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        中國企業(yè)進(jìn)口頻率的影響因素研究

        2018-09-17 12:41:18馬野青
        關(guān)鍵詞:裝運(yùn)來源國進(jìn)口

        翁 潤 馬野青

        (南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,江蘇 南京 210093)

        一、引言

        改革開放以來,國際貿(mào)易作為中國經(jīng)濟(jì)的重要組成部分一直備受關(guān)注,隨著海關(guān)數(shù)據(jù)的公開,關(guān)注的焦點(diǎn)逐漸從貿(mào)易總量和貿(mào)易結(jié)果轉(zhuǎn)向貿(mào)易的動態(tài)以及交易過程。觀察海關(guān)數(shù)據(jù)我們可以發(fā)現(xiàn),有的企業(yè)在一年中只從其他國家進(jìn)口一次,而有的企業(yè)卻在一年中從其他國家進(jìn)口多次,這意味著不同企業(yè)的交易頻率可能存在差異。為什么會存在這種差異?哪些因素會影響企業(yè)的進(jìn)口頻率?這是本文關(guān)注的焦點(diǎn)。

        近些年來已有不少學(xué)者開始關(guān)注國際貿(mào)易中企業(yè)的交易頻率,其中不乏文獻(xiàn)對以上問題給出了各自的解釋。Eaton等(2004,2007)發(fā)現(xiàn)多數(shù)出口企業(yè)只出口到一個國外市場,而且多市場出口企業(yè)的出口頻率會隨著出口目的地?cái)?shù)量的增加而下降[1][2]。Alessandria等(2010)認(rèn)為運(yùn)輸?shù)臅r滯性和交易層面上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)會影響國際貿(mào)易,導(dǎo)致企業(yè)降低進(jìn)口次數(shù),擴(kuò)大交易規(guī)模,持有更多的存貨[3]。Békés等(2012)將出口頻率視為一種額外的貿(mào)易邊際,并利用法國的出口數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),出口頻率會隨著目的國GDP的下降而下降[4]。Békés等(2014)在存貨模型的基礎(chǔ)上進(jìn)一步考察需求不確定性對企業(yè)出口頻率的影響,研究發(fā)現(xiàn),在隨機(jī)背景下,當(dāng)不確定性增加時,企業(yè)銷售額會減少,同時對于給定的出口數(shù)量,企業(yè)會降低出口頻率并增加單次出口規(guī)模[5]。Kropf和Sauré(2014)認(rèn)為出口企業(yè)會權(quán)衡裝運(yùn)固定成本和存貨成本以選擇最優(yōu)的出口頻率[6]。Hornok和Koren(2015)利用美國和西班牙的出口數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),單次裝運(yùn)成本的存在會使得企業(yè)選擇“少次多量”的運(yùn)輸策略,對于工業(yè)供給品、零部件和食物而言,這種裝運(yùn)行為尤其明顯[7]。Hornok和Koren(2015)通過建立了一個包含行政壁壘的貿(mào)易模型,發(fā)現(xiàn)出口頻率會隨著行政貿(mào)易成本的增加而下降[8]。蔣靈多等(2017)利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)數(shù)據(jù)庫的匹配數(shù)據(jù),考察了企業(yè)出口頻率的特征事實(shí),并發(fā)現(xiàn)企業(yè)出口規(guī)模、目的國不確定性以及出口產(chǎn)品多樣化、出口產(chǎn)品核心程度的增加均能顯著提高企業(yè)出口頻率[9]。

        以上文獻(xiàn)考察了影響企業(yè)交易頻率的各種因素,比如運(yùn)輸?shù)臅r滯、存貨持有成本和裝運(yùn)固定成本等等,對于本文的研究有著重要的借鑒意義。但是以上文獻(xiàn)幾乎都是研究企業(yè)出口的交易頻率。事實(shí)上,企業(yè)進(jìn)口的交易頻率同樣值得研究。區(qū)別于以上大多數(shù)文獻(xiàn),本文的研究視角鎖定為企業(yè)進(jìn)口頻率,以考察企業(yè)進(jìn)口特征。需要指出的是,Alessandria等(2010)主要研究的是運(yùn)輸時滯與交易規(guī)模經(jīng)濟(jì)對進(jìn)口企業(yè)存貨管理和貿(mào)易規(guī)模的影響以及貨幣大幅貶值后企業(yè)的貿(mào)易動態(tài),對于進(jìn)口企業(yè)的交易頻率只是稍有涉及。在研究對象和重點(diǎn)方面,與該文獻(xiàn)不同,本文專注于分析企業(yè)進(jìn)口頻率的特征事實(shí)及其影響因素。

        本文擬在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上利用2002~2006年中國海關(guān)數(shù)據(jù),考察中國企業(yè)進(jìn)口頻率的特征事實(shí),并利用海關(guān)數(shù)據(jù)和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的匹配數(shù)據(jù)研究企業(yè)進(jìn)口頻率的決定因素。此外,在穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分,一方面本文改用2002~2006年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫全樣本進(jìn)行估計(jì),以考察樣本選擇偏誤是否會影響本文的結(jié)論,另一方面本文在模型中加入以世界銀行營商數(shù)據(jù)庫中的通關(guān)單證數(shù)、時間和費(fèi)用衡量的裝運(yùn)固定成本,來考察本文結(jié)論的穩(wěn)健性。本文的余下部分安排如下:第二部分是數(shù)據(jù)說明和特征事實(shí)分析;第三部分是模型構(gòu)建與計(jì)量分析;第四部分進(jìn)一步分析進(jìn)口頻率與單次進(jìn)口價值之間的關(guān)系;最后是結(jié)論與啟示。

        二、數(shù)據(jù)說明與特征事實(shí)分析

        (一)數(shù)據(jù)說明及處理

        本文主要使用兩套數(shù)據(jù),第一套是2002~2006年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫,用以統(tǒng)計(jì)中國企業(yè)進(jìn)口頻率同時獲取進(jìn)口企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)。中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫按月度記錄了貿(mào)易中的每一筆交易,包括HS8位數(shù)產(chǎn)品代碼、產(chǎn)品名稱、企業(yè)代碼、企業(yè)名稱、進(jìn)口(出口)來源國(目的國)等等。首先,剔除進(jìn)口數(shù)據(jù)中,沒有來源國、來源國不是確定的國家或地區(qū)的數(shù)據(jù)。其次,剔除產(chǎn)品代碼、企業(yè)代碼和企業(yè)名稱等缺失的進(jìn)口數(shù)據(jù)。最后,參考Békés等(2012,2014)和蔣靈多等(2017)的做法,本文從企業(yè)-產(chǎn)品-國家層面來界定企業(yè)進(jìn)口頻率[4][5][9],即按HS8位產(chǎn)品代碼-企業(yè)代碼-進(jìn)口來源國來統(tǒng)計(jì)一年中的進(jìn)口次數(shù),同時將其加總為年度數(shù)據(jù)。第二套數(shù)據(jù)為1998~2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫涵蓋了全部國有企業(yè)和年銷售額在500萬元以上的大型非國有企業(yè)的詳細(xì)信息,包括企業(yè)名稱和法人代表等信息,以及企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù),比如資本、銷售額等等。

        接下來我們需要將兩套數(shù)據(jù)整合起來,同時對數(shù)據(jù)進(jìn)行一些處理,以便于進(jìn)行計(jì)量分析。首先,參考Yu(2015)的做法,我們用企業(yè)名稱和年份來將兩套數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配[10]。其次,我們剔除其中重要財(cái)務(wù)指標(biāo)存在缺失的數(shù)據(jù)(比如總資產(chǎn)、固定資產(chǎn)凈值和銷售收入等等),剔除其中不符合會計(jì)準(zhǔn)則的數(shù)據(jù)(比如流動資產(chǎn)、固定資產(chǎn)和固定資產(chǎn)凈值分別大于總資產(chǎn)等等)。最后,參考Brandt等(2012)的研究,我們?nèi)サ羝髽I(yè)員工數(shù)少于8人的樣本[11]。

        (二)中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫企業(yè)進(jìn)口頻率的特征事實(shí)分析

        根據(jù)本文的界定,我們將一年中企業(yè)每個月從各國進(jìn)口的HS8位碼產(chǎn)品的交易記錄加總得到企業(yè)-產(chǎn)品-國家層面的進(jìn)口頻率,即本文所謂的中國企業(yè)進(jìn)口頻率。表1報(bào)告了2002~2006年中國企業(yè)進(jìn)口頻率的分布情況。為了便于展示,我們將12次及以上的進(jìn)口頻率歸為同一區(qū)間。從表1中可以看出,進(jìn)口頻率為1的企業(yè)-產(chǎn)品-國家對所占的比重最大,且每年均超過了50%。從均值來看,每年企業(yè)-產(chǎn)品-國家對的進(jìn)口頻率在3.08~3.35之間,各年之間變化不大。企業(yè)-產(chǎn)品-國家對的數(shù)量從2002年的2098877個,逐年增加到2006年的2849868個。

        表1 2002~2006年中國企業(yè)進(jìn)口頻率分布(%)

        數(shù)據(jù)來源:作者根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得出,表1中除樣本數(shù)外,其他比率均表示百分?jǐn)?shù)。

        表2分企業(yè)所有制類型和貿(mào)易類型報(bào)告了2002~2006年企業(yè)-產(chǎn)品-國家層面的平均進(jìn)口頻率。我們可以發(fā)現(xiàn),2002~2006年國有企業(yè)的平均進(jìn)口頻率逐年增加,從2.87上升到3.08;相比國有企業(yè),外資企業(yè)的平均進(jìn)口頻率較高,平均為3.61,這可能是由于外資企業(yè)和其母國的企業(yè)有著更密切的貿(mào)易往來,所以平均而言具有較高的進(jìn)口頻率;其他企業(yè)的平均進(jìn)口頻率與國有企業(yè)相當(dāng),平均為3.04。相比一般貿(mào)易企業(yè),加工貿(mào)易企業(yè)的平均進(jìn)口頻率較高,平均為3.84,高出一般貿(mào)易企業(yè)1.24次??赡艿脑蛟谟冢旱谝?,加工貿(mào)易企業(yè)可能具有更穩(wěn)定的業(yè)務(wù)來源,面臨的不確定性較小,企業(yè)可以較為靈活地選擇進(jìn)口頻率;第二,加工貿(mào)易企業(yè)一般服務(wù)于發(fā)達(dá)國家,具有成本優(yōu)勢,往往業(yè)務(wù)量較大,而且較廣,考慮到存貨持有成本,加工貿(mào)易企業(yè)的進(jìn)口頻率可能較高。

        表2 2002~2006年中國企業(yè)平均進(jìn)口頻率:分企業(yè)所有制類型和貿(mào)易類型

        數(shù)據(jù)來源:作者根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得出,其他企業(yè)是指國有企業(yè)和外資企業(yè)以外的企業(yè)。

        三、模型構(gòu)建與計(jì)量分析

        (一)模型構(gòu)建

        在引力模型的基礎(chǔ)上,我們考察企業(yè)進(jìn)口頻率的影響因素。參考現(xiàn)有文獻(xiàn),企業(yè)進(jìn)口頻率不僅受到存貨成本和裝運(yùn)固定成本的影響,還會受到企業(yè)特征、產(chǎn)品特征和進(jìn)口來源國特征的影響。鑒于此,本文構(gòu)建如下計(jì)量模型:

        Nijct=α+Xijctβ+Xitγ+Xctφ+μj+μt+εijct

        其中,Nijct為被解釋變量,表示在t年企業(yè)i從c國進(jìn)口產(chǎn)品j的頻率。Xijct為企業(yè)-產(chǎn)品-國家層面的特征,包括在t年企業(yè)i從c國進(jìn)口產(chǎn)品j的總價值、總數(shù)量和貿(mào)易類型等等。Xit為企業(yè)特征,包括是否為國有企業(yè)、是否為外資企業(yè)、是否為一般貿(mào)易企業(yè)、企業(yè)的TFP、職工人數(shù)、資本勞動比、年齡和企業(yè)規(guī)模等等。Xct為進(jìn)口來源國特征,包括來源國經(jīng)濟(jì)規(guī)模、發(fā)展水平、運(yùn)輸成本、是否為WTO成員方,是否與中國有共同邊界等等。μj、μt分別控制產(chǎn)品固定效應(yīng)、時間固定效應(yīng)。εijct為殘差項(xiàng)。

        (二)變量說明及數(shù)據(jù)來源

        1.企業(yè)-產(chǎn)品-國家層面的特征變量。(1)進(jìn)口總價值和進(jìn)口總數(shù)量分別由單次進(jìn)口價值和單次進(jìn)口數(shù)量加總而來,同時加入總價值和總數(shù)量的原因是僅僅加入其中一個變量可能并不能概括產(chǎn)品的特征;(2)貿(mào)易類型,我們區(qū)分為一般貿(mào)易和加工貿(mào)易;

        2.企業(yè)特征變量。(1)企業(yè)TFP,采用LP方法進(jìn)行測算[12];(2)企業(yè)所有制類型,我們區(qū)分國有企業(yè)、外資企業(yè)和其他企業(yè),這里的其他企業(yè)包括私營企業(yè)和集體企業(yè)等等。

        3.進(jìn)口來源國特征變量。(1)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展水平分別以GDP和人均GDP來衡量,相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于UNCTAD數(shù)據(jù)庫;(2)運(yùn)輸成本以各國首都與北京之間的距離來衡量,數(shù)據(jù)來自于CEPII數(shù)據(jù)庫;(3)是否為WTO成員方的數(shù)據(jù)來自于WTO網(wǎng)站①;(4)共同邊界數(shù)據(jù)來自于中國政府網(wǎng)站②。

        4.產(chǎn)品的存貨成本。目前來看產(chǎn)品存貨成本數(shù)據(jù)不可獲得,為此本文在模型中加入HS2位碼產(chǎn)品固定效應(yīng),以控制產(chǎn)品之間存貨成本的差異。

        5.來源國裝運(yùn)固定成本。關(guān)于該變量,Hornok和Koren(2015)、吳小康和于津平(2016)以及蔣靈多等(2017)均采用世界銀行營商數(shù)據(jù)庫中的目的國完成進(jìn)口程序所需要的單證數(shù)、時間和費(fèi)用來衡量[7][8][13][9],本文研究企業(yè)進(jìn)口,相應(yīng)地應(yīng)采用來源國完成出口程序所需要的單證數(shù)、時間和費(fèi)用來衡量。但是上述數(shù)據(jù)從2006年開始統(tǒng)計(jì),與本文研究的時間跨度不完全相符。同時,各國出口所需的單證數(shù)與本國發(fā)展水平(人均GDP)呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系(見圖1),出口時間和出口費(fèi)用也與人均GDP呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系,相關(guān)的散點(diǎn)圖未在正文中列示。這意味著裝運(yùn)固定成本和發(fā)展水平同時加入模型可能會產(chǎn)生多重共線性。因此,本文的基準(zhǔn)回歸不考慮裝運(yùn)固定成本。在文章的穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分,我們加入并討論裝運(yùn)固定成本的影響。各主要解釋變量定義的說明詳見表3。

        表3 相關(guān)變量的定義與說明

        (三)估計(jì)方法選擇

        數(shù)據(jù)的分布特點(diǎn)決定估計(jì)方法的選擇,圖2描述了進(jìn)口頻率的核密度分布,從圖2我們可以看出,企業(yè)進(jìn)口頻率并不滿足一般的正態(tài)分布,因此普通最小二乘法可能并不適用,通常處理此類計(jì)數(shù)模型的估計(jì)方法有泊松回歸和負(fù)二項(xiàng)式回歸??紤]到進(jìn)口頻率的取值不為0,普通的泊松回歸和負(fù)二項(xiàng)式回歸并不能得到一致的估計(jì),此時經(jīng)過調(diào)整的零截?cái)嗖此苫貧w和零截?cái)嘭?fù)二項(xiàng)式回歸可能更為適用。我們以零截?cái)嗖此苫貧w的結(jié)果作為本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果,這是因?yàn)樵谶\(yùn)行零截?cái)嘭?fù)二項(xiàng)式回歸時,可能是本文的數(shù)據(jù)并不支持此估計(jì),無法得出估計(jì)結(jié)果。另一方面,參考陳強(qiáng)的建議,零截?cái)嗖此苫貧w能夠得到一致估計(jì)[14](P215)。

        圖1 來源國出口所需單證數(shù)與其人均GDP之間的關(guān)系

        圖2 進(jìn)口頻率的核密度分布圖

        (四)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

        利用海關(guān)數(shù)據(jù)和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的匹配數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,表4報(bào)告了本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果,所有估計(jì)均采用零截?cái)嗟牟此苫貧w估計(jì)。相比第(1)列和第(2)列,第(3)列和第(4)列加入更多企業(yè)層面的控制變量。第(2)列和第(4)列分別在第(1)列和第(3)列的基礎(chǔ)上控制了HS2位數(shù)產(chǎn)品固定效應(yīng),以考慮存貨成本的影響。所有的估計(jì)均使用企業(yè)-產(chǎn)品-國家層面的聚類標(biāo)準(zhǔn)誤。觀察這4列估計(jì)結(jié)果,我們發(fā)現(xiàn),變量的系數(shù)符號并未發(fā)生改變,且系數(shù)大小變化并不大??紤]到估計(jì)(4)加入了更多的控制變量,而且同時控制了產(chǎn)品固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng),其結(jié)果可能更為準(zhǔn)確,因此我們以第(4)列的回歸結(jié)果來進(jìn)行分析,其他估計(jì)結(jié)果作為對照。

        根據(jù)第(4)列的估計(jì)結(jié)果可知,進(jìn)口總價值和總數(shù)量的估計(jì)系數(shù)均為正,且在1%的水平上顯著,這說明企業(yè)從一國進(jìn)口的某產(chǎn)品價值越大,數(shù)量越多,企業(yè)的進(jìn)口頻率越高,這是符合我們預(yù)期的。貿(mào)易類型虛擬變量的系數(shù)為負(fù),同樣在1%的水平上顯著,這說明相對于加工貿(mào)易企業(yè)而言,一般貿(mào)易企業(yè)的進(jìn)口頻率會相對較低。這可能存在多方面的原因:一是加工貿(mào)易企業(yè)可能具有更穩(wěn)定的業(yè)務(wù)來源,不確定性較小,企業(yè)可以選擇“多次少量”的進(jìn)口策略;二是加工貿(mào)易企業(yè)的進(jìn)口頻率會更大程度地受委托方的影響,而委托方會靈活地根據(jù)產(chǎn)品銷售情況來制定生產(chǎn)計(jì)劃。

        從企業(yè)特征來看,TFP較高的企業(yè)、職工人數(shù)較多的企業(yè)和企業(yè)年齡較大的企業(yè)進(jìn)口頻率較高。資本勞動比較高和規(guī)模較大的企業(yè)進(jìn)口頻率反而較低。國有企業(yè)虛擬變量的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù),外資企業(yè)則為正,這說明相對于其他企業(yè),國有企業(yè)的進(jìn)口頻率較低而外資企業(yè)的進(jìn)口頻率較高。一個可能的原因是國有企業(yè)一般規(guī)模較大,單次進(jìn)口規(guī)模大,進(jìn)口頻率可能較低,而外資企業(yè)則可能和其母國的企業(yè)有更密切的貿(mào)易往來而具有較高的進(jìn)口頻率。

        從進(jìn)口來源國的特征來看,進(jìn)口來源國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展水平的估計(jì)系數(shù)均顯著為正,這是符合我們預(yù)期的。運(yùn)輸成本的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù),這說明來源國與中國之間的距離越遠(yuǎn),企業(yè)的進(jìn)口頻率越低,這是因?yàn)榫嚯x越遠(yuǎn),運(yùn)輸過程所需要的時間就越長,企業(yè)面臨的不確定性就越大,所以企業(yè)越有可能采取“少次多量”的進(jìn)口策略。WTO虛擬變量和共同邊界虛擬變量的系數(shù)均顯著為正,這說明中國從其他WTO成員方進(jìn)口的頻率比從非WTO成員方進(jìn)口的頻率高,中國從鄰國進(jìn)口的頻率較非鄰國進(jìn)口的頻率高。一個可能的原因是WTO成員方之間的貿(mào)易更為便利,而鄰國之間由于距離較近,運(yùn)輸時間較短,不確定性較小,因此企業(yè)更有可能采取“多次少量”的進(jìn)口策略。

        (五)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

        1.樣本選擇偏誤?;鶞?zhǔn)回歸雖然考慮到了企業(yè)的異質(zhì)性,但是匹配后的樣本數(shù)量較海關(guān)數(shù)據(jù)全樣本大幅減少,同時工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫主要包含規(guī)模以上企業(yè),樣本選擇偏誤可能導(dǎo)致我們的回歸結(jié)果有偏。因此,在表5中的第(1)列,我們采用相同的估計(jì)方法利用海關(guān)數(shù)據(jù)全樣本重新進(jìn)行估計(jì),以檢驗(yàn)基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。所有的估計(jì)均使用企業(yè)-產(chǎn)品-國家層面的聚類標(biāo)準(zhǔn)誤。表5第(1)列顯示,所有變量的估計(jì)系數(shù)均是顯著的。相比表4,除了國有企業(yè)虛擬變量,其他變量估計(jì)系數(shù)的符號均未發(fā)生變化,而且系數(shù)大小變化不大,這說明表4的估計(jì)結(jié)果是相當(dāng)穩(wěn)健的。

        表4 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

        注:小括號內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差,* 、**、 ***分別表示在10%、5%和1%的水平上顯著。以下同。

        2.加入裝運(yùn)固定成本。來源國裝運(yùn)固定成本可能是影響中國企業(yè)進(jìn)口頻率的一個重要因素。為此,我們在基準(zhǔn)回歸中加入來源國裝運(yùn)固定成本以檢驗(yàn)其穩(wěn)健性。關(guān)于裝運(yùn)固定成本,我們分別以世界銀行營商數(shù)據(jù)庫中的出口所需單證數(shù)、時間和費(fèi)用來衡量[7][8][13][9]。表5中的第(2)、(3)和(4)列列舉了加入來源國裝運(yùn)固定成本的回歸結(jié)果。所有的估計(jì)均使用企業(yè)-產(chǎn)品-國家層面的聚類標(biāo)準(zhǔn)誤。出口單證數(shù)(DOC)、費(fèi)用(COST)和時間(TIME)的系數(shù)顯著為負(fù),這說明來源國裝運(yùn)固定成本越高,企業(yè)的進(jìn)口頻率越低。對比表4,我們發(fā)現(xiàn),只有共同邊界變量的系數(shù)發(fā)生改變,同時部分回歸結(jié)果中,來源國發(fā)展水平的符號可能出于多重共線性或發(fā)生改變,或變得不顯著,其他變量的系數(shù)僅發(fā)生數(shù)值上的小幅變動,這證實(shí)了本文結(jié)論的穩(wěn)健性。

        表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

        注:估計(jì)(2)、(3)和(4)由于只有一年數(shù)據(jù),無需控制年份固定效應(yīng),產(chǎn)品固定效應(yīng)無法得出估計(jì)系數(shù),因而未控制。

        3.去除異常值??紤]到在統(tǒng)計(jì)企業(yè)進(jìn)口頻率時可能存在誤差,同時過于巨大的進(jìn)口頻率貌似不太合理。為此,我們剔除企業(yè)進(jìn)口頻率分布在99%以上的數(shù)據(jù),利用剔除后的樣本重新估計(jì)。相關(guān)結(jié)果列于表5第(5)列,估計(jì)使用零截?cái)嗖此苫貧w和企業(yè)-產(chǎn)品-國家層面的聚類標(biāo)準(zhǔn)誤。對比表4的回歸結(jié)果,我們可以發(fā)現(xiàn)估計(jì)系數(shù)的符號均未改變,僅估計(jì)系數(shù)大小有小幅的變動,這說明表4的估計(jì)結(jié)果是比較穩(wěn)健的。

        四、進(jìn)一步分析

        根據(jù)本文的結(jié)論,企業(yè)從一國進(jìn)口的某種產(chǎn)品價值越大,數(shù)量越多,企業(yè)的進(jìn)口頻率越高,這意味著企業(yè)的進(jìn)口頻率與企業(yè)的進(jìn)口總價值呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系,但是進(jìn)口頻率的提高是否就意味著進(jìn)口貿(mào)易的增長?進(jìn)一步地,我們考察進(jìn)口頻率和單次平均進(jìn)口價值之間的關(guān)系,一種可能的情況是進(jìn)口頻率增大的同時,單次平均進(jìn)口價值卻是降低的,這可能是由于企業(yè)進(jìn)口總價值增加的幅度小于進(jìn)口頻率增加的幅度,從而出現(xiàn)進(jìn)口頻率與總價值正相關(guān)而與單次平均進(jìn)口價值負(fù)相關(guān)的情形。由于裝運(yùn)固定成本的存在,這種進(jìn)口頻率的增加是無效率的。但是這種情況是否普遍存在呢?為此,我們分別利用海關(guān)數(shù)據(jù)與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的匹配樣本以及海關(guān)數(shù)據(jù)全樣本來探討進(jìn)口頻率與單次平均進(jìn)口價值之間的關(guān)系。表6報(bào)告了進(jìn)口頻率與單次平均進(jìn)口價值之間的相關(guān)系數(shù),lnpervalue為單次平均進(jìn)口價值,pl為企業(yè)進(jìn)口頻率。

        根據(jù)表6的結(jié)果,無論是匹配樣本還是海關(guān)數(shù)據(jù)全樣本,進(jìn)口頻率與單次平均進(jìn)口價值的相關(guān)系數(shù)均為正,分別為0.2176和0.2424,且均在5%的水平上顯著,這說明進(jìn)口頻率與單次平均進(jìn)口價值呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系。進(jìn)口頻率增大的同時,單次平均進(jìn)口價值是上升的而不是下降的。

        表6 進(jìn)口頻率與單次平均進(jìn)口價值之間的相關(guān)系數(shù)

        表7進(jìn)口頻率與單次平均進(jìn)口價值的回歸結(jié)果

        匹配樣本海關(guān)全樣本lnpervalue0.487(0.001)***0.380(0.001)***常數(shù)項(xiàng)0.095(0.007)***0.380(0.003)***樣本量341648012504578R20.0590.047

        進(jìn)一步地,我們分別利用海關(guān)數(shù)據(jù)與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的匹配樣本以及海關(guān)數(shù)據(jù)全樣本,將進(jìn)口頻率對單次平均進(jìn)口價值進(jìn)行回歸,相關(guān)結(jié)果見于表7中。根據(jù)表7的結(jié)果我們可以發(fā)現(xiàn),匹配樣本和海關(guān)數(shù)據(jù)全樣本下,單次平均進(jìn)口價值的系數(shù)均顯著為正,分別為0.487和0.380。需要注意的是這里的系數(shù)并不代表因果關(guān)系,我們僅以其來分析二者的相關(guān)關(guān)系?;貧w結(jié)果同樣表明二者存在正相關(guān)關(guān)系,進(jìn)口頻率增大的同時,單次平均進(jìn)口價值是上升的。這表明中國企業(yè)進(jìn)口頻率的增加是有效率的。

        五、結(jié)論和啟示

        企業(yè)交易頻率的選擇對于企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤最大化意義重大,但是現(xiàn)有文獻(xiàn)僅僅關(guān)注了企業(yè)出口的交易頻率,而忽視了企業(yè)進(jìn)口的交易頻率,因此,本文以企業(yè)進(jìn)口的交易頻率為研究對象,考察企業(yè)進(jìn)口頻率的影響因素,以豐富此類研究。

        利用2002~2006年中國海關(guān)數(shù)據(jù),本文統(tǒng)計(jì)了企業(yè)-產(chǎn)品-國家層面的進(jìn)口頻率,樣本期間,平均進(jìn)口頻率為3.26?;诤jP(guān)數(shù)據(jù)和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的匹配數(shù)據(jù),本文利用引力模型考察了企業(yè)進(jìn)口頻率的影響因素。文章發(fā)現(xiàn)企業(yè)的進(jìn)口總價值越大、進(jìn)口總數(shù)量越大,企業(yè)的進(jìn)口頻率越高,從事加工貿(mào)易的企業(yè)具有更高的進(jìn)口頻率;同時,國有企業(yè)的進(jìn)口頻率較低,外資企業(yè)的較高,此外,企業(yè)的其他特征也會對進(jìn)口頻率產(chǎn)生顯著的影響,包括企業(yè)TFP和年齡等等;對于進(jìn)口來源國,企業(yè)從經(jīng)濟(jì)規(guī)模更大、發(fā)展水平更高、同屬WTO的國家以及鄰國進(jìn)口的頻率更高,從運(yùn)輸成本更高的國家進(jìn)口的頻率更小。最后,一系列的相關(guān)檢驗(yàn)表明本文的結(jié)論是相當(dāng)穩(wěn)健的。同時進(jìn)一步的分析表明進(jìn)口頻率與單次平均進(jìn)口價值呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系。

        根據(jù)本文的結(jié)論,可以得到如下啟示。首先,企業(yè)的進(jìn)口頻率會受到企業(yè)自身特征的影響,比如TFP更高的企業(yè),由于其生產(chǎn)能力強(qiáng),會有更高的進(jìn)口頻率;同時,從哪個國家進(jìn)口也是企業(yè)進(jìn)口頻率的重要影響因素,貿(mào)易伙伴國的發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、運(yùn)輸成本和時間成本都是企業(yè)在決定進(jìn)口頻率時的重要考量。因此,進(jìn)口企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身的特點(diǎn),合理的選擇貿(mào)易伙伴,來選擇最優(yōu)的交易頻率,節(jié)省成本,實(shí)現(xiàn)利潤最大化。其次,從國家層面來講,中國是一個發(fā)展中國家,同時又是一個長期處于貿(mào)易順差的國家,進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展尤其重要,而企業(yè)進(jìn)口頻率與進(jìn)口貿(mào)易的增長息息相關(guān)。結(jié)合本文的結(jié)論,較高的運(yùn)輸可變成本、裝運(yùn)固定成本以及較長的運(yùn)輸時間限制了企業(yè)的進(jìn)口頻率,因此,對于政府部門而言,改進(jìn)運(yùn)輸技術(shù),降低運(yùn)輸成本,縮短運(yùn)輸時間,同時提高海關(guān)的通關(guān)效率和港口的效率,來使得企業(yè)更靈活地選擇進(jìn)口頻率,更有利于中國進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展。

        注釋:

        ①https://www.wto.org/english/thewto_e/whatis_e/tif_e/org6_e.htm。

        ②http://www.gov.cn/guoqing/2005-09/13/content_5043915.htm。

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