張于喆　楊威

2018年4月美國商務部工業(yè)與安全局（BIS）發(fā)布公告，7 年內禁止美國公司向中興公司銷售電子技術、通訊元件等相關軟件，此事必然對中興通訊本身及產業(yè)發(fā)展帶來重大影響。為更好把握未來，有必要對事件本身及其后續(xù)影響進行冷靜思考與總結，并提出可行的應對方案。

一、少一點妄自菲薄，多一點道路自信

中興事件發(fā)生后，不少媒體責怪中興“沒有掌控供應鏈，貌似強大實則不堪一擊”，并進而指出“所謂的‘高科技，更像是紙糊的風箏，徒有其表，稍有風雨，直線墜落”。差距確實存在，也折射出我國 “缺芯”之痛，但對此不能盲目悲觀，也不能對我國高科技發(fā)展喪失信心，畢竟經過多年發(fā)展還是取得了長足進步和明顯成效。

第一，從企業(yè)自身看，中興公司具備一定的核心能力。中興公司經過短短30年發(fā)展，已成為世界一流的供應商和5G領域舉足輕重的“先鋒”。2017年營收規(guī)模、總市值都超過1000億元，國內、國際市場分別占有30%和10%份額。中興公司一直堅持技術創(chuàng)新，研發(fā)投入強度一直在10%左右，2017年研發(fā)投入129.6億元，占營業(yè)收入的11.9%。連續(xù)多年國際專利申請量位居全球前三，2017年中興公司以2965件國際專利申請量排名全球第二，累計擁有6.9萬余件全球專利資產、已授權專利資產超過3萬件，其中5G領域擁有全球專利超過1700件，處于業(yè)界領先位置。因此，一味指責中興缺乏核心技術能力，顯然有失公允。特別是對企業(yè)而言，無論自身實力多么強大，在面對國家政權特別是像美國這樣的發(fā)達國家制裁時，可能都會“不堪一擊”。

第二，從行業(yè)發(fā)展看，我國集成電路行業(yè)也并非“弱不禁風”。盡管我國集成電路行業(yè)起步比較晚，與先發(fā)國家（地區(qū)）的優(yōu)勢企業(yè)相比，在技術制程等綜合實力方面還有較大差距，但我國已成為全球最大、增速最快、最為活躍的半導體與集成電路市場。經過長期技術積累，我國開始在自主可控生態(tài)鏈上發(fā)力，初步形成了“單點突破”的局面。在封裝測試領域，長電科技、華天科技和晶方科技等企業(yè)技術水平穩(wěn)步提升，在規(guī)模和技術上都處于全球領先地位。在設計領域，海思與紫光展銳已經進入全球設計行業(yè)前十。在晶圓制造領域，2017年中芯國際28nm制程進入量產。因此，在看到與國際先進水平仍有明顯差距的同時，也要正視我國集成電路行業(yè)取得的成就，畢竟以集成電路為代表的高技術產業(yè)因高度復雜性，而具有先發(fā)者“強者恒強”“贏者通吃”的特性。

二、少一點群情激憤，多一點理性務實

中興事件發(fā)生后，存在著一些“群情激憤”的錯誤傾向。一是在正視問題方面，中興回避自身錯誤，轉移問題焦點。如中興公司負責人表示“有13億人民的支持，我們決不放棄，中興公司的旗幟，將永遠飄揚。”二是在產業(yè)發(fā)展道路的抉擇方面，因為“技術封鎖中國，其實是天大的好事”，為此更要以中興事件為契機，依靠自身力量自力更生搞創(chuàng)新而無需開放合作。三是在產業(yè)發(fā)展舉措方面，提出要“拿出‘兩彈一星精神，舉全國之力把芯片業(yè)搞上去”，可以像搞“兩彈一星”那樣動用國家資源，不怕虧損，放眼長遠持續(xù)不斷投入，總有一天會成功。上述觀點很符合當前的輿論生態(tài)，聽上去很美，但細思極恐，缺乏可行性。

首先，從企業(yè)自身看，中興公司確有不當行為。具體而言，中興受到禁令的原因在于，公司確實違反了與美國商務部和司法部簽署的和解協(xié)議并做了虛假陳述，這充分暴露了中興公司管控合規(guī)風險的能力滯后以及企業(yè)合規(guī)管理體系的重大缺陷。對比1980年代的“日本東芝事件”，可以看出美國這次對中興的制裁，真實原因一方面是為了在中美貿易談判時增加籌碼、給中國施壓，另一方面是為了打壓中國科技創(chuàng)新崛起，以及可以正面與美國競爭的中國科技企業(yè)。為此，中興公司更應拿出國際化企業(yè)的風范，借鑒“日本東芝事件”的做法，勇于認錯，并遵循國際化的游戲規(guī)則，盡量用美國人的方式解決面對美國的問題。

其次，從行業(yè)發(fā)展看，我國集成電路外向度依存很高，完全依靠自身力量獨立自主發(fā)展不切實際，應繼續(xù)秉承開放包容態(tài)度，以開放式創(chuàng)新尋求突破。一方面，我國集成電路的自給率不高，未來很長一段時間內對外依存度會持續(xù)維持高位。特別是在發(fā)展過程中，需要依賴國外的先進制造設備、關鍵零部件和關鍵材料等。因此，雖然實現核心技術領域的自主可控非常重要，而且獨立精神更是必不可少，但短期內完全依靠獨立自主發(fā)展集成電路，以期擺脫美國的技術封鎖并實現追趕超越，這是不切實際的。另一方面，國際創(chuàng)新組織呈現網絡化、專業(yè)化，創(chuàng)新鏈條上各環(huán)節(jié)并不一定在一個企業(yè)和一個地區(qū)內完成，往往是在全球范圍內組織和整合創(chuàng)新要素。因此，一要不斷拓展現有雙邊、多邊對話機制，豐富和深化中英、中歐、中日、中俄、中法、中瑞、中以的創(chuàng)新對話機制，根據政府間科技合作協(xié)定，落實雙（多）邊重要共識和承諾，謀劃建立雙（多）邊“創(chuàng)新基金”，支持雙（多）邊技術創(chuàng)新與成果的國際轉移轉化合作，完善從基礎前沿、重大共性關鍵技術到應用示范的全鏈條政府間科技合作布局。二要進一步完善知識產權保護政策，推動知識產權保護和管理與國際接軌，營造良好的投資環(huán)境。三要從確定學習標桿和主要對手且通過逐漸實現關鍵部件和技術替代起步，并在“性價比”競爭和差異化創(chuàng)新的基礎上，不斷追趕超越不同階段的業(yè)界最佳水平，最終實現產業(yè)核心競爭能力的提升。

最后，在集成電路產業(yè)的具體發(fā)展策略上，既要充分發(fā)揮好集中力量辦大事的組織優(yōu)勢，又要在具體舉措上恰當得體?！皟蓮椧恍恰钡陌l(fā)展模式并不適用于集成電路行業(yè)領域。一是“兩彈一星”更多是解決從0到1的問題，而集成電路產業(yè)的發(fā)展更多是要解決從1到100的問題；二是集成電路產業(yè)具有技術進步周期速度快、大者恒大的特點，需要持續(xù)性高投入和較強的市場反應速度。因此，針對集成電路產業(yè)的發(fā)展，不是要否認集中力量辦大事的組織優(yōu)勢，而是要仔細考慮如何借助“有形的手”的力量，讓“集中力量辦大事”做出成效的問題。一是在職能定位上，政府既要管得少，又要管得好，要把政府引導支持和企業(yè)主體作用有效結合。一要簡政放權，將諸如對技術選擇等更多交給市場或社會。二要避免行政化定項目、分資金，確定支持的基本規(guī)則和所要達到的最終效果，通過“賽馬”將資金分給優(yōu)勝者。三要不斷加強事中和事后的監(jiān)管，通過建立“黑名單”制度以加強對失信者的懲戒，明確扶持政策的時間和退出的條件。二是在治理方式上，政府對芯片技術發(fā)展方向的引導宜粗不宜細。一要本著“布局一代、研究一代、產業(yè)化一代”的原則，支持所有類別芯片技術的研發(fā)和產業(yè)化，避免企業(yè)壟斷并綁架政府科研資源。二要理智認識到，芯片的研發(fā)需要不斷試錯，必須對科技前沿的不同技術方向進行大膽探索，不怕失敗，甚至不惜大膽試錯。同時，建立快速甄別不會取得成功的工作，將失敗控制在較早階段，從而減小代價。三是在策略方法上，政府的支持應“聚焦”企業(yè)研發(fā)投入并長期持續(xù)投資。一方面，整合政出多門的專項資金，杜絕一題多報、重復資助等現象，強化資金監(jiān)管，集中財力支持以企業(yè)為主的“重大技術”研發(fā)和產業(yè)化；另一方面，通過調整扶持條件，讓扶持資金更加聚焦在核心項目和有一定影響力和自主品牌的重點企業(yè)，以避免分散扶持。四是在需求管理上，應重視“種子用戶（示范戶）”的培育和發(fā)展。要有效發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，必須要立足長遠利益而積極培育市場，變潛在需求為現實需求，進而促進集成電路產業(yè)的良性發(fā)展。要讓“種子用戶”真正成為推動技術進步、產業(yè)發(fā)展的關鍵，以避免陷入產品“實現了零的突破，卻發(fā)現無人問津”的尷尬局面。

三、少一點虛火上升，多一點久久為功

中興事件充分體現出各方的浮躁。一是部分媒體盲目浮夸、自以為是。每當我國在某一領域取得一點成績后，就大肆鼓吹，如《王炸！國家突然宣布一個大消息！巨頭們徹夜無眠！》《此人突然回國，美國慌了，日本傻眼，世界驚呆》等報道。這種違反新聞真實性、客觀性的做法，誤導了公眾，更是授人以口實。二是無視社會主義初級階段的基本國情。隨著中國經濟總量的持續(xù)增長，很多人開始沉醉40年的“經濟奇跡”，藐視西方的低速發(fā)展。

一方面，要正視我國差距，選準重點領域、關鍵環(huán)節(jié)，持續(xù)發(fā)力，同時應避免過度宣傳，少說多做，以避免引起發(fā)達國家的猜忌和打壓。一是我國產業(yè)創(chuàng)新水平已經從全面跟蹤和追趕轉向“跟跑、并跑、領跑并存”，但未來相當長的一段時間內仍將以“跟跑”為主。二是我國企業(yè)研發(fā)投入強度還有待進一步提升，2016年我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經費投入強度僅為0.94%，與發(fā)達國家重點企業(yè)3%—5%的研發(fā)投入強度相比差距明顯，短時期內也很難提升到與發(fā)達國家相近的水平。三是全球知識創(chuàng)造和技術創(chuàng)新速度明顯加快，新發(fā)現、新技術、新產品、新材料更新換代周期越來越短，技術創(chuàng)新范式可能會發(fā)生改變，可能會延緩追趕的進程。為此，必須正確認識我國創(chuàng)新發(fā)展差距，特別是在當前我國外部環(huán)境挑戰(zhàn)驟增的背景下，更需聚焦當前制約我國產業(yè)高質量發(fā)展的重點領域及關鍵環(huán)節(jié)，找準方向，保持耐力和戰(zhàn)略定力，久久為功。首先，注重在戰(zhàn)略層面加強統(tǒng)籌，繼續(xù)發(fā)揮國家戰(zhàn)略規(guī)劃的引導作用，持之以恒推進創(chuàng)新驅動發(fā)展、制造強國等戰(zhàn)略實施，從國家層面將戰(zhàn)略資源集中到重點領域及關鍵環(huán)節(jié)，同時盡可能不給他國留下太多控訴的把柄。特別是，產業(yè)政策中技術研發(fā)支持、金融機構的產業(yè)扶持、進口替代補貼等方面的具體舉措，是我國社會主義制度優(yōu)勢表現之一，不能因接受西方國家無理指責而自廢武功，而應更多研究、模仿、借鑒西方市場經濟國家的實際做法卻無需高調議論宣傳。其次，應“少說多做”或“做而不說”，針對需要久久為功的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)要免因過度炒作產生不切實際的過高預期而不利于行業(yè)發(fā)展。特別是，要針對相關領域的一些不實報道，應建立聯合信用懲戒機制，加大信用懲戒力度，營造服務好創(chuàng)新發(fā)展的輿論環(huán)境。

另一方面，我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段，作為世界最大發(fā)展中國家的國際地位沒有變，因此必須持續(xù)性不間斷地加大財政投入力度以培育產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。集成電路作為資本、技術密集型產業(yè)，趕超需要集中資源。而且，中美之間的對抗將是長期的、復雜的。為此，必須既要有足夠的耐心和韌勁，以時間換空間，在消耗中實現新裂變；又要繼續(xù)加大財政持續(xù)投入以培育產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。一要改善研發(fā)環(huán)境并持續(xù)投入，防止“時間壓縮不經濟”，即將巨大人力、財力壓縮投入到一個較短時期，產生的效果不如分散投入到一段較長時期。二要瞄準重點發(fā)展領域重新配置資源。一方面，資源再分配的依據是判斷未來的增長領域而非現在的增長領域；另一方面，應當使用零基預算（zero-based budgeting）以糾正過往資源配置不當的現象，即從實際需要與可能出發(fā)逐項審議開支的標準和依據是否合理，而非根據上年預算逐年增加，以防“沉沒成本陷阱”。同時，構建重點產業(yè)綜合服務平臺，積極培育“政府引導+市場主導+專業(yè)化運作”的全鏈條、全方位服務新模式，打造利益相關者融合發(fā)展的生態(tài)環(huán)境，促進企業(yè)之間的信息資源共享及生產配置優(yōu)化，提升產業(yè)發(fā)展服務的精準性和有效性。

（作者單位：中國宏觀經濟研究院產業(yè)所）