關(guān)系，使價格調(diào)節(jié)機(jī)制受到很大限制。如果出現(xiàn)供求矛盾，往往需要較長的論證過程才能做出反應(yīng)，從這個角度看，固定價格會影響到資源配置的效率。

2、俘獲與尋租現(xiàn)象明顯

電力行業(yè)相關(guān)的價格管制機(jī)構(gòu)通常只有部分規(guī)制權(quán)限，產(chǎn)業(yè)政策制定和實施、價格制定和監(jiān)督施、行業(yè)準(zhǔn)入、資源分配、市場監(jiān)管等職能交叉、混同，分散于主管部門和綜合部門，甚至由企業(yè)代為行使，導(dǎo)致出現(xiàn)職能分散、多頭管理的現(xiàn)象。就在這樣的混亂情況下，由于制度的不健全，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)在自己的勢力范圍內(nèi)，還是擁有非常大的權(quán)力，俘獲現(xiàn)象較為突出，規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷企業(yè)所結(jié)成的利益共同體是包括規(guī)制制度在內(nèi)的一系列政府經(jīng)濟(jì)制度安排的產(chǎn)物，在這一制度框架內(nèi)，規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷企業(yè)從一開始聯(lián)結(jié)在一起，而并不僅僅是政府和企業(yè)兩者或任何一方行為的結(jié)果。即使不存在企業(yè)的尋租行為，規(guī)制機(jī)構(gòu)也會作出有利于原壟斷性國有企業(yè)的規(guī)制決策。

3、監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能缺失

我國現(xiàn)行的價格管制機(jī)構(gòu)主要還是各級物價部門，它們具有各種電價的最終決定權(quán)，但其職能單一，除了制定電價外，其他與價格形成相關(guān)的許多因素都無法控制，如電力企業(yè)的市場準(zhǔn)入，于是形成與被管制企業(yè)間處于嚴(yán)重信息不對稱的局面，導(dǎo)致對電力企業(yè)的需求管理及運行成本監(jiān)控難以真正實施。尤其是自“八五”以來，我國獨立核算的發(fā)電企業(yè)從數(shù)量和規(guī)模上都得到了迅猛發(fā)展，各企業(yè)的機(jī)組性能、容量與運行成本千差萬別，這些都給電價監(jiān)管部門提出了前所未有的挑戰(zhàn)。加之電價管理相關(guān)部門之間缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制，電價管理部門監(jiān)管能力急劇下降，從而導(dǎo)致電價管理處于被動地位。

二、電力行業(yè)價格監(jiān)管的對策

電力行業(yè)的價格監(jiān)管任重而道遠(yuǎn)，綜合國外經(jīng)驗，將其本土化是改革的一個主要方向。目前，在價格監(jiān)管中比較常用的監(jiān)管制度有最高上限價格管制、區(qū)域比較競爭等方式。在借鑒他國經(jīng)驗之前，我國電力行業(yè)的價格監(jiān)管要有立法支持，要獲得人民擁護(hù)和支持。這就需要樹立正確的價格管制目標(biāo)并完善聽證會制度。

1、樹立正確的價格管制目標(biāo)

根據(jù)《價格法》第一條之規(guī)定，我國價格規(guī)制的目標(biāo)為，“規(guī)范價格行為，發(fā)揮價格合理配置資源的作用，穩(wěn)定市場價格總水平，保護(hù)消費者和經(jīng)營者的合法權(quán)益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”。這一價格規(guī)制目標(biāo)，承襲了我國經(jīng)濟(jì)立法傳統(tǒng)，簡單籠統(tǒng)，難以反映特定法律之深層次意義。就自然壟斷行業(yè)的價格規(guī)制而言，據(jù)學(xué)者研究，價格規(guī)制目標(biāo)應(yīng)為：促進(jìn)社會分配效率、刺激企業(yè)生產(chǎn)效率和維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿?。也有學(xué)者認(rèn)為，其目標(biāo)應(yīng)為“實現(xiàn)資源合理配置、促進(jìn)社會合理分配、促進(jìn)企業(yè)提高效率、保證企業(yè)正常經(jīng)營”。借鑒上述，價格規(guī)制目標(biāo)應(yīng)為：一是效率，就社會而言，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置；就自然壟斷行業(yè)的企業(yè)而言，則是提高生產(chǎn)效率。二是公平，就社會而言，促進(jìn)社會收入分配公平；就自然壟斷行業(yè)的企業(yè)而言，則是維系其正常生產(chǎn)經(jīng)營。效率和公平目標(biāo)得以實現(xiàn)，消費者利益自然得到保證。轉(zhuǎn)變規(guī)制理念，樹立正確的價格管制目標(biāo)成為以后立法或者修改法律的首要任務(wù)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該根據(jù)國家的電價政策，向國家制定電價的部門提出關(guān)于自然壟斷環(huán)節(jié)電價結(jié)構(gòu)和水平的建議，參與電價制定過程，負(fù)責(zé)具體的監(jiān)督實施和管理。電價監(jiān)管既要體現(xiàn)對壟斷的輸電和配電企業(yè)的價格約束，也要體現(xiàn)對新投資者的投資激勵；既要維護(hù)用戶的利益，也要兼顧經(jīng)營者的合理利潤，使之能夠自我發(fā)展和良性循環(huán)。同時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將根據(jù)財政部有關(guān)規(guī)定，對壟斷環(huán)節(jié)價格中成本的合理性進(jìn)行核查，對非營利機(jī)構(gòu)的預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審核，對市場平衡基金的收入和支出進(jìn)行監(jiān)控，以避免消費者承擔(dān)不合理費用。

2、進(jìn)行最高上限價格管制

美國實行投資回報率價格管制，這種價格監(jiān)管模式有利于鼓勵企業(yè)投資。電力產(chǎn)業(yè)需要較大的投資，在投資回報率刺激下，企業(yè)會產(chǎn)生一種盡可能擴(kuò)大資本基數(shù)的行為，以在規(guī)定的投資回報率下，能獲得較多的絕對利潤。這樣，為生產(chǎn)特定產(chǎn)品，企業(yè)會運用過多的資本投資以替代其他投入品。其結(jié)果造成生產(chǎn)低效率。這被稱為“A-J效應(yīng)”。英國的最高上限價格監(jiān)管采取RPI-X模型，試圖通過直接管制價格以避免美國投資回報率價格監(jiān)管模型的不足。最高上限價格管制有利于刺激企業(yè)通過降低成本獲得較多的利潤，即提高生產(chǎn)效率，同時能避免出現(xiàn)在投資回報率價格監(jiān)管下存在的過度資本密集化的現(xiàn)象，但是存在抑制企業(yè)投資的缺點。這兩種模型各有利弊，我國不能照搬任何一種，必須根據(jù)我國整個市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和電力產(chǎn)業(yè)的特點采取相應(yīng)的模型。

3、運用區(qū)域間比較競爭理論

區(qū)域間比較競爭理論是一種借助政府監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)不同地區(qū)的被監(jiān)管企業(yè)間競爭的價格監(jiān)管理論。這種價格管制制定方法能有效地避免在企業(yè)內(nèi)部形成的生產(chǎn)效率和社會范圍內(nèi)形成的分配效率間的矛盾，從而為促進(jìn)自然壟斷企業(yè)生產(chǎn)效率的提高產(chǎn)生刺激。如果某個自然壟斷產(chǎn)業(yè)是由若干家地區(qū)性企業(yè)壟斷經(jīng)營的，則政府可以通過比較不同地區(qū)性企業(yè)的經(jīng)營績效，以經(jīng)營效率較高的企業(yè)經(jīng)營成本為基準(zhǔn)，并考慮各地區(qū)的經(jīng)營環(huán)境差異，在此基礎(chǔ)上制定管制價格，促使各地區(qū)性企業(yè)為降低成本，增加利潤而開展間接競爭。這個在我國電網(wǎng)的應(yīng)用也越來越多。

三、總結(jié)與思考

本文從電力行業(yè)價格監(jiān)管的現(xiàn)狀入手，分析了電力行業(yè)的特殊性，以及對其進(jìn)行監(jiān)管的必要性，淺析現(xiàn)階段我國電力行業(yè)價格監(jiān)管中存在的問題，并在最后提出了借鑒他國經(jīng)驗，完善價格監(jiān)管的三點方法。電力市場化改革如火如荼，完善電力行業(yè)的價格監(jiān)管迫在眉睫。但是任何對策都不是一蹴而就的，都是任重而道遠(yuǎn)的。相信將理論結(jié)合實踐，我國電力行業(yè)的價格監(jiān)管會越來越完善。