劉慶榮

【摘 要】論文從應(yīng)用型科研院所深化改革的角度，運(yùn)用具體案例介紹應(yīng)用型轉(zhuǎn)制科研院所推進(jìn)混合所有制改革的動(dòng)因和做法，為同類型轉(zhuǎn)制科研院所改革發(fā)展提供了有益的啟示和借鑒。

【Abstract】From the perspective of deepening reform of applied scientific research institutes， this paper introduces the motivation and practice of the reform of mixed ownership system of applied transformed scientific research institutes by using specific cases， so as to provide useful inspiration and reference for the reform and development of the applied transformed scientific research institutes of the same type.

【關(guān)鍵詞】科研院所； 轉(zhuǎn)制 ； 改革

【Keywords】scientific research institute； transformed； reform

【中圖分類號(hào)】F426.48 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號(hào)】1673-1069（2018）07-0037-02

1 引言

本文案例中的上海某轉(zhuǎn)制科研院創(chuàng)建于1958年，2001年從事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，由上海市國(guó)資委授權(quán)經(jīng)營(yíng)。該轉(zhuǎn)制科研院主要從事建筑科學(xué)研究和城市建設(shè)、管理及運(yùn)行領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用、工程咨詢、檢測(cè)檢驗(yàn)認(rèn)證、規(guī)劃設(shè)計(jì)等業(yè)務(wù)。截至2017年底，完成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入21億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.8億元，凈資產(chǎn)10.3億元，分別較2001年末增長(zhǎng)7倍、9倍和10倍；轉(zhuǎn)制以來(lái)，共完成科研成果700余項(xiàng)，獲得部市級(jí)科技類別獎(jiǎng)項(xiàng)120余項(xiàng)，主編標(biāo)準(zhǔn)390余項(xiàng)，申請(qǐng)專利350 余項(xiàng)，獲得專利授權(quán)260 余項(xiàng)，科研和技術(shù)成果應(yīng)廣泛應(yīng)用，引領(lǐng)了高性能混凝土、建筑節(jié)能和綠色建筑、固廢利用等學(xué)科的發(fā)展。通過(guò)轉(zhuǎn)制發(fā)展，成為科研院所企業(yè)化再造的成功實(shí)踐者、行業(yè)科技進(jìn)步的引領(lǐng)推動(dòng)者和專業(yè)領(lǐng)域技術(shù)服務(wù)的優(yōu)秀提供者。

2 應(yīng)用型轉(zhuǎn)制科研院所改革發(fā)展面臨的瓶頸和挑戰(zhàn)

2.1 現(xiàn)代企業(yè)管理制度尚未建立

一是科學(xué)決策、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)沒(méi)有真正建立?？蒲性核D(zhuǎn)制后，由國(guó)資委受權(quán)履行出資人職責(zé)，建立了市場(chǎng)化的管理制度和經(jīng)營(yíng)模式，但是缺乏重大決策自主權(quán)，市場(chǎng)反應(yīng)不及時(shí)，決策效率低下，容易喪失市場(chǎng)機(jī)遇，且決策監(jiān)督機(jī)制未能實(shí)質(zhì)運(yùn)作。二是考核管理機(jī)制不能有效發(fā)揮積極的導(dǎo)向功能。國(guó)有資本長(zhǎng)期保值增值的考核導(dǎo)向難以充分發(fā)揮積極的正向激勵(lì)作用，使發(fā)展趨向保守、過(guò)于追求穩(wěn)健，制約了資源配置的效率。

2.2 單一的內(nèi)生式發(fā)展模式難以為繼

轉(zhuǎn)制科研院所從事的一般是專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)服務(wù)，承襲了事業(yè)單位體制下為行業(yè)提供共性技術(shù)等公益性服務(wù)職能和檢測(cè)、檢驗(yàn)、鑒定等第三方服務(wù)的功能。在新的市場(chǎng)環(huán)境下，其業(yè)務(wù)發(fā)展的瓶頸主要體現(xiàn)在：一是單一的內(nèi)生式發(fā)展模式難以持續(xù)。長(zhǎng)期以來(lái)轉(zhuǎn)制科研院所業(yè)務(wù)發(fā)展遵循的是一種內(nèi)生式發(fā)展道路，難以通過(guò)政府股東增資方式籌集大量資金，資本擴(kuò)張的放大效應(yīng)無(wú)法發(fā)揮，嚴(yán)重制約了外地市場(chǎng)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域的拓展速度。二是核心業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展難度加大。檢測(cè)檢驗(yàn)業(yè)務(wù)的發(fā)展受地域性壁壘的限制較多，只能局限于本地市場(chǎng)；上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立后進(jìn)一步加大了對(duì)外開(kāi)放的力度，有關(guān)準(zhǔn)入限制措施取消，檢測(cè)檢驗(yàn)、建筑設(shè)計(jì)和受托履行政府職能的檢查、抽檢業(yè)務(wù)面臨激烈競(jìng)爭(zhēng)；隨著政府行政審批制度改革和簡(jiǎn)政放權(quán)，某些資格資質(zhì)認(rèn)定許可被取消或調(diào)整，對(duì)原有的行業(yè)市場(chǎng)格局帶來(lái)較大沖擊。

2.3 激勵(lì)約束機(jī)制滯后難以激發(fā)創(chuàng)新活力

轉(zhuǎn)制科研院所從事的技術(shù)咨詢服務(wù)業(yè)是高科技含量、高學(xué)歷人才密集的行業(yè)，需要在技術(shù)、管理和商業(yè)模式上不斷進(jìn)行創(chuàng)新，才能適應(yīng)行業(yè)的快速發(fā)展。由于受國(guó)有薪酬管理體制的制約，在院層面無(wú)法實(shí)施有效激勵(lì)，發(fā)展程度、盈利水平與核心的技術(shù)、管理骨干個(gè)人相關(guān)性不大，高技術(shù)人才未能獲得與市場(chǎng)接軌的回報(bào)，導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展活力難以充分釋放。二是內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制不完善，無(wú)法形成開(kāi)放包容的人才延請(qǐng)和聘任機(jī)制，缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的合理有效制度安排，不利于建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的選人用人育人機(jī)制，不利于留住和引進(jìn)高端人才，對(duì)干部?jī)?nèi)部流動(dòng)和培養(yǎng)產(chǎn)生了負(fù)面影響。

3 應(yīng)用型轉(zhuǎn)制科研院所實(shí)施混合所有制改革的路徑選擇

3.1 推進(jìn)混合所有制改革的基本定位

應(yīng)用型轉(zhuǎn)制科研院所所處的行業(yè)基本是充分競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)領(lǐng)域，作為競(jìng)爭(zhēng)類國(guó)有企業(yè)，在推進(jìn)混合所有制改革過(guò)程中受到的外部制約因素相對(duì)較少，其主要需要著力在以下三方面取得突破：一是完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。形成多元股權(quán)結(jié)構(gòu)，設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)；同步完善管控體系，確保運(yùn)行機(jī)制和激勵(lì)約束機(jī)制更為有效。二是突破內(nèi)生增長(zhǎng)方式，推進(jìn)外延式發(fā)展。通過(guò)引入戰(zhàn)略合作伙伴，依托其技術(shù)、市場(chǎng)和管理資源，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)跨領(lǐng)域、跨地域發(fā)展；促進(jìn)技術(shù)和資本的結(jié)合，運(yùn)用資本投資、兼并收購(gòu)、產(chǎn)業(yè)重組等多種手段，實(shí)現(xiàn)規(guī)模化發(fā)展。三是實(shí)踐創(chuàng)新機(jī)制模式，激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力。通過(guò)完善長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，建立對(duì)技術(shù)人才和管理骨干的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制和各種要素參與分配的激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)技術(shù)和管理人員的積極性、創(chuàng)造性，釋放發(fā)展活力。

3.2 推進(jìn)混合所有制改革的具體舉措

①引入戰(zhàn)略伙伴，整體建立混合所有制。改革要堅(jiān)持市場(chǎng)化開(kāi)放性重組，面向全社會(huì)資本，在股東中引入戰(zhàn)略合作伙伴，并選擇大型產(chǎn)業(yè)集團(tuán)作為戰(zhàn)略合作的主體，重點(diǎn)關(guān)注具有資源整合能力、品牌影響力，資本實(shí)力強(qiáng)大且全國(guó)乃至全球布局的企業(yè)集團(tuán)，比選過(guò)程中還需關(guān)注未來(lái)整體上市時(shí)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)要求、企業(yè)價(jià)值觀和企業(yè)文化上的和諧性等問(wèn)題，從而實(shí)現(xiàn)整體建立混合所有制，滿足復(fù)雜多樣的市場(chǎng)需求。②優(yōu)化股權(quán)比例，保持國(guó)資主導(dǎo)。為保持對(duì)轉(zhuǎn)制科研院戰(zhàn)略方向的主導(dǎo)，建立混合所有制后，國(guó)有資本仍為第一大股東，有助于保持平穩(wěn)發(fā)展，同時(shí)也無(wú)需對(duì)全體員工進(jìn)行身份置換，并為未來(lái)股權(quán)激勵(lì)和整體上市階段股權(quán)稀釋預(yù)留一定空間。為更好地發(fā)揮中央和地方、國(guó)有和民營(yíng)股東優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)形成科學(xué)決策、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，引進(jìn)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)3家，其他各類非公經(jīng)濟(jì)企業(yè)2家（民營(yíng)企業(yè)、上市公司等）。引進(jìn)戰(zhàn)略合作方后，市國(guó)資委持股比例總股本的40%、國(guó)有企業(yè)集團(tuán)合計(jì)持股比例35%、其他各類非公經(jīng)濟(jì)企業(yè)合計(jì)持股比例25%，以保證各項(xiàng)戰(zhàn)略要素對(duì)企業(yè)發(fā)展的均衡作用。③探索混改方式，引入增量資金。在引入戰(zhàn)略合作方時(shí)，通過(guò)部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓、部分增資方式來(lái)實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，以獲得企業(yè)發(fā)展所需的增量資金。在交易方式選擇上，一部分國(guó)有資本采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式受讓股權(quán)，另一部分國(guó)有資本和其他非公經(jīng)濟(jì)企業(yè)以掛牌交易方式增資受讓。為保證增資交易的公開(kāi)合規(guī)，所有改制過(guò)程涉及的股權(quán)交易均通過(guò)上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所實(shí)施，嚴(yán)格按照交易程序規(guī)范操作。④借鑒張江辦法，完善激勵(lì)機(jī)制。在改革中，對(duì)激勵(lì)約束機(jī)制的完善主要是借鑒上海市政府發(fā)布的《張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)辦法》（簡(jiǎn)稱“張江辦法”），將股權(quán)激勵(lì)和分紅激勵(lì)相結(jié)合，在院層面對(duì)部分核心技術(shù)、管理骨干實(shí)施激勵(lì)，基準(zhǔn)業(yè)績(jī)目標(biāo)由新組建的董事會(huì)決定，并對(duì)年度激勵(lì)總額上限做出限制。在相關(guān)制度設(shè)計(jì)時(shí)，考慮好退出和約束機(jī)制，并積極穩(wěn)妥、循序漸進(jìn)地加以推進(jìn)。

3.3 上海某轉(zhuǎn)制科研院的混合所有制改革實(shí)踐

按照以上改革思路，本文案例中的上海某轉(zhuǎn)制科研院在通過(guò)引入社會(huì)資本，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，使股東更加多元化、經(jīng)營(yíng)機(jī)制更加市場(chǎng)化、法人治理更加規(guī)范化方面走在其他轉(zhuǎn)制科研院所的前面。已經(jīng)通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓和公開(kāi)掛牌增資擴(kuò)股方式，對(duì)存量股權(quán)進(jìn)行了改制，制定了公司章程，同步建立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等，公司治理結(jié)構(gòu)得到完善，現(xiàn)代企業(yè)制度基本建立，成為上海市國(guó)資委系統(tǒng)院層面科研院所混合所有制改革的第一單，為轉(zhuǎn)制科研院所深化市場(chǎng)化改革進(jìn)行了有益的探索和實(shí)踐。目前，該轉(zhuǎn)制科研院正在繼續(xù)落實(shí)改革方案，完善內(nèi)控制度和激勵(lì)制度，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，為下一步整體IPO上市做好準(zhǔn)備。

4 結(jié)論

本文認(rèn)為：加快應(yīng)用型轉(zhuǎn)制科研院所混合所有制改革，是一項(xiàng)重要的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，也是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的戰(zhàn)略的重要舉措。一是要堅(jiān)持改革的正確方向，注重現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)。把握市場(chǎng)規(guī)律和企業(yè)自身發(fā)展規(guī)律，以規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策、資產(chǎn)保值增值、提高企業(yè)效率、增強(qiáng)企業(yè)活力為重點(diǎn)，推動(dòng)改革有序進(jìn)行。二是要注重市場(chǎng)化發(fā)展。通過(guò)改革轉(zhuǎn)變資源配置方式，依靠市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)混合，改變行政手段的推動(dòng)方式，并建立公平合理的發(fā)展平臺(tái)，發(fā)揮各種所有制主體的優(yōu)勢(shì)。三是堅(jiān)持以提質(zhì)增效為目標(biāo)。通過(guò)新一輪改革創(chuàng)新，建立和完善面向市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)管理體制、適應(yīng)市場(chǎng)要求的經(jīng)營(yíng)管理模式、符合市場(chǎng)規(guī)律的激勵(lì)約束機(jī)制，激發(fā)企業(yè)內(nèi)生動(dòng)力，全面提高質(zhì)量和效益，促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。